통지 제 16/2012/TT-NHNN 금 사업에 관한 정부령 제 24/2012/NĐ-CP 2012년 4월 3일에 대한 몇 가지 조항을 지시하기 위한 안내

시행규칙

24/2012/NĐ-CP 년 4월 3일 정부가 금 사업 활동 관리를 위한 시행령에 대한 몇 가지 조항을 설명하기 위한 지침

 금 사업 활동 관리에 관한

______________________

은행_of_국가법 제46호 2010년 제12차 국회 법률 제46호 2010년 6월 16일

금융기관법 제47호 2010년 제12차 국회법률, 2010년 6월 16일

정부가 2008년 8월 26일 제정한 96/2008/NĐ-CP 호 정부령에 따라 국가은행의 기능, 임무, 권한 및 조직 구성을 규정함;

법률 제24-2012-NĐ-CP 2012년 4월 3일 정부령에 근거하여

외환 관리과 장관의 제안을 검토함에 있어

국고은행 베트남 은행 총재는 2012년 4월 3일 정부가 금 사업 활동 관리를 위한 24/2012/NĐ-CP 시행령에 대한 몇 가지 조항을 설명하기 위한 시행규칙을 발행한다.

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

총칙

조 1. 적용범위

본 시행규칙은 금 장식 및 미술품 생산 활동, 금 현물 구매 및 판매 활동, 기업 및 금융기관의 금 원료 수출입 활동에 대해 2012년 4월 3일 정부가 금 사업 활동 관리를 위한 24/2012/NĐ-CP 시행령(이하 "24/2012/NĐ-CP 시행령"이라 함)에서 규정된 내용을 설명한다.

조 2. 적용대상

본 통고는 베트남 영토에서 금업 활동을 하는 기업, 금융기관과 관련된 개인, 단체에게 적용된다.

절 2

금 원료 수출입 허가 조건

조항 3. 금 원료 수입 허가를 받기 위한 기업의 조건

1. 금 장식 및 미술품 생산 활동을 등록한 기업 등록증명서

2. 국고은행이 발급한 금 장식 및 미술품 생산 활동을 위한 적격성 인증서

3. 금 원료 수입 요구량이 금 장식 및 미술품 생산 계획과 일치해야 함

4. 금 사업 활동 관리 법률 규정을 위반하지 않은 것으로 최근 12개월 동안 확인됨

조항 4. 해외와 금 장식 및 미술품 가공 계약을 체결한 기업의 임시 금 원료 수입 허가를 위한 조건

1. 금 장식 및 미술품 생산 활동을 등록한 기업 등록증명서

2. 국고은행이 발급한 금 장식 및 미술품 생산 활동을 위한 적격성 인증서

3. 금 원료 수입 요구량이 금 장식 및 미술품 생산 계획과 해외와 체결한 금 장식 및 미술품 가공 계약과 일치해야 함

4. 최근 12개월 동안 금 사업 활동 관리 법률 규정을 위반하지 않은 것으로 확인됨

조항 5. 해외 투자 기업의 금 장식 및 미술품 생산을 위한 금 원료 수입 허가 조건

1. 법률에 따라 설립된 기업으로, 금 장식 및 미술품 생산 활동을 등록한 기업

2. 금 원료 수입 요구량이 생산 능력, 생산 및 영업 계획, 그리고 해외와 체결한 금 장식 및 미술품 가공 계약과 일치해야 함

3. 최근 12개월 동안 금 사업 활동 관리 법률 규정을 위반하지 않은 것으로 확인됨

조항 6. 해외 금 채굴 분야 투자를 하는 기업의 금 원료 수입 허가 조건

1. 법률에 따라 설립된 기업으로, 투자 인증서에 금 채굴 활동을 등록한 기업

2. 해외에서 채굴하거나 해외에서 금 채굴 협정에 따라 분배받은 금 원료를 수입할 예정임을 증명하는 문서

3. 수입된 금 원료는 금 장식 및 미술품 생산에만 사용될 수 있음

4. 금 사업 활동 관리 법률 규정을 위반하지 않은 것으로 최근 12개월 동안 확인됨

조 조 7. 베트남에서 금 광물을 채굴하는 허가를 받은 법인에 대한 금 원료 수출 허가 발급 조건

1. 법률 규정에 따라 외국 자본을 가진 법인이어야 한다.

2. 금 채굴 허가를 보유하고 있어야 한다.

3. 수출 예정인 금 원료가 해당 법인이 국내에서 채굴한 것임을 증명할 자료를 보유하고 있어야 한다.

4. 금 사업 활동 관리 법률 규정을 위반하지 않은 것으로 최근 12개월 동안 확인됨

목 3

금 장신구 및 미술제품 생산 조건 충족 확인서, 금 조각 판매 및 구매 허가, 금 원료 수입 및 수출 허가

2. 금 거래 활동을 등록한 법인 등록 확인서

조 8. 금속공예품 및 미술작품 제조를 위한 조건 충족 인증서 발급 신청 서류

1. 금 상품 및 미술제작 활동을 위한 생산 자격 증명서를 받기 위한 신청서(본 통지 부록 1 참조)

3. 사업장 소유권 또는 합법적인 사용 권한을 증명하는 문서 또는 자료; 생산 활동을 위한 물자 및 장비 현황 목록

b) 금 거래 활동을 등록한 법인 등록 확인서

조 9. 금괴 매매 영업 허가 신청 서류

1. 기업의 금 조각 매매 허가증을 받기 위한 신청서류는 다음과 같다.

a) 금 조각 매매 허가증을 받기 위한 신청서(본 통지 부록 2 참조);

c) 지점 등록 확인서

d) 과세 기관이 최근 2년 동안의 금 거래 활동에 대한 납부 세금을 확인한 서류

b) 금 거래 활동을 등록한 신용기관 설립 및 운영 허가

2. 금융기관의 금 조각 매매 허가증을 받기 위한 신청서류는 다음과 같다.

a) 금 조각 매매 허가증을 받기 위한 신청서(본 통지 부록 3 참조);

조 조 10. 금 장신구 및 미술제품 생산 업체에 대한 금 원료 수입 허가 신청 서류

1. 금 원료 수입 허가 신청서 (본 통지 부록 4 참조)

3. 금 장신구 및 미술제품 생산 조건 충족 확인서

2. 기업 등록 증명서

4. 신고일로부터 12개월 이내의 금 원료 수입 및 금 장신구 및 미술제품 생산 상황 보고서와 함께 관세청 수입 신고서 및 관세청 확인된 차감표 (본 통지 부록 6 참조)

5. 금 장신구 및 미술제품 생산 계획서

조 조 11. 해외와 금 장신구 및 미술제품 가공 계약을 체결한 법인에 대한 금 원료 임시 수입 후 재수출 허가 신청 서류

4. 해외와 체결한 금 장신구 및 미술제품 가공 계약서

1. 임시 수입 금원료를 얻어 제품을 재수출하기 위한 허가 신청서(본 통고 부록 4 참조).

2. 기업 등록 증명서

4. 신고일로부터 12개월 이내의 금 원료 수입 및 금 장신구 및 미술제품 생산 상황 보고서와 함께 관세청 수입 신고서 및 관세청 확인된 차감표 (본 통지 부록 6 참조)

5. 신고일로부터 12개월 이내의 금 원료 수입, 생산 및 수출 상황 보고서와 함께 관세청 임시 수입-재수출 신고서 및 관세청 확인된 차감표 (본 통지 부록 7 참조)

6. 금 장신구 및 미술제품 생산 계획서

조 조 12. 외국 자본을 가진 법인에 대한 금 장신구 및 미술제품 생산을 위한 금 원료 수입 허가 신청 서류

계획 연도의 직전 연도 12월 15일까지 또는 금 원료 수입 계획을 추가해야 하는 경우, 외국 자본을 가진 법인은 금 원료 수입 허가 신청서류를 제출한다. 서류는 다음과 같다:

1. 금 원료 수입 허가 신청서 (본 통지 부록 5 참조)

2. 투자 확인서

3. 신고일로부터 12개월 이내의 베트남 시장 내 금 제품 수출, 수입 및 소비 상황 보고서와 함께 관세청 수출, 수입 신고서 및 관세청 확인된 차감표 (본 통지 부록 8 참조)

4. 법인의 생산 및 경영 계획서; 법인의 생산 능력을 증명하는 문서 또는 자료

5. 해외와 체결한 금 장신구 및 미술제품 가공 계약서

5. 장식금 및 미술공예 금속 가공 계약 외국과의.

조 13. 해외 금광 개발 분야에 투자하는 기업의 금 원료 수입 허가 신청 서류

3. 금 장신구 및 미술제품 생산 조건 충족 확인서

2. 투자 인증서.

3. 기업이 해외에서 채굴하거나 해외 금광 채굴 협정에 따라 분배받은 금원료를 수입 예정임을 증명하는 자료

4. 본 통고 제6조 제3항 규정에 따른 수입 금 원료 사용 적합성 증빙 문서.

5. 신고 시점 직전 12(십이)개월 동안의 기업의 금 원료 채굴 및 수입 상황 보고서와 함께 관세청 수입 신고서 및 관세청 확인된 차감표(본 통고 부록 9 참조).

조 14. 금광 채굴 허가를 받은 기업의 금 원료 수출 허가 신청 서류

1. 금 원료 수출 허가 신청서(본 통고 부록 4 참조).

2. 투자 인증서.

3. 기업이 채굴한 예정 수입 금 원료 출처 증빙 자료.

4. 신고 시점 직전 12(십이)개월 동안의 기업의 금 원료 채굴 및 수출 상황 보고서와 함께 관세청 수출 신고서 및 관세청 확인된 차감표(본 통고 부록 9 참조).

절 4

금괴 매매 허가; 금 원료 수출, 수입 허가 및 금 장신구, 미술제품 생산 조건 인증 절차

원료 및 금 장신구, 미술제품 생산 조건 충족 인증

조 15. 외국 자본 기업, 해외 금광 개발 분야에 투자하는 기업의 금괴 매매 허가; 금 원료 수출 허가; 금 원료 수입 허가 신청 절차

1. 금괴 매매를 원하는 기업 또는 금융기관, 외국 자본 기업의 금 원료 수입을 위한 금 장신구, 미술제품 생산, 해외에서 채굴한 금 원료를 수입하려는 해외 금광 개발 분야에 투자하는 기업, 금 채굴 허가를 받은 기업의 채굴 금 원료 수출을 원하는 기업은 직접 또는 우편으로 금융기관이 정한 서류(본 통고 조 9, 조 12, 조 13, 조 14 참조)를 국립은행(외환 관리과)에 제출하여 금괴 매매 허가 또는 금 원료 수출, 수입 허가를 받음.

2. 금융기관, 기업의 금괴 매매 허가 신청에 대한 조건, 서류, 절차는 시행령 24/2012/NĐ-CP 및 본 통고에 따라 외환 관리과는 총재에게 금괴 매매 허가 신청을 심사하고 결정함.

3. 금융기관, 기업의 금 원료 수출, 수입 허가 신청에 대한 조건, 서류, 절차는 통화 정책 목표, 각 시기의 금 공급 및 수요 상황, 시행령 24/2012/NĐ-CP 및 본 통고에 따라 외환 관리과는 총재에게 금 원료 수출, 수입 허가 신청을 심사하고 결정함.

4. 기업, 금융기관으로부터 제출된 서류가 완전한 날로부터 30(삼십)일 이내에 국립은행은 금괴 매매 허가 또는 금 원료 수출, 수입 허가를 발급하거나 거부하며(거부 사유 명시), 금괴 매매 허가, 금 원료 수출 허가 또는 금 원료 수입 허가를 발급함(본 통고 부록 13, 14 또는 15 참조). 금융기관에 발급되는 금괴 매매 허가는 금융기관 설립 및 운영 허가의 일부로 포함됨.

조항 16. 금 장식 및 미술용 금 생산 적격 확인증 발급 및 임시 수입 금 원료 재수출 허가 절차

1. 금 장식 및 미술용 금을 생산하려는 기업과 해외에 금 장식 및 미술용 금을 가공하기 위해 금 원료를 수입하려는 기업은 기업 본사가 위치한 중앙 직할 시·도 은행총국에 직접 제출하거나 우편으로 제8조와 제11조에 규정된 서류 1부를 제출하여 금 장식 및 미술용 금 생산 적격 확인증과 임시 수입 금 원료 재수출 허가를 받을 수 있다.

2. 은행총국은 금융 당국 시행령 제24호 및 이 통칙에서 정한 조건, 서류, 절차를 근거로 기업이 제출한 서류를 검토하고 금 장식 및 미술용 금 생산 적격 확인증과 임시 수입 금 원료 재수출 허가를 발급할 것인지 결정한다.

3. 은행총국은 기업이 제출한 서류를 접수한 날로부터 30일 이내에 기업이 금 장식 및 미술용 금 생산 적격 확인증과 임시 수입 금 원료 재수출 허가를 받을 수 있는지 여부를 판단하여 총국장이 이를 승인하거나 거부하며(거부 사유를 명시함), 이는 통칙 부록 16 및 17에 따른 양식에 따라 이루어진다.

조 17. 금 원료를 수입하여 장식금 및 미술금을 생산하기 위한 수입 허가증 발급 절차

1. 금 장식 및 미술용 금을 생산하기 위해 금 원료를 수입하려는 기업은 기업 본사가 위치한 중앙 직할 시·도 은행총국에 직접 제출하거나 우편으로 제10조에 규정된 서류 2부를 제출하여 금 원료 수입 허가를 받을 수 있다.

2. 은행총국은 기업이 제출한 서류를 접수한 날로부터 7일 이내에 금 원료 수입 허가를 위한 제출서류를 한국은행(환율 관리과)에 제출한다. 제출서류는 다음과 같다:

a) 중앙 직할 시·도 은행총국의 의견서로서 기업이 제10조에 규정된 조건을 충족하는지 여부를 판단한 내용이 포함되어야 한다.

나) 기업이 제출한 허가 신청서류

3. 한국은행은 은행총국이 제출한 서류를 접수한 날로부터 30일 이내에 허가 승인 또는 거부 여부를 통보하는 공문을 은행총국에 발송한다.

4. 은행총국은 한국은행으로부터 통보받은 날로부터 3일 이내에 총국장이 금 원료 수입 허가를 승인하거나 거부하며(거부 사유를 명시함), 이는 통칙 부록 15에 따른 양식에 따라 이루어진다.

조항 18. 서류 작성 원칙

1. 통칙 제3절에 규정된 서류 내의 모든 문서는 법률에 따라 원본 또는 인증된 사본이어야 한다.

2. 기업과 금융기관은 서류 내의 모든 문서의 정확성과 진실성을 책임져야 한다.

절 5

보고 및 감사, 감독 체제

조 19. 중앙은행 지방지점의 보고 책임

1. 은행총국은 매월 및 연간 정기적으로 지역 내 금 상품 거래 활동 관리 현황을 한국은행 총재에게 보고한다(통칙 부록 12에 따른 양식에 따라). 월 보고서는 다음 달 5일까지, 연 보고서는 다음 해 1월 15일까지 제출해야 한다.

2. 은행총국은 기업에 금 장식 및 미술용 금 생산 적격 확인증, 금 원료 수입 허가, 임시 수입 금 원료 재수출 허가를 발급할 때 한국은행(환율 관리과)에 복사본 1부를 제공한다.

제20조. 금 거래 업무를 하는 기업 및 금융기관의 보고 의무

1. 금 상품 구매 및 판매 허가를 받은 기업과 금융기관은 매월 및 연간 정기적으로 금 상품 구매 및 판매 현황을 한국은행(환율 관리과)과 은행총국에 보고한다(통칙 부록 10에 따른 양식에 따라). 월 보고서는 다음 달 5일까지, 연 보고서는 다음 해 1월 15일까지 제출해야 한다.

2. 금 상품을 거래하는 기업은 매 분기 및 연간 정기적으로 금 상품 거래 현황을 한국은행(환율 관리과)과 은행총국에 보고한다. 아래와 같이 이루어진다:

a) 금 장식 및 미술용 금 생산 적격 확인증을 받은 기업은 금 장식 및 미술용 금 생산 현황을 보고한다(통칙 부록 11에 따른 양식에 따라).

b) 금 원료 수입 허가를 받은 금 장식 및 미술용 금 생산 기업은 금 원료 수입 현황을 보고한다(통칙 부록 6에 따른 양식에 따라).

c) 해외에 금 장식 및 미술용 금 가공을 위탁하여 금 원료를 임시 수입하고 재수출하는 기업은 금 원료 수입, 금 장식 및 미술용 금 생산 및 수출 현황을 보고한다(통칙 부록 7에 따른 양식에 따라).

d) 외국 자본을 유치한 금 상품 거래 기업은 금 원료 수입 및 수출, 국내 제품 소비 현황을 보고한다(통칙 부록 8에 따른 양식에 따라).

3. 분기 보고서는 다음 분기 첫 달 15일까지, 연 보고서는 다음 해 1월 15일까지 제출해야 한다.

4. 매년 정기적으로, 최소한 1월 15일까지 해외로 투자하는 금 채굴 분야의 기업 및 금 채굴 허가를 받은 기업은 원료 금의 수입, 수출 상황을 한국은행(외환관리국)과 각 지방 중앙은행에 보고해야 하며, 보고서는 본 통지 부록 9에 명시된 양식을 따름.

5. 지점 네트워크 또는 금 조각 구매, 판매 장소 변경이 있을 경우 그 변경 후 10일 이내에 해당 기업 또는 금융기관은 한국은행(외환관리국)에 서면으로 통보하고, 사업 등록증 사본 및 지점 등록증 사본(재발급, 신규 발급 또는 수정, 보완된 것)을 첨부해야 함.

조 21. 감독 및 감사 의무

은행 감독 및 감사 기관, 각 지방 중앙은행은 금 거래 관련 활동에 대한 감독, 검사 및 위반 처리를 수행하며, 이는 24/2012/NĐ-CP 호 정부 명령, 본 통지 및 관련 법령에 따라 이루어짐.

목 6

시행규정

조항 22. 이행 조항

1. 본 통지가 효력 발생한 날로부터 6개월 이내에 금 조각 구매, 판매를 하고 있는 기업 또는 금융기관은 계속해서 금 조각 구매, 판매를 할 수 있으며, 사업 등록 재등록 절차와 금 조각 구매, 판매 허가 신청 절차를 한국은행에 제출해야 함. 이는 본 통지 및 관련 법령에 따른 절차에 따라 이루어짐.

2. 전환 기간(제1항)이 끝난 후, 한국은행으로부터 금 조각 구매, 판매 허가를 받지 않은 기업 또는 금융기관은 금 조각 구매, 판매를 할 수 없음.

3. 24/2012/NĐ-CP 호 정부 명령에서 정한 전환 기간이 끝난 후, 조건 충족 확인서를 받지 않은 기업은 금 장식품, 미술품 생산을 할 수 없음.

1. 본 통지는 2025년 7월 1일부터 효력을 갖는다.

1. 본 통지는 2012년 7월 10일부터 효력을 가짐.

2. 2003년 9월 16일 금융기관이 1999년 12월 9일 정부 명령 174/1999/NĐ-CP 호 금 거래 활동 관리에 대한 시행 지침을 설명하기 위해 발표한 10/2003/TT-NHNN 호 통지와 2003년 6월 11일 정부가 174/1999/NĐ-CP 호 정부 명령을 수정, 보완하기 위해 발표한 64/2003/NĐ-CP 호 정부 명령, 그리고 2004년 12월 28일 금융기관이 10/2003/TT-NHNN 호 통지를 수정, 보완하기 위해 발표한 1703/2004/QĐ-NHNN 호 결정을 폐지함.

3. 금 거래 활동을 하는 기업 또는 금융기관의 이사회 회장, 이사회 회원 회장, 총 경영자(대표) 및 기타 관련 조직, 개인은 본 통지를 집행하는 책임을 지음./.