법률 제48/1998/시행령-CP 증권 및 증권시장에 관한 규정

정부령

호의 용적이며, 호의 건기 평균 용적을 기준으로 산출되며 단위는 m주식 및 증권시장에 관한 사항

 

정부

1992년 9월 30일 정부조직법을 근거로;

증권의 발행과 거래를 원활히 하여 장기 자금 조달을 촉진하고 증권시장이 조직적이고 안전하며 공정하게 운영되며 효율성을 확보하며 투자자의 권리를 보호하기 위함임

증권관리국장의 건의에 따라,

 

명 정

장 1
총칙

조 1. 적용범위

이 조치는 공중에게 증권을 발행하고 증권거래 및 관련 서비스와 국내외 증권시장에 대한 사항을 정함

조 2. 용어 설명

1. 베트남 유엔 평화유지군 활동 참여를 위한 연부처 협의회(이하 "협의회"라 함)는 총리의 지시에 따라 설립되며, 총리의 지시, 협력, 중요한 연부처 업무 처리를 지원하는 연부처 협의회 메커니즘이다.

1. 증권은 증권 소유자가 발행기관의 재산 또는 자본에 대한 권리와 이익을 확인하는 증서 또는 계좌 기재사항으로, 다음 각목의 어느 하나에 해당한다.

가. 주식

나. 채권

다. 펀드증서

라. 기타 증권

2. 공중에게 증권을 발행하는 것은 제6조 제5항 및 본 조치 제8조 제2항에서 정한 조건에 따라 양도 가능한 증권을 공시하는 것을 말한다.

3. 발행기관은 본 조치에 따라 공중에게 증권을 발행할 수 있는 법인이다.

4. 공시서는 발행기관이 재무상태, 경영활동 및 발행금액 사용계획을 공개하여 공중이 증권 구매 결정을 내릴 수 있도록 하는 서류이다.

5. 상장은 증권이 상장기준을 충족하면 집중시장에서 거래될 수 있도록 하는 것을 말한다.

6. 증권 중개는 고객을 대리하거나 대표하여 증권을 매수 또는 매도하여 수수료를 받는 활동이다.

7. 자기거래는 증권회사가 자체적으로 증권을 매수 또는 매도하는 것이다.

8. 증권 배분은 판매대리인이나 발행보증인을 통해 증권을 판매하는 것을 말한다.

9. 발행보증은 발행기관이 증권을 발행하기 전 절차를 지원하고, 발행기관으로부터 증권을 구입하여 다시 판매하거나 미판매된 증권을 구매하는 것을 말한다.

10. 증권 거래는 집중시장에서 증권을 매수 또는 매도하는 것을 말한다.

11. 증권투자자문은 증권 분석 및 추천, 증권 관련 분석 보고서의 작성 및 공표 등 증권 관련 활동을 말한다.

12. 투자 포트폴리오 관리는 고객의 자금을 증권 매수, 매도 및 보유를 통해 고객의 이익을 위해 관리하는 활동이다.

13. 증권회사는 증권업무 중 하나 이상을 수행할 수 있는 주식회사 또는 유한책임회사이다.

14. 활용자금은 일정 기간 내에 현금화 가능한 현금 및 유동자산을 말한다.

15. 증권펀드는 투자자의 출자금을 투자관리회사가 관리하고 최소 60%의 펀드 가치를 증권에 투자하는 펀드를 말한다.

16. 증권신고는 고객의 증권을 보관하고 고객이 증권에 대한 권리를 행사할 수 있도록 돕는 것을 말한다.

17. 증권등록은 증권 보유자의 소유권, 기타 권리 및 의무를 증권신고계좌 시스템을 통해 기록하는 것을 말한다.

18. 증권신고계좌는 증권의 입금, 출금 또는 양도, 증권의 교환 및 수령을 기록하기 위한 계좌이다.

19. 집중시장은 증권의 매수, 매도 또는 거래 참조를 위한 장소 또는 정보시스템을 말한다.

20. 관련자는 다음 각목의 경우에 서로 연관된 개인 또는 법인이다.

가. 모회사와 자회사(있을 경우)

나. 회사와 그 경영진

다. 회사를 인수하거나 회사의 의사결정을 지배하기 위해 계약을 체결하여 협력하는 사람들의 그룹

라. 부모, 배우자, 자녀, 친형제

21. 증권업무 종사자는 증권위원회로부터 증권업무에 참여할 수 있는 허가를 받은 개인이다.

22. 투자자는 증권을 소유하거나 증권을 구매하거나 구매 예정인 개인이다.

23. 증권 보유자는 증권을 통제하고 있는 개인 또는 법인이다. 증권 보유자는 증권 소유자일 수도 있고, 증권 소유자를 대표할 수도 있다.

24. 채권대리인은 채권을 보유하고 채권 소유자의 이익을 대표하도록 위임받은 법인이다.

25. 소액주주는 발행기관의 표결권 주식을 1% 미만으로 보유한 개인이다.

26. 대주주는 발행기관의 표결권 주식을 5% 이상 보유한 개인이다.

 

장 2
공중에게 증권을 발행함

조 3. 증권 발행

1. 집중시장에 상장하기 위해 공중에게 증권을 발행하려면 증권위원회로부터 허가를 받아야 한다(정부채권 발행은 제외).

2. 제1항 외의 증권 발행은 현재 규정에 따라 이루어진다.

조 4. 증권의 형태 및 금액

1. 공중에게 발행되는 증권은 명의부여 또는 무명부여 형태로 증서 또는 계좌 기재사항 형태로 발행될 수 있다.

2. 발행되는 증권은 동반을 기재해야 한다.

3. 주식의 금액은 10,000동이며, 채권의 최소 금액은 100,000동이다.

조 5. 증권 배분

공중에게 발행되는 증권은 판매대리 또는 발행보증 방식으로 배분되어야 한다.

조 6. 조건 첫 번째 주식 발행

발행 주체가 공중에게 처음으로 주식을 발행하려면 다음 조건을 충족해야 합니다:

1. 최소 자본금은 10억 동 베트남 원입니다;

2. 최근 연속 2년 동안 수익을 창출해야 합니다;

3. 이사회 및 대표이사(총대표)는 경영 경험을 가져야 합니다;

4. 발행한 주식으로 얻은 자금 사용 계획이 실현 가능해야 합니다;

5. 발행 주체의 최소 20%의 주식은 발행 주체 외의 투자자 100명 이상에게 판매되어야 하며, 발행 주체의 주식 가치가 100억 동 이상인 경우 이 비율은 발행 주체의 주식 가치의 최소 15%가 되어야 합니다;

6. 설립 주주는 발행 주체의 최소 20%의 주식을 보유하고 있어야 하며, 발행 종료일로부터 최소 3년간 이를 유지해야 합니다;

7. 발행 주식의 총 명목 가치가 10억 동을 초과하는 경우 발행 보증기관이 필요합니다.

조 7. 추가 주식 발행 조건

공중에게 추가 주식을 발행하여 자본을 증가시키려는 발행 주체는 제6조 각 항 1, 2, 3, 4, 5 및 7에 규정된 조건뿐만 아니라 다음 조건도 충족해야 합니다:

1. 추가 발행은 이전 발행 후 1년 이상 지나야 합니다;

2. 추가 발행 주식의 가치는 현재 유통 중인 주식의 총 가치보다 크지 않아야 합니다.

조 8. 채권 발행 조건

공중에게 채권을 발행하려는 발행 주체는 다음 조건을 충족해야 합니다:

1. 제6조 각 항 1, 2, 3 및 4에 규정된 조건을 준수해야 합니다;

2. 발행 허가를 받으려는 채권의 최소 20%는 투자자 100명 이상에게 판매되어야 하며, 발행 허가를 받으려는 채권의 총 가치가 100억 동 이상인 경우 이 비율은 채권의 총 가치의 최소 15%가 되어야 합니다;

3. 발행 보증기관이 있어야 하며, 발행 주체가 금융 기관인 경우 제외됩니다;

4. 투자자에 대한 의무를 이행할 것을 약속해야 합니다;

5. 채권 소유자의 대표자를 지정해야 합니다.

조 9. 발행 허가 신청 서류

공중에게 주식을 발행하기 위한 허가 신청 서류는 다음과 같습니다:

a) 발행 허가 신청서;

b) 사업자 등록증.

c) 회사 정관;

d) 주주총회에서 주식 발행에 관한 결의;

e) 공시 보고서;

g) 이사회 및 대표이사(총대표)의 명단;

h) 최근 연속 2년간의 재무제표로 감사 기관의 확인이 있음;

i) 국유 기업 민영화의 경우 기관의 권한 있는 기관이 작성한 기업 가치 평가 보고서;

k) 발행 보증기관의 발행 보증 약속(있을 경우).

2. 공중에게 채권을 발행하기 위한 허가 신청 서류는 다음과 같습니다:

a) 본 조항 각 항 1의 a, b, c, e, g, h 및 i 호에 규정된 서류;

b) 이사회 결의;

c) 발행 보증기관의 발행 보증 약속;

d) 발행 채권 주체의 의무 이행 약속;

e) 발행 채권 주체와 채권 소유자 대표 사이의 계약.

조항 10. 발행 보증 조건

1. 공중에게 증권을 발행하기 위한 보증기관은 다음 조건을 충족하는 증권회사여야 합니다:

a) 발행 보증 활동 허가증을 소지하고 있어야 합니다;

b) 발행 주체와 관련이 없어야 합니다.

2. 보증기관은 그 기관의 유동 자산 가치와 단기 부채 가치의 차이의 4배를 초과하지 않는 총 증권 가치를 보증할 수 있습니다.

조 11. 발행 허가 신청 절차 및 기간

증권 공중 발행 허가 신청 서류는 증권 관리국에 제출됩니다. 증권 관리국은 허가 신청 서류를 모두 받은 날로부터 45일 이내에 허가 또는 허가 거부를 결정합니다. 허가가 거부되는 경우 증권 관리국은 서면으로 거부 이유를 설명해야 합니다.

조 12. 허가 전 정보 사용

증권 관리국이 허가 신청 서류를 검토하는 동안 발행 주체, 발행 보증기관 및 관련 당사자는 공시 보고서에 포함된 정보만 사실적으로 정확하게 시장 조사를 위해 사용할 수 있습니다.

조 13. 발행 공고

발행 허가를 받은 날로부터 5일 이내에 발행 주체는 중앙 일간지와 발행 주체의 본사가 위치한 지역 일간지 5개 연속호에 발행 공고를 게재해야 합니다. 발행 주체, 발행 보증기관 또는 대표는 증권 관리국이 승인한 허가 신청 서류의 정보만 사용하여 발행할 수 있습니다.

조 14. 발행 공시 기간

발행 주체는 허가 효력 발생일로부터 90일 이내에 승인된 방식으로 증권을 발행해야 합니다. 이 기간을 초과하면 미판매된 모든 증권은 공중에게 다시 발행될 수 없습니다.

조 15. 발행 중지

1. 발행 허가를 받은 주체가 발행이 중지될 경우, 증권 관리국이 공시 보고서에 기재된 오류 또는 투자 결정에 영향을 미치거나 투자자에게 손해를 끼칠 수 있는 잘못된 정보를 발견했을 때입니다. 발행 주체는 증권 관리국의 요구에 따라 수정 및 보완하고 이를 공개해야 합니다.

2. 발행이 중지된 경우, 투자는 주식 구매 예약을 취소하거나 이미 구매한 주식을 반환할 권리가 있으며, 이 경우 발행 주체 및 관련 기관은 발행 중지일로부터 30일 이내에 구매자에게 돈을 반환해야 합니다.

조 제16조. 발행 허가 회수

1. 발행 허가는 다음 사항에서 회수됩니다:

a) 제15조 각 항 1에 명시된 누락 사항이 규정된 절차와 기간 내에 수정 및 보완되지 않은 경우;

b) 제6조 각 항 5, 제8조 각 항 2에 규정된 조건을 충족하지 못한 경우.

2. 발행 허가가 회수된 경우, 발행 주체는 즉시 투자자에게 알리고, 투자가 요구하는 경우 발행 주체는 발행된 증권을 회수하고 회수된 날로부터 30일 이내에 투자자에게 돈을 반환해야 합니다.

조 17. 발행 허가 수수료

발행자는 발행 총 가치의 0.02%에 해당하는 � precious metal here 珍贵金属在这里不合适，应该是数值或单位，请提供正确的信息以便准确翻译。但根据原文，可以先翻译其他部分：행 허가 발행 수수료를 증권위원회에 납부하여야 하며, 이 수수료는 최대 50백만 동을 초과하지 않음.

조 18. 보고 체계

1. 발행 후 10일 이내에 발행자는 발행 결과를 증권위원회에 보고해야 함.

2. 발행자는 재무 상황 및 경영 활동에 대한 정기 보고를 법령 및 증권위원회 규정에 따라 수행해야 함.

3. 발행자는 발행 회사의 주식 가격에 영향을 미칠 수 있는 정보를 즉시 증권위원회에 보고하고 공개해야 함.

4. 투자자의 권익을 보호하기 위해 필요하다면 증권위원회는 발행자가 경영 활동에 대한 보고를 요구할 수 있음.

5. 발행자의 재무 보고는 국가 회계 및 감사 법률을 준수해야 하며, 발행 회사가 다른 회사의 지분 50% 이상을 소유하고 있다면 재무 보고에는 해당 회사의 재무 보고도 포함되어야 함.

조 19. 투자자 권익 보호

발행 회사의 이사회와 대표이사는 모든 주주와 투자자의 이익을 보호해야 하며 다음 사항을 준수해야 함:

1. 모든 주주에게 표결권, 주식 구매 등록권, 주식 전환권 등 기타 권리에 대한 정보를 명확히 공개해야 함.

2. 이사, 관리자, 대주주 및 관련자들의 주식 소유에 대한 공개 규칙을 설정하고 준수해야 함.

3. 본 조례 제8장의 규정을 준수해야 함.

 

장 III
중개 시장

조 20. 시장 조직 형태

중개 시장은 증권 거래소에서 증권 거래소로 단계적으로 조직됨.

증권 거래소와 증권 거래소는 총리가 설립함.

조 21. 증권 거래소

1. 증권 거래소는 증권위원회 산하의 수익 있는 공공기관으로서 독립적인 법적 인격을 가지며 별도의 사무실, 도장 및 계좌를 보유하며, 운영 비용은 국가 예산으로 충당됨.

2. 증권 거래소는 거래소 내에서의 증권 매매 활동을 관리, 운영 및 감독하는 역할을 함.

3. 총리는 증권위원회 위원장에게 증권 거래소의 대표이사 임명 및 해임, 거래소 조직 및 운영 규칙의 제정 권한을 위임함.

제22조. 증권 거래

1. 본 조례 제6조, 제7조, 제8조 및 제50조의 규정에 따라 발행된 증권과 정부 채권은 증권 거래소에서 거래될 수 있음.

2. 증권 거래소에서의 증권 매매는 거래소의 거래 규칙에 따라 이루어짐.

3. 증권 거래소의 회원들만이 거래소 시스템을 통해 증권 거래소에서 증권을 매매할 수 있음.

4. 증권 거래소는 거래소에서 거래되는 증권의 등록, 결제 및 예탁을 처리함.

조 23. 증권 거래소

1. 증권 거래소는 증권위원회의 감독 및 관리를 받는 독립적인 재정 기관으로서 법적 인격을 가지고 있음.

2. 증권 거래소는 이사회를 구성하며, 이사회는 다음과 같이 구성됨: 1명의 의장, 2명의 부의장(그 중 한 명은 총괄 경영인을 겸임), 2명의 증권회사 대표, 2명의 일반 대표, 2명의 정부 대표.

3. 이사회 의장, 부의장, 총괄 경영인 및 정부 대표는 총리가 증권위원회 위원장의 제안에 따라 임명 및 해임하며, 증권회사 대표 및 일반 대표는 증권위원회 위원장이 임명 및 해임함.

4. 증권 거래소의 회원 증권 회사들만이 증권 거래소에서 증권 거래를 할 수 있음.

조 24. 증권 거래소 및 증권 거래소의 임무와 권한

증권 거래소 및 증권 거래소는 다음 주요 임무와 권한을 가짐:

1. 증권 거래의 조직, 관리 및 운영.

2. 증권 거래 시스템의 관리 및 운영.

3. 증권 매매 지원 서비스 제공, 증권 예탁 서비스 제공.

4. 증권 등록 실시.

5. 증권 거래에 대한 결제 및 대차 대조 실시.

6. 증권 거래 활동에 대한 정보 공개.

7. 증권 거래 활동의 감독 및 검사.

8. 상장 수수료, 회원 수수료, 거래 수수료, 정보 제공 서비스 수수료 등 법령에 따른 기타 수수료 징수.

9. 국가 규정에 따른 보고, 통계, 회계, 감사 제도 준수.

조 25. 증권 거래소 및 증권 거래소의 회원

1. 증권 중개 및 자기거래 허가를 받은 증권 회사는 증권 거래소 또는 증권 거래소의 회원으로 등록할 수 있음.

2. 회원은 거래소 또는 증권 거래소에 거래 대표자를 파견해야 함.

3. 회원은 거래소 또는 증권 거래소 외에서 증권을 매매할 수 없음.

조 26. 증권 거래소 및 증권 거래소의 회원의 권리와 의무

증권 거래소 및 증권 거래소의 회원은 다음 권리와 의무를 가짐:

1. 증권 거래소 및 증권 거래소의 증권 사업 운영 규정 준수.

2. 증권 거래소 및 증권 거래소의 감독 및 검사 받음.

3. 회원 수수료, 거래 수수료, 결제 지원 기금 등 법령에 따른 기타 수수료 납부.

4. 주식거래센터 및 주식시장소에 본 기관의 운영 상황, 재무상태 및 기관 운영과 투자자의 이익에 영향을 미치는 중요한 사건들을 증권위원회 규정에 따라 보고해야 한다.

5. 주식 관련 법률을 위반하는 활동이나 주식시장에서의 불법 행위를 발견하면 즉시 주식거래센터 및 주식시장소에 보고해야 한다.

6. 주식거래센터 및 주식시장소가 제공하는 거래 시스템과 서비스를 사용해야 한다.

7. 고객에게 제공하는 서비스에 대한 수수료를 법령에 따른 규정대로 징수한다.

8. 주식거래센터 및 주식시장소의 승인을 받은 후 회원에서 탈퇴할 수 있다.

조 27. 결제 지원 기금

1. 주식거래센터 및 주식시장소는 회원이 일시적으로 결제능력이 부족한 경우 대신 결제하기 위해 결제 지원 기금을 설립한다. 이 기금은 증권위원회 규정에 따라 회원들이 출연한다.

2. 지원 범위, 정도 및 방법은 증권위원회가 정한다.

3. 결제 지원 기금의 재산은 주식거래센터 및 주식시장소의 재산과 분리되어 관리된다.

제28조. 재정 제도

주식거래센터는 수입이 있는 공공기관의 재정 제도를 따르며 정부 규정에 따라 기금을 설립한다.

 

장 IV
서류

조 제29조. 영업 허가 대상 및 내용

1. 증권회사는 이 조례 제30조에서 정한 조건을 충족하는 주식회사 또는 유한책임회사여야 하며, 금융기관, 보험회사 또는 종합기업체가 주식시장에 참여하려면 독립적인 증권회사를 설립해야 한다. 증권위원회는 증권회사에 영업 허가를 발급한다.

2. 증권회사는 다음 중 하나 이상의 형태로 영업할 수 있다:

가) 중개

나) 자기거래

다) 투자 포트폴리오 관리

라) 발행 보증

마) 증권 투자 자문

조 30. 영업 허가를 받기 위한 조건

증권회사가 영업 허가를 받으려면 다음 조건을 충족해야 한다:

1. 경제 사회 발전 목표와 증권 산업 발전에 맞는 영업 계획이 있어야 한다.

2. 주식 거래를 위한 물리적 및 기술적 기반이 충분해야 한다.

3. 각 영업 형태별로 다음과 같은 법정 자본금을 갖추어야 한다:

가) 중개 3억 원

나) 자기거래 12억 원

다) 투자 포트폴리오 관리 3억 원

라) 발행 보증 22억 원

마) 증권 투자 자문 3억 원

여러 영업 형태에 대해 허가를 받으려는 증권회사의 법정 자본금은 각 영업 형태별 법정 자본금의 합계이다.

4. 증권회사의 대표(총대표), 영업 직원(회계사, 행정 비서, 현금 보관원을 제외)은 증권위원회로부터 발급받은 증권 영업 자격증을 소지해야 한다.

조 31. 영업 허가 신청 서류

증권 영업 허가 신청에는 다음 문서가 포함되어야 한다:

1. 허가 신청서

2. 회사 설립 허가증(있을 경우)

3. 회사 규약

4. 회사가 이 조례 제30조에서 정한 조건을 충족하였음을 증명하는 적법한 문서

5. 사업 시작 후 첫 12개월 동안의 영업을 위한 자금 예상액

조 제32조. 허가 신청 절차 및 비용

1. 증권 영업 허가 신청서는 증권위원회에 제출되며, 신청서 접수 후 90일 이내에 증권위원회가 허가 여부를 결정한다. 허가를 거부할 경우 증권위원회는 서면으로 거부 사유를 명시해야 한다.

2. 증권회사는 영업 허가 비용으로 법정 자본금의 0.2%를 납부해야 한다.

제33조. 허가 변경 및 추가

1. 이미 영업 허가를 받은 증권회사가 영업 형태를 추가하거나 변경하거나 합병 또는 분리를 하고자 할 때는 새로운 허가를 신청하거나 추가 허가를 받아야 한다.

2. 사무실 위치 변경, 회사 이름 변경, 지점 개설 또는 폐쇄, 대표(총대표) 또는 부총대표 변경 등 기타 변경사항은 증권위원회의 승인을 받아야 한다.

조 34. 영업 허가 공고

영업 개시 전 증권회사는 법령에 따라 신문에 공고하고 모든 영업 장소에 영업 허가증을 게시해야 한다.

조 35. 증권회사의 활용 가능한 자본금

중개 및 자기거래 업무를 수행하는 증권회사는 총 차입금의 8% 이상의 활용 가능한 최소 자본금을 항상 유지해야 한다. 증권위원회는 활용 가능한 자본금의 계산 방법을 구체적으로 규정한다.

조 36. 자본금 보충을 위한 기금 출연

증권회사는 법령에 따라 연간 순이익을 자본금 보충을 위한 기금 출연으로 사용해야 한다.

조 37. 보고 체계

1. 증권회사는 법령 및 증권위원회 지침에 따라 정기 보고를 해야 하며, 재무제표와 연간 운영 결과 보고서는 감사인이 검토해야 한다.

2. 재무 상태나 영업 활동에 심각한 영향을 미칠 수 있는 비상 사태가 발생하면 증권회사는 증권위원회에 보고해야 한다.

3. 증권회사는 법령에 따라 거래 계약서 및 거래 문서를 보관하고 보존해야 한다.

조 38. 증권회사의 권리와 의무

증권회사는 다음 권리를 가지고 있으며 의무를 이행해야 한다:

1. 주식 매매, 투자 포트폴리오 관리, 발행 보증, 증권 신용관리 서비스 제공 등에 관한 고객과의 계약을 문서화해야 한다.

2. 고객의 재무 상태와 투자 목표에 대한 정보를 완전히 수집해야 한다.

3. 고객의 증권 재산을 회사의 증권 재산과 분리하여 관리해야 한다.

4. 고객의 거래 지시는 본사에서만 수령해야 한다.

5. 고객의 주식 매수 또는 매도 지시를 회사의 지시보다 우선적으로 처리해야 한다.

6. 고객의 정보를 보호해야 한다.

7. 수수료 징수. 서비스 제공에 대한 수수료는 증권위원회가 재무부와 협의 후 정함;

8. 회계 및 재무 제도를 법령에서 정한 바에 따라 시행함;

9. 증권위원회가 정한 증권업 경영에 관한 다른 규정을 준수함.

조 39. 영업 중단 및 면허 취소

1. 다음 각 호의 경우 최대 60일 동안 증권업 영업이 중지될 수 있음:

가) 증권위원회의 서면 승인 없이 증권업 영업을 중단하는 경우;

나) 이 조정령 제35조, 제36조, 제37조 및 제38조에서 정한 사항을 위반하는 경우;

2. 다음 각 호의 경우 면허가 취소됨:

가) 이 조항 제1호에서 정한 영업 중지 기간이 만료된 후에도 위반사항을 시정하지 않는 경우;

나) 면허 발급일로부터 12개월 이내에 영업을 개시하지 않는 경우;

다) 증권업 영업을 종료하고 해산하거나 파산하는 경우;

라) 이 조정령 제30조에서 정한 증권업 면허 발급 조건을 충족하지 못하는 경우;

마) 이 조정령 제69조, 제70조, 제71조, 제72조 및 제73조에서 정한 사항을 위반하는 경우;

3. 영업 중지 또는 면허 취소를 받은 증권회사는 미완료 거래를 완료하고 이미 체결한 계약을 이행해야 함. 증권위원회는 영업 중지 또는 면허 취소를 받은 회사의 거래 및 계약을 완료하기 위해 다른 증권회사를 지정할 수 있으며, 이 경우 두 회사 사이에 위임 관계가 자동으로 성립됨.

조 40. 면허 발급 조건

증권업 면허를 발급받기 원하는 개인은 다음 조건을 충족해야 함:

1. 법률적 능력과 민사 행위 능력을 갖추고 있는 경우;

2. 도덕성 및 전문 지식에 대한 기준을 충족하는 경우;

3. 증권위원회가 발급한 증권 관련 전문 자격증을 보유하고 있는 경우.

조 41. 면허 발급 절차 및 수수료

1. 증권업 면허를 발급받기 위한 신청서류는 증권위원회가 정함;

2. 면허 발급 여부에 대한 답변은 신청서류가 완전히 제출된 날로부터 30일 내에 이루어짐;

3. 면허 발급 수수료는 증권위원회가 정함.

조 42. 증권업 경영자에 대한 제한

증권업 경영자는 다음과 같은 행위를 할 수 없음:

1. 두 개 이상의 증권회사에서 동시에 근무하거나 출자하는 경우;

2. 발행회사의 감사 또는 이사 또는 발행회사의 주식 소유 비율이 5% 이상인 주주로 임명되는 경우;

3. 증권업 경영 면허를 대여하는 경우.

조 43. 면허 취소

증권업 경영자가 다음 각 호의 경우 면허가 취소됨:

1. 이 조정령 제40조에서 정한 증권업 경영 면허 발급 조건을 충족하지 못하는 경우;

2. 이 조정령 제42조, 제69조, 제70조, 제71조, 제72조 및 제73조에서 정한 사항을 위반하는 경우.

 

장 V
펀드 및 펀드 관리 회사

조 44. 참여 당사자

1. 펀드 운용 활동에 참여하는 당사자는 펀드 관리 회사, 감독 은행 및 투자자임;

2. 펀드 관리 회사는 펀드 운용을 담당함;

3. 감독 은행은 펀드의 자산을 보관하고 관리하며 펀드 관리 회사가 투자자의 이익을 보호하는 것을 감독함;

4. 투자자는 펀드에 출자하고 펀드의 투자로부터 이익을 얻음.

조 45. 펀드 관리 회사

1. 펀드 관리 회사는 증권위원회로부터 면허를 받아야 함;

2. 펀드 관리 회사 면허를 발급받으려면 다음 조건을 충족해야 함:

가) 법률에 따라 설립된 주식회사 또는 유한책임회사이며, 최저 자본금은 5억 원 이상임;

나) 증권 관련 업무를 수행할 수 있는 직원 집단을 보유하고 있으며, 증권위원회가 정한 기준에 따라 펀드 운용을 수행할 수 있는 물리적 및 기술적 자원을 갖추고 있음;

다) 증권위원회로부터 증권업 경영 면허를 받은 펀드 관리 회사 경영자 및 펀드 경영자를 포함함;

3. 펀드 관리 회사 면허 신청서류는 다음을 포함함:

가) 허가 신청서

나) 회사 설립 면허증(있을 경우);

c) 회사 정관;

다) 증권위원회가 정한 다른 문서;

조항 46. 펀드 관리 회사 면허 발급 절차 및 기간

펀드 관리 회사 면허 신청서류는 증권위원회에 제출되며, 신청서류가 완전히 제출된 날로부터 90일 이내에 증권위원회는 면허를 발급하거나 거절함. 면허를 거절할 경우 증권위원회는 서면으로 거절 이유를 명확히 설명해야 함.

조항 47. 자산운용사의 권리와 의무

펀드 관리 회사는 다음 권리를 가지며 의무를 부담함:

1. 펀드 설립 및 해산을 신청할 수 있음;

2. 펀드의 투자 목표를 설정하고 이를 수행할 수 있음;

3. 펀드 자산에서 투자자에게 배당금 및 이자를 지급할 수 있음;

4. 하나 이상의 펀드를 관리할 수 있음;

5. 증권위원회로부터 투자 자문 면허를 받으면 투자 자문 활동을 수행할 수 있음;

6. 투자자의 이익을 위해 필요한 다른 활동을 수행할 수 있음;

7. 펀드 규약에서 정한 수수료 및 보상금을 받을 수 있음.

조 제48조. 펀드 관리 회사의 활동 제한

1. 펀드 관리 회사는 펀드 자산을 증권 또는 펀드 규약에 적합한 다른 자산으로 투자할 수 있음;

2. 펀드 관리 회사는 한 발행 회사의 상장 증권 총 가치의 15%를 초과하여 한 펀드의 자산을 해당 발행 회사의 상장 증권에 투자하거나, 한 펀드의 자산 총 가치의 10%를 초과하여 한 발행 회사의 상장 증권에 투자할 수 없음;

3. 펀드 관리 회사는 자신이 관리하는 모든 펀드의 자산을 한 발행 회사의 상장 증권 총 가치의 49%를 초과하여 투자할 수 없음.

4. 펀드관리회사는 투자증권펀드의 자금과 재산을 대출하거나 어떠한 차입에도 보증하지 아니하고, 펀드를 지원하기 위한 차입도 허용되지 아니하되, 필요한 비용을 충당하기 위한 단기차입은 제외한다.

5. 펀드관리회사는 투자자의 이익과 증권발행기관의 권리를 보호하기 위해 법률이 정하는 제한사항을 준수하여야 한다.

조 제49조. 자격허가 및 취소

펀드관리회사와 투자펀드의 경영인에 대한 증권업무 자격허가 및 취소는 본 시행령 제40조, 41조, 42조 및 43조에서 정한 바에 따른다.

조 제50조. 펀드설립 신청서류

투자펀드를 설립하고 펀드증서를 발행하기 위해서는 펀드관리회사는 다음과 같은 서류를 증권감독위원회에 제출해야 한다.

1. 허가신청서;

2. 펀드규정;

3. 펀드관리감독계약서;

4. 공시보고서.

제51조. 펀드설립 허가 절차 및 기간

투자펀드설립 허가 신청서류는 증권감독위원회에 제출되며, 증권감독위원회는 투자펀드설립 허가 신청서류를 완전히 접수한 날로부터 45일 이내에 허가 또는 불허가를 결정하며, 허가를 거부할 경우 그 이유를 서면으로 명시해야 한다.

조 52. 납부해야 하는 수수료 항목

펀드관리회사는 증권감독위원회에 다음의 수수료를 납부해야 한다.

1. 펀드관리회사의 영업허가 수수료는 자본금의 법정최저금액의 0.2%이다.

2. 투자펀드설립 허가 수수료는 발행되는 펀드증서의 총 가치의 0.02%이나, 최대 5천만 원을 초과하지 않는다.

조 53. 펀드증서 발행

펀드증서 발행은 본 시행령 제12조와 제13조에서 정한 바에 따라 이루어진다.

조 54. 펀드증서 발행 중단 및 펀드설립 허가 취소

펀드증서 발행 중단은 본 시행령 제15조에서 정한 바에 따라 이루어지고, 투자펀드설립 허가는 본 시행령 제16조 제1항 a호와 제2항에서 정한 바에 따라 취소된다.

조 55. 감사은행의 조건

감사은행은 다음의 조건을 충족해야 한다.

1. 베트남 중앙은행으로부터 설립 및 운영 허가를 받았음;

2. 증권감독위원회로부터 증권신고서 작성 및 관리 허가를 받았음;

3. 펀드관리회사와 독립된 은행임;

4. 투자펀드의 어떠한 재산도 소유하지 않음.

조 제56조. 감사은행의 책임

1. 감사은행은 다음의 책임을 지닌다.

a) 투자펀드의 재산을 보관하고, 투자펀드의 재산을 다른 재산과 분리해야 함;

b) 펀드관리회사의 투자결정이 법률과 펀드규정에 부합하도록 검토하고 감독하며, 투자자의 이익을 보호해야 함.

2. 감사은행은 펀드규정에서 정한 바에 따라 수수료를 받을 수 있다.

조 57. 투자자의 권리

투자자는 투자펀드의 투자활동으로부터 이익을 얻지만, 펀드투자포트폴리오의 재산에 대한 직접적인 권리와 의무는 행사하지 아니한다.

조 제58조. 재무회계 및 보고 체제

1. 펀드관리회사는 법률에서 정한 회계 및 재무제도를 준수해야 한다.

2. 펀드관리회사와 감사은행은 증권감독위원회에서 정한 보고 체제를 준수해야 한다.

조 ||| 제59조. 영업 중단 및 면허 취소

1. 펀드관리회사는 다음의 사유로 최대 60일 동안 업무가 중지될 수 있다.

a) 정당한 이유 없이 운영을 중지하였으며, 증권감독위원회의 서면 승인 없이 이를 행함;

b) 본 시행령 제48조와 제58조에서 정한 규정을 위반함;

c) 본 시행령 제45조 제2항에서 정한 조건을 더 이상 충족하지 못함;

2. 펀드관리회사는 다음의 사유로 영업허가가 취소될 수 있다.

a) 업무중지 기간이 만료된 후에도 위반사항을 수정하지 못함;

나) 면허 발급일로부터 12개월 이내에 영업을 개시하지 않는 경우;

c) 자발적으로 사업을 종료하거나 해산하거나 파산함;

d) 본 시행령 제69조, 제70조, 제71조, 제72조 및 제73조에서 정한 규정을 위반함.

3. 감사은행이 펀드관리감독계약서에서 약속한 내용을 위반하면 본 시행령 제64조에서 정한 바에 따라 처분받는다.

 

장 VI
등록, 결제 및 증권신고

조 제60조. 등록, 결제 및 증권신고

1. 증권의 등록, 결제 및 증권신고는 증권감독위원회에서 정한 바에 따라 이루어진다.

2. 증권을 공중에게 발행하기 전에 발행기관은 증권거래센터 또는 증권시장에 증권을 등록해야 한다.

3. 본 시행령이 효력 발생하기 전에 발행된 증권이 증권거래센터 또는 증권시장에서 거래를 계속하려면 증권감독위원회에서 정한 바에 따라 다시 등록해야 한다.

조 61. 등록, 결제 및 증권신고의 내용

증권의 등록, 결제 및 증권신고는 다음과 같이 이루어진다.

1. 증권등록;

2. 증권거래의 결제;

3. 증권증서의 보관;

4. 증권계좌를 개설하여 고객에게 증권신고를 통해 증권의 기록을 처리함;

5. 증권의 이전 및 결제;

6. 고객의 증권신고에 따른 위임을 받아 수행하는 기타 서비스.

조 62. 조건에 따른 증권예탁업 활동

1. 증권예탁업을 운영하는 조직은 은행 또는 증권회사로서 금융위원회가 정한 자본, 시설, 기술 및 전문성 요건을 충족하고 금융위원회로부터 증권예탁업 영업허가를 받아야 한다.

2. 증권예탁업 영업허가를 받은 조직은 증권거래소, 증권시장에서 등록, 결제업무에 참여할 수 있다.

조 63. 고객자산 관리

1. 증권예탁업을 운영하는 조직, 증권거래소, 증권시장은 각각의 고객자산을 자체 자산과 분리하여 관리해야 한다.

2. 증권예탁업을 운영하는 조직, 증권거래소, 증권시장이 관리하는 고객자산은 해당 조직의 자산으로 간주되지 않으며, 해당 조직의 채무를 상환하기 위한 목적으로 사용될 수 없다.

조 64. 예탁업 영업허가의 중지 및 회수

1. 증권예탁업을 운영하는 조직이 본 시행령 제56조, 58조, 60조, 62조 및 63조를 위반하면 증권예탁업을 중지한다.

2. 증권예탁업을 운영하는 조직이 증권예탁업을 중지당한 후 정해진 기간 내에 위반사항을 수정하지 못하면 증권예탁업 영업허가가 회수된다.

조 ||| 제65조. 등록, 결제 및 예탁 수수료

증권등록, 결제 및 예탁 관련 모든 수수료는 금융위원회와 재무부와 협의 후 금융위원회가 규정한다.

 

장 7
외국인 참가

조 66. 일반 원칙

외국인 개인 또는 조직이 베트남 증권시장에서 증권을 매매하거나 증권사업을 수행하려면 본 시행령 및 베트남 법률을 준수해야 한다.

조 67. 투자 및 합자

1. 외국인 개인 또는 조직은 베트남 증권시장에서 증권을 매매할 수 있다. 외국 증권사업자가 베트남에서 증권사업을 수행하려면 금융위원회의 허가를 받아 베트남 파트너와 합자회사를 설립해야 한다.

2. 총리가 외국인 개인 또는 조직의 증권 보유 비율, 외국 조직의 합자회사에서의 출자 비율을 규정한다.

3. 외국 펀드가 베트남 증권시장에 투자하려면 총리의 승인을 받은 후 금융위원회의 허가를 받아야 한다.

조 68. 대표사무소

외국 증권사업자가 베트남에 대표사무소를 설치하려면 금융위원회의 허가를 받아야 한다.

 

장 8
금지 및 제한된 행위

조 69. 단기매도

모든 조직 또는 개인은 증권을 소유하지 않은 상태에서 증권을 어떠한 형태로든 판매하는 것을 금지한다.

조항 70. 내부자 거래

다음 조직 또는 개인은 발행자가 공개하지 않은 증권 가격에 영향을 미칠 수 있는 정보를 공개하기 전까지 직접 또는 간접적으로 증권을 매매할 수 없다.

1. 증권발행 조직 및 관련자;

2. 증권발행 조직 및 관련자의 직원;

3. 증권발행 조직의 주요주주 및 관련자;

4. 증권발행 조직을 검토하도록 지정된 감사기관의 감사원 및 관련자;

5. 증권위원회, 증권거래소, 증권시장의 공무원 및 관련자; 내부정보에 접근할 수 있는 다른 기관의 공무원.

조 71. 거짓 정보

1. 모든 조직 또는 개인은 거짓 정보를 공표하거나 홍보할 수 없다.

2. 증권발행 허가 신청을 심사하는 동안 증권발행 조직, 발행보증 조직 및 관련자는 증권을 잘못 이해하게 하는 광고나 판매 행위를 할 수 없다.

조 72. 신용 및 증권담보대출

증권사업 조직 또는 증권사업 종사자는 신용 및 증권담보대출 사업을 수행할 수 없다.

조 73. 시장 장악

모든 조직 또는 개인은 직접 또는 간접적으로 다음 행위를 수행할 수 없다.

1. 특정 증권의 구매 또는 판매를 통해 가짜 수요와 공급을 창출하기 위해 서로 협력하는 것;

2. 증권의 소유권 이전 없이 증권을 구매하거나 판매하는 거래;

3. 증권을 높은 가격으로 계속 구매하거나 낮은 가격으로 계속 판매하는 것;

4. 증권위원회의 허가 없이 발행자가 자신의 증권을 구매하거나 판매하는 것.

조 74. 기업 인수 및 합병

1. 조직 또는 개인이 발행자의 표결권 주식의 5% 이상을 변경하거나 5% 미만으로 줄이는 거래를 수행하면 그 거래가 발생한 후 24시간 이내에 증권거래소, 증권시장에 보고해야 한다.

2. 조직 또는 개인이 발행자의 표결권 주식의 25% 이상을 취득하려는 의도가 있으면 증권위원회가 정한 절차에 따라 공개 경매를 실시해야 한다.

 

장 IX
증권 및 증권시장 관리
그리고 증권시장

조 75. 국가 행정

1. 정부는 증권 및 증권시장에 대한 국가 관리를 통일적으로 수행한다.

2. 증권위원회는 증권 및 증권시장에 대한 국가 관리를 수행하는 기관이다.

3. 관련 부처 및 지방자치단체는 증권위원회와 협력하여 각자의 권한과 책임범위 내에서 증권 및 증권시장에 대한 국가 관리를 수행한다.

조 76. 국가 관리 내용

국가 관리 내용은 다음과 같다.

1. 증권 및 증권시장에 관한 법규를 제정하고, 증권시장 발전 전략, 정책, 계획을 수립한다.

2. 증권발행, 증권사업 및 서비스와 관련된 허가증을 발급하고 회수한다.

3. 집중 거래시장 및 보조 조직을 운영하고 관리한다.

4. 증권 및 증권시장에 관한 법률 위반을 감사하고 처리한다.

5. 업무 교육 및 증권과 증권시장에 관한 지식의 홍보 및 보급;

6. 증권과 증권시장에 대한 국제 협력;

 

장십
감사, 감독 및 위반 처리

조항 77. 일반 원칙

증권 발행, 거래 및 증권업 활동을 하는 법인 또는 개인은 법률이 정하는 바에 따라 주권위원회의 감사와 감독을 받아야 한다.

조항 78. 감사 및 감독 대상 및 범위

1. 감사 및 감독 대상은 다음과 같다:

가) 상장된 주권을 보유하고 있는 발행법인;

나) 증권거래소, 주식시장;

다) 증권회사, 발행보증기관, 투자신탁회사, 주권등록기관, 주권예탁기관, 주권결제기관, 감리은행;

라) 증권업 종사자;

마) 증권업 및 증권시장과 관련된 법인 또는 개인.

2. 감사 및 감독 범위는 다음과 같다:

가) 주권 발행 활동;

나) 주권 거래;

다) 주권 거래, 등록, 결제, 예탁 활동;

라) 정보 공개.

3. 감사 대상인 법인 또는 개인은 감사를 진행하는 기관의 요청에 따라 서류, 자료, 정보를 제공할 의무가 있다.

조항 79. 분쟁 해결

1. 주권 발행, 거래 및 거래 활동에서 발생한 분쟁은 우선적으로 협상 및 조정을 통해 해결되어야 한다. 증권거래소, 주식시장, 주권위원회는 분쟁 중재를 할 수 있다. 조정이 성공하지 않을 경우 당사자는 경제중재기관 또는 법원에 분쟁을 제기하여 법률에 따른 심판을 받을 수 있다.

2. 외국인과 관련된 분쟁은 당사자가 합의를 이루지 못하거나 국제조약에 따라 해결되지 않을 경우, 법률에 따라 베트남 법률에 의해 해결된다.

조항 80. 위반 처리

이 조치령 및 다른 증권과 증권시장에 관한 법률을 위반한 법인 또는 개인은 그 위반의 성격과 정도에 따라 징계, 행정처벌 또는 형사책임을 물을 수 있으며, 물질적 손해를 입힌 경우에는 법률에 따라 배상을 해야 한다.

 

장 XI
시행규정

조항 81. 효력 발생

이 nghị định은 서명일로부터 15일 후 효력을 발생한다.

조 82. 시행에 관한 지침

주권위원회 위원장, 관련 부처 및 기관의 장은 이 조치령의 시행을 지도한다.

조 83. 집행 책임

각 장관, 정부 직속 기관의 총장, 정부 소속 기관의 총장, 중앙 직할 성, 시 인민위원회 주석은 본 시행령을 이행하는 데 책임을 진다./.