시행령 제 115/2017/TT-BTC 증권 거래 감독에 관한 지침 주식 시장에서의 증권 거래 감독에 관한 지침

                                           

   

 시행규칙

||| 주식시장에서의 주식거래 감독에 관한 지침

증권법(2006년 6월 29일)에 의거,

증권법 일부 조항을 수정 보완한 법률(2010년 11월 24일)에 의거,

정부가 2012년 7월 20일 제정한 58/2012/NĐ-CP 호에 따른 증권법 및 증권법 일부 조항 개정 및 보완 법률 시행 세부 규정과 지침에 근거함

정부가 2015년 6월 26일 제정한 60/2015/NĐ-CP 호에 따라 2012년 7월 20일 제정된 58/2012/NĐ-CP 호에 따른 증권법 및 증권법 일부 조항 개정 및 보완 법률 시행 세부 규정과 지침을 수정 보완하기 위함

정부는 2015년 5월 5일 제정된 42/2015/NĐ-CP에 근거하여 파생증권과 파생증권 시장을 규정함

2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 주식시장에서의 주식거래 감독에 관한 지침을 발령한다.

장 1

총칙

조 1. 적용범위

본 지침은 조직된 주식시장에서의 주식거래 감독 방법을 지시한다.

조 2. 적용대상

본 지침은 다음과 같은 감독 주체와 감독 대상에게 적용된다.

1. 감독 주체:

가) 국가증권위원회(이하 "증권위"로 약칭)

나) 증권거래소(이하 "증권거래소"로 약칭)

다) 베트남 증권예탁기관(이하 "증권예탁기관"으로 약칭)

2. 감독 대상은 주식거래 과정에 참여하거나 주식거래 관련 서비스를 제공하는 개인 또는 단체로서 다음을 포함한다.

가) 상장 기업, 등록 거래 기업

나) 거래원 및 파생금융상품 거래원(이하 "거래원"으로 약칭)

다) 증권예탁기관의 예탁원(이하 "예탁원"으로 약칭)

라) 증권투자신탁회사, 증권투자신탁, 증권투자회사

마) 증권거래소, 증권예탁기관이 주식거래 관련 서비스를 제공할 때

바) 파생금융상품 거래의 결제 및 대금지급을 수행하는 증권사, 상업은행, 외국 은행 국내 지점(이하 "결제원"으로 약칭)

사) 개인 투자자, 단체 투자자(이하 "투자자"로 약칭)

아) 증권계좌 개설 및 증권투자 예치금 관리 서비스를 제공하는 금융감독은행, 상업은행

자) 기타 관련 당사자

조 3. 용어 해석

본 통지에서 다음 용어들은 다음과 같이 해석됩니다:

1. 증권시장 조직된 것은 증권거래소에서 상장되거나 등록된 주식의 매매 명령을 모으고 교환하는 장소 또는 형태로서 파생금융상품 시장(이하 "증권시장"으로 약칭)을 포함한다.

2. 상장, 등록 기업은 증권거래소에서 상장되거나 등록된 증권을 소유한 기업이다.

3. 주식거래 는 증권거래소의 거래 시스템을 통해 이루어지는 주식 매매 행위와 증권예탁기관이 증권법 규정에 따라 증권거래소에서 상장되거나 등록된 주식에 대한 소유권 이전을 처리하는 다른 경우를 포함한다.

4. 내부 거래 는 정부가 2012년 7월 20일 제정한 58/2012/NĐ-CP 호에 따른 증권법 및 증권법 일부 조항 개정 및 보완 법률 시행 세부 규정과 지침의 제70조 제1항에 규정된 행위를 말한다(이하 "58/2012/NĐ-CP 호"로 약칭).

5. 증권시장 조작 거래 는 정부가 2012년 7월 20일 제정한 58/2012/NĐ-CP 호의 제70조 제2항에 규정된 행위를 말한다.

6. 비정상 거래 는 증권거래소가 설정하고 적용하는 비정상 감시 기준 시스템에 해당하는 거래로서 증권위의 승인 후 비정상 거래를 확인하기 위해 사용되는 것을 말한다.

7. 소문 은 증권시장에서 발생하는 특정 문제와 관련된 정보로서 그룹 또는 개인, 단체가 제공하며 실제 또는 가상일 수 있으며, 그러나 소문이 유포된 시점에는 검증할 근거가 없는 것을 말한다.

장 II

증권거래 감독 업무 조직

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

증권거래 감독

||| 국가증권위원회의

조 4. UBCKNN의 책임과 권한

1. 관련 기관 및 단위와 협력하여 증권 거래 감독에 관한 법률 규범 문서를 작성하고 관련 권한을 가진 상급 기관에 제출하며 발포한다.

2. UBCKNN의 증권 거래 감독 절차를 발포하고, UBCKNN, 증권거래소, 투자자보호기구 간의 협력 규정을 발포한다.

3. 증권거래소가 작성한 증권 거래 감독 기준 시스템을 승인하고, 투자자보호기구가 작성한 각 투자자의 담보 이용 비율 감독 임계치 및 포지션 한도를 승인한다.

4. 연간 증권 거래 감독 계획을 작성하고 실행한다.

5. 증권 거래소 시장에서의 증권 거래 활동을 감독하여 내부 거래, 시장 조작 거래 및 증권 거래 관련 법률 위반 행위를 발견하고 예방하며 처리한다.

6. 투자자가 증권 거래 관련 법률 규정을 준수하는 것을 감독한다.

7. 감독 대상에게 증권 거래 관련 보고서 제출, 설명, 정보 제공을 요구한다.

8. 법률 위반 징후가 있는 거래 및 행동에 대해 적절한 경고를 즉시 발신하여 감독 대상의 증권 거래 법률 위반을 예방한다.

9. 증권거래소, 투자자보호기구, 투자자교육기관의 감독 보고서를 종합하고 감독을 위한 보고서를 작성하며, 필요 시 증권거래소, 투자자보호기구, 투자자교육기관, 투자자보호기관이 협력하여 법률 규정에 따른 비정상적인 증권 거래 관련 주체를 발견, 분석, 평가하고 검사, 처리한다.

10. 이 통지 제2조 제2항에 따라 감독 대상에 대한 검사를 주관하고 관련 단위와 협력한다.

11. 매년 또는 재무부의 요청에 따라 UBCKNN은 증권 거래 감독 업무 결과를 재무부에 보고한다.

조 5. UBCKNN의 감독 내용

UBCKNN의 감독 내용은 다음과 같다.

1. 증권거래소, 투자자보호기구, 투자자교육기관의 감독 보고서 및 기타 정보원을 바탕으로 깊이 있게 분석하여 시장 조작 거래, 내부 거래, 금지된 거래 및 증권 및 증권시장 관련 법률 위반 행위를 발견하고 즉시 방지 및 처리하기 위한 조치를 취한다.

2. 증권거래소가 증권거래소 감독 범위 내에서 증권 거래를 조직하고 감독하는 활동을 감독한다.

3. 투자자보호기구가 투자자의 각 계좌별로 설정된 담보 이용 비율을 관리하고 감독하며, 파생 증권 거래 참여 시 투자자의 포지션 한도를 감독한다.

4. 국내 투자자 조직 및 외국 투자자의 증권 거래를 감독하여 소규모 투자자들의 심리적 영향을 미칠 수 있는 비정상적인 현상을 즉시 발견한다.

5. 이 통지 제2조 제2항 제2호부터 제6호까지, 제8호, 제9호, 제11호에 따른 주체의 증권 거래 관련 서비스 제공을 감독한다.

조 6. UBCKNN의 증권 거래 감독 방법

1. SGDCK가 제공하는 거래 데이터를 근거로, 비정상적인 증권 거래에 대한 분석, 평가, 처리를 규정에 따라 수행한다.

2. 다음 정보원을 기반으로 증권 거래를 감독한다:

a) SGDCK, TTLKCK, TVGD가 감독 업무를 수행하기 위해 제출한 감독 보고서 및 지원 보고서

b) 상장 또는 거래 등록 조직의 보고서

c) 증권 시장에서 거래에 참여하는 조직 및 개인의 보고서 및 반영

d) 대중 매체와 소문을 통한 정보원

đ) 기타 정보원

3. SGDCK, TTLKCK, TVGD의 보고서 및 거래에 참여하고 증권 거래 서비스를 제공하는 조직 및 개인의 보고서를 통해 감독 대상에게 비정상적인 징후를 발견하여 감독 활동을 수행하고 증권 시장에서의 증권 거래와 관련된 서비스 제공자에게 제공한다.

절 2

증권거래 감독

 소 교역 증권의

조 7. SGDCK의 권한과 책임

1. 효과적인 감독을 보장하기 위해 감독 절차를 제정하며, 이 통지의 조 9에 따른 SGDCK에서의 증권 거래 감독 기준 시스템을 제정하되, UBCKNN의 승인을 받은 후에만 한다.

2. 감독 업무를 수행하기 위한 데이터베이스 시스템을 구축하며, 이 통지의 조 11에 따른 내용을 포함한다.

3. 법령에 따라 SGDCK가 조직하는 증권 시장 내에서 증권 거래 및 관련 서비스 제공 활동을 감독한다.

4. 일일, 다일, 정기적인 거래 동향을 감독하며, 분석, 평가하고 증권 시장 조작, 내부 거래, 증권 거래에 관한 조 70 제3항에 따른 행위의 징후를 확인하고 책임을 지는 역할을 수행한다.

5. TVGD, 상장 조직, 거래 등록 조직, 증권 펀드 관리 회사, 공중 증권 펀드, 증권 투자 회사, 투자자의 증권 거래와 관련된 정보 공개 및 보고 제도를 감독한다.

6. 대중 매체와 소문을 통해 비정상적인 거래와 관련된 정보를 검토한다.

7. TVGD 및 관련 조직, 개인에게 감독 업무를 수행하기 위해 증권 거래와 관련된 정보, 문서를 제공하도록 요구한다.

8. 이 통지의 조 12에 따른 TVGD에 대한 검사를 수행하며, UBCKNN과 함께 정기적 또는 비정상적인 SGDCK 감독 범위 내의 대상에 대한 검사를 협력한다.

9. SGDCK의 제도에 따라 증권 거래 규정을 위반한 TVGD에 대한 처분을 하고, 법률에 따른 증권 거래 규정을 위반한 행위에 대해 UBCKNN에 처벌을 건의한다.

10. 감독 대상에 대한 정기보고, 비정상 보고, 요청 보고를 작성하고 UBCKNN에 제출한다.

11. TTLKCK와 협력하여 증권 거래 활동, 파생 증권 거래의 결제 및 정산 활동을 안전하고 효율적으로 운영하도록 하며, 정부령 제42/2015/NĐ-CP 2015년 5월 5일 발행의 파생 증권 및 파생 증권 시장에 관한 정부령 제11조 제3항 및 관련 법령에 따라 한다.

조 8. 주식거래 감독의 내용

1. 증권거래소는 다음 각 호의 주식거래 및 법률 위반 행위를 방지하고 발견하기 위해 감독을 수행한다.

가) 내부거래 행위;

나) 주식시장 조작 행위;

다) 규정 제70조 제3항에 따른 주식거래 행위;

라) 주식거래와 관련된 법률 및 주식시장 법률에서 정한 다른 위반 행위.

2. 증권거래소는 상장 또는 거래등록된 조직, 거래등록된 조직, 증권투자신탁업자, 공중증권투자신탁, 증권투자회사, 대주주, 특정공중증권투자신탁의 5% 이상을 소유한 투자자, 상장 또는 거래등록된 조직의 내부인, 상장된 특정공중증권투자신탁의 내부인, 관련인, 정보공개의뢰인 및 투자자의 주식거래, 정보공개 및 보고와 관련된 업무를 감독한다.

조 9. 주식거래 감독 기준

1. 증권거래소는 증권거래소에 상장되거나 거래등록된 증권에 대한 감독기준 시스템을 작성하고 발행하며, 금융위원회의 승인 후 일일 및 다수일 주식거래 감독을 실시하는 기초로 삼는다.

2. 주식거래 감독기준 시스템의 내용과 구체적인 매개변수는 시장상황에 맞게 각 시기에 조정되어야 하며, 주식거래 감독의 효율성을 보장해야 한다.

조 10. 증권거래소의 주식거래 감독 방법

1. 증권거래소는 증권거래소의 감독시스템을 통해 상장된 증권 및 거래등록된 증권의 일일 거래를 감독하여 비정상 거래를 발견한다.

2. 다수일 주식거래 감독은 다음 각 호의 하나 이상의 출처를 기반으로 한다.

가) 주식거래 데이터베이스;

나) 증권딜러, 상장 또는 거래등록된 조직, 시장참가자들의 보고서 및 정보; 법률 및 주식시장 법률에 따라 투자자가 공표한 정보;

다) 증권파생결제기관으로부터 받은 주식파생결제 및 결제 관련 정보;

d) 대중 매체와 소문을 통한 정보원

đ) 기타 정보원

3. 관련 조직 및 개인에게 추가적인 비정상 거래 징후를 명확히 하기 위한 정보 제공 및 설명을 요구한다.

4. 이 통지의 제12조에 따라 증권딜러에 대한 검사를 수행한다.

5. 증권거래소 감독 범위 내의 대상에 대해 금융위원회와 정기적 또는 비정기적으로 협력하여 검사한다.

조 11. 주식거래 감독을 위한 데이터베이스 시스템

증권거래소는 주식거래 감독 업무를 지원하기 위한 데이터베이스 시스템을 작성할 책임이 있다. 최소한의 데이터베이스 시스템은 다음 각 호의 내용을 포함해야 한다.

1. 주식거래 결과 데이터;

2. 증권거래소 감독 범위 내의 법률 위반 조직 및 개인의 목록 및 정보;

3. 증권거래소 정보공개시스템을 통해 공표된 주식거래 보고서 및 정보; 금융위원회에 보고된 보고서 및 정보;

4. 투자자의 주식거래 계좌 관련 데이터.

조 12. 증권거래소 회원 거래에 대한 검사

1. 증권거래소가 발행한 거래 증권 관련 제도, 규정, 절차 준수 여부를 검사한다.

2. 증권거래소 상장 기관 또는 증권거래 등록 기관이 되는 회원 거래와 관련된 상장 및 정보 공개 규정 준수 여부를 검사한다.

3. 본 조 제1항, 제2항 규정에 따른 검사 결과를 바탕으로 증권거래소는 다음 각 호의 책임을 진다.

가. 회원 거래와 관련된 규정 위반을 발견한 경우 증권거래소 규정에 따라 처리한다.

나. 검사 결과 및 처리 내용을 증권선물위원회에 보고한다.

다. 증권거래소 권한을 초과하는 경우 회원 거래에 대한 위반 행위에 대해 증권선물위원회에 처분을 건의한다.

조 13. 거래 감독 정기 보고

1. 다음 주 첫 두 영업일 내로 증권거래소는 주별 거래 감독 보고서를 증권선물위원회에 제출해야 하며, 그 내용은 다음과 같다.

가. 거래 명령서, 일일 거래 증권 결과, 거래일 정기 정보(증권거래 시장에서 정보 공개에 관한 155/2015/TT-BTC 고시 제33조 제2항에 따른 정보)는 해당 고시 부록 I 모형 01에 따른 내용으로 전자 파일 형태로 제출한다.

나. 주별 거래 감독 결과는 해당 고시 부록 I 모형 02에 따른 내용으로 제출한다.

2. 다음 달 첫 열 영업일 내로 증권거래소는 월별 거래 감독 보고서를 증권선물위원회에 제출해야 하며, 그 내용은 해당 고시 부록 I 모형 03에 따른 내용으로 제출한다.

3. 다음 해 첫 이십 영업일 내로 증권거래소는 연간 거래 감독 보고서를 증권선물위원회에 제출해야 하며, 그 내용은 해당 고시 부록 I 모형 04에 따른 내용으로 제출한다.

4. 본 조 제1항, 제2항, 제3항에 따른 보고서는 문서와 전자 데이터 파일 형태로 작성되며, 본 조 제1항 가목에 따른 보고서는 전자 데이터 파일만 제출하면 된다. 증권선물위원회와 증권거래소가 모두 전자 서명 프로그램을 사용하는 경우, 모든 보고서는 전자 데이터 파일 형태로 제출된다. 증권거래소는 법령에 따른 보고 정보를 보관할 책임이 있다.

조 14. 비정상 거래 감독 보고

1. 증권거래소는 제8조 제1항에 따른 규정 위반 징후를 발견하거나 비정상 정보 공표 요청을 받은 후 24시간 이내에 증권선물위원회에 비정상 보고서를 제출해야 한다.

2. 본 조 제1항에 따른 비정상 보고서는 증권거래소가 각 사건 별로 분석 보고서를 작성하고, 의견과 권한 내에서의 처리 방안 또는 권한을 초과하는 경우 처리를 건의하는 책임이 있다.

조 15. 요구에 따른 거래 감독 보고

1. 증권거래소는 증권선물위원회로부터 문서로 요청받은 경우 보고서를 제출해야 한다.

2. 본 조 제1항에 따른 증권선물위원회에 제출되는 보고서는 증권선물위원회가 요청한 내용과 기한에 따라 문서와 전자 데이터 파일 형태로 제출되어야 한다.

목 3

 베트남 증권예탁원의 감독

조 16. TTLKCK의 책임과 권한

1. 효과적인 감독을 보장하기 위해 파생 증권 거래의 결제 및 정산 활동에 대한 업무 규칙과 절차를 수립한다.

2. 예치금 수준 유지 관리와 감독을 수행하며, 투자자와 결제원에 대한 포지션 한도를 규정하고 조정한다.

3. TTLKCK의 감독 범위 내에 있는 조직 및 개인에게 파생 증권 거래의 결제 및 정산 활동과 관련된 보고, 설명, 정보 및 문서 제공을 요구한다.

4. 결제 또는 거래에서 비정상적 징후가 발견되거나 투자자 또는 결제원이 결제 능력을 잃을 징후가 있을 경우, TTLKCK는 경고를 발부하고 결제원에게 설명 및 관련 문서와 정보 제공을 요구하며, 즉시 UBCKNN에 보고하고 증권거래소에 통보한다.

5. 예치금 사용 비율 위반 또는 포지션 한도 위반 사례를 증권거래소에 즉시 통보한다.

6. 이 법령 제20조에 따른 관련 정보를 모두 보관하며, 증권 거래와 관련된 정보를 증권거래소에 공유하여 거래 감독 작업을 수행하도록 한다.

7. 정부령 제42/2015/NĐ-CP호 2015년 5월 5일 발행된 파생 증권 및 파생 증권 시장에 관한 법률 제29조에 따른 증권거래소와 TTLKCK 간 협력 내용을 수행한다.

8. TTLKCK의 감독 범위 내에 있는 대상에 대해 정기적으로 또는 비정상적으로 UBCKNN과 공동으로 검사한다.

9. TTLKCK의 권한 내에서 위반 사례를 처리하며, 권한을 초과한 경우 법령에 따라 UBCKNN에 보고한다.

10. UBCKNN에 정기보고, 비정상 보고, 요청에 따른 보고, 감독 작업을 위한 보고를 작성하고 제출한다.

조 17. TTLKCK의 감독 내용

1. 증권 및 증권시장에 관한 법률 규정 준수 여부를 감독하며, 증권 등록, 보관, 결제 및 정산과 관련된 업무를 수행하는 TVLK, TVBT를 감독한다.

2. 투자자 및 결제원의 각 계좌별 예치금 사용 비율을 감독한다.

3. 파생 증권 거래에 참여하는 투자자의 포지션 한도를 감독한다.

조 18. TTLKCK의 감독 기준

1. TTLKCK는 UBCKNN의 승인 후 업무 규칙에 따라 투자자 및 결제원의 각 계좌별 예치금 사용 비율 및 포지션 한도 감독 기준을 설정하고 공표한다.

2. 감독 내용과 기준은 시장 상황에 맞게 각 시기에 조정되어 TTLKCK의 감독 효율성을 보장해야 한다.

조 19. TTLKCK의 감독 방법

1. 투자자의 예치금 사용 비율 위반 또는 포지션 한도 위반 사례를 다음 자료나 정보를 바탕으로 감독한다:

가) 결제원, 투자자의 포지션 및 예치금 데이터

나) 결제원 및 파생 증권 시장 참여자로부터 제출받은 정기 보고서 및 정보

다) 대중 매체를 통해 얻은 정보

라) 기타 정보

2. 감독 대상인 조직 및 개인에게 추가 정보 제공 및 설명을 요구하여 비정상 징후를 확인한다.

3. TTLKCK의 감독 범위 내에 있는 대상에 대해 정기적으로 또는 비정상적으로 UBCKNN과 공동으로 검사한다.

조 20. 감독을 위한 데이터 보관

TTLKCK는 다음 정보를 완전히 보관할 책임이 있습니다:

1. NĐT와 TVBT의 계좌별 종료일 포지션 수량, TVBT의 일일 포지션 가치, 손익, 초기 담보 가치, 요구 담보 가치, 각 NĐT와 TVBT 계좌별 담보 재산 가치 및 목록.

2. NĐT의 포지션 한도 관련 정보.

3. TTLKCK의 감독 범위 내에서 증권 법률과 파생 시장 법률, 그리고 TVBT와 파생 증권 결제에 관한 TTLKCK 규정을 위반한 주체들의 목록과 정보.

4. TVBT가 담보 사용 비율 또는 포지션 한도를 위반하여 TTLKCK에서 받은 처리 데이터.

5. TVBT와 NĐT의 파생 증권 거래 결제 활동 관련 데이터.

조 21. 정기 감독 보고

1. 다음 달 첫 10 작업일 이내에 TTLKCK는 UBCKNN에 월간 정기 보고서를 제출해야 합니다:

- TVBT에 대한 위반 처리 보고서 (부록 II 모델 번호 06);

3. 본 조항에서 규정된 정기 보고서는 다음과 같이 보냄:

2. 본 조항 1항에서 규정된 정기 보고서는 전자 문서 파일 형태로 작성되며, 전자 서명 프로그램을 적용합니다.

조 22. 비상 감독 보고

1. TTLKCK는 파생 증권 거래 결제와 관련된 담보 설정, 포지션 한도, 결제, 거래 처리 규정 위반 징후를 발견하거나 관련 비상 정보 공개 요청을 받으면 UBCKNN에 보고서를 제출해야 합니다.

2. 비상 보고서는 TTLKCK가 사안을 발견하거나 비상 정보 공개 요청을 받은 후 24시간 이내에 전자 문서 파일 형태로 제출됩니다.

3. 비상 감독 보고서는 TTLKCK가 보고서를 작성하고, 평가 의견을 제공하며, 권한 내에서 처리 방안을 제안하거나 권한을 초과하는 경우 처리를 건의해야 합니다.

조 23. 요구에 따른 감독 보고

1. TTLKCK는 UBCKNN의 서면 요청을 받으면 보고서를 제출해야 합니다.

2. 본 조 제1항에 따른 증권선물위원회에 제출되는 보고서는 증권선물위원회가 요청한 내용과 기한에 따라 문서와 전자 데이터 파일 형태로 제출되어야 한다.

장 III

감독 대상의 의무

조 24. 정보 제공 및 설명 의무

1. 증권 거래 참여 기관 및 개인, 증권 거래 서비스 제공 기관은 UBCKNN, SGDCK, TTLKCK의 요청에 따라 증권 거래 감독 내용과 관련된 정보, 문서, 전자 데이터를 신속하게, 완전히, 정확하게 제공하고 업데이트하며, UBCKNN, SGDCK의 요청에 따라 증권 거래 관련 사항에 대해 설명하고, 법률이 정하는 바에 따라 증권 및 증권 시장 법률에 따라 정보 공개를 수행해야 합니다. 다음 사항에서:

가) 증권 거래 법률 제29조와 통일규칙 제155/2015/TT-BTC에 따른 대주주의 증권 거래;

나) 증권 거래 법률 제32조 제1항(증권 거래 법률 개정 법률 제1조 제11항에 의해 개정됨)에 따른 25% 이상의 표결권 있는 주식 또는 펀드 증권을 보유하려는 기관 및 개인과 그 관련자, 이미 25% 이상의 표결권 있는 주식 또는 펀드 증권을 보유하고 있는 기관 및 개인과 그 관련자의 증권 거래;

다) 상장 기관 또는 등록 거래 기관의 이사회 회원, 감사위원회, 총 경영자, 부총 경영자, 재무총괄, 회계장, 재무회계 부서장, 내부인, 대중 펀드 상장 기관의 내부인, 정보 공개 대리인 및 관련자에 대한 증권 거래(통일규칙 제155/2015/TT-BTC에 따른);

라) 증권 투자 계좌 개설 서비스를 제공하는 상업 은행은 UBCKNN 및 법령에 따라 권한을 가진 기관의 요청에 따라 고객의 투자 계좌 잔액 정보를 제공해야 합니다.

마) 펀드 투자 감독 은행은 UBCKNN 및 법령에 따라 권한을 가진 기관의 요청에 따라 은행이 감독하는 펀드의 투자 및 거래 활동 관련 데이터를 제공해야 합니다.

2. 증권 거래 참여 기관 및 개인은 법령에 따라 요청받은 경우 UBCKNN, SGDCK, TTLKCK 및 권한을 가진 기관과 협력해야 합니다.

3. 증권 거래 참여 기관 및 개인, 증권 거래 서비스 제공 기관이 본 조항 2항에서 정한 기관들과 협력하지 않을 경우 법률에 따라 처벌받습니다.

조 25. 증권예탁중심의 의무

증권예탁중심은 관련 업무 활동과 관련된 모든 정보를 보관하고 정기적으로, 비상하게 또는 요청에 따라 증권선물위원회에 보고하는 의무가 있다.

1. 증권예탁중심은 월별 첫 10일 이내에 다음 보고서를 증권선물위원회에 제출해야 한다.

가) 증권 코드 발급 현황 보고서 (부록 II 모형 01)

나) 오류 수정, 처리, 결제 연기, 결제 제외 현황 보고서 (부록 II 모형 02)

다) 거래소 시스템을 통하지 않은 증권 소유권 이전 거래 통계 (증여, 상속 등) (부록 II 모형 03)

라) 증권거래 계좌 정보 및 명세서 보고서 (부록 II 모형 04)

마) 증권예탁중심에서 증권을 등록한 회사의 주요 주주 목록 (부록 II 모형 05)

 월별 정기보고서는 각각 문서와 전자 데이터 파일 형태로 작성되며, 전자 서명 프로그램이 적용된다. 다만, 다, 라, 마 항의 보고서는 전자 데이터만으로 제출한다. 증권예탁중심은 법령에 따른 보고된 정보를 보관할 책임이 있다.

2. 비상 보고서: 증권예탁중심은 법령에 따른 위반 사항 발견 시 즉시 증권선물위원회에 보고해야 한다.

비상 보고서는 증권예탁중심이 비상사항을 발견하거나 관련 정보 공개 요구를 받은 후 24시간 이내에 문서와 전자 데이터 파일 형태로 제출해야 한다.

3. 요청에 따른 보고서: 증권선물위원회의 문서 요청에 따라 감독을 위한 보고서를 제출해야 한다. 요청 보고서는 증권선물위원회가 지정한 내용과 기간에 따라 문서와 전자 데이터 파일 형태로 제출해야 한다.

4. 증권예탁중심은 법령에 따른 보고된 정보를 보관할 책임이 있다.

5. 필요하다면 증권예탁중심은 재무부의 요청에 따라 정기 보고서 또는 비상 보고서를 제출해야 한다.

조 26. 거래원, 보증인의 의무

1. 거래원, 보증인의 감독 협력 의무

가) 거래원, 보증인은 증권선물위원회, 증권거래소, 증권예탁중심의 요청에 따라 증권 거래 감독 업무를 수행해야 한다.

나) 거래원, 보증인은 증권선물위원회의 요청에 따라 증권선물위원회 검사단의 검사와 관련된 비상 거래에 대한 투자자의 출석을 요청해야 한다.

다) 증권 및 증권시장 규정 위반 거래를 발견하면 증권선물위원회에 보고해야 한다.

2. 거래원의 보고 의무

가) 거래원은 자신의 직무 범위 내에서 증권선물위원회, 증권거래소에 증권 거래 감독을 위한 보고서를 제출해야 한다.

- 월별 정기 보고서: 매월 첫 5일 이내에 증권거래소에 월별 정기 보고서(본 고시 부록 III 참조)를 제출해야 한다.

- 비상 보고서: 증권 거래가 금지된 거래로 판단되는 경우 발견 후 24시간 이내에 증권선물위원회, 증권거래소에 보고해야 한다.

- 요청에 따른 보고서: 증권선물위원회, 증권거래소의 문서 요청에 따라 보고서를 제출해야 한다. 거래원은 증권선물위원회, 증권거래소가 지정한 내용과 기간에 따라 보고해야 한다.

나) 정기 보고서, 비상 보고서, 요청에 따른 보고서는 문서와 전자 데이터 파일 형태로 제출되며, 필요하다면 전자 데이터만으로도 가능하다.

장 IV

시행규정

조 27. 효력 발생

본 고시는 2017년 12월 8일부터 효력을 발생하며, 재무부 고시 제13/2013/TT-BTC호 2013년 1월 25일자 증권 거래 감독 고시를 대체한다.

조 28. 시행

1. 증권선물위원회, 증권거래소, 증권예탁중심, 거래원, 보증인, 상장회사, 등록회사, 증권투자신탁회사, 증권투자회사 및 관련 조직, 개인은 본 고시를 준수해야 한다.

2. 본 고시의 개정, 보완, 대체는 재무부 장관이 결정한다./.