통지 제 15/2008/TT-BCT는 정부령 제 06/2008/NĐ-CP 2008년 1월 16일 발佈한 「상업 활동에서 행정처벌에 관한 규정」 일부 조항의 시행을 지도하기 위한 것임.

시행규칙

상행위 활동에서 행정처분을 받는 몇 가지 조항에 대한 지침을 제공함

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다음에 근거하여, 2007년 12월 27일 정부가 발령한 산업통상자원부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 대한 고시;

정부가 2008년 1월 16일 제정한 제6호 정부령(상행위 활동에서 행정처분에 관한 규정)에 근거함

정부가 2008년 9월 22일 제정한 제107호 정부령(불공정 거래 행위, 물품 부족 조성, 과도한 가격 인상, 허위 정보 유포, 불법 수입 및 상행위 부정 행위에 대한 행정처분에 관한 규정)에 근거함

산업통상자원부는 정부가 2008년 1월 16일 제정한 제6호 정부령(상행위 활동에서 행정처분에 관한 규정)(이하 "제6호 정부령"이라 함)에 따른 몇 가지 조항의 시행을 지침함

I. 특정 처분 조항 적용

1. 제6호 정부령 제10조와 제11조에서 규정된 사업자 등록증 관련 위반 행위

가) 제6호 정부령 제10조 제2항에서 규정된 사업자 등록증 없이 기업 형태로 영업하는 행위는 2005년 기업법 제170조 제4항에 따라 10명 이상의 노동자를 고용하면서 계속적으로 영업을 하는 개인 사업자로서 기업 설립을 등록하지 않은 경우를 의미함

나) 제6호 정부령 제10조에서 규정된 사업자 등록증 관련 행정처분 규정은 경제 조직의 투자 허가증, 투자 인증서 및 지사 또는 대표 사무소의 운영 인증서에 대한 행정처분에도 적용되며, 이 조항의 적용 대상은 제6호 정부령 제3조 제4항에 따라 정해짐

다) 제6호 정부령 제11조 제2항은 2006년 8월 29일 제정된 제88호 정부령(영업 등록에 관한 규정) 제36조 제1항에서 정의된 개인 사업자에게만 적용됨. 같은 정부령 제36조 제2항과 2007년 3월 16일 제정된 제39호 정부령(개인 상행위에 관한 규정) 제3조 제1항에서 정의된 독립적이고 지속적인 개인 상행위는 등록이 필요하지 않으므로 제6호 정부령 제11조 제2항에 따른 행정처분 대상이 아님

2. 제6호 정부령 제18조에서 규정된 금지된 상품 관련 위반 행위

가) 제6호 정부령 제18조에서 규정된 행정처분 대상 위반 행위는 금지된 상품 목록에 포함된 상품을 판매하거나 이를 운송, 보관, 숨기거나 교환하는 행위를 포함하며, 제6호 정부령 제18조 제9항은 해당 조항의 대상이 금지된 상품을 판매하지 않는 사람에게만 적용됨. 만약 제6호 정부령 제18조 제9항의 대상이 금지된 상품을 판매하는 사람(판매자)이라면, 제6호 정부령 제18조 제1항부터 제8항까지의 규정에 따라 행정처분을 받으며, 제9항의 규정은 적용되지 않음

나) 제6호 정부령 제18조의 적용 대상은 2006년 6월 12일 제정된 제59호 정부령(상행위 및 금지된 상품, 제한된 상품, 조건부 상품에 대한 상행위 법 시행세칙) 부속 명세서에 명시된 금지된 상품 목록에 포함된 상품임

다) 금지된 상품 목록에는 마약, 군사 무기, 군사 기술 장비, 독성 화학물질, 부도덕한 문화재 등이 포함되어 있으며, 이들 상품은 1999년 형법에 의해 범죄 처벌 대상으로 규정되어 있으므로, 이러한 경우는 2002년 행정처분 법령 제62조에 따라 범죄 처벌 절차를 진행해야 함

라) 금지된 상품 목록에 포함되지 않은 다른 상품이 1억 원 이상의 가치를 가진 경우, 2008년 9월 22일 제정된 제107호 정부령(불공정 거래 행위, 물품 부족 조성, 과도한 가격 인상, 허위 정보 유포, 불법 수입 및 상행위 부정 행위에 대한 행정처분에 관한 규정)(이하 "제107호 정부령"이라 함) 제12조 제1항에 따라 처리되며, 제107호 정부령 제12조 제1항에서 규정된 가장 높은 벌금액은 벌금형의 최고 한도로 적용되며, 제18조 제8항에 규정된 경우는 벌금형의 최고 한도의 두 배를 적용함. 벌금형 외에도, 제18조 제10항에 따라 부수적 처벌과 후과 해소 조치가 이루어짐

마) 금지된 상품의 가치를 결정하여 벌금액을 정하고 행정처분 권한을 행사하는 것은 제6호 정부령 제63조와 본 통지서 제I절 제8항에 따라 이루어짐

3. 제6호 정부령 제19조에서 규정된 국내 유통 상품에 대한 긴급 조치 관련 위반 행위

제6호 정부령 제19조는 질병 전파 원인이나 매개체가 되는 상품 또는 국가 기관이 보건법, 동물 검역법, 식물 검역법 등 관련 법률에 따라 수거, 유통 금지, 일시적 유통 중단, 조건부 유통, 허가서 요구 등의 긴급 조치를 공표한 경우에만 행정처분을 받는 것으로 적용됨

4. 조수입 금지 물품에 대한 위반 행위는 시행령 제06호 제22조에서 규정함

a) 시행령 제06호 제22조에서 규정된 행정처분 대상 위반행위는 불법 수입물품을 판매하거나 이를 고의로 운송, 보관, 숨기거나 수령하는 행위를 포함한다. 시행령 제06호 제22조 제9항은 이 항에서 정의된 대상이 불법 수입물품 판매자(물품 소유자)가 아닌 경우에만 적용된다. 만약 시행령 제06호 제22조 제9항에서 정의된 대상이 불법 수입물품 판매자라면, 시행령 제06호 제22조 제1항부터 제8항까지에서 정한 행정처분을 받게 되며, 시행령 제06호 제22조 제9항에서는 행정처분을 받지 않는다;

b) 금지된 물품으로 분류된 불법 수입물품에 대해서는 시행령 제06호 제18조와 본 통지서 제I절 제2항의 지침을 따라 행정처분을 한다;

c) 불법 수입물품 중 일반 물품과 금지된 수입물품이 섞여 있는 경우, 하나의 위반행위로 처벌하며, 과징금 산정 시 금지된 수입물품의 가치를 따로 두 배로 곱한 후 일반 불법 수입물품과 금지된 수입물품의 과징금을 합산하여 최종 과징금을 산정한다. 만약 행위자가 직접 금지된 수입물품이나 일시적으로 수입 금지된 물품을 반입한 자라면, 시행령 제06호 제33조에 따른 행정처분을 받는다;

d) 불법 수입물품의 가치를 산정하고 행정처분 권한을 행사하는 것은 시행령 제06호 제63조와 본 통지서 제I절 제8항의 지침에 따라 이루어진다;

득) 불법 수입물품의 가치가 1억 원 이상인 경우, 시행령 제107호 제12조 제1항의 규정에 따라 처리되며, 행위자가 형사 처벌을 받지 않는 한, 행위자의 행위에 대한 행정처분은 시행령 제06호 제22조 제7항에서 정한 과징금 상한액을 적용한다. 만약 행위자가 시행령 제06호 제22조 제8항에서 정의된 사항 중 하나에 해당한다면, 과징금 상한액의 두 배를 과징금으로 부과한다. 금전적 처벌 외에도, 행위자는 시행령 제06호 제22조 제10항에서 정한 보충 처벌 형태와 후과 해소 조치를 받는다;

5. 제품 라벨에 대한 위반 행위는 시행령 제06호 제23조에서 규정함

a) 시행령 제06호 제23조에서 규정된 행정처분 대상 위반행위는 제품 라벨 위반에 따른 판매 행위를 포함한다. 각각의 제품 라벨 위반 행위는 시행령 제06호 제23조에 따라 행정처분을 받으며, 동일한 물품 또는 동일한 배치에서 여러 가지 라벨 위반이 발생한 경우에는 각각의 위반 행위가 시행령 제06호 제23조에 따라 행정처분을 받는다;

b) 시행령 제06호 제23조에서 정의된 위반 물품의 가치는 라벨 위반 물품의 가치를 의미한다. 행정처분 사건에서 여러 개의 물품이 동일한 라벨 위반을 가지고 있다면, 위반 물품의 가치는 같은 라벨 위반을 가진 물품의 가치를 의미한다;

c) 제품 라벨 위반을 위한 가치 산정 및 행정처분 권한은 시행령 제06호 제63조와 본 통지서 제I절 제8항의 지침에 따라 이루어진다;

d) 제품 라벨 위반의 가치가 1억 원 이상인 경우, 시행령 제107호 제12조 제2항의 규정에 따라 행정처분을 받으며, 행위자의 행위에 대한 행정처분은 시행령 제06호 제23조 제1항 제g호, 제2항 제g호, 제3항 제g호, 제4항 제g호에서 정한 과징금 상한액을 적용한다. 만약 행위자가 시행령 제06호 제23조 제5항에서 정의된 사항 중 하나에 해당한다면, 과징금 상한액의 두 배를 과징금으로 부과한다. 금전적 처벌 외에도, 행위자는 시행령 제06호 제23조 제9항에서 정한 보충 처벌 형태와 후과 해소 조치를 받는다;

득) 라벨이 필요하지만 라벨이 없는 제품을 판매하는 행위에 대해서는 시행령 제06호 제23조 제4항 제a호, 제b호, 제c호, 제d호, 제e호, 제g호에서 정한 과징금 범위를 시행령 제107호 제12조 제3항에 따라 행정처분을 받는다;

e) 제품 라벨 위반에 대한 행정처분 시, 금전적 처벌 외에도 행위자가 시행령 제06호 제23조 제9항에서 정한 보충 처벌 형태와 후과 해소 조치를 받아야 하며, 이는 시행령 제06호 제8조 제4항에서 정한 바와 같이 위반을 철저히 처리하고 재발 원인을 제거하며, 행정처분으로 인한 모든 피해를 복구해야 함;

6. 가짜 상품과 가짜 라벨, 포장에 대한 위반 행위는 시행령 제06호 제24조와 제25조에서 규정함

a) 행위가 행정처분 대상이 되는 행위는 제24조와 제25조에 규정된 행정처분 대상 행위로 가짜 상품을 판매하는 행위와 가짜 라벨, 포장재를 사용하여 상품을 판매하는 행위이다. 제24조와 제25조에 규정된 행위가 적용되는 가짜 상품은 제3조 제8항에 규정된 상품으로 한다. 가짜 상품 중 품질과 기능이 위조되고 상표나 포장재가 위조된 경우(제3조 제8항 제a호 및 제b호)는 제6호 명령 제24조에 따라 행정처분을 받는다. 라벨이나 포장재가 위조된 경우(제3조 제8항 제d호)는 제6호 명령 제25조에 따라 행정처분을 받는다. 지적재산권을 위조한 경우(제3조 제8항 제c호)는 산업재산권 분야, 저작권 보호 분야 또는 식물종 보호 분야에서 행정처분을 받는다.

b) 가짜 상품의 가치가 30,000,000원 이상인 행위는 제107호 명령 제12조 제1항에 따라 처리한다. 행정처분 대상이 된 가짜 상품의 가치가 30,000,000원 이상이고 형사 처벌 대상이 아닌 경우, 제6호 명령 제24조 제6항에 따른 가장 높은 벌금액 상한선을 적용한다. 제6호 명령 제24조 제7항에 규정된 사항 중 하나에 해당하는 행위는 제6호 명령 제24조 제6항에 따른 가장 높은 벌금액 상한선의 두 배를 적용한다. 벌금 외에도 제6호 명령 제24조 제9항에 따른 부수적인 행정처분과 후과 방지를 위한 조치를 적용한다.

c) 가짜 상품의 가치를 평가하여 벌금액 상한선과 행정처분 권한을 결정하는 것은 제6호 명령 제63조와 본 통지 제I목 제8항에 따라 이루어진다.

7. 제6호 명령 일부 조항에 규정된 벌금액 상한선의 두 배, 세 배, 네 배를 적용한다.

a) 제10조 제4항, 제11조 제4항, 제18조 제8항, 제19조 제9항, 제20조 제5항, 제21조 제5항, 제22조 제8항, 제23조 제5항, 제24조 제7항, 제25조 제2항, 제26조 제8항, 제27조 제4항, 제5항, 제6항, 제29조 제9항, 제30조 제5항, 제45조 제5항에 규정된 사항에 대해서만 벌금액 상한선의 두 배, 세 배 또는 네 배를 적용한다. 이 경우 벌금액 상한선의 두 배, 세 배 또는 네 배를 적용하려면 벌금액 하한선과 상한선을 각각 두 배, 세 배 또는 네 배로 곱해야 한다.

b) 제18조 제8항, 제19조 제9항, 제22조 제8항, 제23조 제5항, 제24조 제7항, 제25조 제2항, 제26조 제8항에 규정된 사항 중 하나에 해당하는 행위에 대해서만 벌금액 상한선의 두 배를 적용한다. 행위자가 두 가지 이상의 벌금액 상한선의 두 배를 적용받아야 하는 경우에도 벌금액 상한선의 두 배만 적용한다.

c) 벌금액 상한선의 두 배, 세 배 또는 네 배를 적용할 때 새로운 벌금액 상한선은 더 높아지므로 이러한 경우 행정처분 권한은 새로운 벌금액 상한선의 최고 벌금액에 따라 결정된다.

8. 제6호 명령 제63조에 규정된 행위 물건, 수단의 가치 평가

a) 제6호 명령 제63조는 벌금액이 상품의 가치에 따라 정해지는 경우나 상품, 물건, 수단을 몰수하는 처벌이 정해진 경우에만 적용한다.

b) 제6호 명령 제63조 제3항에 규정된 가치 평가 책임자는 행정처분을 수행하는 기관의 장으로, 그 기관은 제58조, 제59조, 제60조에 규정된 기관으로 한다. 시장 관리 기관의 경우, 공상부 소속 시장관리국 국장, 각 지방 시장관리국 국장 및 시장관리국 소속 팀장이 가치 평가 책임자이며, 행정처분 권한을 갖는다.

c) 가치 평가를 통해 벌금액과 행정처분 권한을 결정하므로 가치 평가 책임자가 반드시 해당 행정처분 권한을 갖는 것은 아니다. 시장관리팀이 직접 검사를 실시하여 행정처분을 발견하면, 그 팀장은 해당 사건의 벌금액과 행정처분 권한을 결정하기 위해 가치 평가를 조직한다. 가치 평가를 마친 후, 해당 사건이 자신의 권한 범위를 초과하는 것으로 판단되면, 팀장은 사건을 상위 기관에 이첩한다. 상위 기관이 사건을 처리하고, 가치 평가가 잘못되었다고 판단되면, 팀장에게 다시 가치 평가를 요청하거나 직접 가치 평가를 수행할 수 있다.

d) 행위 물건, 수단의 종류와 실제 사건의 상황에 따라 제6호 명령 제63조 제2항에 규정된 우선 순위에 따라 가치 평가 기준을 적용한다.

가치 평가는 먼저 표기된 가격을 기준으로 하고, 표기된 가격이 없는 경우에는 매매 계약서나 수입 신고서에 기재된 가격을 기준으로 한다(제6호 명령 제63조 제2항 제a호). 이 가격에는 모든 종류의 세금도 포함된다.

공시가격, 계약서 또는 매매화일 또는 수입신고서에 기재된 가격이 없는 경우에는 행위발견지의 행위발생시점의 시장가격으로 평가한다. 시장가격으로 평가하는 경우 시장조사를 실시하고 그 조사내용을 기록한다.

제63조 제2항 제c호에서 정한 제조업체 창고에 보관 중인 제품에 대한 원가평가기준은 그 제품이 시장에 판매되지 않은 경우에만 적용되며, 이미 판매된 제품은 제63조 제2항 제a호에서 정한 기준에 따라 평가한다.

제63조 제2항 제d호에서 정한 가짜제품에 대한 평가기준은 실제 제품이 없을 때만 적용되며, 동일 기능, 기술, 용도의 제품은 소비자 대체품으로 간주된다.

제63조 제2항 제d호에서 정한 물건의 잔존가치로 평가하는 것은 적발물과 위반수단에 한하며, 이를 위해 감정을 실시해야 한다.

제63조 제2항 및 본 통지에서 정한 평가기준이 적용되지 않거나 물건, 적발물, 위반수단의 가치를 정확히 파악하기 어려운 경우 관리기관 책임자는 평가위원회를 구성하여 평가한다.

지정된 평가권한을 가진 자는 자신의 평가행위의 정확성, 공정성, 객관성을 책임지고, 전문가 의견 청취, 평가위원회 구성 등은 해당 자가 결정하나, 최종적인 평가결과에 대해 책임을 진다.

행정처분 과정에서 평가가 필수적 절차이므로 평가기준과 관련 문서는 사건 처리 문서에 포함되어야 한다.

제63조 제2항 제a호에 따른 평가의 경우, 제품의 가치와 평가기준은 검사, 수색, 임시보관, 위반행위 기록에 포함되며, 계약서 사본, 매매화일, 수입신고서 등은 사건 처리 문서에 보관된다.

제63조 제2항 제b호, 제c호, 제d호에 따른 평가의 경우, 시장조사 또는 가격확인 기록을 사건 처리 문서에 보관해야 한다.

제63조 제2항 제d호에 따른 평가의 경우, 적발물과 위반수단에 대한 감정보고서와 평가기록을 사건 처리 문서에 보관해야 한다.

제63조 제4항에 따라 평가위원회를 구성하여 평가하는 경우, 평가위원회 구성결정과 평가기록을 사건 처리 문서에 보관해야 한다.

제2장 시행규정

본 통지는 공보에 게재된 날로부터 15일 후부터 효력이 발생한다.

본 통지와 함께 제06호 명령을 집행하는 과정에서 문제가 발생하면 각 부처, 지방정부는 산업통상자원부에 즉시 보고하여 해결 방안을 제시해야 한다.