시행령 제 31/2018/TT-NHNN 외환 관리에 관한 지침, 해외 투자 활동 중 석유 및 가스 분야에 대한 것

시행규칙

외환 관리에 관한 지침 - 해외 투자

석유 및 가스 활동

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2010년 6월 16일 제정된 금융기관법과 2017년 11월 20일 제정된 금융기관법 일부 개정법을 근거로 함;

금융기관법 2010년 6월 16일 법률 및 2017년 11월 20일 금융기관법 일부 조항을 개정하고 보완한 법률에 근거함 2010년 법률 및 2017년 11월 20일 법률 제정 및 개정 법률 제6조와 부록 4에 따른 조건부 투자업종 목록;

투자법 2014년 11월 26일 법률 및 2016년 11월 22일 법률 제6조와 부록 4에 따른 조건부 투자업종 목록 개정 법률을 근거로 함;

2017년 2월 17일 정부가 제정한 제16/2017/NĐ-CP호 베트남 중앙은행의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정을 근거로 함;

정부가 2017년 11월 15일 제정한 124/2017/NĐ-CP호 정부령(해외 투자에 관한 석유 및 가스 활동)을 근거로 함;

베트남 중앙은행 총재는 베트남 중앙은행 총재가 2013년 12월 26일에 제정한 시행규칙 제32/2013/TT-NHNN을 수정하고 베트남 영토 내 외환 사용 제한 규정의 시행을 위한 지침을 보완하는 통지 제03/2019/TT-NHNN을 발부함.”

외화관리국 국장의 건의에 따라

베트남 국립은행 총재는 해외 투자에 관한 외환 관리 지침을 발행함.

장 1
총칙

조 1. 적용범위

1. 본 통고는 석유 및 가스 활동에서의 해외 투자에 대한 외환 관리를 규정하며, 투자 이전에 외화를 해외로 송금하는 것(투자 등록증을 받기 전에 외화를 해외로 송금하는 것), 투자 등록증을 받기 전과 후에 외화 계좌를 개설하고 사용하는 것, 투자 등록증을 받은 후 투자자들의 외환 거래 등록 및 변경 등록, 석유 및 가스 활동에서 해외 투자 자금, 해외 이익, 합법적인 수입을 베트남으로 송금하는 것을 포함한다.

2. 법률 제52조 제1항 제d호에서 정의된 방식으로 해외 투자를 하는 석유 및 가스 프로젝트에 대한 외환 관리는 본 통고의 적용 대상이 아니다.

조 2. 적용대상

1. 투자자는 베트남 내 거주 조직(금융기관을 제외한 조직) 및 베트남 내 거주 개인으로, 법률 제52조 제1항 제a, b, c, d호에서 정의된 방식으로 석유 및 가스 활동에서의 해외 투자를 수행한다(이하 "투자자"라 함).

2. 석유 및 가스 활동에서의 해외 투자와 관련된 다른 조직 및 개인.

조 3. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석됨.

1. 금융기관 허가기관은 베트남 국립은행이 허가한 금융기관 및 베트남 내 외국 은행 지점으로, 베트남 국립은행의 규정에 따라 외환 사업 및 서비스를 제공할 수 있다(이하 "베트남 국립은행"이라 함).

2. 해외 투자 자금 계좌(이하 "투자 자금 계좌"라 함)는 투자가가 베트남 내 금융기관 허가기관에서 석유 및 가스 활동에서의 해외 투자 등록증을 받은 후 개설한 외화 또는 베트남 동 계좌로서, 본 통고에서 정한 규정에 따라 수입 및 지출 거래를 수행하기 위한 것이다.

3. 투자 등록증을 받기 전 외화 계좌(이하 "투자 전 외화 계좌"라 함)는 투자가가 베트남 내 금융기관 허가기관에서 개설한 외화 계좌로서, 정부가 2017년 11월 15일 제정한 124/2017/NĐ-CP호 정부령(석유 및 가스 활동에서의 해외 투자) 제5조 제1항 및 제4항에서 정의된 투자 이전 외화 송금을 위해 사용된다.

4. 석유 및 가스 활동에서의 해외 투자와 관련된 외환 거래 등록은 투자가가 베트남 국립은행에 투자자 정보, 투자 자금, 투자 자금 계좌, 투자가가 베트남 내 금융기관 허가기관에서 개설한 계좌, 해외 투자 활동을 수행하기 위한 투자 진행 상황 및 투자 자금을 해외로 송금하는 일정을 등록하는 것을 의미한다.

5. 석유 및 가스 활동에서의 해외 투자와 관련된 외환 거래 변경 등록은 투자가가 정부가 2017년 11월 15일 제정한 124/2017/NĐ-CP호 정부령 제22조 제1항 및 제2항과 본 통고에서 정의된 규정에 따라 베트남 국립은행에 외환 거래 변경 등록을 수행하는 것을 의미한다.

6. 석유 및 가스 활동에서의 해외 투자와 관련된 외환 거래 등록 확인은 베트남 국립은행이 투자가가 정부가 2017년 11월 15일 제정한 124/2017/NĐ-CP호 정부령과 본 통고에서 정의된 규정에 따라 외환 거래 등록을 수행하였음을 확인하는 문서를 발행하는 것을 의미한다.

7. 석유 및 가스 활동에서의 해외 투자와 관련된 외환 거래 변경 등록 확인은 베트남 국립은행이 투자가가 정부가 2017년 11월 15일 제정한 124/2017/NĐ-CP호 정부령과 본 통고에서 정의된 규정에 따라 외환 거래 변경 등록을 수행하였음을 확인하는 문서를 발행하는 것을 의미한다.

조 4. 해외로 투자하기 위한 사용 통화

조 제4항. 해외 투자 전 외화 계좌 개설 원칙

1. 금융기관에 개설된 외화 계좌의 외화 또는 금융기관에서 구입한 외화 또는 법률이 정하는 합법적인 자금원에서 얻은 외화.

2. 베트남 동으로, 베트남과 해당 국가 또는 지역 간에 베트남 동을 거래 및 송금에 사용할 수 있도록 하는 양해각서 또는 다자간 협정이 체결되어 있는 경우 베트남 동을 투자 자본 이전에 사용할 수 있다.

장 II
투자 전 외화 송금

조 5. 투자 전 외화 송금 원칙

1. 투자자가 석유가스 활동에 대한 해외 투자를 위해 투자 등록 인증서를 받기 전에 시장 조사, 기회 탐색 및 투자 준비를 위해 외화를 해외로 송금할 수 있다. 이는 124/2017/NĐ-CP 호치민시정령 제5조 제1항 및 제4항에 따라 규정된다.

2. 투자자가 투자 전 외화 송금을 수행하려면 이 법규 제7조 및 제8조에서 정한 투자 전 외화 계좌를 통해 이루어져야 한다.

3. 투자 전 외화 송금 한도는 124/2017/NĐ-CP 호치민시정령 제5조 제2항 및 제4항에 따라 프로젝트별로 각 프로젝트의 총 투자 전 외화 송금액을 의미한다. 해외 투자 프로젝트가 여러 투자자가 참여하는 경우, 투자 전 외화 송금 한도는 각 참여 투자자의 총 외화 송금액을 의미한다.

4. 각 프로젝트의 투자 전 외화 송금 총액과 투자 등록 인증서 발급 후 등록된 투자 후 외화 송금액의 합계는 해당 프로젝트의 해외 투자 총액을 초과하지 않아야 한다. 해외 투자 프로젝트가 여러 투자자가 참여하는 경우, 각 투자자의 투자 전 외화 송금 총액과 투자 등록 인증서 발급 후 등록된 투자 후 외화 송금액의 합계는 해당 투자자의 투자 비율을 초과하지 않아야 한다.

5. 프로젝트가 형성되지 않았거나 해외 투자가 진행되지 않거나 투자 등록 인증서가 발급되지 않은 경우, 투자자는 아직 사용되지 않은 외화를 베트남으로 송금하고(있을 경우), 투자 전 외화 계좌를 폐쇄해야 한다.

6. 투자자는 투자 전 외화 송금의 합법성, 목적 및 효과에 대해 법적 책임을 진다.

조 6. 투자 전 외화 송금 승인 원칙

1. 투자자는 124/2017/NĐ-CP 호치민시정령 제7조에서 정한 절차와 서류를 따라 국영은행(외환 관리 부서)에 투자 전 외화 송금 승인을 요청한다. 여러 투자자가 참여하는 프로젝트의 경우 각 투자자는 국영은행에 투자 전 외화 송금 승인을 요청한다. 투자 전 외화 송금 요청서는 본 통칙 부록 01에 따른 표준 양식을 사용한다.

2. 국영은행은 투자자에게 투자 전 외화 송금 승인을 제공하며, 이는 본 통칙 부록 02에 따른 표준 양식을 따르게 된다.

3. 국영은행은 투자자에게 해외 투자 관련 외환 거래 등록 확인서에서 투자 전 외화 송금액을 확인한다.

조 7. 투자 전 외화계좌 개설 및 이용 원칙

1. 투자자는 이 조 제4항에서 정하는 경우를 제외하고는 투자 전 외화계좌를 1개의 금융기관에서 1개만 개설할 수 있다. 해외 투자 프로젝트에 다수의 투자자가 참여하는 경우에는 각 투자자는 해당 프로젝트를 위해 같은 금융기관에서 별도의 투자 전 외화계좌를 개설하여 투자 전 외화 이동을 수행해야 한다.

2. 다수의 해외 투자 프로젝트에 대해 투자 전 외화를 이동시키는 투자자는 각 프로젝트별로 별도의 투자 전 외화계좌를 개설해야 한다.

3. 해외 투자 등록증명서가 발급된 후에는 이 조 제1항과 제2항에서 규정한 투자 전 외화계좌는 투자 자금 계좌로 사용되어야 한다.

4. 투자자는 투자 전 외화계좌의 통화 종류 변경 또는 허가받은 금융기관 변경을 할 때 다음의 원칙을 따라야 한다:

가) 다른 통화 또는 다른 금융기관에서 투자 전 외화계좌를 개설한다;

나) 다른 통화로 투자 전 외화계좌를 개설한 날로부터 5일 이내에 기존 투자 전 외화계좌의 잔액을 새로운 통화로 전환하고 새로운 투자 전 외화계좌로 이동하며 동시에 기존 투자 전 외화계좌를 폐쇄한다. 다른 금융기관에서 투자 전 외화계좌를 개설한 날로부터 5일 이내에 기존 투자 전 외화계좌의 잔액을 새로운 계좌로 이동하며 동시에 기존 투자 전 외화계좌를 폐쇄한다;

다) 새로운 투자 전 외화계좌를 개설한 후 기존 투자 전 외화계좌를 폐쇄한 후에만 이 조 제8항에서 정한 거래를 수행할 수 있다(기존 투자 전 외화계좌에서 이동된 잔액을 받는 거래와 다른 통화로 전환된 잔액을 받는 거래는 제외한다).

라) 이 조 제4항 제a항과 제b항에서 정한 절차를 완료한 날로부터 15일 이내에 투자자는 투자 전 외화계좌 변경 사항을 중앙은행(외환 관리국)에 보고해야 한다(이 조 제6조에서 정한 투자 전 외화 이동 승인을 얻어야 하는 경우에 한함).

5. 이 조 제8조에서 정한 모든 거래는 투자 전 외화계좌를 통해 이루어져야 한다.

6. 투자 전 외화계좌의 개설 및 폐쇄 절차는 중앙은행이 정한 계좌 개설 및 사용 절차에 따른다.

조 8. 투자 전 외화계좌 거래

1. 수취거래:

가) 투자자의 외화계좌에서 송금으로 수취;

나) 허가받은 금융기관에서 법령에 따라 구입한 외화로 수취;

다) 투자자가 해외 투자 등록증명서를 받기 전에 시장 조사, 기회 탐색 및 투자 준비를 위해 해외로 이동시킨 금액을 모두 사용하지 않은 경우 또는 해외 사업 활동에서 해외 측이 투자 프로젝트 형성 비용을 환급한 경우 해당 외화를 국내로 송금하여 수취;

라) 투자 전 외화계좌 변경에 따라 외화 잔액을 수취하는 경우(이 조 제7조 제4항에 따라);

마) 해외 투자 등록증명서를 받기 전에 해외 투자와 관련된 다른 외화 수취 거래;

2. 지급거래:

가) 이 조 제5조 제1항과 제4항에서 정한 목적을 위해 외화를 해외로 송금;

나) 허가받은 금융기관에 외화를 판매;

다) 투자자의 외화계좌로 송금으로 지급;

장 III
투자 자금 계좌의 개설 및 사용

조 9. 외국 직접투자 계좌 개설 및 사용 원칙

1. 해외 직접투자 등록증을 발급받은 후 투자자는 해외 직접투자 활동에 필요한 자금 이동을 위해 외화 한 종류로 외국 직접투자 계좌를 하나 개설해야 한다(제7조 제3항이 정하는 경우를 제외한다). 제10조 및 제11조에서 정한 거래는 모두 외국 직접투자 계좌를 통해 이루어져야 한다.

2. 베트남 동으로 해외 직접투자를 하는 경우 투자자는 베트남 동과 외화로 각각 외국 직접투자 계좌를 하나씩 개설할 수 있다.

3. 여러 해외 프로젝트를 가지고 있는 투자자는 각 프로젝트별로 외국 직접투자 계좌를 개설해야 한다.

4. 여러 투자가가 참여하는 해외 프로젝트의 경우 각 투자가는 외국 직접투자 계좌를 개설하여 자금을 해외로 이동해야 한다.

5. 투자가가 외화 종류를 변경하거나 허가된 금융기관을 변경하려는 경우 다음의 원칙을 따르어야 한다:

가) 다른 외화 종류 또는 다른 허가된 금융기관에서 외국 직접투자 계좌를 개설한다;

나) 해외 직접투자 활동과 관련된 외환 거래 변경을 중앙은행에 등록하고(124/2017/NĐ-CP 제22조 제2항 및 본 통지 장 IV 참조), 중앙은행의 확인을 받는다;

다) 중앙은행이 외화 종류 변경을 승인한 날로부터 5일 이내에 기존 외국 직접투자 계좌의 잔액을 새로운 외화로 전환하고 새로운 계좌로 이동하며 기존 계좌를 폐쇄한다. 중앙은행이 다른 금융기관에서의 외국 직접투자 계좌 변경을 승인한 날로부터 5일 이내에 기존 계좌의 잔액을 새로운 계좌로 이동하고 기존 계좌를 폐쇄한다;

라) 새로운 외국 직접투자 계좌는 제a항, 제b항, 제c항의 절차가 완료된 후에만 제10조 및 제11조에서 정한 거래를 할 수 있으며(기존 계좌에서 이동된 잔액 및 외화 전환 잔액을 받는 거래는 제외한다);

6. 외국 직접투자 계좌의 개설 및 폐쇄 절차는 중앙은행이 정한 계좌 이용 및 관리 규정에 따라 이루어진다.

조 10. 외화로 된 외국 직접투자 계좌 거래

1. 수취거래:

가) 투자자의 외화계좌에서 송금으로 수취;

나) 허가된 금융기관에서 구입한 외화를 해외 직접투자 활동을 위한 용도로 수령;

다) 제3조 제5항 124/2017/NĐ-CP 제정 대통령령에서 정한 투자자의 회수 자금(비용)을 수령;

라) 해외 직접투자 프로젝트의 양도, 축소, 청산 또는 종료와 관련된 자금을 국내로 이동하여 수령;

마) 해외 직접투자 활동에서 발생한 이익 및 합법적인 수입을 수령;

바) 해외 직접투자 활동에서 투자자가 프로젝트 수행 법인에게 대출한 원금 및 이자를 수령(법률에 따른);

사) 투자가가 프로젝트 수행 법인에게 제공한 보증에 대한 부채 회수(법률에 따른);

아) 제9조 제5항에서 정한 외국 직접투자 계좌 변경에 따른 잔액 이동 수령;

자) 해외 직접투자 활동과 관련된 합법적인 기타 수령 거래;

2. 지급거래:

가) 해외 직접투자 활동에 대한 자금 이동;

나) 투자자가 해외 프로젝트 수행 법인에게 대출(법률에 따른);

다) 투자가가 프로젝트 수행 법인에게 제공한 보증에 대한 의무 이행(법률에 따른);

라) 허가된 금융기관에 외화 판매;

마) 투자자의 외화 계좌로 자금 이동;

바) 해외 직접투자 활동과 관련된 합법적인 기타 지출 거래.

조 11. 베트남 동으로 표시된 투자계좌에서의 수취 및 지급 거래

1. 수취거래:

가) 투자자의 베트남 동 계좌에서 이체 수취;

나) 법인투자가가 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 법인에 대한 대출 원금과 이자를 회수하는 것(법률 규정에 따라 함);

다) 법인투자가가 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 법인에 대한 보증에 따른 부채를 회수하는 것(법률 규정에 따라 함);

라) 법인투자가가 제3조 제5항에 따른 2017년 제124호 정부령에 따라 받게 되는 베트남 동으로 표시된 자본금 반환(비용 포함);

마) 법인투자가가 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 경우 해외 투자 양도, 축소, 청산 또는 투자 중단에 따른 베트남 동으로 표시된 해외 투자 자본금 회수;

바) 법인투자가가 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 경우 베트남 동으로 표시된 합법적인 이익 및 기타 수입을 베트남으로 회수;

사) 법인투자가가 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 경우 투자계좌 변경에 따른 잔액 전환(본 통지 제9조 제5항에 따른 규정에 따라 함);

아) 법인투자가가 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 경우 베트남 동으로 표시된 합법적인 기타 수취 거래;

2. 지급거래:

가) 법인투자가가 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 경우 베트남 동으로 표시된 투자 자본금 전환;

나) 법인투자가의 베트남 동 계좌로의 입금;

다) 법인투자가가 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 법인에 대한 대출(법률 규정에 따라 함);

라) 법인투자가가 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 법인에 대한 보증 관련 의무를 수행하기 위한 비용 지급(법률 규정에 따라 함);

마) 법인투자가가 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 경우 베트남 동으로 표시된 합법적인 기타 지급 거래;

장 IV

외환 거래 등록, 변경 등록

해외에서 석유가스 사업을 수행하는

투자와 관련된

조 12. 외화 거래 등록 및 변경 등록

1. 법인투자가가 해외 투자 등록증을 발급받은 후, 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 투자와 관련된 외화 거래 등록 및 변경 등록을 수행하고 변경 시 해당 변경사항을 법인투자가가 소재하는 지역의 중앙은행 지방 지점에 통보해야 함(2017년 제124호 정부령 제21조 및 제22조에 따른 절차, 절차 및 서류 규정에 따라 함). 여러 법인투자가가 참여하는 프로젝트의 경우 각 법인투자가는 본사 또는 주소 등록지가 위치한 지역의 중앙은행 지방 지점에 해외 투자와 관련된 외화 거래 등록 및 변경 등록을 수행하고 변경 시 해당 변경사항을 통보해야 함.

2. 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 투자와 관련된 외화 거래 등록 및 변경 등록 신청서는 본 통지에 첨부된 부록 3 및 부록 4에 따른 양식을 사용함.

조 13. 외화 거래 등록 및 변경 등록 확인 권한

1. 중앙은행 지방 지점은 본 지방에 본사를 두고 있는 법인투자가 및 본 지방에 주소를 등록한 개인투자가에 대해 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 투자와 관련된 외화 거래 등록 및 변경 등록을 확인함(본 통지에 첨부된 부록 5 및 부록 6에 따른 양식을 사용함).

2. 투자자가 변경되어 중앙은행 지방 지점의 외화 거래 등록 및 변경 등록 확인 권한이 변경되는 경우, 변경 전의 중앙은행 지방 지점은 다음과 같은 책임을 가지며:

가) 투자가가 제출한 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 투자와 관련된 외화 거래 변경 등록 신청서 접수를 담당함;

나) 투자가가 제출한 해외에서 석유가스 사업을 수행하는 투자와 관련된 외화 거래 변경 등록 신청서를 접수한 날로부터 3일 이내에, 변경 등록 신청서 원본 및 이미 실시된 등록 및 변경 등록 신청서 사본(있을 경우)을 변경 권한이 있는 중앙은행 지방 지점(본 조 제1항에 따른 규정에 따라 함)으로 전달하며, 동시에 투자가에게 변경된 중앙은행 지방 지점에 신청서를 전달하였음을 통보함.

조 14. 해외 투자와 관련된 환경 거래 등록 및 변경 등록 확인 문서의 효력

1. 금융감독원이 발행한 해외 투자와 관련된 환경 거래 등록 및 변경 등록 확인 문서는 해당 투자자가 외국 투자 등록 증명서의 효력을 정부 기관의 결정으로 종료하게 되거나, 다수의 투자자가 참여하는 프로젝트에서 투자자가 프로젝트를 철수하고 정부 기관이 외국 투자 등록 증명서를 조정한 경우 자동으로 효력을 상실한다. 이 경우, 투자자는 수익금, 합법적인 수입원, 그리고 외국에서의 투자 자금을 국내로 송금하기 위해 투자자금 계좌를 계속 사용할 수 있다.

2. 해외 투자와 관련된 환경 거래 등록 및 변경 등록에 대한 신청서나 문서가 위조되었다는 정부 기관의 결론이 있을 경우, 해당 정부 기관은 투자자와 투자자 계좌를 개설한 금융기관에게 등록 확인 문서의 효력을 종료하고 그 이유를 통보해야 한다.

장 V
이윤 및 합법적 수입의 송금 및 투자 자금의 송금

해외 투자로부터의 이윤 및 합법적 수입의 송금 및 투자 자금의 송금

조 15. 해외 투자로부터의 이윤 및 합법적 수입의 송금 및 투자 자금의 송금

1. 투자자는 해외 투자를 청산하거나 종료하거나 투자 자금을 축소하거나 또는 투자 프로젝트를 양도한 후, 투자자 계좌를 통해 이윤, 합법적 수입, 그리고 투자 자금을 국내로 송금해야 한다.

2. 해외 투자 프로젝트를 종료하는 경우, 해외 투자 활동과 관련된 환경 거래 등록을 철회하고 외국 투자자에게 모든 투자 자금을 전환하기 전에, 투자자는 해당 투자 프로젝트와 관련된 해외 투자 활동을 등록한 금융감독원 지방 지점에 통보해야 한다.

조 16. 해외 이윤의 사용

1. 투자자가 해외 투자 활동에서 얻은 이윤을 이용하여 해외 투자를 확대하거나 증자하려는 경우, 투자자는 현재의 외국 투자 법률에 따라 외국 투자 등록 증명서를 조정하고, 새로운 외국 투자 등록 증명서를 받은 날로부터 30일 이내에 금융감독원 지방 지점에 보고서를 제출해야 한다.

2. 투자자가 해외 투자 프로젝트에서 얻은 이윤을 다른 해외 투자 프로젝트에 재투자하려는 경우, 새로운 투자 프로젝트에 대한 외국 투자 등록 증명서를 받은 후, 투자자는 금융감독원에 새로운 해외 투자 활동에 대한 환경 거래 등록을 신청해야 한다.

장 6
관련 당사자의 책임

조 17. 투자자의 책임

1. 해외로 투자하는 활동 중 석유가스 분야에 대한 투자 규정을 준수하고, 베트남 영토 내외 자금 이동 및 석유가스 분야 해외 투자와 관련된 내용을 본 통고에서 정한 바에 따라 처리한다.

2. 투자 전 외화 계좌 수입과 지출 내용을 사실대로 충실히 신고하고, 석유가스 분야 해외 투자 활동과 관련된 서류 및 증빙을 금융기관이 요구하거나 지시한 대로 제공한다.

3. 은행법원이 발행한 해외 투자 관련 외환 거래 등록 및 변경 등록 확인서 내용에 따라 해외 자금 이동을 수행한다.

4. 해외 투자 전 외화 이동은 은행법원의 승인 문서가 있을 때만 가능하다(제5조 제2항 제2호 및 제4호, 제4항 제1호 및 제3호를 참조).

5. 본 통고 및 관련 법령에서 정한 바에 따라 해외 투자 관련 외환 거래 등록 및 변경 등록의 정확성과 진실성을 법적 책임을 질 것이다.

6. 허가받은 목적에 따라 투자 전 외화 계좌와 투자 자본 계좌에서 사용된 금액에 대해 금융기관과 등록 및 변경 등록을 받은 은행법원의 확인을 받아야 한다.

7. 본 통고 제21조 및 관련 법령에서 정한 바에 따라 보고 체계를 준수한다.

8. 현재 적용되는 외환 관리 법률 규정을 준수하고, 은행법원의 감독 및 검사를 받는다.

조 18. 허가받은 금융기관의 책임

1. 투자자가 본 통고 및 관련 법률 규정에 따라 투자 자본 계좌와 투자 전 외화 계좌를 개설하고 사용하도록 안내한다.

2. 투자자가 요청한 바에 따라 투자 자본 계좌와 투자 전 외화 계좌를 개설하고 폐쇄하며, 해당 계좌에서의 수입과 지출 거래를 수행한다.

3. 투자 전 외화 이동은 제5조 제1항, 제2항, 제4항 및 본 통고에서 정한 바에 따라 수행한다. 투자자가 은행법원에서 외화 이동 승인 절차를 거쳐야 하는 경우, 금융기관은 투자자가 은행법원의 승인 문서를 제시할 때까지 외화 이동을 수행하지 못한다.

4. 투자자가 은행법원으로부터 해외 투자 등록 확인서를 받은 후에만 석유가스 분야 해외 투자를 수행한다.

5. 투자자가 투자 전 외화 이동이 제5조 제1항, 제4항에서 정한 목적에 부합하도록 하기 위해 필요한 서류 및 증빙을 제공하도록 요구한다.

6. 실제 거래에 따른 서류 및 증빙을 검토하고 보관하여 투자자에게 외환 서비스를 제공함에 있어 법령 규정에 부합하도록 한다.

7. 투자자에게 해외 투자 등록 확인서를 받기 전에 외화 이동 금액을 확인하고, 투자 전 외화 계좌 잔액을 투자 자본 계좌로 전환하며, 투자 자본 계좌 잔액, 해외 이동 금액 및 국내로 이동된 금액을 은행법원이 등록 및 변경 등록 확인을 받을 수 있도록 한다.

8. 본 통고 제7장 및 관련 법령에서 정한 바에 따라 보고 체계를 준수한다.

조 19. 중앙은행 소속 단위의 책임

1. 은행법원 지방 지점의 책임

가) 본 통고 제4장에서 정한 바에 따라 지방 내 투자자에게 해외 투자 관련 외환 거래 등록 및 변경 등록을 확인한다.

나) 지방 내 투자자의 해외 투자 실적을 추적하고 통계를 작성하며, 본 통고 제7장에서 정한 바에 따라 은행법원에 보고하기 위한 자료를 수집한다.

다) 지방 내 투자자가 현재 적용되고 있는 외환 관리 법률 규정을 준수하도록 감독하고 검사한다.

라) 다음의 문서들을 은행법원(외환 관리 부서)에 5일 이내에 송부한다.

(i) 해외 투자 관련 외환 거래 등록 및 변경 등록 확인서

(ii) 해외 투자 관련 외환 거래 등록 및 변경 등록 확인서의 효력 종료 확인서

2. 외환 관리 부서의 책임

가) 본 통고 범위 내에서 석유가스 분야 해외 투자 관련 문제를 처리하기 위해 은행법원 내 관련 부서와 협력한다.

나) 투자자가 해외 투자 등록 확인서를 받기 전 외화 이동 승인을 받기 위한 신청서를 처리한다(제124/2017/NĐ-CP 명령 제7조 참조).

장 7
보고 체제

조 20. 금융기관의 보고 제도

1. 금융기관은 투자자가 해외로 외화를 송금하기 전 또는 투자자 외화예금계좌에서 외화를 송금한 날로부터 다음 달 10일 이내에 금융기관이 투자자에게 개설한 투자전 외화예금계좌에서의 거래 상황을 한국은행(외환관리국)에 서면으로 보고해야 한다(본 통고 부록 7 참조).

2. 금융기관은 투자자가 투자자 자본투자계좌에서의 수입 및 지출 상황을 한국은행의 금융기관에 대한 통계보고 제도에 따라 보고해야 한다.

조 21. 투자자의 보고 제도

1. 투자자가 해외로 외화를 송금하거나 투자자 외화예금계좌에서 외화를 송금한 날로부터 다음 분기 첫 달 5일 이내에 투자자는 한국은행에 투자전 외화송금 상황을 각 프로젝트별로 보고해야 한다(본 통고 부록 8 참조)(한국은행 외환관리국).

2. 투자자는 분기별로(분기 보고 후 다음 분기 첫 달 5일 이내) 투자자가 해외 원유 및 가스 활동에서의 자본송금 상황을 각 프로젝트별로 보고해야 한다(본 통고 부록 9 참조)(해외 투자 등록증을 발급받은 기관에 송부)(투자자가 법인인 경우 해당 법인 본사 소재지 또는 개인인 경우 주민등록지의 중앙은행 지방사무소).

조 22. 중앙은행 지방사무소의 보고 제도

중앙은행 지방사무소는 지방 내 투자자의 해외 투자와 관련된 외환거래 등록 및 변경 상황, 투자자 해외 투자 자본송금 상황을 한국은행의 중앙은행 지방사무소에 대한 통계보고 제도에 따라 보고해야 한다.

조 23. 특별 보고 요구

필요 시 또는 긴급한 경우, 투자자, 금융기관, 중앙은행 지방사무소는 한국은행의 요청에 따라 보고해야 한다.

장 VIII
시행규정

조 24. 효력 발생

1. 본 통고는 2019년 2월 1일부터 효력 발생하며, 2013년 12월 31일에 발행된 은행법 시행규칙 제36호를 대체한다.

2. 은행법 시행규칙 제12호 2항은 2016년 6월 29일에 발행된 은행법 시행규칙 제28호를 폐지한다.

3. 은행법 시행규칙 제36호에 따라 이미 은행법 시행규칙 제36호에 의해 외화 송금 등록, 외화예금계좌 등록, 해외 투자 자본송금 진행 상황 등록을 받은 경우, 이미 은행법 시행규칙 제36호에 의해 확인된 문서에 따른 절차를 계속 수행해야 한다.

조 25. 시행

은행법실시규칙 정책실장, 외환관리국 국장, 중앙은행 관련 부서 책임자, 중앙은행 지방사무소 책임자, 금융기관 이사회 의장, 이사회 회원, 금융기관 총경리(총감독)는 본 통고의 실행을 책임진다.