시행규칙 제 101/2021/TT-BTC 증권 분야에서 증권거래소 및 베트남 증권예탁결제회사에서 적용되는 서비스 가격에 관한 규정

재무부 -------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호: 101/2021/TT-BTC	하노이, 2021년 11월 17일

시행규칙

증권 분야에서 증권 거래소 및 베트남 증권예탁결제원에 적용되는 서비스 가격에 관한 규정

증권법 2019년 11월 26일

비용 및 수수료법 2015년 11월 25일

가격법 2012년 6월 20일

정부채무 관리법 2017년 11월 23일

환경 보호법 2020년 11월 17일

국가 자금 투자 생산 경영 기업 관리 사용 법률(2014.11.26)

정부가 2013년 11월 14일 제정한 177/2013/NĐ-CP 호에 따른 가격법 시행세칙 및 2016년 11월 11일 제정된 149/2016/NĐ-CP 호에 따른 177/2013/NĐ-CP 호 개정, 보완

정부가 2020년 12월 31일 제정한 155/2020/NĐ-CP 호에 따른 증권법 시행세칙

정부가 2020년 12월 31일 제정한 158/2020/NĐ-CP 호에 따른 파생증권 및 파생증권 시장

정부가 2018년 6월 26일 제정한 91/2018/NĐ-CP 호에 따른 정부보증 발급 및 관리

정부가 2018년 6월 30일 제정한 93/2018/NĐ-CP 호에 따른 지방정부 채무 관리

정부가 2018년 6월 30일 제정한 95/2018/NĐ-CP 호에 따른 정부 채무 금융상품의 발행, 등록, 예탁, 상장 및 증권시장에서의 거래에 관한 법률 시행령을 근거로 함;

정부가 2015년 10월 13일 제정한 91/2015/NĐ-CP 호에 따른 국가 자본 기업 투자 및 기업 내 자산 관리 사용, 2017년 11월 16일 제정한 126/2017/NĐ-CP 호에 따른 국유기업과 주식회사로 전환, 2018년 3월 8일 제정한 32/2018/NĐ-CP 호에 따른 91/2015/NĐ-CP 호 개정 보완, 2020년 11월 30일 제정한 140/2020/NĐ-CP 호에 따른 126/2017/NĐ-CP 호, 91/2015/NĐ-CP 호, 32/2018/NĐ-CP 호 개정 보완

2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

가격관리국장 및 증권관리위원회 의장의 제안에 따라

재무부 장관은 증권 분야에서 증권 거래소 및 베트남 증권예탁결제원에 적용되는 서비스 가격에 관한 통지를 발행한다.

조 1. 적용범위

본 통지는 법률 규정에 따라 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소(이하 "SGDCK"라 함), 베트남 증권예탁결제원(이하 "VSDC"라 함)에 적용되는 증권 분야 서비스 가격을 규정한다.

조 2. 적용대상

1. 본 통지에 따라 증권 분야 서비스를 제공하는 조직은 베트남에서 설립되고 운영 중인 SGDCK, VSDC를 포함한다.

2. 본 조항 1에 명시된 서비스 제공 조직이 제공하는 증권 서비스를 이용하는 개인 및 조직은 SGDCK 회원, VSDC 회원, 상장 신청 조직, 상장 조직, 증권 펀드 관리 회사, 발행 조직, VSDC에 직접 계좌를 개설한 조직, SGDCK 거래 시스템 외 증권 소유권 이전을 수행한 개인 및 조직, 정부 국고, 정부 보증 발행 채권을 발행한 조직, 지방정부 채권을 발행한 지방인민위원회를 포함한다.

3. 관련된 다른 조직 및 개인

조 3. 증권분야 서비스 가격은 증권거래소와 중앙결제기관에서 적용됨

1. 증권분야 서비스 가격은 본 통고에 첨부된 서비스 가격표 및 부록에 따라 구체적으로 규정됨

2. 본 통고에서 규정된 증권분야 서비스 가격은 부가가치세법 및 그 개정 법률(있을 경우)에 따른 부가가치세를 부과되지 않음

3. 가격표에 규정되지 않은 다른 서비스에 대해서는 증권거래소와 중앙결제기관은 자체적으로 가격을 설정하고, 제공하는 서비스 현실, 가격에 관한 법률, 증권에 관한 법률, 관련 법률 등에 따라 해당 서비스 가격에 대한 책임을 지음

4. 증권거래소와 중앙결제기관은 법령 및 관련 지침에 따라 서비스 가격을 공시하고 공개하며 준수해야 함

5. 시장조성인 회원의 거래 서비스 가격은 제II장 A부분 제2목 제4호 가격표, 제III장 A부분 제2목 제3호 가격표, 제III장 A부분 제2목 제4호 가격표, 제III장 A부분 제3목 제12호 가격표, 제III장 A부분 제3목 제13호 가격표에 규정된 가격보다 최대 80%까지 감액되며, 시장조성인 회원이 법령 및 특정 기관 또는 단체가 정한 조건에 따라 시장조성 의무를 완수한 후에는 제II장 B부분 제2목 제3호 가격표에 규정된 가격보다 최대 70%까지 감액됨

6. 환경보호법 및 관련 지침에 따라 녹색채권 발행 주체와 투자자는 본 통고에 첨부된 가격표 제II장 A부분 제2목 제2호, 제3호, 제4호, 제III장 A부분 제3목 제12호, 제13호 가격표에 규정된 가격보다 각각 50%까지 감액됨

조 4. 증권분야 서비스 사용료 지급에 관한 규정

1. 증권거래소 회원 자격을 재등록하는 경우, 파생증권 회원 서비스 등록, 회원 관리 서비스, 파생증권 회원 관리 서비스, 정기 연결 유지 서비스, 종단 장비 사용 서비스 등은 신규 회원 등록과 동일하게 처리되며, 다만, 정부가 2020년 12월 31일에 제정한 제155/2020/NĐ-CP 호 정부결의에 따라 제310조 제10항 제b호에 규정된 회원 등록 사항은 제외됨

중앙결제기관 회원 자격을 재등록하는 경우, 중앙결제기관 회원 관리 서비스, 중앙결제기관 보증금 관리 서비스, 파생증권 중앙결제기관 보증금 관리 서비스, 중앙결제기관 보증금 등록 서비스, 파생증권 중앙결제기관 보증금 등록 서비스는 신규 회원 등록과 동일하게 처리됨

2. 증권거래소 회원이 증권거래소에 의해 거래 중단 또는 거래 활동 중지 또는 연속적인 온라인 연결 중단으로 다음 연도로 이어지는 경우, 회원 자격이 취소되지 않는 한 다음 연도에도 회원 관리 서비스, 파생증권 회원 관리 서비스, 정기 연결 유지 서비스, 종단 장비 사용 서비스 사용료를 지급해야 함

중앙결제기관 회원이 중앙결제기관에 의해 증권 보증금 및 결제 서비스 제공 중단 또는 증권 보증금 및 결제 서비스 활동 중지로 다음 연도로 이어지는 경우, 회원 자격이 취소되지 않는 한 다음 연도에도 중앙결제기관 회원 관리 서비스, 보증금 관리 서비스, 파생증권 보증금 관리 서비스 사용료를 지급해야 함

3. 증권거래소 회원이 증권거래소에 의해 거래 중단 또는 거래 활동 중지 또는 온라인 연결 중단으로 회원 자격이 같은 연도에 취소되는 경우, 다음 연도부터는 회원 관리 서비스, 파생증권 회원 관리 서비스, 정기 연결 유지 서비스, 종단 장비 사용 서비스 사용료를 지급하지 않아도 됨

중앙결제기관 회원이 중앙결제기관에 의해 증권 보증금 및 결제 서비스 제공 중단 또는 증권 보증금 및 결제 서비스 활동 중지로 회원 자격이 같은 연도에 취소되는 경우, 다음 연도부터는 중앙결제기관 회원 관리 서비스, 보증금 관리 서비스, 파생증권 보증금 관리 서비스 사용료를 지급하지 않아도 됨

4. 증권분야 서비스 가격은 베트남 동으로 책정됨. 외화 정부채권에 대한 서비스 가격은 베트남 중앙은행이 해당 달에 발표한 외화 대비 베트남 동 평균 중앙환율을 기준으로 계산됨

조 제5조. 증권 분야에서 서비스 사용료의 징수, 납부, 환급에 관한 규정

1. 이 통지에 따른 연간 정기 징수표에 명시된 징수 항목에 대해 서비스를 사용하는 단체 및 개인은 매년 1월 31일까지 증권거래소(SGDCK), 증권결제원(VSDC)에 납부할 책임이 있다.

2. 이 통지에 따른 월별 정기 징수표에 명시된 징수 항목에 대해 서비스를 사용하는 단체 및 개인은 해당 달의 다음 달 15일까지 증권거래소(SGDCK), 증권결제원(VSDC)에 납부할 책임이 있다.

3. 증권거래소(SGDCK), 증권결제원(VSDC)의 신규 회원으로 등록하고 상장 신청을 한 단체는 증권 파생상품 회원 등록 서비스, 회원 관리 서비스, 증권 파생상품 회원 관리 서비스, 직접 연결 온라인 서비스 첫 이용, 정기 연결 유지 서비스, 단말기 사용 서비스, 결제원 회원 등록 서비스, 증권 파생상품 결제원 회원 등록 서비스, 예탁원 회원 관리 서비스, 결제원 회원 관리 서비스, 증권 파생상품 결제원 회원 관리 서비스, 상장 신청 서비스, 상장 관리 서비스 등을 이용하기 위해 증권거래소가 회원 자격 승인 결정, 직접 연결 거래 승인 결정, 상장 승인 결정, 원격 거래 연결 승인 결정을 발행한 날로부터 5(오)일 이내에 납부해야 한다.

4. 증권거래소(SGDCK), 증권결제원(VSDC)은 증권거래소가 회원 자격 취소 결정을 발행하거나 증권결제원이 회원 자격을 회수하거나 취소한 날로부터 5(오)일 이내에 회원 관리 서비스, 증권 파생상품 회원 관리 서비스, 정기 연결 유지 서비스, 단말기 사용 서비스, 예탁원 회원 관리 서비스, 결제원 회원 관리 서비스, 증권 파생상품 결제원 회원 관리 서비스에 대한 사용료를 환급한다.

5. 증권거래소는 상장 기관 또는 증권 투자신탁회사에 상장 관리 서비스 사용료를 추가 징수하거나 환급하기 위해 증권거래소가 상장 변경 승인 결정을 발행하거나 상장 주식 수 변경을 통보한 날로부터 7(칠)일 이내에 처리해야 한다. 또는 상장 폐지 효력 발생일로부터 7(칠)일 이내에 처리해야 한다.

6. 증권거래소 호치민 시로 이전하기 전에 강제 이전 기간 또는 재정부 장관이 2021년 7월 12일에 발행한 제57/2021/TT-BTC 통지에 따라 정해진 이전 일정에 따라 증권거래소 하노이에서 증권거래소 호치민 시로 주식 상장을 이전하는 경우 증권거래소 하노이는 주식 상장 관리 서비스 제공 금액을 확인하고 증권거래소 호치민 시로 이전하는 날짜에 따라 남은 연간 금액을 이전하며, 증권거래소 호치민 시는 상장 이전 주식을 보유한 기관에 처음으로 상장 신청 비용을 징수하지 않는다.

증권거래소 호치민 시에서 증권거래소 하노이로 이전하는 채권 상장을 재정부 장관이 2021년 7월 12일에 발행한 제57/2021/TT-BTC 통지에 따라 정해진 일정에 따라 이전하는 경우 증권거래소 하노이는 채권 상장을 이전한 기관에 처음으로 상장 신청 비용을 징수하지 않는다.

조 6. 증권 분야에서 제공하는 서비스 수입의 관리 및 사용

1. 서비스 수입은 국가 예산에 대한 의무를 이행한 후 법령에 따라 남은 부분은 주식거래소(SGDCK)와 증권예탁결제원(VSDC)이 법령에 따라 관리 및 사용한다.

2. 본 통고가 부록된 서비스 요금표 제3절 A부분 제17호(제17.1c호와 제17.4호 제외)에 따른 증권 소유권 이전 서비스 수입 중 증권예탁결제원(VSDC)이 주식거래소(SGDCK)에 재분배하는 금액은 서비스 제공 보증 계약에 따른 합의에 따라 증권예탁결제원(VSDC)이 주식거래소(SGDCK)에 재분배하는 금액은 해당 증권이 상장되거나 주식거래소(SGDCK)에서 거래 등록된 경우 최대로 50%를 초과하지 않아야 한다.

3. 서비스 이용료를 정해진 기간 내에 지불하지 않거나 충분히 지불하지 않은 개인이나 단체는 주식거래소(SGDCK)와 증권예탁결제원(VSDC)이 각각 해당 사안을 고려하여 지불 기간을 연장하거나 법령에 따라 처리한다.

4. 증권 분야에서 서비스 이용료를 징수할 때 주식거래소(SGDCK)와 증권예탁결제원(VSDC)은 법령에 따른 세금 영수증을 사용한다.

조항 7. 시행 규정

1. 본 통고는 2022년 1월 1일부터 효력이 발생하며 다음과 같은 통고를 대체한다: 2018년 12월 27일 재무부 장관이 발행한 127/2018/TT-BTC호 통고(주식거래소와 증권예탁결제원에서 적용되는 증권 분야 서비스 요금에 관한 규정), 2020년 3월 18일 재무부 장관이 발행한 14/2020/TT-BTC호 통고(2018년 12월 27일 재무부 장관이 발행한 127/2018/TT-BTC호 통고 일부 조항을 수정하고 보완함으로써 코로나19로 인해 영향을 받은 관련 조직과 개인을 지원하기 위한 증권 분야 서비스 요금에 관한 규정), 2020년 7월 17일 재무부 장관이 발행한 70/2020/TT-BTC호 통고(2020년 3월 18일 재무부 장관이 발행한 14/2020/TT-BTC호 통고의 효력을 연장함으로써 코로나19로 인해 영향을 받은 관련 조직과 개인을 지원하기 위한 증권 분야 서비스 요금에 관한 규정), 2021년 5월 14일 재무부 장관이 발행한 30/2021/TT-BTC호 통고(2020년 3월 18일 재무부 장관이 발행한 14/2020/TT-BTC호 통고의 효력을 연장함으로써 코로나19로 인해 영향을 받은 관련 조직과 개인을 지원하기 위한 증권 분야 서비스 요금에 관한 규정).

2. 증권예탁결제원(VSDC)이 법률 제54/2019/QH14호 증권법에 따라 공식적으로 운영되기 전까지는 본 통고에서 정한 증권 분야 서비스 요금은 증권예탁결제원(VSDC)에 적용되는 규정은 증권예탁결제원(VSDC)이 아닌 베트남 증권예탁결제원에서 수행한다.

증권예탁결제원(VSDC)은 법률 제54/2019/QH14호 증권법에 따라 증권예탁결제원(VSDC)이 공식적으로 새로운 정보통신기술 시스템을 통해 증권 결제 및 거래를 시작할 때까지 증권예탁결제원(VSDC)이 발행한 2020년 3월 18일 재무부 장관이 발행한 14/2020/TT-BTC호 통고(코로나19로 인해 영향을 받은 관련 조직과 개인을 지원하기 위해 2018년 12월 27일 재무부 장관이 발행한 127/2018/TT-BTC호 통고 일부 조항을 수정하고 보완함) 제2절 B부분 제6항에 따른 증권 포지션 관리 서비스 요금을 계속 적용한다. 그 이후에는 본 통고 부록에 따른 파생 증권 결제 서비스 요금 제2절 B부분 제6항에 따른 요금을 적용한다.

3. 본 통고가 효력이 발생하기 전에 이미 납부한 금액이 본 통고에 따른 요금보다 높거나 낮다면 주식거래소(SGDCK)와 증권예탁결제원(VSDC)은 차액을 환급하거나 추가로 징수하지 않는다.

4. 시행 과정에서 문제가 발생하면 단체 또는 개인은 재정부에 신속히 보고하여 연구 및 보완 지침을 받도록 한다./.

수신처: 국무총리, 부총리 - 중앙정부 사무실 - 중앙당 사무국; - 총비서실; - 의회 사무실; - 국가주석실; - 최고검찰청;                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            - 최고인민법원; - 국가회계감사원 - 각 부처, 부처급 기관, 정부 소속 기관; - 각 지방인민회의, 지방인민위원회 - 중앙 단체기관; - 공보 재무부, 세무국, 중앙국고청 각 지방 및 직할시 - 법무부 검토국; - 재무부 소속 기관 - 베트남 상공회의소; - 정부 웹사이트; - 재무부 웹사이트 보관: VT, QLG (400)

국무총리 인준 부총리 타 안 투안

증권 분야 서비스 요금표

(재무부 장관이 2021년 11월 17일 발행한 101/2021/TT-BTC호 통고 부록)

A. 증권기초시장에서 적용되는 서비스 요금

순번		서비스 요금 명칭	요금 금액	납부 대상	납부 기간	적용 범위
본 명령은 국가중앙은행(이하 "중앙은행"이라 한다) 내의 감사조직 및 운영에 관한 사항을 규정한다.		베트남 주식거래소에서 적용되는 서비스 요금
1		회원 관리 서비스 요금	20백만 동/년	주식거래소 회원	매년	모든 회원에게 일반적인 요금을 적용하고 특정 시장 유형별 회원 자격에 따른 요금을 부과하지 않음 (주식, 채권, 펀드 증권, 보증 증권 포함)
II		베트남 주식거래소 호치민 주식거래소에서 적용되는 서비스 요금
2		상장 신청 서비스 요금
2.1		첫 상장 신청 서비스 요금
||| a		기업 주식, 채권, 펀드 증권, 채무 도구 (국채 관리법에 따른)	10만 원	상장 신청 기관 (첫 상장 신청을 진행 중인 발행 기관)	주식거래소가 상장 승인 결정을 내린 날로부터 5영업일 이내 (한 번만 납부)	정부 채무 도구, 정부 보증 채권, 지방 정부 채권, UPCOM에 상장 신청한 기관은 적용되지 않음
다		보증 증권	5백만 동
2.2		상장 변경 신청 서비스 요금
||| a		기업 주식, 채권, 펀드 증권, 채무 도구 (국채 관리법에 따른)	5백만 동/변경 신청	상장 기관; 증권 펀드 관리 회사 (상장된 펀드 증권 보유)	주식거래소가 상장 변경 승인 결정을 내린 날로부터 7영업일 이내 (한 번만 납부)	정부 채무 도구, 정부 보증 채권, 지방 정부 채권, UPCOM에 상장 신청한 기관, ETF 증권 교환 거래를 통해 증권 펀드 증권을 변경하는 경우는 적용되지 않음
다		보증 증권	2백만 동/변경 신청	보증 증권 발행 기관
3		상장 관리 서비스 요금
3.1		주식(면가 기준 상장 가치)		상장 조직	매년
||| a		상장 가치 100억 원 미만	상장 금액 10-30억동 사이
다		상장 가치 100억 원 이상 500억 원 미만	상장 금액 30-50억동 사이
c		상장 가치 500억 원 이상	20만 원 + 상장 가치의 0.001%이지만 총액은 50만 원을 초과하지 않음
3.2		기업 채권, 투자 신용 증서(ETF 제외), 공공채무 관리 법률에 따른 부채 도구(면가 기준 상장 가치)		상장 기관; 증권 펀드 관리 회사 (상장된 펀드 증권 보유)	매년	정부 부채 도구, 정부 보증 기업 채권, 지방정부 기업 채권(증권거래소 상장)에 적용되지 않음
||| a		상장 가치 80억 원 미만	상장 금액 10-30억동 사이
다		상장 가치 80억 원 이상 200억 원 미만	상장 금액 30-50억동 사이
c		상장 가치 200억 원 이상	20만 원 + 상장 가치의 0.001%이지만 총액은 50만 원을 초과하지 않음
3.3		ETF	연 30만 원	상장 투자 신용 증서를 발행하는 투자 신용 증서 관리 회사	매년
3.4		보증 증권	월 100만 원	보증 증권 발행 기관	매년
4		거래 서비스 가격
4.1		일반 거래 서비스 가격		주식거래소 회원	다음 달 15일 이내에 매월
||| a		상장 주식, 투자 신용 증서(ETF 제외)	거래 금액의 0.027%
다		상장 ETF 투자 신용 증서	거래 금액의 0.018%
c		기업 채권	거래 금액의 0.0054%
d		공공채무 관리 법률에 따른 부채 도구	거래 금액의 0.0042%
đ		등록 거래 주식(UPCOM)	거래 금액의 0.018%
e		보증된 옵션	거래 금액의 0.018%
4.2		공공채무 관리 법률에 따른 부채 도구 거래 서비스 가격(매입 및 재판매 거래)
||| a		만기 2일 이내	거래 금액의 0.00035%
다		만기 3일부터 14일까지	거래 금액의 0.0028%
c		만기 14일 초과	거래 금액의 0.0042%
4.3		공공채무 관리 법률에 따른 부채 도구 거래 서비스 가격(판매 및 재구매)	거래 금액의 0.0042%
4.4		공공채무 관리 법률에 따른 부채 도구 거래 서비스 가격(차입 및 대출)
||| a		만기 2일 이내	거래 금액의 0.00035%	공공채무 관리 법률에 따른 부채 도구 차입 및 대출 회원
다		만기 3일부터 14일까지	거래 금액의 0.0028%
c		만기 14일 초과	거래 금액의 0.0042%
5		온라인 연결 서비스 가격
5.1		첫 연결 서비스 가격	회원당 1억 5천만 원	주식거래소 회원	증권거래소가 온라인 거래 연결 승인 날로부터 5일 이내
5.2		정기 연결 유지 서비스 가격	회원당 연간 5천만 원	주식거래소 회원	매년
6		단말기 사용 서비스 가격	20백만 동/년	주식거래소 회원	매년
7		경매, 경쟁 입찰, 주식 등록 서비스 가격	실제 판매된 주식, 출자금, 증권 종류의 총 가치의 0.15%이지만 최대 1억 5천만 원/1회 경매, 경쟁 입찰, 주식 등록이고 최소 2천만 원/1회 경매, 경쟁 입찰, 주식 등록	법에 따라 주식, 출자금, 증권 종류를 경매, 경쟁 입찰, 주식 등록할 수 있는 기업, 조직, 개인	경매, 경쟁 입찰, 주식 등록 마감 날짜 이후
8		정부 기업 채권, 국가 건설 공사 기업 채권, 정부 보증 기업 채권, 지방정부 기업 채권 경매 발행 서비스 가격	경매 방식으로 발행되는 기업 채권/국가 건설 공사 기업 채권의 명목 가치의 0.0125%이지만 최대 5억 원/경매 세션(보충 호출 세션이 있을 경우 포함)	중앙 정부 국고; 정부 보증 기업 채권 발행 조직(공공채무 관리 법률에 따른); 지방정부 기업 채권 발행 지방자치단체	정부 기업 채권, 국가 건설 공사 기업 채권, 정부 보증 기업 채권은 다음 달 15일 이내에 매월, 지방정부 기업 채권은 경매 조직 날로부터 5일 이내
9		정부 기업 채권, 정부 보증 기업 채권, 지방정부 기업 채권 경매 매입 서비스 가격	경매 방식으로 매입되는 정부 기업 채권/기업 채권의 매입 가격의 0.00375%이지만 최대 1억 5천만 원/경매 세션	중앙 정부 국고; 정부 보증 기업 채권 발행 조직(공공채무 관리 법률에 따른); 지방정부 기업 채권 발행 지방자치단체	경매 조직 날로부터 5일 이내
10		정부 기업 채권, 정부 보증 기업 채권, 지방정부 기업 채권 경매 교환 서비스 가격	경매 방식으로 교환되는 정부 기업 채권/기업 채권의 교환 가격의 0.00375%이지만 최대 1억 5천만 원/경매 세션	중앙 정부 국고; 정부 보증 기업 채권 발행 조직(공공채무 관리 법률에 따른); 지방정부 기업 채권 발행 지방자치단체	경매 조직 날로부터 5일 이내
III		VIETNAM SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING JOINT STOCK COMPANY 에 적용되는 서비스 가격
11		회원 관리 서비스 가격	연간 2천만 원	I.   외국인 투자자	매년
12		증권 등록, 일부 증권 해지 서비스 가격
12.1		증권 첫 등록 서비스 가격		발행 조직	VSDC가 첫 증권 등록 인증서를 발급한 날로부터 5일 이내	주식, 기업 채권, 투자 신용 증서(ETF 포함), 보증된 옵션에 적용 정부 기업 채권, 정부 보증 기업 채권, 지방정부 기업 채권에 적용되지 않음
||| a		등록 증권 가치 80억 원 미만	10만 원
다		등록 증권 가치 80억 원 이상 200억 원 미만	상장 금액 10-30억동 사이
c		등록 증권 가치 200억 원 이상	상장 금액 30-50억동 사이
12.2		증권 등록 추가/ 일부 증권 해지 서비스 가격
||| a		주식, 기업 채권, 투자 신용 증서(ETF 제외)	증권 등록 추가 또는 일부 증권 해지 각각 5만 원		VSDC가 수정된 증권 등록 인증서를 발급한 날로부터 5일 이내	정부 기업 채권, 정부 보증 기업 채권, 지방정부 기업 채권에 적용되지 않음
다		ETF 투자 신용 증서, 보증된 옵션	증권 등록 추가 및/또는 일부 증권 해지 각각 50만 원		ETF 투자 신용 증서: 다음 달 15일 이내에 매월 보증된 옵션: 증권 등록 추가 또는 일부 증권 해지 효력 발생 날로부터 5일 이내
13		증권 예탁 서비스 가격
13.1		주식, 투자 신용 증서, 보증된 옵션	주식, 투자 신용 증서, 보증된 옵션 각각 월 270원	예탁 회원, 직접 계좌 개설 조직	다음 달 15일 이내에 매월	중앙은행의 자기 거래 계좌 증권 예탁에는 적용되지 않음
13.2		기업 채권	기업 채권 각각 월 180원, 최대 월 2백만 원/기업 채권 코드
13.3		공공채무 관리 법률에 따른 부채 도구	공공채무 관리 법률에 따른 부채 도구 각각 월 140원, 최대 월 1백 4십만 원/공공채무 관리 법률에 따른 부채 도구 코드
14		증권 송금 서비스 가격
14.1		회원의 다른 예탁 회원 계좌들 사이 증권 송금 서비스 가격	증권 각각 송금 시 300원(최대 송금 시 30만 원/증권 코드)	예탁 회원, 직접 계좌 개설 조직	다음 달 15일 이내에 매월	조수표 금융상품 이동을 통해 금융시장 거래를 지원하기 위한 중앙은행과의 업무에 적용하지 않음
14.2		주식 이동 서비스 비용	1 주식 당 1 회 이동 당 1 종목 당 0.3 원 (최대 1 회 이동 당 1 종목 당 300,000 원)
15		권리 행사 서비스 비용
15.1		500 명 미만의 투자자	3,500,000 원/1 회 권리 행사	발행 조직	VSDC가 발행인에게 권리 행사 실명 목록을 작성한 날로부터 5 영업일 이내에 즉시 청구	정부 채권, 정부 보증 회사채 및 지방정부 회사채는 적용하지 않음
15.2		500 명 이상 1,000 명 미만의 투자자	7,000,000 원/1 회 권리 행사
15.3		1,000 명 이상 5,000 명 이하의 투자자	10,500,000 원/1 회 권리 행사
15.4		5,000 명 초과의 투자자	14,000,000 원/1 회 권리 행사
16	거래 후 오류 처리 서비스 비용
16.1	거래 후 수정 서비스 비용		1 건의 오류 수정 당 500,000 원	증권 보관 회원/결제 보증 회원/직접 계좌 개설 기관	다음 달 15일 이내에 매월
16.2	결제 지연 거래 처리 서비스 비용		1 건의 지연 결제 당 1,000,000 원
16.3	자기 거래 오류 처리 서비스 비용		1 건의 오류 처리 당 500,000 원
16.4	현금 결제 서비스 비용		1 건의 현금 결제 당 5,000,000 원	증권 부족으로 현금 결제를 해야 하는 회원
17	거래 시스템 외 증권 소유권 이전 서비스 비용
17.1	증권 소유권 이전					다음 사항은 적용하지 않음: a) 중앙은행의 금융시장 거래에서 유가증권 양도; b) 법인 설립된 법인 간에 100% 자본금을 보유하고 있는 법인 간의 증권 소유권 이전; 국유 경제 그룹 내의 국유 회사들 간에 100% 자본금을 보유하고 있는 법인 간의 증권 소유권 이전; c) 발행인의 노동조합이 직원의 퇴직 주식을 매입하거나 회수하는 경우; 노동조합이 직원에게 주식을 상여로 제공하거나 분배하는 경우; 발행인이 주식 보유 기금을 기존 주주에게 상여로 제공하거나 직원에게 분배하는 경우; d) 재산 보증 처리에 따라 정부 기관의 요구에 따라 등록된 증권 소유권 이전(목 17.1.e에 따른 증권 소유권 이전);
||| a	제한된 양도 기간 동안 창업주 주식의 양도		이전 증권 가치의 0.1%	증권 소유권 이전을 수행하는 당사자들	VSDC가 증권 소유권 이전을 확인한 날로부터 5 영업일 이내
다	증권 중개회사(VSDC)에 등록된 증권 소유권 이전을 증권거래위원회(UBCKNN)가 승인한 경우		+ 주식, 펀드 증서, 보증 증권에 대한 이전 증권 가치의 0.1% + 기업 채권, 공공 채무에 대한 이전 증권 가치의 0.005% (기업 채무 관리 법률에 따른)
c	개별 발행 기업 채권의 증권 등록 및 증권 거래소(SGDCK)에서 거래되지 않은 경우		이전 증권 가치의 0.005%
d	기업의 합병, 분할, 합병, 인수, 기업에 주식으로 출자, 증권 투자 회사의 설립 또는 증자, 증권 펀드의 증자 또는 감자		이전 증권 가치의 0.02%
e	재산 보증 처리를 위해 등록되고 차단된 증권의 소유권 이전		+ 주식, 펀드 증서, 보증 증권에 대한 이전 증권 가치의 0.02% + 기업 채권, 공공 채무에 대한 이전 증권 가치의 0.005% (기업 채무 관리 법률에 따른)	소유권 이전 당사자들	VSDC가 증권 소유권 이전을 확인한 날로부터 5 영업일 이내
17.2	민법에 따라 증여 또는 상속되는 증권, 배우자, 부모와 자녀, 양부모와 양자녀, 시부모와 며느리, 시아버지와 장인, 처부모와 사위, 외조부모와 외손자녀, 형제자매 사이의 증여 또는 상속을 제외함		+ 주식, 펀드 증서, 보증 증권에 대한 이전 증권 가치의 0.1% + 기업 채권, 공공 채무에 대한 이전 증권 가치의 0.005% (기업 채무 관리 법률에 따른)	소유권 이전을 받는 당사자	VSDC가 증권 소유권 이전을 확인한 날로부터 5 영업일 이내
17.3		공개 매수를 통해 발생한 증권 소유권 이전	이전 증권 가치의 0.03%	증권 소유권 이전을 수행하는 당사자들	VSDC가 증권 소유권 이전을 확인한 날로부터 5 영업일 이내
17.4		ETF 증서 교환 거래 또는 보증 증권 실행을 통한 증권 소유권 이전	ETF 증서 교환 거래의 기초 증권 가치 또는 보증 증권 실행을 통한 기초 증권 가치의 0.05%	ETF와의 ETF 증서 교환 거래를 수행하는 투자자, 보증 증권 실행을 요청하는 투자자	다음 달 15일 이내에 매월
17.5		외국인 투자자 간의 주식 소유권 이전, 해당 주식의 외국인 소유 한도를 초과한 경우, 거래 시점의 주식 시세 상한선보다 높은 가격에 합의한 경우	이전 증권 가치의 0.1%	소유권 이전 당사자들	VSDC가 증권 소유권 이전을 확인한 날로부터 5 영업일 이내
17.6		증권 소유권 이전 서비스 비용, 증권 증명서 발행 또는 취소를 위한 투자자와 해외 증권 증명서 발행 기관 간의 거래	기초 증권 가치의 0.05%	증권 증명서 발행을 위한 증권 소유권 이전 거래의 이전 당사자 또는 증권 증명서 취소를 위한 증권 소유권 이전 거래의 수신 당사자	VSDC가 증권 소유권 이전을 확인한 날로부터 5 영업일 이내
18		VSDC 시스템을 통한 증권 대출 및 대출 서비스 비용
18.1		증권 대출 및 대출 거래 관리 서비스 비용	+ 대출 계약 체결일 기준 주식, 펀드 증서, ETF 증서, 보증 증권에 대한 대출 금액의 0.027%, 최소 500,000 원(결제 지원 대출 포함) + 기업 채권에 대한 대출 금액의 0.0054%, 최소 500,000 원(결제 지원 대출 포함) + 0,0042% 대출액 가치에 대한 공공채 부채 관리 법률에 따른 채무 도구에 대해 지원 결제 대출에 대해서는 최소 500,000 동	차입자와 대출자는 VSDC를 통해 신용원을 통해 서비스 비용을 납부해야 함	다음 달 15일 이내에 매월
18.2		담보 재산 관리 서비스 가격	누적 잔액 담보 재산 가치의 0,0024% (현금 + 증권면가 가치) / 계약 (최대 1,600,000 동/계약, 최소 100,000 동/계약)	차입자는 VSDC를 통해 신용원을 통해 서비스 비용을 납부해야 함	다음 달 15일 이내에 매월
19		원금, 이자, 정부 국채, 건설국가 채무증서, 정부 보증 채무증서 및 지방정부 채무증서 구매 대금 결제 서비스 가격	원금, 이자, 채무증서/건설국가 채무증서 구매 대금 결제 금액의 0,01%이지만 최대 한도는 한 번의 원금, 이자, 채무증서/건설국가 채무증서 구매 대금 결제에 대해 하나의 채무증서/건설국가 채무증서 당 200,000,000 동	중앙 정부 국고; 정부 보증 기업 채권 발행 조직(공공채무 관리 법률에 따른); 지방정부 기업 채권 발행 지방자치단체	다음 달 15일 이내에 매월
20		국고 수표 원금, 이자, 구매 대금 결제 서비스 가격	실제 결제된 국고 수표 가치의 0,005%이지만 최대 한도는 한 번의 원금, 이자, 국고 수표 구매 대금 결제에 대해 하나의 국고 수표 당 100,000,000 동	국고국	다음 달 15일 이내에 매월
21		VSDC에 등록된 증권에 대한 보증 방법 등록 서비스 가격		보증 방법 등록을 요청하는 개인 또는 조직은 VSDC를 통해 신용원을 통해 보증 거래 정보 제공, 보증 거래 등록 내용 확인 서류 사본 발급 비용을 납부해야 함	다음 달 15일 이내에 매월
21.1		보증 방법 등록 서비스 가격
||| a		처음으로 보증 거래 등록 및 증권 봉인	80,000 동/신청서
다		이미 등록된 보증 거래 내용 변경 등록	60,000 동/신청서
c		담보물 처리에 대한 통지 등록	30,000 동/신청서
d		보증 거래 등록 삭제	20,000 동/신청서
đ		보증 거래 등록 내용 확인 서류 사본 발급	25,000 동/신청서
21.2		보증 거래 정보 제공 서비스 가격	30,000 동/신청서			2020년 12월 31일 제155/2020/NĐ-CP 호 시행령 제171조 제2항에 따라 정보 제공을 요청하는 대상에 대해서는 적용되지 않음
22		투자자가 요청한 증권 봉인 서비스 가격	주식, 펀드 증권, 보증된 옵션에 대한 봉인 증권 가치의 0,1%이지만 최대 한도는 하나의 증권 코드당 10,000,000 동 기업 채무증서, 공공채 부채 관리 법률에 따른 채무 도구에 대한 봉인 증권 가치의 0,01%이지만 최대 한도는 하나의 증권 코드당 10,000,000 동	봉인 증권을 요청하는 투자자는 VSDC를 통해 신용원을 통해 서비스 비용을 납부해야 함	VSDC가 증권 봉인을 확인한 날로부터 5일 이내
23		신용원 회원 등록 서비스 가격	상장 금액 30-50억동 사이	VSDC가 신용원 회원 자격을 승인받은 조직	VSDC가 신용원 회원 자격 증명서를 발급한 날로부터 5일 이내 (한 번만 지불)	모든 공동 신용원 회원과 직접 신용원 회원에 대한 일반적인 서비스 가격을 적용함
24		신용원 회원 관리 서비스 가격	20백만 동/년	신용원 회원	매년	모든 공동 신용원 회원과 직접 신용원 회원에 대한 일반적인 서비스 가격을 적용함
25		신용원 서비스 가격	포지션 거래 가치의 0,018%	중앙 신용원 파트너십 체제가 공식적으로 시작된 날로부터 12개월 동안 신용원 회원	다음 달 15일 이내에 매월

B. 증권 파생시장에서 적용되는 서비스 요금

순번	서비스 요금 명칭	요금 금액	납부 대상	납부 기간	적용 범위
본 명령은 국가중앙은행(이하 "중앙은행"이라 한다) 내의 감사조직 및 운영에 관한 사항을 규정한다.	베트남 주식거래소에서 적용되는 서비스 요금
1	파생 증권 회원 등록 서비스 가격	상장 금액 30-50억동 사이	증권거래소가 승인한 파생 증권 회원 조직	증권거래소가 파생 증권 회원 자격을 승인한 결정을 발표한 날로부터 5일 이내 (한 번만 지불)	파생 시장의 일반 회원과 특별 회원 모두에게 일반적인 서비스 가격을 적용함
2	파생 증권 회원 관리 서비스 가격	20백만 동/년	파생 증권 회원	매년	파생 시장의 일반 회원과 특별 회원 모두에게 일반적인 서비스 가격을 적용함
II	베트남 주식거래소 호치민 주식거래소에서 적용되는 서비스 요금
3	파생 증권 거래 서비스 가격
||| a	지수 선물 계약	2,700 동/계약	파생 증권 회원	다음 달 15일 이내에 매월
다	정부 국채 선물 계약	4,500 동/계약
III	총 회사 증권 및 파생 신용원 서비스 가격 적용
4	파생 증권 신용원 회원 등록 서비스 가격	상장 금액 30-50억동 사이	VSDC가 승인한 파생 증권 신용원 회원 조직	VSDC가 신용원 회원 자격 증명서를 발급한 날로부터 5일 이내 (한 번만 지불)	모든 공동 신용원 회원과 직접 신용원 회원에 대한 일반적인 서비스 가격을 적용함
5	파생 증권 신용원 회원 관리 서비스 가격	연 30만 원	파생 증권 신용원 회원	매년	모든 공동 신용원 회원과 직접 신용원 회원에 대한 일반적인 서비스 가격을 적용함
6	파생 증권 신용원 서비스 가격	포지션 거래 계약 당 2,550 동	파생 증권 신용원 회원	다음 달 15일 이내에 매월	VSDC가 새로운 정보기술 시스템을 통해 파생 증권 거래 신용원 및 결제 활동을 공식적으로 시작한 시점부터 적용됨
7	예치 재산 관리 서비스 가격	예치 재산 가치 누적 잔액의 0,0024% (현금 + 증권면가 가치) / 계좌/월 (최대 한도는 계좌당 월간 1,600,000 동, 최소 한도는 계좌당 월간 100,000 동 이상)	파생 증권 신용원 회원	다음 달 15일 이내에 매월
8	파생 증권 거래 후 수정 서비스 가격	거래 수정 당 500,000 동	파생 증권 신용원 회원	다음 달 15일 이내에 매월	VSDC가 새로운 정보기술 시스템을 통해 파생 증권 거래 신용원 및 결제 활동을 공식적으로 시작한 시점부터 적용됨

부록

표에서 제공되는 증권 영역 서비스 가격 지침

(재무부 장관이 2021년 11월 17일 발행한 101/2021/TT-BTC호 통고 부록)

A. 증권기초시장에서 적용되는 서비스 요금

1. 회원 관리 서비스 가격

서비스 가격	=	가격	x	서비스 가격 산정 기간 (월)
		12개월

a) 표 A 부분 A 목 I 조 1에 규정된 가격 수준

b) 서비스 가격 산정 기간

- 현재 증권거래소의 회원이며 해당 연도 내에 회원 자격 취소 없이 계속된 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월간입니다.

- 새롭게 증권거래소의 회원 자격을 승인받았으며 해당 연도 내에 회원 자격 취소 없이 계속된 경우, 서비스 가격 산정 기간은 증권거래소가 회원 자격 승인 결정을 발표한 다음 달부터 해당 연도의 12월까지입니다.

- 현재 증권거래소의 회원이며 해당 연도 내에 증권거래소가 회원 자격 취소를 위해 거래 중단 또는 거래 활동 중지를 실시한 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월부터 증권거래소가 거래 중단 또는 거래 활동 중지를 실시한 달까지입니다.

- 새롭게 증권거래소의 회원 자격을 승인받았으며 해당 연도 내에 증권거래소가 회원 자격 취소를 위해 거래 중단 또는 거래 활동 중지를 실시한 경우, 서비스 가격 산정 기간은 증권거래소가 회원 자격 승인 결정을 발표한 다음 달부터 증권거래소가 거래 중단 또는 거래 활동 중지를 실시한 달까지입니다.

c) SGDCK의 회원으로 구성된 경우 합병, 분할, 분리, 전환, 재구매 등의 절차를 거쳐 새로운 회원 등록을 해야 하는 경우에는 신규 회원 등록 시와 동일한 서비스 사용료를 지급해야 한다.

d) 서비스 사용료 환불:

SGDCK의 회원 자격을 상실하는 경우, SGDCK는 해당 회원에게 해당 연도에 이미 지불한 회원 코드 서비스 비용과 실제 사용한 서비스 비용 간의 차액을 환불한다. 이는 제 a 호 및 제 b 호 항에서 정해진 공식과 지침에 따라 계산된다.

2. 등록 상장 서비스 가격

a) 제 2 호 절 II 편 A 표가에 규정된 금액.

b) 증권 상장 등록을 승인받았으나 이후 강제 상장 취소 또는 자발적 상장 취소를 당한 조직은 상장 등록 비용, 증권 투자 자금 관리 회사, 보증 콜옵션 발행 조직은 상장 등록 서비스 사용료를 환불받지 못한다.

3. 상장 관리 서비스 가격

a) 주식, 기업 채권, 투자 지분 증서, 부채 도구의 상장 관리 서비스 가격은 공공 부채 관리 법률에 따라 정해진다.

서비스 가격	=	가격	X	서비스 가격 산정 기간 (월)
		12개월

a1) 금액

- 제 3.1 호 및 제 3.2 호 절 II 편 A 표가에 규정된 금액은 각 종류의 증권과 상장 가치에 따라 적용된다.

- 같은 SGDCK에서 여러 종류의 증권을 상장하는 조직은 각 종류의 증권별로 가격이 산정된다.

a2) 서비스 가격 산정 기간

- 상장 중인 증권이 해당 연도 내에 상장 취소되지 않는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월이다.

- 처음 상장 등록을 한 조직이 해당 연도 내에 상장 취소되지 않는 경우, 첫 연도의 서비스 가격 산정 기간은 SGDCK가 상장 승인 결정을 내린 다음 달부터 해당 연도의 12월까지이다.

- 상장 중인 증권이 해당 연도 내에 상장 취소되는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월부터 상장 취소 효력 발생 날짜의 달까지이다.

- 처음 상장 등록을 한 증권이 해당 연도 내에 상장 취소되는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 SGDCK가 상장 승인 결정을 내린 다음 달부터 상장 취소 효력 발생 날짜의 달까지이다.

a3) 상장 조직, 증권 투자 자금 관리 회사가 상장 등록 변경으로 인해 지불해야 할 서비스 비용이 변동되는 경우 (ETF 제외) 상장 관리 서비스 비용은 다음과 같이 합산된다.

- 과거 종류의 증권과 상장 가치에 대한 금액, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월부터 (또는 해당 연도 내 처음 상장 등록을 한 경우 SGDCK가 상장 승인 결정을 내린 다음 달부터) SGDCK가 다음 상장 변경 승인 결정을 내린 달까지이다.

- 새로운 종류의 증권과 상장 가치에 대한 금액, 서비스 가격 산정 기간은 SGDCK가 직전 상장 변경 승인 결정을 내린 다음 달부터 다음 상장 변경 승인 결정을 내린 달까지 또는 해당 연도의 12월까지이다.

a4) 주식, 기업 채권, 투자 지분 증서, 부채 도구의 상장 관리 서비스 비용 환불 또는 추가 징수는 공공 부채 관리 법률에 따라 이루어진다.

- 해당 연도 내에 상장 취소된 증권의 경우, SGDCK는 상장 조직, 증권 투자 자금 관리 회사에게 이미 지불한 금액과 실제 지불해야 할 금액 간의 차액을 환불한다. 이는 본 항 제 a1 호 및 제 a2 호에서 정해진 공식과 지침에 따라 계산된다.

- 상장 변경으로 인해 상장 후 지불해야 할 서비스 비용이 상장 전 지불한 비용보다 증가하거나 감소하는 경우, SGDCK는 상장 조직, 증권 투자 자금 관리 회사에게 추가 징수하거나 환불한다.

b) 보증 콜옵션 상장 관리 서비스 비용

서비스 비용 = 금액 x 서비스 가격 산정 기간 (달)

b1) 제 3.4 호 절 II 편 A 표가에 규정된 금액.

b2) 서비스 가격 산정 기간

- 서비스 가격 산정 기간은 SGDCK가 보증 콜옵션 상장 승인 결정을 내린 달부터 보증 콜옵션의 만기 마지막 달까지이다. 해당 연도 내 처음 상장 등록을 한 경우, 첫 연도의 서비스 가격 산정 기간은 SGDCK가 상장 승인 결정을 내린 달부터 해당 연도의 12월까지이며 만기 기간을 초과하지 않는다.

- 상장 중인 보증 콜옵션이 해당 연도 내에 상장 취소되는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 SGDCK가 상장 승인 결정을 내린 달부터 상장 취소 효력 발생 날짜의 달까지이다.

b3) 보증 콜옵션 상장 관리 서비스 비용 환불

보증 콜옵션이 상장 취소되는 경우, SGDCK는 상장 조직에게 이미 지불한 금액과 실제 지불해야 할 금액 간의 차액을 환불한다. 이는 본 항 제 b1 호 및 제 b2 호에서 정해진 공식과 지침에 따라 계산된다.

4. 거래 서비스 비용

a) 주식, 투자 지분 증서, 기업 채권, 부채 도구의 거래 서비스 비용은 공공 부채 관리 법률에 따라 정해진다. 보증 콜옵션도 포함된다.

서비스 가격

=

가격

x

각 회원의 거래 총액

여기서:

- 각 회원의 거래 총액

=

증권 구매 금액

+

증권 판매 금액

- 제 4 호 절 II 편 A 표가에 규정된 금액.

b) 부채 도구의 재매입 거래(리포 거래) 서비스 비용은 공공 부채 관리 법률에 따라 처음 거래 금액(구매 거래)만 한 번 계산되며, 재판매 거래는 계산되지 않는다.

c) 부채 도구의 판매와 동시에 구매 거래 서비스 비용은 공공 부채 관리 법률에 따라 처음 거래 금액(판매 거래)만 한 번 계산되며, 구매 거래는 계산되지 않는다.

d) 부채 도구의 대출 및 대출 서비스 비용은 공공 부채 관리 법률에 따라 대출 및 대출 거래 금액만 한 번 계산되며, 대출 반환 거래는 계산되지 않는다.

5. 온라인 연결 서비스 비용

온라인 연결 서비스 가격은 초기 연결 서비스 가격과 정기적인 연결 유지 서비스 가격을 포함한다.

a) 초기 온라인 연결 서비스 가격

- 제5.1호 절 II 편 A 요금표에 규정된 금액.

- 합병, 분할, 재구성, 인수 등의 결과로 형성된 회원의 경우, 초기 온라인 연결 서비스 가격은 다음과 같이 산출된다:

+ 기존 시설물 및 정보기술 시스템, 거래 소프트웨어를 기반으로 하지 않은 회원에게는 초기 온라인 연결 서비스 가격이 부과된다.

+ 기존 시설물 및 정보기술 시스템, 거래 소프트웨어를 기반으로 한 회원에게는 초기 온라인 연결 서비스 가격이 부과되지 않는다.

b) 정기적인 연결 유지 서비스 가격

서비스 가격	=	가격	x	서비스 가격 산정 기간 (월)
		12개월

- 제5.2호 절 II 편 A 요금표에 규정된 금액.

- 서비스 가격 산정 기간:

+ 연간 온라인 거래 연결 중단 없이 회원 자격을 상실하지 않는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월이다.

+ 연간 새 온라인 거래 연결 승인을 받고 온라인 거래 연결 중단 없이 회원 자격을 상실하지 않는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 증권거래소가 온라인 거래 연결 승인을 한 다음 달부터 연말까지이다.

+ 연간 온라인 거래 연결 중단으로 회원 자격을 상실하는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월부터 증권거래소가 온라인 거래 연결 중단을 실시한 달까지이다.

+ 연간 새 온라인 거래 연결 승인을 받고 온라인 거래 연결 중단으로 회원 자격을 상실하는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 증권거래소가 온라인 거래 연결 승인을 한 다음 달부터 증권거래소가 온라인 거래 연결 중단을 실시한 달까지이다.

c) 합병, 분할, 재구성, 인수 등의 결과로 형성된 회원이 새로운 거래 연결 등록 절차를 수행해야 하는 경우, 정기적인 연결 유지 서비스 가격을 새로운 거래 회원 등록과 동일하게 지불해야 한다.

d) 서비스 사용료 환불

온라인 거래 연결 중단으로 회원 자격을 상실하는 회원의 경우, 증권거래소는 회원에게 실제 지불한 연간 서비스 가격에서 실제 지불해야 할 서비스 가격을 공식화된 방식으로 계산한 차액만큼 서비스 유지 비용을 환불한다.

6. 단말기 사용 서비스 가격

서비스 가격	=	가격	x	서비스 가격 산정 기간 (월)
		12개월

a) 제6호 절 II 편 A 요금표에 규정된 금액.

b) 서비스 가격 산정 기간

- 증권거래소의 회원이며 연간 거래 중단 또는 회원 자격 상실로 인한 거래 중지 없이 자발적으로 또는 강제적으로 회원 자격을 상실하지 않는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월이다.

- 증권거래소로부터 새 회원 승인을 받았으며 연간 거래 중단 또는 회원 자격 상실로 인한 거래 중지 없이 자발적으로 또는 강제적으로 회원 자격을 상실하지 않는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 증권거래소가 거래 연결 승인 결정을 내린 다음 달부터 연말까지이다.

- 증권거래소의 회원이며 연간 거래 중단 또는 회원 자격 상실로 인한 거래 중지로 회원 자격을 상실하는 증권회사의 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월부터 증권거래소가 거래 중단 또는 거래 중지로 회원 자격을 상실하도록 실시한 달까지이다.

- 증권거래소로부터 새 회원 승인을 받았으며 연간 거래 중단 또는 회원 자격 상실로 인한 거래 중지로 회원 자격을 상실하는 조직의 경우, 서비스 가격 산정 기간은 증권거래소가 거래 연결 승인 결정을 내린 다음 달부터 증권거래소가 거래 중단 또는 거래 중지로 회원 자격을 상실하도록 실시한 달까지이다.

c) 합병, 분할, 재구성, 인수 등의 결과로 형성된 증권거래소의 회원이 새로운 회원 등록 절차를 수행해야 하는 경우, 단말기 사용 서비스 가격을 새로운 회원 등록과 동일하게 지불해야 한다.

d) 서비스 사용료 환불

증권거래소의 회원이 회원 자격을 상실하는 경우, 증권거래소는 회원에게 실제 지불한 연간 서비스 사용료에서 실제 지불해야 할 서비스 사용료를 공식화된 방식으로 계산한 차액만큼 서비스 사용료를 환불한다.

7. 경매, 경쟁 입찰, 주식 등록 서비스 가격

a) 제7호 절 II 편 A 요금표에 규정된 금액.

b) 경매, 경쟁 입찰, 주식 등록 서비스 가격은 경매, 경쟁 입찰, 주식 등록을 위한 판매되는 주식/투자 자본/다른 증권의 가치를 포함하며, 직접 협상 방식으로 판매된 주식/다른 증권의 가치도 포함한다.

c) 경매, 경쟁 입찰, 주식 등록 조건 미달 또는 서비스 사용자가 증권거래소의 경매, 경쟁 입찰, 주식 등록 진행을 일시 중단 요청한 경우, 증권거래소는 최소 2천만 원을 부과한다.

8. 회원 예탁 관리 서비스 가격

서비스 가격	=	가격	x	서비스 가격 산정 기간 (월)
		12개월

a) 제11호 절 III 편 A 요금표에 규정된 금액.

b) 서비스 가격 산정 기간

- 증권예탁결제원(VSDC)의 회원이며 연간 회원 자격 상실 없이 회원 자격을 상실하지 않는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월이다.

- 새로운 조직이 멤버 예탁인으로 승인받고 같은 해에 예탁결제원(VSDC)으로부터 멤버 예탁인 자격증을 회수받지 않은 경우, 서비스 요금 산정 기간은 VSDC가 멤버 예탁인 자격증을 발급하는 결정을 내린 다음 달부터 해당 연도 12월까지로 계산된다.

- 이미 VSDC의 멤버 예탁인으로 있는 조직이 같은 해에 VSDC로부터 멤버 예탁인 자격증을 회수받은 경우, 서비스 요금 산정 기간은 해당 연도 1월부터 VSDC가 멤버 예탁인 자격증 회수 결정을 내린 날까지로 계산된다.

- 새로운 조직이 멤버 예탁인으로 승인받고 같은 해에 VSDC로부터 멤버 예탁인 자격증을 회수받은 경우, 서비스 요금 산정 기간은 VSDC가 멤버 예탁인 자격증을 발급하는 결정을 내린 다음 달부터 VSDC가 멤버 예탁인 자격증 회수 결정을 내린 날까지로 계산된다.

c) 합병, 흡수, 분할, 분리, 전환, 인수 등으로 형성된 멤버 예탁인이 예탁결제원(VSDC)과 멤버 예탁인 등록 절차를 새로 진행해야 하는 경우에는 신규 멤버 예탁인 등록의 경우와 동일하게 서비스 요금을 지급한다.

d) 서비스 사용료 환불

멤버 예탁인이 예탁결제원(VSDC)으로부터 멤버 예탁인 자격증을 회수받는 경우, VSDC는 멤버 예탁인에게 해당 연도에 지불한 서비스 요금에서 실제 발생한 서비스 요금을 공식 및 지침(본 항 제a호, 제b호)에 따라 계산한 금액을 차감한 나머지를 환불한다.

9. 주식 등록 및 일부 해지 서비스 요금

a) 제12호 목 III 편 A 표가에 규정된 금액

b) 발행자가 주식 등록을 승인받았다가 그 후 강제 해지 또는 자발적 해지가 이루어진 경우, 발행자는 주식 등록 서비스 요금을 환불받지 못한다.

10. 주식 예탁 서비스 요금

서비스 가격	=	가격	x	ΣVi
		30일

a) 제13호 목 III 편 A 표가에 규정된 금액

b) 계산 방법 Σ비

Vi는 일자 i의 주식 예탁 수량으로, 모든 중개 및 자기거래 활동의 예탁 주식 계좌 잔액을 누적한 것으로 정의된다.

i = 1 → n은 해당 월의 예탁 주식 잔액이 발생한 일자들이다.

일일 예탁 주식 잔액은 VSDC가 효력을 확인한 증빙서류 기준으로 해당 월말에 계산된다.

c) 주식 예탁 서비스 요금 면제

상장 또는 거래소 등록되지 않은 공개회사의 주식에 대한 주식 예탁 서비스 요금이 면제된다.

11. 주식 이체 서비스 요금

a) 투자자의 예탁 주식 이체 계좌 간 이체 서비스 요금:

해당 월의 서비스 요금은 각 일자 i의 이체 서비스 요금 총액으로 계산된다.

(i = 1 → n은 해당 월의 투자자의 예탁 주식 이체 계좌 간 이체 거래가 발생한 일자들이다.)

일자 i의 이체 서비스 요금 = Σ(요금 x Vj)

여기서:

- 제14.1호 목 III 편 A 표가에 규정된 요금

- Vj는 일자 i의 이체 요청에 따라 VSDC가 이체 효력일을 확인한 각 예탁 주식 계좌의 종목 j의 주식 수의 합계(j = 1 → m은 일자 i의 투자자의 예탁 주식 이체 계좌 간 이체 거래가 발생한 종목들이다).

b) 결제를 위한 주식 이체 서비스 요금:

해당 월의 서비스 요금은 각 일자 i의 결제를 위한 주식 이체 서비스 요금 총액으로 계산된다.

일자 i의 결제를 위한 주식 이체 서비스 요금 = Σ(요금 x Pj)

여기서:

- 제14.2호 목 III 편 A 표가에 규정된 요금

- Pj는 일자 i의 결제를 위한 주식 이체 거래에서 발생한 종목 j의 주식 수의 합계(j = 1 → m은 일자 i의 결제를 위한 주식 이체 거래에서 발생한 종목들이다)로서 VSDC의 거래 결과 통보에 따른 것이다.

12. 권리 행사 서비스 요금

a) 제15호 목 III 편 A 표가에 규정된 요금

b) 권리 행사 서비스 요금은 발행사의 주식 소유자 수(예탁된 주식 소유자와 예탁되지 않은 주식 소유자를 포함)에 따라 VSDC가 최종 등록일을 통지한 권리 행사별 주식 소유자 통합 명부를 기준으로 계산된다.

13. 거래 후 오류 처리 서비스 요금

거래 후 오류 처리 서비스 요금은 거래 후 오류 수정 서비스 요금, 결제 기한 연기 거래 처리 서비스 요금, 자기거래 오류 처리 서비스 요금, 현금 결제 서비스 요금을 포함한다.

a) 거래 후 오류 수정 서비스 요금:

서비스 요금 = 요금 x n

- 제16.1호 목 III 편 A 표가에 규정된 요금

- n은 VSDC가 처리 승인한 거래 오류 수

b) 결제 기한 연기 거래 처리 서비스 요금:

서비스 요금 = 요금 x n

- 제16.2호 목 III 편 A 표가에 규정된 요금

- n은 VSDC가 처리 승인한 결제 기한 연기 거래 수

c) 자기거래 오류 처리 서비스 요금

서비스 요금 = 요금 x n

- 제16.3호 목 III 편 A 표가에 규정된 요금

- n은 VSDC가 처리 승인한 자기거래 수

d) 현금 결제 서비스 요금

서비스 요금 = 요금 x n

- 제16.4호 목 III 편 A 표가에 규정된 요금

- n은 VSDC가 처리 승인한 현금 결제 거래 수

라) 기술적 불가항력 사고로 인해 거래 오류가 발생한 경우, 본 항 제a호, 제b호, 제c호, 제d호에 따라 거래 후 오류 처리 서비스 요금을 계산하되, 멤버 예탁인, 대차대조 멤버가 지불해야 하는 거래 후 오류 처리 서비스 요금 총액은 각 사고당 멤버 당 1억 원을 초과하지 않아야 한다.

14. 거래소 시스템 외 주식 소유권 이전 서비스 요금

서비스 가격

=

가격

x

주식 소유권 이전 가치

주식 소유권 이전 가치

=

이전 주식 수

x

주식 가격

a) 제17호 목 III 편 A 표가에 규정된 요금

b) 주식 소유권 이전 거래 가치를 산정하기 위한 주식 가격은 다음과 같이 결정된다:

- 상장 또는 거래소 등록된 기관의 주식에 대해서:

+ 주식 양도의 경우 양도 계약에 기재된 가격으로 주식 가격을 산정하되, 이는 VSDC가 소유권 이전을 실시한 날의 주식 참조가 보다 낮은 수준을 초과해야 함.

+ 증여, 상속 또는 양도 가격이 명시되지 않은 계약이나 양도 계약이 없는 경우에는 VSDC가 소유권 이전을 실시한 날의 주식 참조가로 주식 가격을 산정함.

+ 채권 참조가가 없는 경우에는 채권의 표면가액으로 주식 가격을 산정함.

- 비상장 또는 거래 등록이 되어 있지 않은 조직의 주식의 경우 주식의 표면가액으로 주식 가격을 산정함.

c) 주식 소유권 이전 서비스 가격은 주식 소유권 이전을 수행하는 당사자(제17.1호, 제17.3호, 제17.5호 제3절 A부 표가) 또는 주식 소유권을 이전받는 당사자(제17.2호 제3절 A부 표가) 또는 ETF 지수 펀드를 교환하기 위해 ETF와 ETF 지수 펀드 투자자가 보증된 옵션을 행사할 것을 요구하는 투자자(제17.4호 제3절 A부 표가) 또는 주식 소유권 이전 거래에서 주식 소유권을 이전하는 당사자/주식 소유권 이전 거래에서 주식 소유권을 이전받는 당사자(증권예탁증서 발행을 위한 주식 소유권 이전/증권예탁증서 폐기용 주식 소유권 이전 거래)(제17.6호 제3절 A부)가 증권예탁원에서 주식 소유권 이전을 수행하는 당사자가 개설한 예탁증권 계좌를 통해 지급하거나 미예탁 주식의 경우 발행기관을 통해 지급함.

15. 증권 대출 및 대출 서비스 가격

15.1. 증권 대출 및 대출 거래 관리 서비스 가격

증권 대출 및 대출 서비스 가격

=

가격

x

대출 계약 체결일의 대출 금액

여기서:

제3절 A부 표가 제18.1호에 규정된 가격

증권 대출 시 한 번만 서비스 가격을 산정하며, 대출 반환 시에는 산정하지 않음.

15.2. 담보 자산 관리 서비스 가격

담보 자산 관리 서비스 가격 = 가격 x ΣVi

여기서:

제3절 A부 표가 제18.2호에 규정된 가격

Vi: 날짜 i의 담보 자산 가치(현금 및 표면가액으로 산정된 증권)

i = 1 → n은 대출 일수

16. 투자자의 요청에 따른 증권 봉인 서비스 가격

증권 봉인 서비스 가격

=

가격

x

봉인된 증권 가치

봉인된 증권 가치

=

봉인된 증권 수량

x

호의 용적이며, 호의 건기 평균 용적을 기준으로 산출되며 단위는 m

여기서:

a) 제3절 A부 표가 제22호에 규정된 가격

b) V: 주식, 채권, 펀드 증서, ETF 펀드 증서의 경우 표면가액으로 산정하며, 보증된 옵션의 경우 첫 발행 가격으로 산정함

17. 증권 결제원 회원 등록 서비스 가격

여기서:

a) 제3절 A부 표가 제23호에 규정된 가격

b) 결제원 회원이 강제 또는 자진으로 회원 자격을 상실하는 경우, 서비스 사용료 환불이 불가함.

18. 결제원 회원 관리 서비스 가격

서비스 가격	=	가격	x	서비스 가격 산정 기간 (월)
		12개월

a) 제3절 A부 표가 제24호에 규정된 가격

b) 가격 산정 기간 - 현재 결제원의 결제원 회원이며, 결제원으로부터 결제원 회원 자격 증명서 회수 결정을 받지 않은 경우, 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월간 산정됨.

- 새로운 결제원 회원으로 승인받았으며, 같은 연도 내에 결제원으로부터 결제원 회원 자격 증명서 회수 결정을 받지 않은 경우, 가격 산정 기간은 결제원이 결제원 회원 자격 증명서 발급 결정을 내린 다음 달부터 해당 연도의 12월까지 산정됨.

- 현재 결제원의 결제원 회원이며, 결제원으로부터 결제원 회원 자격 증명서 회수 결정을 받은 경우, 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월부터 결제원이 결제원 회원 자격 증명서 회수 결정을 내린 달까지 산정됨.

- 새로운 결제원 회원으로 승인받았으나, 같은 연도 내에 결제원으로부터 결제원 회원 자격 증명서 회수 결정을 받은 경우, 가격 산정 기간은 결제원이 결제원 회원 자격 증명서 발급 결정을 내린 다음 달부터 결제원이 결제원 회원 자격 증명서 회수 결정을 내린 달까지 산정됨.

c) 합병, 분할, 전환, 인수 등의 사유로 신규 등록 절차를 거쳐 결제원 회원이 된 경우, 신규 회원으로서 서비스 가격을 산정함.

d) 서비스 사용료 환불

결제원 회원이 결제원 회원 자격 증명서 회수 결정을 받은 경우, 결제원은 결제원 회원에게 실제 산정된 가격에서 실제 지불해야 하는 가격을 차감한 금액을 환불함.

19. 결제 서비스 가격

서비스 가격 = 가격 x 각 회원의 포지션 거래 총액

여기서:

- 각 회원의 포지션 거래 총액

=

증권 구매 금액

+

증권 판매 금액

- 제3절 A부 표가 제25호에 규정된 가격

B. 증권 파생시장에서 적용되는 서비스 요금

1. 파생 증권 회원 등록 서비스 가격

a) 제1절 B부 표가 제1호에 규정된 가격

b) 파생 증권 회원이 강제 또는 자진으로 회원 자격을 상실하는 경우, 서비스 사용료 환불이 불가함.

2. 파생 증권 회원 관리 서비스 가격

서비스 가격	=	가격	x	서비스 가격 산정 기간 (월)
		12개월

a) 제1절 B부 표가 제2호에 규정된 가격

b) 서비스 가격 산정 기간

- 현재 파생 증권 회원이며, 해당 연도 내에 회원 자격 상실이 발생하지 않은 경우, 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월간 산정됨.

- 새로운 파생 증권 회원으로 승인받았으며, 같은 연도 내에 회원 자격 상실이 발생하지 않은 경우, 가격 산정 기간은 증권거래소가 파생 증권 회원 자격 승인 결정을 내린 다음 달부터 해당 연도의 12월까지 산정됨.

- 현재 파생 증권 회원이며, 증권거래소로부터 파생 증권 거래 중단 또는 정지 결정을 받아 회원 자격 상실이 발생한 경우, 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월부터 증권거래소가 파생 증권 거래 중단 또는 정지 결정을 내린 달까지 산정됨.

- 새로운 파생금융상품 회원으로 승인받은 조직이 주식선물시장에서 회원 자격을 자발적으로 또는 강제로 철회하기 전까지 해당 연도에 거래 중단되거나 중지된 경우, 서비스 사용료 계산 기간은 주식선물시장이 회원 자격 승인 결정을 내린 다음 달부터 해당 조직이 파생금융상품 거래를 중단하거나 중지하여 회원 자격을 철회한 달까지로 계산된다.

c) 합병, 분할, 분사, 합병, 인수 등의 이유로 신규 파생금융상품 회원 등록 절차를 새로이 진행해야 하는 경우, 새로운 파생금융상품 회원 등록 시 사용하는 서비스 비용을 지불해야 한다.

d) 서비스 사용료 환불:

파생금융상품 회원이 회원 자격을 철회하는 경우, 주식선물시장은 회원이 해당 연도에 지불한 서비스 비용과 실제 지불해야 할 서비스 비용 간 차액을 반환한다. 이는 제 a 호와 제 b 호 항에서 정해진 공식 및 지침에 따라 계산된다.

3. 파생금융상품 거래 서비스 가격

선물 계약 거래 서비스 가격

=

가격

x

각 회원의 총 계약 수

여기서:

- 각 회원의 총 계약 수 = 매입 계약 수 + 매도 계약 수.

- 제 3 호 목 II 편 B 표 가격에 규정된 금액.

4. 파생금융상품 보증금 회원 등록 서비스 가격

a) 제 4 호 목 III 편 B 표 가격에 규정된 금액.

b) 강제 또는 자발적으로 보증금 회원 자격을 철회하는 파생금융상품 보증금 회원은 보증금 회원 등록 서비스 비용을 환급받지 못한다.

5. 파생금융상품 보증금 회원 관리 서비스 가격

서비스 가격	=	가격	x	서비스 가격 산정 기간 (월)
		12개월

a) 제 5 호 목 III 편 B 표 가격에 규정된 금액.

b) 서비스 가격 산정 기간

- 현재 파생금융상품 보증금 회원으로 활동 중인 조직이 해당 연도에 보증금 회원 자격을 철회당하지 않는 경우, 서비스 가격 계산 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월이다.

- 새로운 파생금융상품 보증금 회원으로 승인받았지만 같은 연도에 보증금 회원 자격을 철회당하지 않은 조직의 경우, 서비스 가격 계산 기간은 보증금 회원 자격 증명서 발급 다음 달부터 해당 연도의 12월까지로 계산된다.

- 현재 파생금융상품 보증금 회원으로 활동 중인 조직이 해당 연도에 보증금 회원 자격을 철회당한 경우, 서비스 가격 계산 기간은 해당 연도의 1월부터 보증금 회원 자격 철회 결정 날짜까지로 계산된다.

- 새로운 파생금융상품 보증금 회원으로 승인받았지만 같은 연도에 보증금 회원 자격을 철회당한 조직의 경우, 서비스 가격 계산 기간은 보증금 회원 자격 증명서 발급 다음 달부터 보증금 회원 자격 철회 결정 날짜까지로 계산된다.

c) 합병, 분할, 분사, 합병, 인수 등의 이유로 신규 보증금 회원 등록 절차를 새로이 진행해야 하는 파생금융상품 보증금 회원은 새로운 보증금 회원 등록 시 사용하는 서비스 비용을 지불해야 한다.

d) 서비스 사용료 환불

파생금융상품 보증금 회원이 보증금 회원 자격을 철회하는 경우, VSDC는 회원이 해당 연도에 지불한 서비스 비용과 실제 지불해야 할 서비스 비용 간 차액을 반환한다. 이는 제 a 호와 제 b 호 항에서 정해진 공식 및 지침에 따라 계산된다.

6. 파생금융상품 보증금 관리 서비스 가격

서비스 가격 = 금액 x ΣVi

a) 제 6 호 목 III 편 B 표 가격에 규정된 금액.

b) 계산 방법 Σ비

- V_이 i일의 대체 계약 수는 모든 계좌의 대체 계약 수를 누적한 것으로 결정된다.

i = 1 → n은 거래가 발생한 해당 달의 날짜들

7. 보증금 재산 관리 서비스 가격

보증금 재산 관리 서비스 가격은 보증금 보증금 회원이 해당 달에 납부해야 하는 금액:

P = P₁ + P₂

여기서:

P는 보증금 재산 관리 서비스 가격;

P1은 현금으로 된 보증금 재산 관리 서비스 가격;

P2는 증권으로 된 보증금 재산 관리 서비스 가격;

- 현금으로 된 보증금 재산 관리

납부 대상: 해당 달에 현금 보증금 잔액이 발생한 파생금융상품 보증금 회원

보증금 보증금 회원이 해당 달에 납부해야 하는 현금 보증금 재산 관리 서비스 가격: P₁ = ΣPi

Pi = 금액 x i일의 현금 보증금 잔액

여기서:

P_이 i일의 보증금 재산 관리 서비스 가격

i = 1 →n은 해당 달에 현금 보증금 잔액이 발생한 날짜들

제 7 호 목 III 편 B 표 가격에 규정된 금액.

- 증권으로 된 보증금 재산 관리

납부 대상: 해당 달에 증권 보증금 잔액이 발생한 파생금융상품 보증금 회원

보증금 보증금 회원이 해당 달에 납부해야 하는 증권 보증금 재산 관리 서비스 가격: P₂ = ΣP_이

P_이= 금액 x Σ(V_j x k)

여기서:

P_이 i일의 증권 보증금 재산 관리 서비스 가격;

i = 1 →n은 해당 달에 증권 보증금 잔액이 발생한 날짜들;

k는 i일에 발생한 증권의 표면가;

호의 용적이며, 호의 건기 평균 용적을 기준으로 산출되며 단위는 m_이 i일의 증권 보증금 잔액 총합;

j = 1 →m은 i일에 증권 보증금 잔액이 발생한 증권 종류들;

제 7 호 목 III 편 B 표 가격에 규정된 금액.

8. 파생금융상품 거래 후 오류 수정 서비스 가격

서비스 요금 = 요금 x n

- 제 8 호 목 III 편 B 표 가격에 규정된 금액.

- n은 VSDC가 처리 승인한 거래 오류 수.