시행규칙 제 202/2015/TT-BTC 증권 상장에 관한 지침은 증권거래소에서의 증권 상장을 위한 것이다.

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번호: 202/2015/TT-BTC	하노이, 2015년 12월 18일

시행규칙

증권 상장에 관한 지침

2006년 6월 29일 증권법에 의거

증권법 일부 조항을 수정 보완한 법률(2010년 11월 24일)에 의거,

2014년 11월 26일 기업법에 근거함;

정부가 2012년 7월 20일 제정한 58/2012/NĐ-CP에 의거하여 증권법 및 증권법 일부 조항을 개정·보완한 법률 시행령 세부 규정과 이행 지침을 구체화하고,

정부가 2015년 6월 26일 제정한 60/2015/NĐ-CP에 의거하여 2012년 7월 20일 제정된 58/2012/NĐ-CP를 일부 개정·보완하여 증권법 및 증권법 일부 조항을 개정·보완한 법률 시행령 세부 규정과 이행 지침을 구체화하고,

정부가 2013년 12월 23일 발행한 2013년 시행령 215/2013/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정하는 것을 근거로 합니다.

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 증권 상장에 관한 지침을 발령한다.

장 1

총칙

조 1. 적용 범위와 적용 대상

1. 본 통지는 증권 상장의 조건, 서류, 절차, 상장 변경, 상장 철회, 재상장을 증권거래소에서 처리하는 방법에 대한 지침을 제공한다.

2. 본 통지는 다음 대상에게 적용된다.

a) 발행 기관;

b) 주식회사;

c) 증권거래소, 베트남 증권예탁기관;

d) 관련 기관, 단체, 개인 등.

조 2. 용어 해석

정부가 2012년 7월 20일 제정한 58/2012/NĐ-CP에 의거하여 증권법 및 증권법 일부 조항을 개정·보완한 법률 시행령 세부 규정과 이행 지침을 구체화하고, 정부가 2015년 6월 26일 제정한 60/2015/NĐ-CP에 의거하여 2012년 7월 20일 제정된 58/2012/NĐ-CP를 일부 개정·보완하여 증권법 및 증권법 일부 조항을 개정·보완한 법률 시행령 세부 규정과 이행 지침을 구체화한 것 외에, 본 통지에서는 다음과 같은 용어는 다음과 같이 이해된다.

1. 기업 합병 두 개 이상의 회사(이하 합병 대상 회사라고 함)가 새로운 회사(이하 합병 회사라고 함)로 합병되며, 동시에 합병 대상 회사는 2014년 11월 26일 제정된 기업법 제194조에 따라 존속하지 않게 되는 경우를 말한다.

2. 기업 흡수 합병 하나 이상의 회사(이하 흡수 합병 대상 회사라고 함)가 다른 회사(이하 흡수 회사라고 함)에 흡수되는 경우로서, 흡수 합병 대상 회사의 모든 자산, 권리, 의무 및 합법적인 이익을 흡수 회사로 이전하며, 동시에 흡수 합병 대상 회사는 2014년 11월 26일 제정된 기업법 제195조에 따라 존속하지 않게 되는 경우를 말한다.

3. 독립 감정평가 기관 본 조항 제4항, 제5항에 따라 재무부의 승인을 받은 감사 기관 또는 증권사의 감정평가 기능을 수행하는 증권사 또는 법령에 따른 감정평가 기관으로서 평가 대상 기관과 관련이 없는 기관을 말한다.

4. 재무부의 승인을 받은 감사 기관 재무부의 승인을 받아 공공 이익 단위의 재무제표, 재무 정보 및 기타 보고서를 감사하거나 검토할 수 있는 독립 감사 기관으로서 법령에 따라 공공 이익 단위의 재무제표, 재무 정보 및 기타 보고서를 감사하거나 검토할 수 있는 기관을 말한다.

5. 증권위원회의 승인을 받은 감사 기관 증권위원회의 승인을 받아 증권 분야의 공공 이익 단위의 재무제표, 재무 정보 및 기타 보고서를 감사하거나 검토할 수 있는 독립 감사 기관으로서 법령에 따라 증권 분야의 공공 이익 단위의 재무제표, 재무 정보 및 기타 보고서를 감사하거나 검토할 수 있는 기관을 말한다.

6. 강제 상장 철회 대상 기업 증권거래소가 상장 철회 가능성을 알린 기관 또는 본 통지 제10조 제2항, 제3항에 따라 증권거래소가 상장 철회 결정을 내린 상장 기관을 말한다.

7. Upcom 거래 시스템 호치민 증권거래소가 운영하는 상장되지 않은 증권 거래 시스템을 말한다.

8. "회사", "기업", "기관"이라는 용어는 본 통지에서는 동일한 의미로 사용된다.

장 II

증권거래소에서의 증권 상장

조 3. 증권거래소에서 증권을 상장하는 일반적인 규정

1. 증권상장 조건은 다음과 같이 정부령 제58/2012/ND-CP 및 제60/2015/ND-CP에 따른 규정에 따라 시행된다.

가) 호치민증권거래소에서 증권을 상장하기 위한 조건은 정부령 제58/2012/ND-CP 제53조에 따라 시행되며, 이는 정부령 제60/2015/ND-CP 제1조 제15항에 의해 수정되었다.

나) 하노이증권거래소에서 증권을 상장하기 위한 조건은 정부령 제58/2012/ND-CP 제54조에 따른 규정에 따라 시행된다.

2. 증권거래소에서 증권을 상장하기 위한 등록신청서류는 정부령 제58/2012/ND-CP 제57조와 정부령 제60/2015/ND-CP 제1조 제18항에 따른 규정에 따라 작성되며, 그 내용은 다음과 같다.

가) 주식, 채권, 대중투자증권인 펀드증서, 대중투자증권인 증권투자회사 주식 등 상장을 위한 등록신청서는 본 통고에 첨부된 부록 01(a), 01(b), 01(c), 01(d)에 따른 양식에 따라 작성한다.

나) 공시보고서는 본 통고에 첨부된 부록 02, 03, 04에 따른 양식에 따라 작성한다.

3. 등록신청서류와 공시보고서에 포함된 정보 및 수치는 감사보고서를 기반으로 작성되어야 하며, 구체적으로 다음과 같다.

가) 등록신청을 하는 조직의 자본금, 출자자본에 대한 재무제표 및 감사보고서는 증권위원회가 승인한 감사기관에 의해 감사되어야 한다. 합병, 인수합병, 교환 과정에 참여하는 관련 조직의 재무제표는 독립 감사법에 따라 감사되어야 한다.

나) 자본금, 출자자본에 대한 감사의견은 전체적인 승인여부여야 한다. 감사보고서에 대한 감사의견이 부분적 승인일 경우, 예외사항은 자본금과 중요한 항목이 아닌 것으로 해석되어야 한다. 예외사항은 현금, 재고자산, 고정자산, 매출채권, 부채 등이 해당되지 않아야 한다.

다) 상장신청서류 제출 시점에 따라 합병, 인수합병, 교환 후의 합병회사, 인수회사 또는 교환 후의 상장회사는 제출 시점 직전의 가장 최근에 작성되고 감사된 재무제표를 선택할 수 있으며, 이는 제출 시점으로부터 6개월 이내에 작성된 것으로 제한된다. 이는 합병, 인수합병, 교환 직후 작성된 재무제표, 분기 재무제표, 반기 재무제표, 연간 재무제표 중 하나로 제한된다.

4. 순이익률(ROE)은 기업의 연간 순이익과 평균 자본금 사이의 비율로 계산되며, 다음 사항을 고려한다.

가) 상장신청을 하는 조직이 모회사인 경우, 순이익 지표는 별도 재무제표에서 모회사의 순이익으로 결정된다. 연간 사업 형태 변경이 있는 경우, 순이익은 상장 신청 연도 전 연도의 각 단계별로 감사된 재무제표에서 결정된다.

나) 평균 자본금은 감사된 재무제표 기준으로 기말 및 종료 시점의 자본금을 평균화한다. 연간 사업 형태 변경이 있는 경우, 자본금 지표는 각 단계별로 기말 및 종료 시점의 자본금을 평균화한다.

5. 합병, 인수합병, 주식교환 활동에 대해

가) 합병, 인수합병, 주식교환 참여 회사 간의 교환비율 및 교환비율 결정 방법은 독립 평가기관에 의해 확인되어야 한다. 예상 교환비율과 독립 평가기관이 결정한 합리적인 교환비율이 다른 경우, 이사회는 이를 설명하는 문서를 작성하고 주주총회에서 검토 및 결정하도록 보고해야 한다.

나) 정부령 제58/2012/ND-CP 제60조 제1항 제h, k, l, m호에 따라 강제 상장폐지 대상인 회사가 합병, 인수합병 과정이나 주식발행을 통해 주식교환에 참여하는 경우, 합병, 인수합병 또는 주식교환 후 형성된 회사는 호치민증권거래소 상장 조건(정부령 제58/2012/ND-CP 제53조 및 정부령 제60/2015/ND-CP 제1조 제15호에 따른 규정) 또는 하노이증권거래소 상장 조건(정부령 제58/2012/ND-CP 제54조에 따른 규정)을 충족하면 상장 또는 상장등록 변경을 신청할 수 있다.

조 4. 호치민 증권거래소에 상장하기 위한 합병회사의 증권상장 조건

1. 합병되기 전 회사가 호치민 증권거래소에 상장되어 있는 경우, 합병회사는 호치민 증권거래소에 상장등록을 할 수 있으나, 다음 조건을 충족해야 함. 이 조건은 2012년 제58/2012/NĐ-CP號政令第53條第1項a, c, d, đ, e點規定的條件，且需有正的ROE。

2. 호치민 증권거래소에 상장된 회사가 호치민 증권거래소에 상장되지 않은 회사(하노이 증권거래소에 상장된 회사를 포함함)와 합병하는 경우, 합병회사는 호치민 증권거래소에 상장등록을 할 수 있으나, 다음 조건을 충족해야 함. 다만, 다음 조건은 제외한다: 2012년 제58/2012/NĐ-CP號政令第53條第1項規定。

a) 상장등록 시점까지 주식회사 형태로 최소 두 (02) 년간 운영되어야 함.

b) 상장등록 연도 직전 두 연도 동안의 사업 활동이 수익을 가져와야 함.

3. 본 조항 제1항 및 제2항에 따라 합병된 회사가 호치민 증권거래소 상장 조건을 충족하지만 호치민 증권거래소에 상장하지 않으려는 경우 또는 호치민 증권거래소 상장 조건을 충족하지 못하더라도 하노이 증권거래소 상장 조건을 충족하는 경우, 합병회사는 하노이 증권거래소에 상장등록을 할 수 있다. 합병회사가 대중회사인 경우, 두 증권거래소 모두에 상장되지 않는다면, Upcom 거래시스템에 등록해야 한다.

4. 합병된 모든 회사가 호치민 증권거래소에 상장되지 않은 경우, 사업자등록증 발급일로부터 세 (03) 개월 이내에 합병회사는 호치민 증권거래소에 상장등록을 할 수 있으나, 다음 조건을 충족해야 함:

a) 합병회사는 2012년 제58/2012/NĐ-CP號政令第53條第1項a, c, d, đ, e點規定을 충족해야 함;

b) 합병된 회사는 2012년 제58/2012/NĐ-CP號政令第53條第1項b點規定을 충족해야 함, 단 주식회사 형태로 운영되는 조건은 제외한다.

사업자등록증 발급일로부터 세 (03) 개월 후, 합병회사는 호치민 증권거래소에 상장등록을 할 수 있으나, 2012년 제58/2012/NĐ-CP號政令第53條所有規定均需滿足。

5. 본 조항 제1항, 제2항, 제4항에 따라 합병된 회사 중 국가 자본 참여가 있으며, 합병 후 국가 자본이 합병회사의 주식총액의 80% 이상을 차지하는 경우, 상장 조건은 본 조항 제1항, 제2항, 제4항의 규정을 따르되, 2012년 제58/2012/NĐ-CP號政令第53條第1項d點規定의 주주 구조 조건은 제외한다.

6. 합병회사의 채권 상장은 2012년 제58/2012/NĐ-CP號政令第53條第2項規定에 따라 이루어지고, 합병 후 대중 펀드의 펀드 증권 상장은 2015년 제60/2015/NĐ-CP號政令第1條第15項으로 수정된 2012년 제58/2012/NĐ-CP號政令第53條第3項規定에 따라 이루어진다.

조 5. 호치민 증권거래소에 상장된 합병대상회사의 증권상장 조건

1. 합병대상회사와 합병대상회사가 모두 호치민 증권거래소에 상장되어 있는 경우 합병 후 합병대상회사는 다음 각 호의 사항이 있을 때 상장등록 변경 절차를 진행할 수 있다.

가) 합병 전 합병대상회사와 합병대상회사 모두 순이익률(ROE)가 양수일 것; 또는

나) 합병 후 합병대상회사의 순이익률(ROE)이 양수이거나 합병을 실시한 연도 바로 직전 연도의 순이익률(ROE)보다 높아야 한다;

다) 위 각 호의 어느 조건도 충족하지 못하는 경우에는 추가 발행 주식은 합병대상회사가 새로운 기업 등록증을 발급받은 날로부터 1년 후에 호치민 증권거래소에 추가 상장 등록 신청할 수 있다.

2. 합병대상회사가 호치민 증권거래소에 상장되어 있고, 합병대상회사가 호치민 증권거래소에 상장되지 않은 회사(하노이 증권거래소에 상장된 회사를 포함한다)인 경우 합병 후 합병대상회사는 다음 각 호의 사항이 있을 때 상장등록 변경 절차를 진행할 수 있다.

가) 합병 전 합병대상회사의 순이익률(ROE)이 양수이고, 합병대상회사는 제53조 제1항 제2호에서 정한 요건을 충족해야 하며, 주식회사 형태로 운영되는 것을 제외하고; 또는

나) 합병 후 합병대상회사의 순이익률(ROE)이 5% 이상이거나, 합병을 실시한 연도 바로 직전 연도의 순이익률(ROE)보다 높고 양수일 것;

다) 위 각 호의 어느 조건도 충족하지 못하면서 동시에 추가 발행 자본으로 인해 발행 전 자본금의 실제 출자액이 50% 초과하지 않는 경우 추가 발행 주식은 합병대상회사가 새로운 기업 등록증을 발급받은 날로부터 1년 후에 호치민 증권거래소에 추가 상장 등록 신청할 수 있다.

3. 제2항의 규정에 따라 합병을 실시한 경우 합병 후 합병대상회사가 제2항 각 호의 어느 조건도 충족하지 못하면서 동시에 추가 발행 자본으로 인해 발행 전 자본금의 실제 출자액이 50% 초과하는 경우 합병대상회사는 새로운 기업 등록증을 발급받은 날로부터 6개월 이내에 호치민 증권거래소에서 강제 상장 해지되고, 하노이 증권거래소의 상장 조건을 충족하면 하노이 증권거래소에 상장 등록하거나, 그렇지 않으면 Upcom 거래 시스템에서 거래 신청을 할 수 있다.

4. 합병대상회사가 호치민 증권거래소에 상장되지 않은 경우 합병 후 합병대상회사는 제58/2012/NĐ-CP nghị định 제53조 제1항에서 정한 모든 조건을 충족해야 하며, 합병대상회사 설립일부터 최소 2년간 주식회사 형태로 운영되어야 한다.

5. 제1항, 제2항, 제4항의 규정에 따라 합병을 실시한 경우 국가 자본이 참여하고 합병 후 합병대상회사의 자본금 중 국가 자본 비율이 80% 이상인 경우 상장 조건은 제1항, 제2항, 제4항의 규정에 따라 적용되지만 제58/2012/NĐ-CP nghị định 제53조 제1항 제4호에서 정한 주주 구조 조건은 적용되지 않는다.

6. 합병대상회사의 채권 상장은 제58/2012/NĐ-CP nghị định 제53조 제2항의 규정에 따라 이루어지고, 합병 후 공중투자신탁의 펀드 증서 상장은 제58/2012/NĐ-CP nghị định 제53조 제3항의 규정에 따라 이루어진다. 제58/2012/NĐ-CP nghị định 제53조 제3항은 제60/2015/NĐ-CP nghị định 제1조 제15항에 의해 수정되었다.

조 6. 합병된 회사가 호치민 증권거래소 또는 하노이 증권거래소에 상장하기 위한 조건

1. 합병된 회사들이 모두 호치민 증권거래소 또는 하노이 증권거래소에 상장되어 있는 경우, 합병된 회사는 제54조 제1항 각목 a, c, d, đ에 규정된 조건을 충족하고, ROE가 양수여야 한다.

2. 호치민 증권거래소 또는 하노이 증권거래소에 상장된 회사가 상장되지 않은 회사와 합병하는 경우, 합병된 회사는 제54조 제1항에 규정된 조건을 충족해야 하며, 다음 조건을 제외한다:

가) 상장 신청 시점까지 주식회사 형태로 최소 한 (01) 년간 운영되어야 한다.

나) 상장 신청 연도 바로 이전 연도 동안의 영업이익이 있어야 한다.

3. 본 조 제1항 및 제2항에 따라 합병된 회사가 대중회사로서 상장 조건을 충족하지 못하는 경우, Upcom 거래시스템에 등록 거래를 신청해야 한다.

4. 합병된 회사들이 호치민 증권거래소와 하노이 증권거래소에 모두 상장되지 않은 경우, 사업자등록증 발급일로부터 세 (03) 개월 이내에 합병된 회사는 다음과 같은 조건을 충족해야 하면 호치민 증권거래소 또는 하노이 증권거래소에 상장 신청할 수 있다:

가) 합병된 회사는 제54조 제1항 각목 a, c, d, đ에 규정된 조건을 충족해야 한다;

나) 합병된 회사들은 제54조 제1항 각목 b에 규정된 조건을 충족해야 하며, 주식회사 형태로 운영되는 조건은 제외한다.

사업자등록증 발급일로부터 세 (03) 개월 이후, 합병된 회사는 제58/2012/NĐ-CP 호 시행령 제54조에 규정된 모든 조건을 충족해야 하면 호치민 증권거래소 또는 하노이 증권거래소에 상장 신청할 수 있다.

5. 본 조 제1항, 제2항, 제4항에 따라 합병된 회사가 국가 자본이 85% 이상을 차지하는 경우, 상장 조건은 제1항, 제2항, 제4항에 규정된 조건을 준용하되, 제54조 제1항 각목 c에 규정된 주주 구조 조건은 제외한다.

6. 합병된 회사의 채권 상장은 제58/2012/NĐ-CP 호 시행령 제54조 제2항에 따라 이루어진다.

조 7. 합병된 회사가 호치민 증권거래소 또는 하노이 증권거래소에 상장하기 위한 조건

1. 합병된 회사가 하노이 증권거래소에 상장되어 있고, 합병된 회사가 호치민 증권거래소 또는 하노이 증권거래소에 상장되어 있는 경우, 합병 후 합병된 회사는 다음과 같은 조건을 충족하면 상장 등록 변경 절차를 진행할 수 있다:

가) 합병 전 합병대상회사와 합병대상회사 모두 순이익률(ROE)가 양수일 것; 또는

나) 합병 후 합병대상회사의 순이익률(ROE)이 양수이거나 합병을 실시한 연도 바로 직전 연도의 순이익률(ROE)보다 높아야 한다;

가) 제1항 각목 a 또는 b에 규정된 조건을 충족하지 못한 경우, 합병된 회사가 새로운 사업자등록증을 발급받은 날로부터 일년 후에 추가 발행된 주식만 상장될 수 있다.

2. 합병된 회사가 하노이 증권거래소에 상장되어 있고, 합병된 회사가 상장되지 않은 경우, 합병 후 합병된 회사는 다음과 같은 조건을 충족하면 상장 등록 변경 절차를 진행할 수 있다:

가) 합병 전 합병된 회사의 ROE가 양수이고, 합병된 회사들은 제54조 제1항 각목 b에 규정된 조건을 충족하며, 주식회사 형태로 운영되는 조건은 제외하거나,

나) 합병 후 합병된 회사의 ROE가 05% 이상이거나, 양수이며 합병 전 연도의 ROE보다 높아야 한다.

제1항 각목 a 또는 b에 규정된 조건을 충족하지 못한 경우, 합병으로 인해 증자된 자본이 증자 전 실적출자 자본의 50%를 초과하지 않는다면, 합병된 회사가 새로운 사업자등록증을 발급받은 날로부터 일년 후에 추가 발행된 주식만 상장될 수 있다.

3. 제2항에 따라 합병된 회사가 제2항 각목 a, b에 규정된 조건을 충족하지 못하고, 합병으로 인해 증자된 자본이 증자 전 실적출자 자본의 50%를 초과하는 경우, 합병된 회사가 새로운 사업자등록증을 발급받은 날로부터 여섯 (06) 개월 이내에 하노이 증권거래소는 한국 증권예탁원과 협력하여 강제 상장 폐지 절차를 진행하고, Upcom 거래시스템에 등록 거래를 신청하도록 한다.

4. 합병된 회사가 상장되지 않았거나 호치민 증권거래소에 상장되어 있는 경우, 합병 후 합병된 회사는 제58/2012/NĐ-CP 호 시행령 제54조 제1항에 규정된 모든 조건을 충족해야 하며, 합병된 회사 설립일부터 주식회사 형태로 최소 한 (01) 년간 운영되어야 한다.

5. 제1항, 제2항, 제4항에 따라 합병된 회사가 국가 자본이 85% 이상을 차지하는 경우, 상장 조건은 제1항, 제2항, 제4항에 규정된 조건을 준용하되, 제54조 제1항 각목 c에 규정된 주주 구조 조건은 제외한다.

6. 합병된 회사의 채권 상장은 제58/2012/NĐ-CP 호 시행령 제54조 제2항에 따라 이루어진다.

조 8. 주식을 교환하기 위해 발행하는 주식 상장에 대한 상장회사의 상장 조건은 다음과 같다.

1. 상장회사는 교환 후 당기순이익률(ROE)이 최소 05%를 달성한 경우 추가 상장 신청을 할 수 있다.

2. 상장회사가 제1항의 규정을 충족하지 못하는 경우에는 다음과 같이 처리한다.

가. 교환을 위해 발행된 증자액이 발행 전 실적자본금의 50%를 초과하지 않는 경우, 추가 발행된 주식은 교환이 완료된 날로부터 1년 후부터 상장 신청이 가능하다.

나. 교환을 위해 발행된 증자액이 발행 전 실적자본금의 50%를 초과하는 경우, 교환 후 상장회사는 강제 상장 폐지 대상이 되며, 각 증권거래소와 한국예탁결제원이 Upcom 시스템 상의 거래 등록 절차를 진행한다.

조 9. 증권거래소에서의 상장 신청 절차, 방법 및 서류

1. 주식 첫 상장 신청 서류:

가. 본 법령 부속서류 1(a)에 따른 주식 상장 신청서 양식

나. 금융투자업감독규정 제57조 제2항 제2호, 제4호, 제5호, 제7호, 제8호, 제9호, 제11호 및 제13호에 따른 서류 (금융투자업감독규정 제58/2012/NĐ-CP가 금융투자업감독규정 제60/2015/NĐ-CP 제1항 제18호로 개정됨)

다. 상장 신청일로부터 1개월 이내에 작성된 주주명부; 주요주주, 내부인사, 전략적 주주, 정보공시대리인 및 그들의 관련 그룹(보유량, 보유비율, 매매제한기간(있을 경우))에 대한 명단을 포함한다.

공시대상회사가 한국예탁결제원에 주식등록을 한 경우, 주주명부 작성일로부터 주주명부 작성에 필요한 주주명부 작성일정 통보에 관한 공문 사본을 추가한다.

라. 본 법령 부속서류 2에 따른 공시서류

2. 합병 참여 전 상장회사는 증권거래소 규칙에 따라 상장을 취소해야 한다. 합병 후 합병회사가 제4조 및 제6조 본 법령의 상장 조건을 충족하면 증권거래소에서 상장 신청을 할 수 있다. 합병회사의 상장 신청 서류는 다음과 같다.

가. 합병회사가 제4조 제1항 및 제2항, 제6조 제1항 및 제2항 본 법령의 상장 조건을 충족하는 경우:

- 제1항에 따른 서류

- 합병안을 승인한 주주총회 회의록 및 결의서, 합병계약서 사본(법률에 따른), 독립평가기관의 교환비율 의견, 이사회가 주주총회 표결에 제출한 다른 의견(있을 경우)에 대한 설명서 및 약속서

- 정부 기관의 합병 승인서(정부 승인이 필요한 경우)

나. 합병회사가 제4조 제1항 및 제2항, 제6조 제1항 및 제2항 본 법령의 상장 조건을 충족하는 경우, 사업자등록증 발급일로부터 6개월 이내에 증권거래소 상장 신청 절차를 완료해야 한다. 이 기간 내에 상장 신청을 완료하지 못하면 다음 6개월 동안 Upcom 시스템 상의 거래 등록 절차를 완료해야 한다.

다. 합병회사가 제4조 제4항, 제6조 제4항 본 법령의 상장 조건을 충족하는 경우:

- 제4항 가목에 따른 상장 신청 서류

- 합병된 회사의 사업자등록증 사본

라. 제4조 제4항, 제6조 제4항 본 법령의 상장 조건을 충족하는 합병회사가 사업자등록증 발급일로부터 3개월 이내에 상장 신청 절차를 완료하지 못한 경우, 제1항에 따른 상장 절차를 따르도록 한다.

3. 합병을 받는 회사의 상장 변경 신청 서류:

가. 새로운 사업자등록증 발급일로부터 1개월 이내에 제5조 제1항 가목, 제7조 제1항 가목 본 법령의 조건을 충족하는 합병을 받는 회사는 상장 변경 신청서를 제출해야 한다. 서류는 다음과 같다.

- 본 법령 부속서류 5에 따른 상장 변경 신청서 양식

- 증자 주식 발행 시 증권공모 인가서 또는 증권공모 인가 대신 발행된 문서 사본

- 합병안을 승인한 주주총회 회의록 및 결의서, 합병계약서 사본(법률에 따른), 독립평가기관의 교환비율 의견, 이사회가 주주총회 표결에 제출한 다른 의견(있을 경우)에 대한 설명서 및 약속서

- 정부 기관의 합병 승인서(정부 승인이 필요한 경우)

- 합병 전 연도의 감사보고서

- 합병 후 실적자본금 검토 보고서

나. 새로운 사업자등록증 발급일로부터 6개월 이내에 제5조 제1항 나목 및 제2항, 제7조 제1항 나목 및 제2항 본 법령의 조건을 충족하는 합병을 받는 회사는 상장 변경 신청서를 제출해야 한다. 서류는 다음과 같다.

|- 변경 등록 신청에 따른 서류는 제1항 각목 a호에서 정한 바에 따라 재무제표(병합 회사 및 합병 대상 회사의 합병 직전 재무제표 및 자본금 항목 검토 보고서를 제외한다)를 제출한다.

|- 합병 직후 작성된 검토된 재무제표 또는 합병 후 작성된 분기 재무제표, 반기 재무제표, 연간 재무제표를 제출한다.

|- 합병 후 병합 회사의 ROE가 합병 전 연도의 ROE와 비교되는 경우, 변경 등록 신청서는 합병 전 연도의 검토된 연간 재무제표를 추가로 제출해야 한다.

c) 새로운 사업자등록증을 발급받은 날로부터 한 달 이내에 병합 회사가 제5조 각항 2호 a목, 제7조 각항 2호 a목에서 정한 요건을 충족하면 변경 등록 신청서를 제출해야 한다. 제출 서류는 다음과 같다:

|- 제1항 각목 a호에서 정한 변경 등록 신청서;

|- 합병 직전 두 연도의 검토된 연간 재무제표(하노이 증권거래소의 변경 등록 신청인 경우는 합병 직전 한 연도의 검토된 연간 재무제표);

|- 합병 대상 회사의 사업자등록증 사본. d) 새로운 사업자등록증을 발급받은 날로부터 한 년 후 한 달 이내에 병합 회사가 제5조 각항 1, 2호 c목, 제7조 각항 1, 2호 c목에서 정한 요건을 충족하면 변경 등록 신청서를 제출해야 한다. 제출 서류는 다음과 같다:

|- 제1항 각목 a호에서 정한 변경 등록 신청서를 제출하되, 병합 직전 연도의 검토된 연간 재무제표(병합 회사 및 합병 대상 회사)는 제외한다.

đ) 합병 후 병합 회사가 제5조 각항 4호, 제7조 각항 4호에서 정한 요건을 충족하면 본 조각 1항에서 정한 규정에 따라 등록 신청서를 제출해야 한다.

4. 주식 교환 완료일로부터 여섯 달 이내에 교환 주식을 발행하여 등록하는 상장회사는 제8조 각항 1호에서 정한 요건을 충족하면 변경 등록 신청서를 제출해야 한다. 제출 서류는 다음과 같다:

a) 제58/2012/NĐ-CP 호정부령 제59조 각항 2호에서 정한 변경 등록 신청서(제60/2015/NĐ-CP 호정부령 제1조 각항 19호에 의해 수정됨),

b) 독립 평가 기관의 의견서(교환 비율), 설명서 및 이사회가 대주주총회에서 다른 의견(있을 경우)을 표결한 내용에 대한 이사회의 서면 확인서(독립 평가 기관이 확정한 교환 비율과 실제 교환 비율 사이의 차이에 대해);

c) 주식 발행 후 작성된 검토된 재무제표 또는 반기 재무제표, 연간 재무제표(교환 후 작성).

5. 주식 교환 완료일로부터 한 년 후 한 달 이내에 교환 주식을 발행하여 등록하는 상장회사는 제8조 각항 2호 a목에서 정한 요건을 충족하면 본 조각 3항 각목 d호에서 정한 규정에 따라 변경 등록 신청서를 제출해야 한다.

6. 공모 또는 단일 판매(주식 교환을 위한 공모 제외) 완료일로부터 30일 이내에 상장회사는 공모 또는 단일 판매로 발행된 주식을 등록하기 위해 변경 등록 신청서를 제출해야 한다. 변경 등록 신청서는 제58/2012/NĐ-CP 호정부령 제59조 각항 2호(제60/2015/NĐ-CP 호정부령 제1조 각항 19호에 의해 수정됨)에 따라 제출된다. 절차는 증권거래소의 상장 규정에 따라 진행된다.

7. 채권 등록 신청서는 다음과 같이 구성된다:

a) 제57조 각항 3호 b, c, đ, e, g, h, i 각목에서 정한 채권 등록 신청서(제58/2012/NĐ-CP 호정부령);

b) 본 통지 부록 01(b)에 따라 등록 신청서 양식;

c) 본 통지 부록 02에 따라 공시서.

8. 대중 펀드 증서 및 대중 증권사 주식 등록 신청서는 다음과 같이 구성된다:

a) 제57조 각항 4호 b, c, đ, e, g, h 각목에서 정한 대중 펀드 증서 및 대중 증권사 주식 등록 신청서(제58/2012/NĐ-CP 호정부령, 제60/2015/NĐ-CP 호정부령 제1조 각항 18호에 의해 수정됨);

b) 본 통지 부록 01(c) 및 01(d)에 따라 등록 신청서 양식;

c) 본 통지 부록 03 및 04에 따라 공시서.

9. 본 조각에서 정한 등록 신청서 및 변경 등록 신청서는 원본 1부와 전자 데이터 1부를 함께 제출하며, 직접 또는 우편으로 증권거래소에 제출해야 한다.

10. 제6조 각항에서 정한 변경 등록 신청서 제출 외에는 등록 신청서 및 변경 등록 신청서는 제출일로부터 30일 이내에 증권거래소가 승인 또는 거부해야 한다. 거부 시 증권거래소는 서면으로 답변하고 이유를 명시해야 한다.

11. 등록 승인을 받은 조직은 증권거래소 승인일로부터 90일 이내에 증권을 거래해야 한다. 이 기간 이후 증권거래소의 승인 결정은 자동으로 효력을 잃는다.

12. Nhà nước doanh nghiệp chuyển đổi thành công ty cổ phần dưới hình thức chào bán cổ phiếu ra công chúng đáp ứng điều kiện niêm yết quy định tại khoản 1 Điều 53 hoặc khoản 1 Điều 54 Nghị định số 58/2010/NĐ-CP thì phải:

a) Hoàn tất nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin về kết quả đợt chào bán, đăng ký chứng khoán và đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom theo quy định pháp luật chứng khoán về đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

b) Trong thời gian đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom, doanh nghiệp được đồng thời nộp hồ sơ đăng ký niêm yết theo quy định tại khoản 1 Điều này.

조 10. 강제 상장 해지

1. 강제 상장 해지가 필요한 경우는 제58/2012/NĐ-CP 시행령 제60조 제1항에 따라 수정된 제60/2015/NĐ-CP 시행령 제1조 제20항에 명시된 조건을 충족하지 못한 경우로서, 합병, 흡수, 교환 등에 따른 상장 조건 미충족 사항이 제3조부터 제8조까지의 규정에 명시된 경우이다.

2. 증권시장 운영기관은 상장 종목이 상장 해지될 가능성이 있는 경우, 제58/2012/NĐ-CP 시행령 제60조 제1항 각 목 a, b, d, đ, h, k, l, m에 따른 조건을 발견하면 상장 기관에 통보하고 정보를 공시하며, 필요하다면 상장 기관이나 자산운용사에게 상세한 보고서를 제출하도록 요구한다.

3. 강제 상장 해지가 이루어진 경우, 증권시장 운영기관은 상장 해지 결정을 내리고 이를 공시한다. 상장 해지 종목은 상장 해지 결정 날짜로부터 한 달 동안 계속 거래될 수 있으며, 다만, 상장 조건 미충족으로 인해 Upcom 시스템 거래 등록을 위해 상장 해지된 경우에는 제3조부터 제8조까지의 규정에 따른 관련 조치를 취해야 한다.

조 11. 자발적 상장 해지

1. 자발적 상장 해지 조건은 제58/2012/NĐ-CP 시행령 제60조 제2항 각 목 a에 따라 수정된 제60/2015/NĐ-CP 시행령 제1조 제20항에 명시된 조건을 충족해야 하며, 이 중 소액주주의 표결권 비율은 주주총회 참석자 명부 또는 서면 의견 청취를 위한 주주 명부에 기재된 소액주주의 표결권 수를 기준으로 산정된다.

2. 제1항에 따라 상장 해지를 신청하는 조직은 제58/2012/NĐ-CP 시행령 제60조 제2항 각 목 b에 따른 상장 해지 신청서를 직접 또는 우편으로 증권시장 운영기관에 제출해야 하며, 이와 함께 주주들의 권리를 보장하기 위한 해지 후 대책 방안을 주주총회에서 승인받아 제출해야 한다.

3. 증권시장 운영기관은 제출된 상장 해지 신청서가 완전하고 적법한 경우, 제출일로부터 15일 이내에 주주들의 권리를 보장하기 위한 해지 후 대책 방안 보고서를 포함하여 상장 해지 승인 결정을 내려야 한다. 승인이 거부되는 경우, 증권시장 운영기관은 거부 이유를 명시한 문서를 발행해야 한다.보 충

조 12. 재상장 신청

1. 제10조, 제11조에 따라 상장이 해지된 조직은 상장 해지일로부터 12개월 후에만 상장 조건을 충족해야 하는데, 이는 제58/2012/NĐ-CP 시행령 제53조 제1항에 따라 수정된 제60/2015/NĐ-CP 시행령 제1조 제15항 또는 제54조에 명시된 조건을 충족해야 하며, 다만, 호치민 증권시장 운영기관에서 상장 승인을 받은 경우나 그 반대의 경우는 예외이다.

2. 재상장 신청 절차는 제9조 제1항에 따른 규정에 따라 이루어져야 한다.

장 III

시행규정

조 13. 시행규정

1. 본 통지의 효력은 2016년 3월 1일부터 시작되며, 2013년 5월 29일에 제정된 제73/2013/TT-BTC 통지가 대체된다. 이 통지는 제58/2012/NĐ-CP 시행령 제20항에 따라 증권법과 증권법 개정 법률에 대한 세부적인 지침을 제공한다.

2. 본 통지에 근거하여 증권시장 운영기관은 증권시장 운영기관의 업무 규칙을 제정하고, 증권관리국의 승인을 받아야 한다.

조기 시행

증권시장 운영기관, 증권예탁중심, 그리고 관련 기관, 단체, 개인들은 본 통지를 준수해야 한다./.

수신처: - 중앙정부 사무국 - 총서기실 - 중앙당 사무국 및 각 당 부서; - 의회 사무실; - 국가주석실; - 중앙부패방지지도부 사무국; - 각 부처, 정부 직속 기관, 정부 기관 - 중앙 단체기관; - 중앙직할 도시 및 성의 인민대표회의, 인민위원회; - 중앙검찰청, 중앙재판소 - 국가회계감사원; - 공보; 정부 웹사이트; - 법령 검토국, 법무부; - 재무부 웹사이트 - 보관: 문서실, 증권위

부 장 부총리 Trần Xuân Hà

부록 01 (a)

상장 신청서

(2015년 12월 18일 재무부 제202/2015/TT-BTC 통지에 따라 부속)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
----------------

상장 신청서

주식:... (주식 이름)

주식 코드 (있을 경우)

존경하는: 증권시장 운영기관 ...

I. 상장 신청 기관 소개:

1. 상장 신청 기관 이름 (완전한 이름):

2. 영어 이름 (있을 경우)

3. 약칭 (있을 경우):

4. 등기 금액:

5. 실제 출자 금액:

6. 본사 주소:

7. 전화번호: 팩스:

8. 계좌 개설처: 계좌 번호:

9. 경영 활동 법적 근거:

- 사업자등록증 번호: ... 발급처: ... 발급일:... 또는 영업 허가증 번호: ... 발급처: ... 발급일:.....

- 주요 사업 분야: 코드 번호:

- 주요 제품/서비스:

II. 상장 신청 주식:

1. 주식 이름:

2. 주식 유형:

3. 주식 가액: 원

4. 예상 상장 가액: 원

5. 상장 신청 주식 수: 주식

6. 예상 상장 일자:

7. 상장 신청 주식 수가 발행 주식 수에 차지하는 비율:

III. 관련 기관:

1. 상장 컨설팅 기관

2. 재무제표 감사 기관

3. 기타 기관 (있을 경우)

IV. 상장 신청 기관의 약속:

우리는 이 신청서에 포함된 모든 정보가 완전하고 사실이며, 주식 구매자에게 손해를 끼칠 수 있는 잘못된 정보나 누락된 정보가 없다는 것을 확인합니다. 우리는 다음과 같은 약속을 합니다.

증권법과 증권시장에 대한 모든 법률을 철저히 연구하고 준수하며, 위 약속을 위반한 경우 모든 형벌을 받겠다는 것을 인정합니다.

V. 첨부 서류:

1. 주주총회에서 주식 상장을 승인한 결정

2. 주식 등록부는 상장 신청서 제출 시점 1개월 전까지 작성되어야 하며, 이 등록부에는 대주주 명단, 내부자 명단, 정보공시 담당자 명단, 전략적 주주 명단(보유 수량, 보유 비율, 매매 제한 기간(있을 경우))이 첨부되어야 함.

3. 재무부가 정한 모범 사례에 따른 공시 자료;

4. 이사회, 감사위원회, 대표이사(총괄대표이사), 부대표이사(부총괄대표이사), 회계책임자의 주주로서의 임원 및 그와 관련된 대주주가 상장일로부터 6개월 동안 자기 소유 주식의 100%를 보유하고, 그 다음 6개월 동안 50%를 보유할 것을 약속함;

5. 상장 컨설팅 계약서(있을 경우);

6. 외국인 참여 비율 제한 서면 승인서(특수 산업 분야에 대한 법률 규정에 따라 있음);

7. 이사, 경영진, 감사위원, 회계책임자와 관련된 사람들의 명단;

8. 증권예탁중심기관의 주식 등록 및 집중 예탁 확인증명서;

9. 금융감독원의 승인서(금융회사 주식회사에 해당);

10. 기타 문서(있을 경우).

재산 관리 대상 단위 명칭 (상장 신청 기관 이름) 상장 기관의 법정 대리인 (서명, 성명 기재 및 인장 날인)

부록 01(b)

상장 신청서(채권)

(2015년 12월 18일 재무부 제202/2015/TT-BTC 통지에 따라 부속)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
----------------

상장 신청서(채권)

채권:… (채권 이름)

존경하는: 증권시장 운영기관 ...

I. 상장 신청 기관 소개:

1. 상장 신청 기관 이름 (완전한 이름):

2. 영어 이름 II. 경력 요약

3. 약칭 (있을 경우):

4. 등기 금액:

5. 실제 출자 금액:

6. 본사 주소:

7. 전화번호: 팩스:

8. 계좌 개설처: 계좌 번호:

9. 사업 활동의 법적 근거

- 사업자등록증 번호: ... 발급일:...

또는 설립 및 운영 허가 번호: ... 발급일:...

- 주요 사업 분야: 코드 번호:

- 주요 제품/서비스:

II. 상장 신청 채권:

1. 채권 이름:

2. 채권 종류:

3. 채권 만기: … 년

4. 이자 지급 기간:

5. 명목 이자율:

6. 채권 가액: 원

7. 예상 상장 가격: 원

8. 상장 신청 채권 수: 채권

9. 예상 상장 일자:

10. 상장 신청 채권 수가 발행 채권 수에 차지하는 비율:

III. 관련 기관:

1. 상장 컨설팅 기관

2. 재무제표 감사 기관

3. 기타 기관 (있을 경우)

IV. 상장 신청 기관의 약속:

우리는 이 신청서에 포함된 모든 데이터가 완전하고 사실에 부합하며, 투자자에게 손해를 끼칠 수 있는 잘못된 정보나 누락된 정보가 없다는 것을 보증합니다. 우리는 다음과 같이 약속합니다:

증권법과 증권시장에 대한 모든 법률을 철저히 연구하고 준수하며, 위 약속을 위반한 경우 모든 형벌을 받겠다는 것을 인정합니다.

V. 첨부 서류:

1. 이사회 또는 주주총회(주식회사의 경우)의 결정, 또는 이사회(주식회사가 아닌 경우) 또는 주주(주식회사가 아닌 경우)의 결정으로 채권 상장을 승인함;

2. 상장 신청 기관의 채권 등록부;

3. 재무부가 정한 모범 사례에 따른 공시 자료;

4. 상장 신청 기관이 투자자에게 부담해야 하는 의무를 수행할 것임을 약속하며, 이는 지불 조건, 부채비율, 전환 조건(전환 채권 상장의 경우) 등 기타 조건을 포함함;

5. 보증금을 지급하거나 보증물 가치를 확인하는 서면을 제공하며, 이는 보증물에 대한 합법적인 소유권을 증명하는 적격 문서와 보험 계약(있을 경우)을 포함함. 상장 채권이 보증된 경우, 보증물은 관련 당국에 등록되어야 함;

6. 발행 기관과 채권 소유자 대리인 사이의 계약;

7. 증권예탁중심기관의 채권 등록 및 집중 예탁 확인증명서;

8. 금융감독원의 승인서(금융회사 주식회사에 해당);

9. 기타 문서(있을 경우).

재산 관리 대상 단위 명칭 (상장 기관 이름) 상장 기관의 법정 대리인 (서명, 성명 기재 및 인장 날인)

부록 01(c)

상장 신청서(투자신탁 증권)

(2015년 12월 18일 재무부 제202/2015/TT-BTC 통지에 따라 부속)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
----------------

상장 신청서(투자신탁 증권)

증권:… (투자신탁 증권 이름)

존경하는: 증권시장 운영기관 ...

I. 투자신탁 증권 상장 신청 기관 소개:

1. 투자신탁 관리 회사 이름(전체 이름)

2. 영어 이름 (있을 경우)

3. 약칭 (있을 경우):

4. 자본금

5. 본사 주소:

6. 전화번호: 팩스: 웹사이트:

7. 계좌 개설 위치: 계좌 번호:

8. 설립 및 운영 허가 번호 ... 발급일 ...월 ...일 ...년

9. 투자신탁 관리 허가 번호:... 발급일 ...월 ...일 ...년

II. 상장 신청 투자신탁 소개

1. 펀드 이름 (완전한 이름):

2. 영어 이름 (있을 경우)

3. 약칭 (있을 경우):

4. 펀드 유형

5. 본사 주소:

6. 전화번호: 팩스: 웹사이트:

7. 계좌 개설 위치: 계좌 번호:

8. 투자신탁 증권 일반 공개 발행 허가 번호: 발급일 ...월 ...일 ...년... 금융감독원 발급

9. 투자신탁 설립 등록 확인 번호:... 발급일 ...월 ...일 ...년 ... 금융감독원 발급

10. 펀드 자본금:

11. 펀드 폐쇄 일자:

12. 펀드 운영 기간:

III. 상장 신청 투자신탁 증권:

1. 투자신탁 증권 이름:

2. 투자신탁 증권 종류:

3. 상장 신청 투자신탁 증권 수: 증권

4. 투자신탁 증권 가액: 원

5. 예상 상장 가격: 원/증권

6. 예상 상장 일자:

7. 상장 신청 투자신탁 증권 수가 발행 투자신탁 증권 수에 차지하는 비율:

IV. 관련 기관:

1. 상장 컨설팅 기관

2. 재무제표 감사 기관

3. 감독 은행

4. 기타 기관 (있을 경우)

V. 상장 신청 기관의 약속:

우리는 이 신청서에 포함된 모든 데이터가 완전하고 사실에 부합하며, 투자자에게 손해를 끼칠 수 있는 잘못된 정보나 누락된 정보가 없다는 것을 보증합니다. 우리는 다음과 같이 약속합니다:

증권법과 증권시장에 대한 모든 법률을 철저히 연구하고 준수하며, 위 약속을 위반한 경우 모든 형벌을 받겠다는 것을 인정합니다.

VI. 첨부 서류:

1. 투자자 증권 보유 등록부;

2. 재무부가 정한 펀드 규약 및 투자자 대회에서 승인된 감독 계약;

3. 재무부가 정한 모범 사례에 따른 공시 자료;

4. 펀드 이사회 구성원 명단 및 간략한 이력; 펀드 이사회 독립 구성원의 독립성에 대한 서면 약속;

5. 펀드 이사회 구성원이 상장일로부터 6개월 동안 자기 소유 투자신탁 증권 또는 주식의 100%를 보유하고, 그 다음 6개월 동안 50%를 보유할 것을 약속함;

6. 감독 은행의 확인을 받은 펀드 투자 결과 보고서;

7. 증권예탁중심기관의 투자신탁 증권 등록 및 집중 예탁 확인증명서.

8. 기타 관련 문서 (있을 경우)

재산 관리 대상 단위 명칭 (상장 기관 이름) TM. 투자신탁 회사 대표이사 (서명, 성명 기재 및 인장 날인)

부록 01(d)

주식 상장 신청 등록증

(2015년 12월 18일 재무부 제202/2015/TT-BTC 통지에 따라 부속)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
----------------

주식 상장 신청 등록증

주식:... (주식 이름)

존경하는: 증권시장 운영기관 ...

I. 상장 신청 기관 소개:

1. 상장 신청 기관 이름 (완전한 이름):

2. 영어 이름 II. 경력 요약

3. 약칭 (있을 경우):

4. 자본금

5. 본사 주소:

6. 전화번호: 팩스:

7. 계좌 개설 장소:

8. 계좌 번호:

9. 증권투자회사 대중주식회사 설립 및 영업 허가 번호…일…월…년…

II. 상장 신청 주식:

1. 주식 이름:

2. 주식 유형:

3. 주식 가액: 원

4. 예상 상장 가격: 원/주식

5. 상장 신청 주식 수: 주식

6. 예상 상장 일자:

7. 상장 신청 주식 수가 발행 주식 수에 차지하는 비율:

III. 관련 기관:

1. 상장 컨설팅 기관

2. 재무제표 감사 기관

3. 기타 기관 (있을 경우)

IV. 상장 신청 기관의 약속:

우리는 이 신청서에 포함된 모든 정보가 완전하고 사실이며, 주식 구매자에게 손해를 끼칠 수 있는 잘못된 정보나 누락된 정보가 없다는 것을 확인합니다. 우리는 다음과 같은 약속을 합니다.

증권법과 증권시장에 대한 모든 법률을 철저히 연구하고 준수하며, 위 약속을 위반한 경우 모든 형벌을 받겠다는 것을 인정합니다.

V. 첨부 서류:

1. 증권투자회사 대중주식회사 주주명부;

2. 금융부가 정한 모범 사례에 따른 증권투자회사 대중주식회사 정관 및 주주총회에서 승인된 감독 계약;

3. 재무부가 정한 모범 사례에 따른 공시 자료;

4. 증권투자회사 대중주식회사 이사회의 구성원, 감사위원회, 대표이사(총대표이사), 부대표이사(부총대표이사), 회계책임자, 관련 이사회의 구성원, 감사위원회, 대표이사(총대표이사), 부대표이사(부총대표이사)와 회계책임자와 관련된 주요 주주의 보유 주식 100%를 상장일로부터 6개월 동안 보유하고 그 후 6개월 동안 50%를 보유하는 약속;

5. 증권투자회사 대중주식회사의 상장 신청 시점까지의 투자 실적 보고서 (감독 은행의 확인을 받음);

6. 증권예탁중심기관이 발행한 증권투자회사 대중주식회사의 주식이 집중 예탁 등록 완료를 증명하는 증명서;

7. 기타 문서 (있을 경우);

재산 관리 대상 단위 명칭 (상장 신청 기관 이름) 상장 기관의 법정 대리인 (서명, 성명 기재 및 인장 날인)

부록 02

주식 또는 채권 상장 공시 양식

(2015년 12월 18일 재무부 제202/2015/TT-BTC 통지에 따라 부속)

(trang bìa)

증권거래소는 주식 상장을 등록함으로써 관련 법률 규정에 따라 상장이 이루어졌음을 의미하며, 이를 통해 주식 가치를 보장한다는 해석은 불법입니다.

공시

회사: ABC

(사업자등록증 번호 …, … 발급 일자 ...월 ...일 ...년도 또는 설립 및 운영 허가 번호: …, … 발급 일자 ...)…...)

주식 상장 (채권)
증권거래소 …

(상장 등록 결정 번호: …/SGD…- QĐ, … 발급 일자 …월 …일 …년도)

본 공시 및 보충 자료는 다음 위치에서 제공됩니다: …

정보 공개 담당자:

이름: …전화번호: …직위: …

(trang bìa)

회사: ABC

(사업자등록증 번호 …, … 발급 일자 ...월 ...일 ...년도)

(본사 주소, 전화번호, 팩스, 이메일, 웹사이트 명시)

주식 상장 (채권)
증권거래소 …

주식/채권 이름:

주식/채권 종류:

주식/채권 코드 II. 경력 요약

만기일(채권에 대한):

이자율 (채권에 대한):

이자 지급 기간 (채권에 대한):

표면가치:

상장 총 수량:

상장 총 가치 (표면가치 기준):

감사 조직:

회사:… (본사 주소, 전화번호, 거래 팩스 명시)

자문 조직:

회사:… (본사 주소, 전화번호, 거래 팩스 명시)

(trang bìa)

목 차

	페이지
I. 상장 주식 가격에 영향을 미치는 위험 요인 II. 공시 내용에 대한 주요 책임자 III. 용어 정의 IV. 상장 조직의 현황과 특징 V. 상장 주식 VI. 상장과 관련된 연관 조직 VII. 부록

공시 내용

I. 위험 요인

(각 위험 요인이 주식 가격에 미치는 영향 분석)

1. 금융기관이 아닌 조직에 대해:

1.1. 경제 위험

1.2. 법적 위험

1.3. 특정 위험 (산업, 회사, 활동 분야)

1.4. 다른 위험 (불가항력 위험 포함: 천재지변, 적란 등)

2. 금융기관에 대해:

2.1. 경제 위험:

a. 이자율 위험: (예금과 대출의 조달 상황, 예금과 대출의 기간 차이, 이자율 변동이 예금과 대출 가치에 어떤 영향을 미쳤는지 분석)

b. 신용 위험: (특정 이유로 일부 회사가 대출금을 상환하지 못할 가능성을 분석)

c. 환율 위험: (환율 변동이 외화로 표시된 자산과 부채 가치에 어떤 영향을 미쳤는지 분석, 이러한 영향의 결과가 유리한지 불리한지 판단)

d. 결제 위험: (예금자들이 대량으로 급격히 예금을 인출할 가능성이 있는지, 은행이 고객들의 정기적이고 급격한 인출 요구, 특히 급격한 인출 요구를 충족시키기 위해 현금을 확보할 수 있는 능력을 분석)

đ. 비표준 거래 위험: (기간 거래, 대출 약정, 보증서(L/C)가 은행의 재무 상태에 어떤 영향을 미칠 수 있는지 분석)

2.2. 법적 위험:

2.3. 산업 위험:

2.4. 다른 위험: (불가항력 위험 포함: 천재지변, 적란 등)

II. 공시 내용에 대한 주요 책임자

1. 상장 조직

성명: …직위: 이사회 의장

성명: …직위: 대표이사 (총대표이사)

성명: …직위: 부대표이사 (부총대표이사) 상장 신청과 관련

성명: …직위: 회계책임자 또는 재무책임자

성명: …직위: 감사위원회 위원장

우리는 본 공시에 포함된 정보와 데이터가 우리가 알고 있거나 합리적으로 조사하거나 수집한 것과 일치함을 보증합니다.

2. 자문 조직

법적 대표: 성명: …

직위: …

등록증: …

본 공시는 [자문 조직 이름] 상장 신청 문서의 일부로서 [상장 조직 이름] 과의 자문 계약 (있다면)을 기반으로 작성되었습니다. 우리는 본 공시의 분석, 평가 및 언어 선택이 제공된 정보와 데이터를 기반으로 합리적이고 신중하게 수행되었음을 보증합니다. [상장 조직 이름]

III. 용어 정의

(공시에서 사용되는 이해하기 어려운 단어나 약어를 정의)

IV. 상장 조직의 현황과 특징

1. 형성 및 발전 과정 요약:

1.1. 상장 조직 일반 소개

1.2. 형성 및 발전 과정

1.3. 자본 증가 과정

…

2. 회사 조직 구조 (그룹 내 조직 구조가 있다면) (도표와 설명 포함)

3. 회사 관리 조직 구조 (도표와 설명 포함)

4. 주주 목록 (이름, 주소, 주민등록번호, 사업자등록번호 (있을 경우)); 창업주 주주 목록 및 보유 비율 (보유 제한 규정이 유효하다면); 주주 구조 (국내외 개인 및 기관, 보유 비율 포함);

5. 상장 신청 조직의 모회사와 자회사 목록, 상장 신청 조직이 지배권 또는 지분을 가지고 있는 회사, 상장 신청 조직을 지배권 또는 지분을 가지고 있는 회사의 이름, 주소, 사업 분야, 등기 자본금, 출자 자본금; 상장 신청 조직의 등기 자본금/출자 자본금, 상장 신청 조직의 지분 비율 등을 포함한다.

6. 경영 활동

6.1. 금융 기관 및 비은행 금융 기관이 아닌 조직에 대해서는:

6.1.1. 연도별 제품 생산량/서비스 가치 (매출, 이익에서 차지하는 각 제품/서비스의 비율)

6.1.2. 원자재

- 원자재 공급원;

- 이러한 공급원의 안정성;

- 원자재 가격이 매출, 이익에 미치는 영향.

6.1.3. 제조 비용 (높거나 낮은가, 경쟁력 있는가?), 매출 대비 각 비용 비율

6.1.4. 기술 수준

6.1.5. 새로운 제품 개발 현황 (있을 경우)

6.1.6. 제품/서비스 품질 검사 현황

- 적용 중인 품질 관리 시스템;

- 회사의 품질 검사 부서.

6.1.7. 마케팅 활동

6.1.8. 상표, 발명 특허 등록 및 저작권

6.1.9. 진행 중 또는 체결된 주요 계약 (계약 이름, 가치, 수행 기간, 제품, 계약 당사자 명시)

6.2. 금융 기관 및 비은행 금융 기관에 대해서는:

6.2.1. 회사의 주요 사업 분야:

- 제품/서비스 종류 및 품질;

- 자금 조달 (상장 신청 조직이 최근 2-3년 동안 국내외 자금 조달 구조 및 비율)

- 대출 활동 (효과성, 자본 안전성 비율, 총 대출 잔액, 손실 대출 비율, 이자 위험, 분류 등 최근 2-3년 동안)

- 외화 거래 및 결제 활동 (최근 2-3년 동안 외화 거래 및 결제 활동, 국내외 결제 서비스 현황)

- 대리 은행 활동 (있을 경우)

6.2.2. 위험 관리 및 자본 보전;

6.2.3. 운영 시장

- 지점 네트워크

- 고객 네트워크 및 제공 서비스 종류

- 시장 점유율 및 경쟁력

6.2.4. 현재 진행 중인 사업 확장 프로젝트.

7. 경영 성과 보고서

7.1. 최근 2년(02년)과 가장 최근 분기(있을 경우)의 회사 생산 경영 주요 지표 요약.

- 경영 성과

지표	년 X-1	년 X	증감 %	가장 최근 분기
* 금융 기관 및 비은행 금융 기관이 아닌 조직에 대해서는: 총 자산 가치 자기 자본 순 매출 경영 활동 이익 기타 이익 세전 이익 세후 이익 배당 이익 비율 순 이익 비율 * 금융 기관 및 비은행 금융 기관에 대해서는: 총 자산 가치 자기 자본 매출 세금 및 기타 납부 항목 세전 이익 세후 이익 순 이익 비율

(상장 신청 조직이 모회사인 경우, 생산 경영 성과 지표는 모회사 재무 보고서와 합병 재무 보고서를 기반으로 함).

- 기타 지표 (산업 및 회사의 특성을 고려하여 최근 2년 동안의 경영 성과를 명확히 설명)

- 감사 의견, 처리 방향 및 개선 사항(상장 신청 시점까지 있으면 명시)

7.2. 최근 보고 연도의 생산 경영 활동에 영향을 미친 요인들 (회사의 경영 상황에 주요 영향을 미친 긍정적 및 부정적 요인들을 명시. 회사의 경영 상황이 악화된 경우, 원인을 명확히 설명해야 함)

8. 회사의 산업 내 위치

- 회사의 산업 내 위치;

- 산업의 전망;

- 동일 산업 내 다른 기업들의 재무 상태 및 경영 활동 비교;

- 회사의 발전 방향이 산업의 방향, 정부 정책, 그리고 세계적인 추세와 얼마나 일치하는지를 평가.

9. 근로자 정책

- 회사의 근로자 수

- 교육, 급여, 보너스, 지원금 등의 정책

10. 배당 정책 (주식 상장인 경우 - 최근 2년간 배당 비율, 배당 관련 정책, 과거 배당 지급 상황 및 최근까지의 배당 예정 상황(있으면 명시) 또는 채권 상장인 경우 - 채권 만기 기간 내 대출 정책, 상장 채권의 상환 우선순위) (채권 상장인 경우

11. 재무 활동 현황

11.1. 금융 기관 및 비은행 금융 기관이 아닌 조직에 대해서는:

11.1.1 기본 지표 (최근 연도)

- 고정자산 감가상각비: (규정에 따른가? 감가상각 정책 변경사항은?)

- 평균 급여: (동종 업계 다른 기업들과 같은 지역에서의 평균 급여와 비교?)

- 만기 도래 채무 상환: (만기 도래 채무를 모두 상환하였는가?)

- 법률 규정에 따른 납부 항목: (법률 규정에 따라 납부하였는가?)

- 법률 규정에 따른 기금 축적: (조례 및 법률 규정에 따라 축적하였는가?)

- 채무 총액: (연체 채무, 보증 채무 총액(있으면), 단기, 중기 및 장기 연체, 연체 원인, 연체 회수 가능성)

- 현재 채무 상황: (채권 총액, 채무 총액)

11.1.2 주요 재무 지표 (산업별로 다름)

지표	년 X - 1	년 X	주석
유동성 지표 + 유동비율: 현금성 자산/단기 부채 + 즉시비율: 현금성 자산 - 재고자산 단기 부채
자본 구조 지표 + 부채비율: + 부채비율:
+ 자기자본비율: + 재고자산 회전율: 매출 원가 평균 재고자산 + 순매출/평균 자산 수익성 지표 + 순이익률: + 자기자본 이익률: + 자산 이익률: + 영업 이익률:

(상장 신청 조직이 모회사인 경우, 재무 지표는 모회사 재무 보고서와 합병 재무 보고서를 기반으로 함)

11.2. 금융 기관 및 비은행 금융 기관에 대해서는:

지표	년 X - 1	년 X	주석
1. 자본 규모
||| - 발행 자본
- 총 자산
- 자본 안전성 비율
2. 경영 성과
- 예금 모집 금액
- 대출 금액
- 채권 회수 금액
- 연체 대출
- 손실 대출
- 자본 사용률
- 지연보증채무비율/총 보증잔액
- 지연대출비율/총 대출잔액
- 어음미수금비율/총 대출잔액
3. 유동성능력
- 당좌유동성능력
- 총유동성능력

(위 계산식은 통합은행 총재가 2008년 3월 12일에 발표한 은행법인 주식회사 분류 규정인 2008년 제6호 결정에 따라 적용됨).

12. 이사회, 경영진, 감사위원회, 회계책임자

- 명단 [이름, 나이, 신분증번호]

- 경력사항, 다음 내용 포함:

+ 현재 직위(현재 시점까지 재임기간), 다른 조직에서 맡고 있는 직위, 수행한 업무, 학력;

+ 본인과 관련된 조직 내 주식 소유 비율;

+ 회사에 대한 채무(있다면)(주식 상장용);

+ 보수 및 기타 이익(있다면);

+ 상장 조직에 대한 이해관계(있다면).

13. 자산 (공장, 회사 소유 재산)

14. 다음 연도 생산 및 영업 계획, 이익 및 배당금 (주식 상장용)

지표	연도 X+1
	가치, %	연도 X 대비 증감률
순매출 (또는 대출 매출 금융기관용)
세후 이익
자기 자본
순이익/순매출
순이익/자본금
배당금

- 위 이익 및 배당금 계획 달성을 위한 근거 제시.

- 이사회, 주주총회 승인 투자 계획 및 프로젝트.

- 자본금 증자 계획(있다면)

15. 이익 및 배당금 계획에 대한 컨설팅 기관 평가.

16. 상장 조직이 아직 이행하지 않은 약속 정보 (변환 사채 정보 및 주식, 사채 등 관련 정보).

17. 회사와 관련된 소송 정보 및 증권 가격에 영향을 미칠 수 있는 정보 (있을 경우).

V. 상장 증권

1. 증권 종류

2. 표면가치

3. 상장 증권 총 수: 발행되었으나 아직 상장되지 않은 증권 수량 및 상장되지 않은 이유(있다면) 명시.

4. 법률 또는 발행 조직 규정에 따른 제한된 이전 가능한 주식, 사채 수량

5. 신용등급 (있을 경우)

6. 가격 산정 방법

7. 만기 이자율 산정 방법 (사채 상장용)(계산식 및 예시 포함)

8. 권리 행사 방식

- 행사 조건 및 시간;

- 전환 비율 및 구매 가격 및/또는 전환 가격 산정 방법;

- 권리 행사 불가 시 손해 보상 방법;

- 권리 소유자의 이익과 관련된 기타 조항.

9. 인플레이션 상황에 대한 사채 상장 효과 평가 (과거 05년간 인플레이션 데이터를 사용하여 사채 이자율에 대한 인플레이션 영향 예측)

10. 보증 비율 약속 (사채 상장 보증 경우).

11. 외국인 소유 제한 비율 (증권법 및 해당 전문 법령에 따른 경우)

12. 관련 세금 종류 (소득세 및 기타 증권 상장 관련 세금)

VI. 상장 관련 파트너

(대표 사채 소유자, 감사 기관, 컨설팅 기관 등 상장 관련 파트너 이름, 주소 및 간략 소개)

VII. 부록

1. 부록 I: 사업자등록증 정본 사본

2. 부록 II: 회사 규약은 상장회사 모델 규약에 부합함

3. 부록 III: 재산 가치 확인 서류 (있을 경우)

4. 부록 IV: 설비 및 공장 평가서 (있을 경우)

5. 부록 V: 상장 조직 관련 법령 소개

6. 부록 VI:

- 상장 신청 전 두 연도의 감사보고서 (본 보고서는 호치민 증권거래소에서 상장을 신청하는 경우 해당됨)(제3조 제1항 단서 a에 따른 규정에 따름); - 상장 신청 전 연도의 감사보고서 (본 보고서는 하노이 증권거래소에서 상장을 신청하는 경우 해당됨)(제3조 제1항 단서 b에 따른 규정에 따름); 또는 또는

- 합병 직후 작성된 감사보고서; 또는 합병 후 분기, 반기, 연간 감사보고서 (본 보고서는 제4조 제1항 및 제2항, 제6조 제1항 및 제2항에 따른 규정에 따라 상장 조건을 충족한 합병회사의 경우 해당됨) ; 또는

- 합병 전 두 연도(02년)의 감사보고서 (본 보고서는 호치민 증권거래소에서 상장을 신청하는 경우 해당됨) 또는 합병 전 연도(01년)의 감사보고서 (본 보고서는 하노이 증권거래소에서 상장을 신청하는 경우 해당됨)와 합병 전 비상장회사의 자본금 감사보고서 (본 보고서는 제4조 제4항, 제6조 제4항에 따른 규정에 따라 상장 조건을 충족한 합병회사의 경우 해당됨 및 사업자 등록증 발급일로부터 3개월 이내에 상장 절차를 완료한 경우 해당됨) 7. 부록 VII: 법률 분쟁 보고서8. 기타 부록

모든 서명은 본인의 책임 아래에 이루어진 내용을 확인함상장 증권투자신탁증권 보고서 양식).

호치민 증권거래소가 증권투자신탁증권 상장을 승인함은 관련 법률 규정에 따라 상장이 이루어졌음을 의미하며, 증권투자신탁증권의 가치나 펀드의 투자 목표 및 전략을 보장하지 않음을 의미함. 이를 위반한 어떠한 선언도 불법임.펀드 명칭

(증권투자신탁 설립 인증서 번호 ...증권위원회가 발급한 날짜 ...월 ...년 ...) (있을 경우)

증권투자신탁증권 상장 (서명, 성명 기재 및 인장 날인)

부록 03

(상장 신청 번호: ...증권거래소 ...가 발급한 날짜 ...월 ...년 ...)

(2015년 12월 18일 재무부 제202/2015/TT-BTC 통지에 따라 부속)

(trang bìa)

1. 정보 공개 담당자의 이름, 직위 및 주소;

공시

2. 정보 공개 문서 제공 장소 및 방법 (본사, 지점, 웹사이트 등);

I. 정보 공개 문서의 주요 책임자

II. 용어/정의
증권거래소 …

III. 투자 기회

IV. 펀드 정보

V. 펀드 관리 회사 및 관련 기관 정보

(trang bìa)

목 차

VI. 증권투자신탁증권 상장 VII. 약속 VIII. 첨부 부록 I. 정보 공개 문서의 주요 책임자 1. 상장 신청 기관 - 펀드 명칭 1.1 펀드 관리 회사 [펀드관리회사 명] 주요 구성원은 다음과 같습니다: 성씨: ...직위: 이사회 의장/이사회의장 성씨: ...직위: 대표이사/최고경영자

페이지

공시 내용

성씨: ...직위: 회계책임자

1.2 펀드 이사회 구성원은 다음과 같습니다:

성씨: ...직위: 의장

성씨: ...직위: 부의장

성씨: ...직위: 이사

2. 관련 기관:

2.1 감독 은행:

2.2 자산 평가 회사 (있을 경우)

2.3 컨설팅 기관:

법적 대리인: 성씨: ...직위: ...

우리는 본 공시에 포함된 정보와 데이터가 우리가 알고 있거나 합리적으로 조사하거나 수집한 것과 일치함을 보증합니다.

상장 신청 기관과 컨설팅 계약을 체결하여 참여함

[상장 신청 기관 명]

성명: …직위: 이사회 의장

성씨: ...직위: 이사

II. 용어/정의

2.3. 법률 자문 기관 :

법적 대표자: 성함: …직위: …

본 공시는 [자문 조직 이름] 위임계약을 통해 참여하며 [상장 등록을 신청한 조직명]. 과의 자문 계약 (있다면)을 기반으로 작성되었습니다. [상장 등록을 신청한 조직명] [상장 조직 이름]

II. 용어/정의

본 부분은 공모 설명서에서 사용되는 용어/정의를 설명하기 위한 것입니다.

III. 투자 기회

1. 베트남 경제 개요

2. 베트남 증권시장과 투자 기회

IV. 펀드에 대한 정보

1. 펀드 일반 정보

1.1. 펀드의 이름 및 연락처(전화번호, 팩스, 웹사이트, 이메일 주소)

1.2. 펀드 이사회

펀드 이사회의 소개:

- 펀드 관리 회사의 이사회 구조

- 펀드 이사회의 구성원들에 대한 간략한 정보(이름, 직위, 신분증 번호 또는 여권 번호, 경력 등)와 관련된 사람들의 정보

1.3. 펀드 설립 과정:

공중에게 증권을 발행하는 인가부터 펀드 설립 등록 인가까지의 과정을 상세히 기재하며 다음 내용을 포함해야 합니다:

♦ 펀드 자금 모집 결과:

● 펀드 이름:

● 펀드 형태:

● 단위 가격:

● 실제 배포된 펀드 증서 수량:

● 실제 모집된 금액 총액(발행 관련 비용 제외):

● 발행 날짜:

● 모집 종료 날짜:

● 감독 은행:

● 입금 계좌:

♦ 자금 모집 결과는 감독 은행이 확인하고 증권거래위원회에 제출되었습니다.

♦ 펀드의 성격과 운영 기간

2. 펀드 조례

다음 주요 정보를 포함하여 펀드 조례 요약:

2.1. 일반 조항

2.2. 투자 목표, 정책 및 제한 규정

- 투자 목표;

- 투자 전략/정책, 예정된 투자 분야;

- 허용된 투자 자산;

- 투자 구조;

- 투자 제한;

- 투자 선택 방법/투자 프로세스 및 투자 결정 절차;

2.3. 투자자, 증서 소유 등록부 및 증서 양도

- 투자자;

- 투자자의 권리와 의무;

- 펀드 증서 소유 등록부;

- 증서 양도;

- 펀드 증서 상속;

2.4. 운용 결과 배분

- 펀드의 이익 배분 방식;

- 펀드 손실 시 대응 방안;

2.5. 투자자 대회

- 정기 및 비상 투자자 대회;

- 투자자의 권한과 의무, 투자자 대회;

- 투자자 대회 진행 방식;

- 투자자 대회의 결정;

2.6. 펀드 이사회

- 펀드 이사회 조직(이사회 명단);

- 이사회의 구성원 선정 기준;

- 이사회의 권한과 의무;

- 이사회 의장;

- 이사회 운영 절차;

- 이사회의 구성원 해임;

- 이사회의 구성원 대리인;

- 이사회 회의록.

2.7. 펀드 관리 회사의 선정 기준, 권한 및 책임

- 펀드 관리 회사 선정 기준;

- 펀드 관리 회사의 책임과 권한;

- 펀드 관리 회사와의 계약 종료;

- 펀드 관리 회사의 활동 제한.

2.8. 감독 은행의 선정 기준, 권한 및 책임

- 감독 은행 선정 기준;

- 감독 은행의 책임과 권한;

- 감독 은행과의 계약 종료.

2.9. 감사, 회계 및 보고 체계

3. 펀드의 투자 목표:

4. 펀드 투자 시 위험 요소

4.1. 시장 위험

4.2. 이자율 위험

4.3. 인플레이션 위험

4.4. 유동성 위험

4.5. 법적 위험

4.6. 신용 위험

4.7. 이익 충돌 위험

4.8. 기타 위험

5. 수수료, 부과금 및 보상

5.1. 발행 수수료

5.2. 관리 수수료

5.3. 감독 수수료 및 보관 수수료

5.4. 기타 수수료 및 부과금

5.5. 보상

5.6. 기타 정보

6. 증서 거래

6.1. 증서 양도 및 상속

6.2. 최소 보유 기간

6.3. 기타 규정

7. 순자산 가치 산정 방법

7.1. 순자산 가치 산정 시점

7.2. 순자산 가치 산정 방법

8. 수익 산정 및 배분 계획

펀드의 수익 산정 방법; 펀드의 이익 배분 계획 및 방법을 명확히 하여 투자자들에게 배분합니다.

9. 보고 체계

펀드 관리 회사와 감독 은행의 재무 보고서 및 활동 보고서 제공 의무를 명확히 합니다.

10. 투자자 질문 해결 연락처

투자자가 펀드 관리 회사와 접촉하여 질문을 해결할 수 있도록 연락처 정보(주소, 전화번호)를 명확히 합니다.

V. 펀드 관리 회사 및 관련 기관에 대한 정보:

1. 펀드 관리 회사 정보

1.1. 펀드 관리 회사 일반 정보:

1.1.1. 펀드 관리 회사의 이름 및 본사 주소(주소, 전화번호, 팩스, 웹사이트, 이메일 주소), 지사 및 대표 사무소(있을 경우);

1.1.2. 인가 번호(공모 설명서에 인가 증명서 사본 첨부);

1.1.3. 펀드 관리 회사의 창업 주주/출자자 및 관련자 소개;

1.1.4. 펀드 관리 회사의 이사회/회원 회의 소개

- 펀드 관리 회사의 이사회/회원 회의 구조;

- 이사회/회원 회의 구성원에 대한 간략한 정보(이름, 직위, 신분증 번호 또는 여권 번호, 경력 등).

1.1.5. 펀드 관리 회사의 경영진 소개

- 펀드 관리 회사의 경영진 구조

- 경영진 구성원에 대한 간략한 정보(이름, 직위, 신분증 번호 또는 여권 번호, 경력 등)와 관련된 사람들의 정보.

1.1.6. 펀드 관리 회사의 고문 회의/투자 회의 소개:

- 고문 회의/투자 회의 구성원에 대한 간략한 정보(이름, 직위, 신분증 번호 또는 여권 번호, 경력 등).

1.1.7. 펀드 직접 관리자 소개:

- 성명:

- 신분증 번호 또는 여권 번호:

- 자격증 번호:

- 경력 및 경험:

1.2. 펀드 관리 회사의 운영 현황 정보.

- 펀드 관리 회사의 운영 현황 요약(경영 성과, 재무 상태 등)을 펀드 공모 설명서 작성일로부터 가장 최근까지 기재;

- 현재 관리 중인 펀드 종류;

- 정보 원천 및 제공 일자, 과거 운영 현황 정보 제공 시 미래 운영 능력을 보장하지 않는다는 점을 명시.

|- 공고문은 개인적인 목적을 위해 제공되어서는 아니며, 기업의 운용 상황 및 과거와 현재의 관리 경험에 대한 정보를 과장하거나 실패를 숨기는 방향으로 제공되어서는 안 됩니다.

1. 은행 감사 관련 정보:

2.1. 감사 은행에 대한 일반 정보(이름, 주소, 전화번호, 팩스, 웹사이트, 이메일, 역할 등);

2.2. 편입 자산운용사와 감사 은행 간의 감사 계약 첨부;

2. 회계사 관련 정보

3.1. 펀드 회계 보고서 검토를 위한 회계사에 대한 일반 정보(이름, 주소, 전화번호, 팩스, 웹사이트, 이메일, 역할 등);

3.2. 편입 자산운용사와 회계사 간의 검토 계약 첨부;

4. 법률 자문사 관련 정보(있을 경우)

4.1. 법률 자문사에 대한 일반 정보(이름, 주소, 전화번호, 팩스, 웹사이트, 이메일, 역할 등);

4.2. 편입 자산운용사와 법률 자문사 간의 자문 계약 첨부;

5. 평가 기관 관련 정보(있을 경우)

제6장 펀드 증권 상장

1. 펀드 증권 상장에 관한 일반 정보:

▪ 증권 이름:

▪ 증권 유형:

▪ 표면 가치:

▪ 상장된 증권 수:

▪ 가격 산출 방법:

2. 펀드 이사회가 펀드 관리사에게 위임한 상장 관련 권한 위임 서류;

3. 법령 또는 발행 기관 규정에 따라 제한된 이전 가능한 펀드 증권 수;

4. 상장 신청 기관이 약속하지만 아직 이행되지 않은 사항에 대한 정보;

5. 외국인의 소유 비율 제한;

6. 관련 세금(소득세 및 기타 증권 상장과 관련된 세금 포함);

7. 기타 정보.

제7장 약속

펀드 관리사, 법률 자문사, 감사 은행(관련 기관 포함)은 본 보고서와 첨부 문서의 정보가 완전하고 정확하며, 증권 및 증권 시장 관련 법령 및 현행 관련 규정을 준수할 것을 약속합니다.

제8장 첨부

1. 펀드 조례(투자자 대회에서 승인됨);

2. 본 공고문에서 언급된 다른 부록;

3. 상장 펀드 증권 관련 법령 소개;

4. 공고문 제공 장소.

증권투자신탁증권 상장 (서명, 성명 기재 및 인장 날인)

부록 04

증권 증권회사 주식 상장 공고문 양식

(2015년 12월 18일 재무부 제202/2015/TT-BTC 통지에 따라 부속)

(trang bìa)

증권 거래소는 증권회사 주식의 상장을 승인함으로써 관련 법령에 따라 주식 상장이 이루어졌음을 의미하며, 증권회사 주식의 가치나 투자 목표 및 전략을 보증하는 것은 아닙니다. 이를 위반하는 모든 주장은 불법입니다.

공시

증권투자회사 명칭

(증권투자회사 설립 및 운영 인가증 번호 ... 증권선물위원회 발급 날짜 ...월 ...일 ...년)

증권투자회사 주식 증권거래소 호치민 시 상장

III. 투자 기회

IV. 펀드 정보

2. 공고문 제공 장소, 공고문 공개 방법(본사, 지점, 웹사이트 등)

(trang bìa)

목 차

VI. 증권투자신탁증권 상장 2. 용어 및 정의 VIII. 첨부 부록 4. 펀드 관리사 정보 5. 은행 보관 및 감사 6. 회계사 7. 법률 자문사 8. 증권투자회사 설립 과정 9. 증권투자회사 정보 10. 증권투자회사 운영 상황 11. 이해충돌 12. 주주 정보 제공(보고 제도 등) 13. 증권투자회사 주식 상장 14. 주주 문의 대응 연락처 15. 약속 16. 첨부

페이지

공시 내용

성씨: ...직위: 회계책임자

1. 증권투자회사 이사회:

성명: …직위: 이사회 의장

성명: ... 직위: 이사회 부의장

법적 대리인: 성씨: ...직위: ...

2. 펀드 관리사 (증권투자회사 상장 신청을 위한 조직 ...)

성씨: ...직위: 부의장

성명: …직위: 대표이사 (총대표이사)

2. 관련 기관:

우리는 본 공시에 포함된 정보와 데이터가 우리가 알고 있거나 합리적으로 조사하거나 수집한 것과 일치함을 보증합니다.

3. 감독 은행

대표자: 성명: ... 직위: ...

본 공시는 [펀드 관리사 이름] [감사 은행 확인 후 작성] [관련 조직 이름] 과의 자문 계약 (있다면)을 기반으로 작성되었습니다. 3. 법률 자문사 [상장 조직 이름]

[법률 자문사]

법적 대표: 성명: …

직위:

본 공시는 4. 자문 조직 위임계약을 통해 참여하며 [상장 등록을 신청한 조직명]. 과의 자문 계약 (있다면)을 기반으로 작성되었습니다. [상장 등록을 신청한 조직명] [상장 조직 이름]

II. 용어/정의

본 부분은 공모 설명서에서 사용되는 용어/정의를 설명하기 위한 것입니다.

III. 투자 기회

1. 베트남 경제 개요

2. 베트남 증권시장과 투자 기회

4. 펀드 관리사 정보

1. 펀드 관리사에 대한 일반 정보:

- 기업 이름:

- 설립 및 운영 인가 번호:

- 본사 위치:

- 전화번호: 팩스: 웹사이트:

- 지점 및 대표 사무실 위치(있을 경우):

- 운영 기간(있을 경우):

- 전화번호:                                   팩스번호:

- 펀드 관리사 주주/파트너:

- 창립 주주/파트너 소개;

- 5% 이상 출자자 소개;

- 펀드 관리사 이사회/파트너 회의 구성 소개;

▪ 펀드 관리사 이사회 구조;

▪ 이사회 구성원 개요(성명, 직위, 경력 등).

- 펀드 관리사 경영진 소개;

▪ 펀드 관리사 경영진 구조;

▪ 경영진 구성원 개요(성명, 직위, 경력 등).

- 투자 위원회 소개(구성원 개요);

▪ 펀드 관리사 투자 위원회 구조;

▪ 투자 위원회 구성원 개요(성명, 직위, 경력 등).

2. 펀드 관리사 운영 상황 정보:

- 펀드 관리사 운영 상황 요약 (경영 실적, 재무 상태 등) 설립 이후 최근 공고문 작성일까지의 기간;

- 펀드 관리사가 관리하는 펀드/증권투자회사 종류 (펀드/증권투자회사 이름, 종류 등 세부 목록);

- 정보 원천 및 제공 일자, 과거 운영 현황 정보 제공 시 미래 운영 능력을 보장하지 않는다는 점을 명시.

- 공고문은 개인적인 목적을 위해 제공되어서는 아니며, 기업의 운용 상황 및 과거와 현재의 관리 경험에 대한 정보를 과장하거나 실패를 숨기는 방향으로 제공되어서는 안 됩니다.

5. 은행 보관 및 감사

- 은행 이름:

- 설립 인가 번호: (첨부 사본)

- 보관 인가 번호:

- 본사 위치:

- 전화번호: 팩스: 웹사이트:

- 운영 기간(있을 경우)

- 주요 업무 영역:

(펀드 관리사와 감사 은행 간의 감사 계약 첨부).

6. 회계사

- 기업 이름:

- 설립 인가 번호: (첨부 사본)

- 설립 장소:

- 본사 위치:

- 전화번호: 팩스: 웹사이트:

- 운영 기간(있을 경우)

(검토계약 및 회계감사 승인문서(증권거래위원회)를 첨부함. 검토계약은 QLQ 회사와 회계감사회사 사이에 체결된 계약이며, 감사 승인문서는 증권거래위원회가 발행한 문서로, 증권공개를 위한 조직에 대한 감사를 허용하는 내용을 담고 있음).

VII. 법률자문회사 (있을 경우)

- 기업 이름:

- 설립 인가 번호: (첨부 사본)

- 설립 장소:

- 본사 위치:

- 전화번호: 팩스: 웹사이트:

- 운영 기간(있을 경우)

(검토계약 및 법률자문계약을 첨부함. 계약은 QLQ 회사와 법률자문회사 사이에 체결됨).

VIII. 증권투자회사 설립 과정

증권공개 승인부터 증권투자회사 설립 등록 및 운영 승인까지의 과정을 상세히 기재하며, 다음 사항을 포함해야 함:

♦ 자금 모집 결과:

● 증권투자회사 명칭:

● 운영 기간:

● 단위 가격:

● 발행 가격:

● 첫 번째 발행 수수료:

● 실제 배포 주식 수:

● 실제 모집된 금액 총액(발행 관련 비용 제외):

● 발행 날짜:

● 발행 종료일:

(발행 결과 보고서는 감독 은행이 확인하고 증권거래위원회에 제출함).

IX. 증권투자회사 관련 정보

1. 증권투자회사 일반 정보

1.1 증권투자회사 명칭 및 연락처

1.2 발행 등록증

1.3 증권투자회사 설립 및 운영 허가증

1.4 운영 기간 (있을 경우)

2. 창업주주 및 증권투자회사 이사회 정보

2.1 창업주주의 정보 (주식 소유 구조)

2.2 증권투자회사 이사회 소개 (이사회 구성원 정보 요약)

▪ 이사회 구조

▪ 이사회 구성원 정보 요약 (성명, 직위, 경력 등)

3. 증권투자회사 정관

증권투자회사 정관 주요 내용 요약:

3.1 일반 조항

3.2 목표, 정책 및 제한 규정

- 투자 목표

- 투자 전략

- 허용되는 투자 자산

- 투자 구조

- 투자 제한

- 대출, 대출, 재매매 거래, 신용 거래

- 투자 선택 방법

- 재산 가치 결정 원칙 및 방식

3.3 주주 권리 및 의무

- 주주

- 주주의 권리 및 의무

- 주주 명부

- 주주의 표결권

- 합병, 인수, 해산, 폐업 시 주주의 권리

3.4 증권투자회사가 지불해야 하는 비용 정보

- 관리비

- 감독비

- 법령에 따른 기타 비용

- 증권투자회사에 부과되는 비용 종류

3.5 이익 분배 및 세금 정책

- 증권투자회사의 이익 결정 및 분배 방식

- 세금 정책: 증권투자회사에 적용되는 세금, 주주에게 부과되는 소득세 (源泉扣缴或自行缴纳的形式)

3.6 주주총회

- 정기 주주총회 및 임시 주주총회

- 주주총회의 권한 및 책임

- 주주총회 진행 방식

- 주주총회 결의

3.7 이사회

- 이사회 조직

- 이사 선임 기준

- 이사회의 권한 및 책임

- 이사회 의장

3.8 운용사 선임 기준 및 권한 및 책임

- 운용사 선임 기준

- 운용사의 책임 및 권한

- 운용사의 권한 및 의무 종료

- 운용사 활동 제한

3.9 감독 은행 선임 기준 및 권한 및 책임

- 감독 은행 선정 기준;

- 감독 은행의 책임과 권한;

- 감독 은행과의 계약 종료.

3.10 감사, 회계 및 보고 체제

4. 증권투자회사 투자 위험 투자 위험 관리 프로세스를 상세히 기재함

4.1. 시장 위험

4.2. 이자율 위험

4.3. 인플레이션 위험

4.4. 유동성 위험

4.5. 법적 위험

4.6. 신용 위험

4.7. 이익 충돌 위험

4.8 특정 투자 상품 위험 (투자 예정 자산 유형에 따라 다름)

4.9 개별 위험

4.10 기타 위험

5. 기타 투자 정보

X. 증권투자회사 운영 현황

1. 재무제표 (연간 업데이트): 최근 2년간 증권투자회사의 투자 운영 현황 정보

2. 수수료 및 보상

2.1 첫 번째 발행 수수료

2.2 관리비

2.3 감독비, 예탁 수수료

2.4 기타 수수료 및 비용 (감사비, 세무 자문비, 평가비 등)

2.5 기타 정보

3. 운영 지표

4. 수익 산출 및 이익 분배 계획

증권투자회사의 수익 산출 방식 및 이익 분배 계획을 명확히 기재함

5. 미래 운영 성과 예측

공모 설명서에는 경제 전반, 증권시장, 경제 발전 추세 등에 대한 예측 및 추정을 포함할 수 있으나, 이러한 예측 및 추정은 미래 증권투자회사의 운영 성과를 보장하지 않는다는 점을 명확히 하여야 함. 이러한 예측 및 추정의 근거도 명시해야 함.

6. 증권투자회사 운영 보고서 제공 일정 및 장소

XI. 이해충돌

(발생 가능한 이해충돌 해결 원칙을 명시함)

XII. 주주 정보 제공 (보고 체제 등)

증권투자회사 주주에게 공모 설명서, 재무제표 및 월간, 분기, 연간 운영 보고서를 제공하는 운용사와 감독 은행의 의무를 명확히 기재함.

XIII. 증권투자회사 주식 상장

주식 상장 관련 일반 정보:

1. 증권 이름:

2. 증권 유형:

3. 표면가:

4. 상장 증권 수:

5. 가격 산출 방법:

6. 법률 또는 발행자가 정한 제한된 양의 주식

7. 발행자가 아직 이행하지 않은 약속 정보

8. 외국인의 보유 제한 비율

9. 관련 세금 (주식 상장과 관련된 소득세 및 기타 세금)

10. 기타 정보.

XIV. 주주 문의 대응 연락처

주주들이 운용사와 접촉하여 증권투자회사와 관련된 질문을 해결할 수 있도록 연락처 정보를 제공함.

XV. 약속

증권투자회사, 자문회사, 펀드관리회사, 은행 감독기관 및 관련 기관은 본 보고서와 첨부된 자료에 포함된 정보가 완전하고 정확하다는 것을 확인하며, 증권 및 증권시장에 관한 법률과 관련 법령을 준수할 것을 약속합니다.

XVI. 부록 첨부

1. 주주총회에서 승인된 회사 규약 (모범규약에 따른)

2. BCB (재무제표, 감리계약 등)에서 언급된 기타 부록들

3. 증권투자회사 주식과 관련된 법령 소개

4. 공고문 제공 장소.

증권투자신탁증권 상장 (서명, 성명 기재 및 인장 날인)

부록 번호 05

상장 변경 신청서

(2015년 12월 18일 재무부 제202/2015/TT-BTC 통지에 따라 부속)

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
----------------

주식 상장 변경 신청서

주식 …(주식명)

敬启者: 증권거래소 …

I. 상장 조직 정보

1. 상장 조직 이름:

2. 영문 이름:

3. 약칭:

4. 자본금

- 변경 전 실적자본금:

- 변경 후 실적자본금:

5. 본사 주소:

6. 전화번호: 팩스:

7. 웹사이트:

8. 계좌 개설 장소:

9. 계좌 번호:

10. 사업 운영 법적 근거:

- 사업자등록증 번호 …, … 발행일 …, … 변경일 …

- 주요 사업 분야:

- 주요 제품 및 서비스:

11. 소유주 자본금 (… 시점):

12. 주식 구조 변경 후 주식 수 (증가 또는 감소): … 시점의 주식 구조를 기준으로

순번	목록	주식 수	잔존 비율 %	주주 수	주주 구조 (*)
					조직	개인
1	국가 주주
2	창업 주주/외국인 직접 투자 주주
3	대주주 (주식 5% 이상 보유)
4	회사 노동조합
5	회수 주식
6	기타 주주
총계
그 중: - 국내
- 해외

(*): 각 유형별 조직 및 개인 수를 명시

II. 주식 수 증가 또는 감소 사유:

III. 상장 변경 주식

1. 주식 이름:

2. 증권 코드:

3. 주식 종류:

4. 주식 가액: 원/주

5. 상장 변경 주식 수: …주

6. 상장 변경되지 않은 주식 수: …주 (있을 경우)

7. 예상 상장 일자:

8. 변경된 상장 주식 수 및 비율 중 외국인 주주가 보유한 주식 수 및 비율:

3 - 선박 출항 일정:

- 비율:

IV. 상장 변경 후 주식

1. 주식 이름:

2. 증권 코드:

3. 주식 종류:

4. 주식 가액: 원/주

5. 상장 변경 후 상장 주식 총 수: …주

6. 상장 변경 후 상장 주식 비율: …%

7. 상장 변경 후 상장되지 않은 주식 총 수: …주

8. 변경된 상장 주식 총 수 중 외국인 주주가 보유한 주식 수 및 비율:

3 - 선박 출항 일정:

- 비율:

V. 관련 당사자

1. 자문 기관:

- 본사 주소:

- 전화번호: 팩스:

- 웹사이트:

2. 발행 보증 기관:

- 본사 주소:

- 전화번호: 팩스:

- 웹사이트:

3. 감사 기관:

- 본사 주소:

- 전화번호: 팩스:

- 웹사이트:

VI. 상장 신청 기관의 약속

저희는 상장 변경 신청서에 제출된 정보와 데이터가 완전하고 정확하며 사실임을 확인하며, 상장 조직의 의무와 증권 및 증권시장에 관한 법률을 엄격히 준수할 것을 약속합니다. 위 약속을 위반할 경우 모든 처벌을 받을 준비가 되어 있습니다.

VII. 첨부 서류

(첨부 문서 목록)

…, …월 …일 상장 조직 법정 대리인 (서명, 성명, 직위 기재 및 인장 날인)