시행규칙 제 36/2013/TT-NHNN 외환계좌의 개설 및 사용에 관한 규정 외국 직접 투자 활동을 실시하기 위한 것

시행규칙

외국환 계좌의 개설 및 사용에 관한 규정을 제정함으로써 해외 직접 투자를 실시하기 위함이다.

해외 직접 투자i

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은행_of_국가법 제46호 2010년 제12차 국회 법률 제46호 2010년 6월 16일

2005년 11월 29일 제11기 국회의 법률 제59호인 「투자법」에 근거한다.

2013년 3월 18일 제13기 중앙위원회의 법령 제6호로 개정된 2005년 12월 13일 제11기 중앙위원회의 법령 제28호인 「외환법」 일부 조항을 개정 및 보완한 법령에 근거한다.

2006년 8월 9일 정부가 제정한 「해외 직접 투자에 관한 규정」에 근거한다.

2007년 7월 25일 정부가 제정한 「석유 및 가스 산업에서의 해외 직접 투자에 관한 규정」에 근거한다.

2009년 2월 16일 정부가 제정한 「석유 및 가스 산업에서의 해외 직접 투자에 관한 규정」 일부 조항을 개정 및 보완한 「2007년 7월 25일 정부가 제정한 「석유 및 가스 산업에서의 해외 직접 투자에 관한 규정」」에 근거한다.

2013년 11월 11일 정부가 제정한 「중앙은행의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정」(이하 중앙은행이라 함)에 근거한다.

외환관리과 장관의 제안에 따라;

중앙은행 총재는 외국환 계좌의 개설 및 사용에 관한 규정을 제정함으로써 해외 직접 투자를 실시하는 주체들이 이를 수행할 수 있도록 한다.

장 본 명령은 국가중앙은행(이하 "중앙은행"이라 한다) 내의 감사조직 및 운영에 관한 사항을 규정한다.

총칙

조 1. 적용범위

본 통고는 외국환 계좌의 개설 및 사용, 계좌 등록 및 변경, 그리고 해외 직접 투자를 위한 외화 이동의 진행 상황에 대한 규정을 명시하며, 투자 허가를 받은 후 해외 투자를 실시하는 국내 투자 주체들의 외화 이동과 석유 및 가스 분야에서 투자 허가를 받기 전의 외화 이동에 관한 사항을 규제한다.

조 2. 적용대상

1. 국내 투자 주체(이하 "투자 주체"라 함)는 법령에 따라 허가받은 거주 개인 또는 법인(금융기관 포함)으로 구성된다.

2. 해외 직접 투자와 관련된 투자 주체들.

조 3. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석됨.

1. 금융기관 허가 대상은 법령에 따라 외환 거래 및 외환 서비스를 제공할 수 있는 금융기관 및 외국 은행 지점이다.

2. 해외 직접 투자 외화 자본 계좌(이하 "해외 직접 투자 자본 계좌"라 함)는 투자 주체가 국내 금융기관 허가 대상에서 개설한 외화 계좌로서 해외 직접 투자 프로젝트와 관련된 거래를 수행하기 위한 것이다.

3. 해외 직접 투자 자본 계좌 등록 및 자본 이동 진행 상황 등록은 투자 주체가 중앙은행 또는 해당 지역 중앙은행 지점을 통해 허가받은 금융기관에서 개설한 해외 직접 투자 자본 계좌와 해외 투자 프로젝트를 수행하기 위한 자본 이동 진행 상황을 등록하는 것을 말한다(이하 "계좌 등록 및 자본 이동 진행 상황 등록"이라 함).

4. 해외 직접 투자 자본 계좌 변경 및 자본 이동 진행 상황 변경 등록은 이미 중앙은행 또는 해당 지역 중앙은행 지점에 계좌 등록 및 자본 이동 진행 상황 등록을 한 투자 주체가 중앙은행 또는 해당 지역 중앙은행 지점에 변경 내용을 등록해야 하는 경우를 말한다(이하 "계좌 변경 및 자본 이동 진행 상황 변경 등록"이라 함).

5. 계좌 등록 및 자본 이동 진행 상황 확인은 중앙은행 또는 해당 지역 중앙은행 지점이 투자 주체가 본 통고에 따른 계좌 등록 및 자본 이동 진행 상황 등록을 완료하였음을 확인하는 문서를 발급하는 것을 말한다.

6. 계좌 변경 및 자본 이동 진행 상황 변경 확인은 중앙은행 또는 해당 지역 중앙은행 지점이 투자 주체가 본 통고에 따른 계좌 변경 및 자본 이동 진행 상황 변경 등록을 완료하였음을 확인하는 문서를 발급하는 것을 말한다.

장 II

해외 직접 투자 자본 계좌의 개설 및 사용

조 4. 직접 외국 투자 자본 계좌 개설

1. 해외 투자 인증서를 발급받은 후 투자자는 금융기관에 직접 외국 투자 자본 계좌를 개설하고 금융기관에 등록해야 하며, 이는 본 통지 제3장에 규정된 바와 같습니다. 이를 중앙은행 또는 해당 지방 중앙은행에 등록해야 합니다.

2. 국내에서 해외로 또는 해외에서 국내로 이동하는 외화 거래는 모두 해당 계좌를 통해 이루어져야 합니다.

3. 여러 해외 프로젝트를 가진 투자자는 각 프로젝트별로 별도의 직접 외국 투자 자본 계좌를 개설해야 합니다.

4. 여러 투자가가 참여하는 해외 프로젝트의 경우 각 투자가는 동일한 금융기관에서 별도의 직접 외국 투자 자본 계좌를 개설하여 인증서에 명시된 투자 가치 범위 내에서 외화를 이동할 수 있습니다.

5. 다른 금융기관에서 계좌를 개설하려는 경우 투자자는 다음 단계를 따르어야 합니다:

가) 투자자는 새로운 금융기관에서 직접 외국 투자 자본 계좌를 개설하고 중앙은행 또는 해당 지방 중앙은행에 계좌 변경을 등록해야 합니다. 중앙은행 또는 해당 지방 중앙은행은 투자의 계좌 변경 등록 확인서를 현재 사용 중인 금융기관에 송부해야 합니다.

나) 중앙은행 또는 해당 지방 중앙은행이 투자의 계좌 변경 등록을 확인한 날로부터 5일 이내에 투자자는 현재 사용 중인 직접 외국 투자 자본 계좌의 잔액을 새로운 금융기관으로 전송해야 합니다. 현재 사용 중인 금융기관은 투자자의 계좌를 정산하고 해당 기간 이후에는 투자자가 계좌를 이용하여 제5조 통지에 따른 거래를 할 수 없도록 해야 합니다.

다) 새로운 금융기관에서 개설된 직접 외국 투자 자본 계좌는 제7항 가, 나 절에 명시된 절차가 완료된 후에만 제5조 통지에 따른 거래를 수행할 수 있습니다.

조 5. 직접 외국 투자 자본 계좌 거래

직접 외국 투자 자본 계좌는 다음과 같은 거래를 수행하기 위해 사용됩니다:

1. 수취거래:

가) 투자자의 외화 계좌에서 수취

나) 금융기관에서 구매한 외화(현행 법률에 따라 적합한 경우)

다) 대출금(국내 및 국외 대출 포함, 현행 법률에 따라 적합한 경우)에서 수취

라) 해외 직접 투자 활동으로부터 국내로 반환된 이익 수취

마) 해외 투자 활동 축소, 청산 또는 종료 시 반환되는 외화 투자 자본 수취

바) 해외 프로젝트에 대한 주주 대출 원금 및 이자 수취(현행 법률에 따라 적합한 경우)

사) 해외 직접 투자 활동과 관련된 기타 수취 거래

2. 지급거래:

가) 해외 투자 자본 이전

나) 해외 프로젝트에 대한 주주 대출(현행 법률에 따라 적합한 경우)

다) 투자자의 외화 계좌로 외화 이전

라) 해외 직접 투자 활동과 관련된 기타 지출 거래

장 III

등록, 계좌 변경 등록, 투자 자본 이전 진행 상황

해외 투자 자본 이전

조 6. 계좌 등록 및 변경, 자금 이동 일정 처리 권한

1. 중앙은행(외환 관리국)은 금융기관인 투자자가 계좌 등록, 변경, 자금 이동 일정을 처리하도록 확인한다.

2. 중앙은행 지방사무소는 금융기관이 아닌 투자자의 본사가 위치한 지방 또는 개인 투자자가 주민등록을 한 지방에 소재하는 지방사무소가 해당 투자자의 계좌 등록, 변경, 자금 이동 일정을 처리하도록 확인한다.

조 7. 계좌 등록 및 자금 이동 일정 처리 절차

1. 직접 투자 계좌를 개설한 후 해외로 외화를 송금하기 전, 투자는 중앙은행(외환 관리국) 또는 투자자의 본사가 위치한 지방 또는 개인 투자자가 주민등록을 한 지방에 소재하는 지방사무소에 직접 또는 우편으로 계좌 등록 및 해외 자금 이동 일정 관련 신청서 1부를 제출해야 한다. (본 조항은 통지 제8조에 따른다.)

2. 중앙은행 또는 지방사무소는 제출된 서류를 검토하고 추가 정보가 필요한 경우, 투자자가 필요한 정보를 제공하도록 요구하는 공문을 발송하며, 이는 투자자가 제출한 서류 수신일로부터 5일 이내에 이루어져야 한다.

3. 투자자가 제출한 서류가 완전하고 적법하다면, 중앙은행 또는 지방사무소는 투자자의 계좌 등록 및 자금 이동 일정을 확인하거나 거부하며, 이는 투자자가 제출한 서류 수신일로부터 10일 이내에 이루어져야 한다.

4. 투자자의 계좌 등록 및 자금 이동 일정을 거부할 경우, 중앙은행 또는 지방사무소는 거부 사유를 명시한 공문을 발송한다.

조 8. 계좌 등록 및 자금 이동 일정 신청서류

계좌 등록 및 자금 이동 일정 신청서류는 다음과 같이 구성된다:

1. 직접 해외 투자 계좌 등록 및 자금 이동 일정 신청서 (본 통지 부록 1 참조)

2. 투자자의 법적 서류: 설립 허가증 또는 사업 등록증 또는 법인 등록증 또는 투자 허가증 사본(투자가 금융기관인 경우); 신분증 또는 여권 사본(투자가 개인인 경우)

3. 해외 투자 허가증 사본 (해외 투자 허가 기관에서 발급)

4. 외국어 원문과 한국어 번역문 (투자가 원문 및 번역문의 정확성을 확인한 서명 포함) : 해외 투자 승인 증서 또는 해외 투자 승인 증서와 동일한 내용을 포함한 다른 문서 (해외 투자 승인 기관에서 발급)

5. 투자 프로젝트의 자금 투입 일정 또는 예상 일정 (투자가 작성)

6. 투자자가 해외 직접 투자 계좌를 개설하였음을 확인하는 금융기관의 공문

조 9. 계좌 변경 및 자금 이동 일정 변경 등록

1. 직접 외국인 투자 자금 계좌 개설 장소를 은행 관리청이 확인한 내용과 달리 변경하는 경우, 새로운 금융기관에서 계좌를 개설한 후 외화를 새로운 계좌로 입출금하기 전에 투자자는 은행 관리청 또는 은행 관리청 지방 지점에 변경 등록을 해야 한다.

2. 투자 규모나 해외 투자 자금 이동 일정을 은행 관리청이 확인한 내용과 달리 변경하는 경우, 변경 내용을 실행하기 전에 투자자는 은행 관리청 또는 은행 관리청 지방 지점에 변경 등록을 해야 한다.

조 10. 계좌 변경 및 자금 이동 일정 변경 등록 절차

1. 제9조에 따른 계좌 변경이나 자금 이동 일정 변경이 발생한 경우, 투자자는 직접 또는 우편으로 은행 관리청 또는 은행 관리청 지방 지점에 제11조에 따른 외국 투자 계좌 변경 및 자금 이동 일정 변경 등록 신청 서류 한 세트를 제출해야 한다.

2. 은행 관리청 또는 은행 관리청 지방 지점은 서류를 검토하고 추가 정보가 필요할 경우, 투자자가 필요한 자료나 정보를 보완하도록 5일 이내에 통지를 발송한다.

3. 완전하고 적법한 등록 신청 서류를 받은 날로부터 10일 이내에 은행 관리청 또는 은행 관리청 지방 지점은 등록 변경을 승인하거나 거부해야 한다.

4. 투자자의 계좌 변경 및 자금 이동 일정 변경 등록을 거부하는 경우, 은행 관리청 또는 은행 관리청 지방 지점은 거부 사유를 통보해야 한다.

조 11. 계좌 변경 및 자금 이동 일정 변경 등록 서류

1. 직접 외국인 투자 계좌 변경 등록 서류는 다음과 같이 구성된다:

a) 직접 외국인 투자 계좌 변경 및 자금 이동 일정 변경 등록 신청서 (본 통지의 부록 2 참조)

b) 투자자가 계좌 변경 사유를 설명한 문서

c) 투자자가 현재 이용 중인 금융기관에서 발급한 직접 외국인 투자 계좌 잔액 증명서와 변경 시점까지 해외로 송금된 금액 증명서 원본

2. 해외 투자 자금 이동 일정 변경 등록 서류는 다음과 같이 구성된다:

a) 직접 외국인 투자 계좌 변경 및 자금 이동 일정 변경 등록 신청서 (본 통지의 부록 2 참조)

b) 투자자가 변경 사유를 설명한 문서와 변경된 투자 자금 이동 일정에 대한 합의, 약속 또는 관련 자료 (있을 경우)

c) 투자가 작성한 변경된 투자 자금 이동 일정 예상 계획서

d) 변경된 투자 규모, 투자 기간, 투자 참여자 및 출자 비율, 출자 방식 등이 조정된 프로젝트에 대해 정부 기관이 발급한 조정된 해외 투자 인증서 사본 (있을 경우)

đ) 투자자가 현재 이용 중인 금융기관에서 발급한 변경 시점까지 해외로 송금된 금액 증명서 원본

e) 은행 관리청에 등록된 투자 출자 일정에 따라 다른 가치로 출자를 완료한 증빙 서류 사본

3. 직접 외국인 투자 계좌 변경 및 해외 투자 자금 이동 일정 변경 등록 서류는 제1항 점 c와 제2항의 모든 항목으로 구성된다.

장 IV

해외 투자 인증서 발급 전 외화 송금

석유 및 가스 산업 분야 내

조 제12조 외국환 출국 전 투자 인증서 발급 전 외국환 송출 원칙

1. 해외 석유가스 분야 직접투자 실시를 목적으로 하는 투자자가 투자 인증서 발급 전 외국환을 송출하기 위해서는 현재 적용되는 해외 석유가스 분야 직접투자 관련 법률 규정에 따라 석유가스 프로젝트 연구 및 준비를 위한 외국환 송출을 금융감독원(외환관리과)에 신고하고, 금융감독원이 서면으로 신고를 확인한 후 외국환을 송출해야 한다.

2. 조 제1항에 따른 투자자의 외국환 송출은 허가받은 금융기관에서 개설된 외화계좌를 통해 이루어져야 한다.

3. 투자 인증서 해외 투자 인증서 발급 후, 조 제2항에 따른 외화계좌는 직접투자 자금 계좌로 사용되며, 지방 중앙은행 지점에 등록해야 한다. 이 절의 제3장 시행규칙에 따른다.

4. 투자자는 투자 인증서 발급 전 외국환 송출에 대한 등록 목적에 따라 외국환을 적절히 사용하고, 현재 적용되는 해외 석유가스 분야 직접투자 관련 법률, 외환 관리 관련 법률 규정 및 다른 관련 법률 규정을 엄격히 준수해야 한다.

조 제13조 투자 인증서 발급 전 외국환 송출 등록 절차

1. 조 제12조에 따른 투자자는 직접 또는 우편으로 금융감독원(외환관리과)에 투자 인증서 발급 전 외국환 송출 등록을 위한 1부 서류를 제출한다. 이 통지의 조 제14조에 따른다.

2. 금융감독원은 서류를 검토하고, 투자자의 해외 석유가스 분야 직접투자 외국환 송출 등록 확인 또는 거부를 위해 추가 정보가 필요할 경우, 투자자에게 필요한 증빙 자료 및 정보를 제공하도록 요구하며, 투자자가 제출한 서류 수령일로부터 5일 이내에 이를 문서로 요청한다.

3. 투자자가 제출한 서류가 적법한 경우, 금융감독원은 투자자가 해외 석유가스 분야 직접투자를 위한 외국환 송출 등록을 확인하는 문서를 투자자에게 제공하는데 필요한 기간인 10일 이내에 책임을 진다.

4. 금융감독원이 투자자의 해외 석유가스 분야 직접투자 외국환 송출 등록을 거부하는 경우, 금융감독원은 거부 사유를 명시한 문서를 투자자에게 통보한다.

조 제14조 투자 인증서 발급 전 외국환 송출 등록 서류

투자 인증서 발급 전 외국환 송출 등록을 위한 서류는 다음과 같이 구성된다:

1. 투자 인증서 발급 전 외국환 송출 등록 신청서(본 통지의 부록 3 참조)

2. 투자자의 설립 결정서 사본 또는 사업등록증 사본 또는 법적 효력이 동등한 증빙서류 사본

3. 투자자의 투자 인증서 발급 전 외국환 송출 필요성에 대한 설명서와 현재 적용되는 해외 석유가스 분야 직접투자 관련 법률 규정에 따른 외국 프로젝트 형성 활동 증빙 서류

4. 투자자의 대표자의 권한 있는 결정서 원본으로서 외국 프로젝트 형성 활동 비용 외국환 금액 및 예상 송출 일정

장 호의 용적이며, 호의 건기 평균 용적을 기준으로 산출되며 단위는 m

이익 배분, 합법적인 수입 및 해외 직접투자 자금의 베트남 귀국

조 15. 이익 전송, 투자 자금 회수

1. 투자자는 투자 사업을 청산, 해체, 축소 또는 양도한 후 법령에 따라 이익 및 투자 자금을 본국으로 송금할 책임이 있다.

2. 청산, 해체, 축소 또는 양도 시 이익, 투자 자금 및 기타 투자 자금 회수는 해당 투자자의 직접 투자 자금 계좌로 송금되어야 한다. 이는 본 통고에서 정한 바에 따른다.

조 16. 이익을 이용한 해외 투자 재투자

1. 해외 투자 사업에서 얻은 이익을 현재 투자 중인 사업에 재투자하려는 경우, 투자자는 법령에 따라 투자 인증서를 변경하는 절차를 완료하고, 본 통고 제7장에서 정한 바에 따라 국가은행에 보고해야 한다.

2. 해외 투자 사업에서 얻은 이익을 다른 해외 사업에 재투자하려는 경우, 투자자는 새로운 투자 사업에 대한 투자 인증서를 발급받기 위한 절차를 완료하고, 법령에 따라 국가은행에 계좌 등록 및 자금 이동 계획을 등록해야 한다. 이는 본 통고 제2장에서 정한 바에 따른다.

장 VI

관련 당사자의 책임

조 17. 투자자의 책임

1. 해외 직접 투자와 관련된 모든 규정을 준수하고, 베트남 영토 내외로의 자금 이동과 관련된 내용을 본 통고에서 정한 바에 따라 처리해야 한다.

2. 직접 투자 자금 계좌는 본 통고 제3장에서 정한 바에 따라 계좌 등록, 변경 등록 및 자금 이동 계획 확인 문서가 있을 때만 사용될 수 있다. 단, 직접 투자 자금 계좌 개설 장소 변경은 본 통고 제2장 제4조 제5항에서 정한 바에 따르면 예외로 한다.

3. 직접 투자 자금 계좌를 통해 외화 거래를 수행할 때, 투자자는 금융기관의 지침에 따라 외화 수입 및 지출의 세부 사항을 명세화해야 한다.

4. 투자자는 직접 투자 자금 계좌에서의 자금 사용 목적에 대해 금융기관에 통보한 내용과 국가은행에 등록한 내용에 맞게 책임을 진다.

5. 베트남 외화 이동을 위해 직접 투자 자금 계좌를 통해 외화 거래를 수행할 때, 투자자는 금융기관의 요청에 따라 관련 서류를 제출해야 한다.

6. 본 통고 제7장에서 정한 보고 제도를 준수하고, 관련 법령에서 정한 다른 규정을 준수해야 한다.

조 18. 허가받은 금융기관의 책임

1. 투자자의 요청에 따라 직접 투자 자금 계좌의 개설 및 폐쇄를 처리한다. 이는 본 통고에서 정한 바에 따른다.

2. 투자자가 국가은행 또는 국가은행 지방 지점에서 발급한 계좌 등록, 변경 등록 및 자금 이동 계획 확인 문서를 제출할 때만 투자자의 요청에 따라 해외 투자 자금 이동을 처리한다. 이는 본 통고 제3장에서 정한 바에 따른다.

3. 석유 및 가스 분야 투자 사업에 대한 투자 인증서 발급 전에 외화 이동을 처리하기 위해서는 투자자가 본 통고 제3장에서 정한 바에 따라 외화 이동 등록 확인 문서를 제출해야 한다.

4. 실제 거래와 관련된 서류 및 증빙을 검토, 보관하여 투자자에게 제공되는 외환 서비스가 법령에 따른 목적으로 적절하게 이루어지도록 한다.

5. 투자자가 직접 투자 자금 계좌에서 외화 수입 및 지출의 세부 사항을 명세화하도록 안내한다. 이는 본 통고 제2장에서 정한 바에 따른다.

6. 각 투자자의 직접 투자 자금 계좌에서의 외화 수입 및 지출 거래를 추적, 기록, 통계화하여 본 통고 제7장에서 정한 바에 따라 국가은행에 보고한다.

7. 투자자가 현행 법령에서 정한 해외 직접 투자 관리 규정을 준수하도록 안내하고, 법령 위반 징후가 발견될 경우 즉시 국가은행에 보고한다.

8. 허가받은 금융기관이 직접 투자 자금 계좌를 자체 금융기관에서 개설한 경우, 해당 금융기관은 본 통고에서 정한 바에 따라 해외 투자 자금 이동 규정을 준수해야 한다.

조 19. 중앙은행 지방지점의 책임

1. 투자자가 현행 법령에서 정한 해외 직접 투자 관리 규정을 준수하도록 안내하고, 투자자가 본 통고 제7장에서 정한 보고 제도를 엄격히 준수하도록 독려한다.

2. 투자자의 직접 투자 자금 계좌 등록, 변경 등록 및 해외 투자 자금 이동 계획 등록을 처리한다. 이는 본 통고에서 정한 권한에 따른다. 본 통고 부록 4, 5에 따른 양식을 사용하여 등록, 변경 등록 및 이동 계획 확인을 수행한다.

3. 금융기관이 아닌 투자자들의 직접 투자 자금 계좌 등록, 변경 등록 및 이동 계획 확인 문서를 국가은행(외환 관리과)에 매월 정기적으로 제출한다. 보고 달 다음 달 5일까지 제출해야 한다.

4. 지역 투자자의 해외 직접 투자 실적을 추적, 통계화하여 본 통고 제7장에서 정한 바에 따라 국가은행에 보고한다.

5. 지역 투자자의 현행 법령에서 정한 외환 관리 규정 준수 상황을 지속적으로 감독하고 검사한다.

조 20. 외환 관리과의 책임

1. 은행_of_국가와 관련 부서들과 협력하여 이 고시의 범위 내에서 해외 직접 투자와 관련된 일반 문제를 처리한다.

2. 투자자의 해외 직접 투자 자금 계좌 등록 및 변경, 자금 이동, 투자 승인 전 외화 이동 등록을 처리하며, 투자자가 투자 승인 증명서를 받기 전에 이 고시 제3장 및 제4장에서 정한 권한으로 이를 수행한다.

3. 투자자가 석유 및 가스 분야에서 투자 승인 증명서를 받기 전에 외화 이동 등록을 한 경우, 그 확인 증명서를 복사하여 투자자의 본사 소재지의 은행_of_국가 지점, 계획 및 투자부 산하 투자국외국부, 산업통상자원부에 보내어 해당 분야의 해외 투자 활동을 모니터링하고 관리하도록 한다.

4. 투자자가 금융기관인 경우, 그 금융기관의 본사 소재지의 은행_of_국가 지점에 투자자 금융기관의 직접 투자 자금 계좌 등록 및 변경, 자금 이동 진행 상황 확인을 즉시 복사하여 보낸다.

5. 은행_of_국가 지점과 금융기관 시스템의 보고서를 은행_of_국가의 현재 통계 보고 체제에 따라 종합하여 보고한다.

장 7

보고 체제 및 위반 처리

조 21. 금융기관의 보고 체제

투자자가 직접 투자 자금 계좌를 개설한 금융기관은 은행_of_국가의 통계 보고 체제에 따라 은행_of_국가 소속 기관 및 금융기관, 외국 은행 지점에 대한 현행 규정에 따라 투자자의 직접 투자 자금 계좌의 수입 및 지출 상황을 보고해야 한다.

조 22. 투자자의 보고 체제

1. 각 분기별로(보고 분기 다음 분기의 첫 달 5일까지 최대한 빨리), 투자는 각 투자 승인 기관으로부터 투자 승인 증명서를 받은 프로젝트에 대해 분기별로 외국 투자 이동 상황(이 고시 부록 6 참조)을 투자자가 금융기관인 경우 그 금융기관 본사 소재지의 은행_of_국가 지점, 개인인 경우 주소지 은행_of_국가 지점에 보고해야 한다.

2. 투자 승인 증명서를 받기 전에 외화를 이동하는 경우, 석유 및 가스 분야의 투자는 외화 이동 상황을 보고하는 공문을 은행_of_국가(외환 관리과)에 제출해야 하며, 허가된 금융기관의 거래 증빙 서류를 외화 이동 완료 후 15일 이내에 함께 제출해야 한다.

조 23. 은행_of_국가 지점의 보고 체제

은행_of_국가 지점은 현행 은행_of_국가의 통계 보고 체제에 따라 지역 내 투자자의 직접 투자 계좌 등록 확인 및 자금 이동 진행 상황, 직접 투자 이동 실적 등을 보고해야 한다.

조 24. 긴급 보고 요구

긴급한 경우 또는 필요하다고 판단할 때, 투자자, 허가받은 금융기관 및 중앙은행 지방사무소는 중앙은행의 요청에 따라 보고를 실시한다.

조 25. 검사 및 위반 처리 업무

1. 필요하다고 판단할 때, 중앙은행, 중앙은행 지방사무소 및 관련 기관은 이 통지에서 정한 투자자의 해외 직접 투자와 허가받은 금융기관의 규정 준수 상황을 검사한다. 투자자와 허가받은 금융기관은 검사를 효과적으로 실시하기 위해 필요한 모든 문서를 제공해야 한다.

장 8

시행규정

조항 26. 효력 발생

1. 본 통지는 2014년 2월 14일부터 효력이 발생한다.

2. 본 통지가 효력이 발생한 날부터 다음의 법률 문서들은 효력을 상실한다.

- 2001년 1월 19일 중앙은행이 발행한 01/2001/TT-NHNN 호 외환 관리에 관한 지침(베트남 기업의 해외 투자를 위한)

- 2005년 8월 26일 중앙은행이 발행한 04/2005/TT-NHNN 호 01/2001/TT-NHNN 호 외환 관리에 관한 지침(베트남 기업의 해외 투자를 위한)의 제3장 제6항을 수정 보완하는 지침

- 2011년 8월 31일 발행된 25/2011/TT-NHNN 호 행정 절차 단순화 방안의 실행에 관한 지침(중앙은행의 관리 범위 내에서 행정 절차를 단순화하기 위한 정부 결의에 따른)

조건 27. 조직 실행

중앙은행 사무총장, 외환관리국 국장, 중앙은행 소속 관련 부서 책임자, 중앙은행 지방사무소 소장, 허가받은 금융기관의 이사회 의장, 이사회 회원 의장, 총경리(대표이사)는 본 통지를 조직적으로 시행하는 책임이 있다.