시설령 제86호 2016년 제2016-86-NĐ-CP号令关于证券投资和经营条件的规定

정부 -------	사회주의 공화국 베트남 독립 - 자유 - 행복 ---------------
번호: 86/2016/NĐ-CP	하노이, 2016년 7월 1일

처분령

증권 투자 및 거래 조건에 관한 규정

정부조직법(2015년 6월 19일 법률 제정)에 의거함

법 제2006호 증권법채산 29일 월 2006년 6월; 증권법 일부 개정 법률채산 24일 월 11 년 2010;

투자법(2014년 11월 26일 법률 제133호)을 근거로 함

기업법(2014년 11월 26일 법률 제134호)을 근거로 함

과학기술부; 재정;

정부는 투자 및 증권 거래 조건을 규정하기 위하여 이 처분을 발포한다. 제 거래를 한다.채산.

장 1

총칙

조 1. 적용 범위와 적용 대상

1. 본 처분은 투자 및 증권 거래 조건을 규정하며, 조직 및 개인이 투자 및 증권 거래 활동을 수행할 때 준수해야 하는 조건을 명시한다.채산 2. 본 처분은 법인증권사, 자산운용회사, 증권투자회사, 외국 증권 거래 조직의 지점, 예탁결제원, 증권거래소, 그리고 증권시장에서 관련된 기관, 조직 및 개인에게 적용된다.채산 베트남.

1. 증권사는 증권법에 따라 설립되고 운영되며, 중개, 자기거래, 발행보증, 투자자문 등의 업무 중 하나 이상을 수행하고 증권법에 따른 금융서비스를 제공하는 기업이다.채산2. 자산운용사는 증권법에 따라 설립되고 운영되며, 펀드운용, 투자목록 관리, 투자자문 등의 업무를 수행하는 기업이다.채산3. 외국 증권 거래 조직은 해외에 설립된 증권사와 해외에 설립된 자산운용사를 포함한다.채산 4. 외국 증권사 또는 자산운용사의 지점은 해당 조직의 부속 단위로서 독립적인 법적 지위가 없으며, 국내에서 증권 거래 서비스를 제공받는다.채산5. 담보대출 거래는 증권사의 대출금을 사용하여 증권을 구매하는 거래로, 구매한 증권과 고객이 담보로 사용할 수 있는 다른 증권들이 해당 대출금을 담보로 사용된다.채산 6. 당일 거래는 같은 종류의 증권을 동일한 거래량으로 동시에 매수 및 매도하는 거래로, 동일한 계좌에서 당일에 이루어진다.채산 베트남.

조 2. 용어 해석

이 시행령에서 사용되는 용어들은 다음과 같이 해석된다.

7. 결제 은행은 증권거래소에서 이루어지는 증권 거래에 대한 결제 서비스를 제공하는 은행이다.채산 조 3. 증권 투자 및 거래 활동에 대한 일반 규정채산 1. 국내 증권시장에서 투자 및 거래를 수행하면서 조직 및 개인은 본 처분에서 규정된 조건과 증권법 및 정부 처분에서 규정된 다른 투자 및 거래 조건을 준수하고 유지해야 한다.채산2. 활동 중에 사업 영역 변경, 이름, 거래 장소, 자본금, 법적 대표자 또는 조직의 최고 책임자의 변경이 있을 경우, 또는 조직 재구성 시에는 기업법에 따른 절차를 따르면서 증권법에 따른 절차를 통과하고 증권관리국에 등록해야 한다.채산3. 국내 및 해외 조직 및 개인의 국내 증권시장에서의 투자 및 거래 절차는 증권법에 따른 규정을 따르게 된다.채산제공받는 금융 서비스는 법률에 따른다.채산 2. 펀드관리사는 증권 관련 법률에 따라 설립되고 운영된다.채산.

, 투자펀드 관리업무를 수행한다.채산 , 투자포트폴리오 관리를 한다.채산, 투자자문을 제공한다.채산 3. 외국 증권업무 조직은 해외에 설립된 증권회사와 해외에 설립된 펀드관리사를 포함한다.채산.

4. 외국 증권회사 또는 펀드관리사의 베트남 지점은 해당 회사의 종속기관으로서 법인격이 없으며 베트남에서 증권업무를 제공받는다.채산 5. 담보대출 거래는 증권회사가 대출한 자금을 사용하여 증권을 구매하는 거래로, 구매한 증권과 고객이 담보로 사용할 수 있는 다른 증권들이 해당 대출의 담보로 사용된다.채산 6. 당일 거래는 동일 종류의 증권을 동일 수량으로 매수 및 매도하며, 동일 계좌에서 당일에 이루어지는 거래이다.

7. 결제 은행은 증권 거래소에서 이루어진 증권 거래에 대한 결제 서비스를 제공하는 은행이다.채산조 제3조. 증권 투자 및 거래에 관한 일반 규정채산1. 베트남 증권시장에서 투자 및 거래를 설립하고 운영하는 조직 및 개인은 이 시행령과 증권 관련 법률 및 정부령에서 정한 투자 및 거래 조건을 준수하고 유지해야 한다.채산 2. 운영 중 사업 내용, 이름, 영업 장소, 자본금, 법정 대표자 또는 경영 책임자가 변경되거나 외국 증권업무 조직의 베트남 지점이 재구성될 경우, 기업법에 따른 절차 외에도 증권 관련 법률에 따라 주주총회, 이사회, 경영진 또는 회사 소유자의 승인을 받아야 하며, 증권관리국에 등록해야 한다.

3. 국내외 조직 및 개인이 베트남 증권시장에서 투자 및 거래를 하는 절차와 방법은 증권 관련 법률(이하 "시행령 58/2012/NĐ-CP"이라 함)과 정부령 제60/2015/NĐ-CP 2015년 6월 26일 제정된 "증권 관련 법률 일부 조항 개정 및 보완에 관한 정부령"(이하 "정부령 60/2015/NĐ-CP"라 함) 제1조 제21항, 제24항의 규정에 따라 적용된다.채산 베트남에서 외국 조직이 지분 또는 출자분을 매입하여 51% 이상의 자본금을 소유하게 하는 경우, 외국 법률에 따라 작성 및 감사된 최근 연간 재무제표(해외 조직이 모회사인 경우에는 모회사의 최근 연간 재무제표)가 외국 법률과 국제 회계 및 감사 기준에 적합하도록 작성되어야 한다.채산이 경우 시설 및 장비 조건을 충족하지 않아도 된다.채산 đ) 증권법 제80조 제1항 제b호에서 정한 규정을 위반한 적이 없다.채산 법인 형태는 단일 주주 주식 회사로, 주주는 상업 은행, 보험 기업 또는 이 조 제4조에서 정한 조건을 충족하는 해외 조직이어야 한다.

재구성 후 단일 주주 주식 회사로 되는 경우, 주주는 이 조 제5조 제4항 제b호에서 정한 조건을 충족해야 한다.채산 정부 승인을 받기 위해서는 다음 조건을 충족해야 한다.

3. 경쟁법 및 관련 기업 재구성 법률에서 정한 조건을 준수한다.채산 정부 승인을 받기 위해서는 다음 조건을 충족해야 한다.채산.

b) 이사회 또는 경영진 또는 증권회사 소유자의 결의서 사본.

c) 담보대출 거래를 위한 시스템 설명서 원본, 담보대출 거래 계좌 감독 시스템 설명서 원본(전자 시스템 포함).채산 d) 담보대출 거래 업무 프로세스 및 담보대출 거래 리스크 관리 및 업무 감독 프로세스.채산 정부 승인을 받은 날로부터 15일 이내에 합법적인 서류를 제출하면, 담보대출 거래를 할 수 있다. 거절되는 경우,채산 4. 증권회사는 다음 조건을 충족해야 한다.

a) 증권 관련 법률 제4조 제1항 정부령 42/2015/NĐ-CP(이하 "정부령 42/2015/NĐ-CP"라 함)에 따라 모든 증권업무 허가를 받고 이사회 또는 경영진 또는 증권회사 소유자의 승인을 받아 당일 거래 서비스 제공을 실시한다.채산d) 최근 12개월 동안 연속적으로 최소 220%의 활용 자본 비율을 유지해야 한다.채산d) 최근 12개월 동안 연속적으로 최소 220%의 활용 자본 비율을 유지해야 한다.채산 증권 관련 법률 제4조 제1항 정부령 42/2015/NĐ-CP에 따라 증권업무를 제공받는다.채산 b) 증권회사: 최근 2년 동안 손실이 없고, 최근 12개월 동안 연속적으로 최소 260%의 활용 자본 비율을 유지해야 한다.채산 c) 상업 은행, 해외 은행 지점: 최근 12개월 동안 은행법에서 정한 자본 안전 조건을 충족해야 한다. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 g) 베트남에서 설립 예정인 지점은 이 조 제5조 제1항 및 제3항의 조건을 충족해야 한다.

2. 베트남에 위치한 외국 증권회사 지점은 국내 증권회사와 동일한 방식으로 증권업무를 수행한다.채산 증권 시장에서 국내외 기관 및 개인이 적용하는 법률 규정에 따라채산 베트남에서 운영되는 증권 관련 법률 규정(이하 "58/2012/NĐ-CP 호치민시 정부 결정"이라 함)과 2015년 6월 26일 호치민시 정부가 58/2012/NĐ-CP 호치민시 정부 결정 일부 조항을 개정 보완한 60/2015/NĐ-CP 호치민시 정부 결정 제1조 제21항, 제24항(이하 "60/2015/NĐ-CP 호치민시 정부 결정"이라 함)을 준수한다.채산.

조 조 4. 외국 기관이 베트남 증권업 조직의 자본금의 51% 이상을 소유하기 위한 조건

외국 기관이 베트남 증권업 조직의 자본금의 51% 이상을 소유할 수 있는 경우는 다음 조건을 충족해야 함채산 :

1. 정부가 2012년 7월 20일에 제정한 시행령 제58/2012/NĐ-CP(이하 "시행령 제58/2012/NĐ-CP"라 함) 제71조 제6항, 제10항과 2015년 6월 26일에 제정된 정부의 시행령 제60/2015/NĐ-CP(이하 "시행령 제60/2015/NĐ-CP"라 함) 제1조 제21항, 제24항에서 규정하는 내용채산 및 증권법과 증권법 일부 조항 개정 법률에 따른 것채산 베트남에서 외국 기관이 주식 또는 출자분을 매입하여 51% 이상 지분을 소유하게 하는 경우를 제외하고는 외국 기관이 공개매수 규정에 따라 공개매수를 실시하는 경우에 한한다.

2. 외국 기관의 주주총회, 이사회 또는 소유자가 주식 또는 출자분을 매입하여 베트남 증권업 조직의 자본금의 51% 이상을 소유하도록 승인함채산 2. 운영 중 사업 내용, 이름, 영업 장소, 자본금, 법정 대표자 또는 경영 책임자가 변경되거나 외국 증권업무 조직의 베트남 지점이 재구성될 경우, 기업법에 따른 절차 외에도 증권 관련 법률에 따라 주주총회, 이사회, 경영진 또는 회사 소유자의 승인을 받아야 하며, 증권관리국에 등록해야 한다.

3. 베트남 증권업 조직의 주주총회, 이사회 또는 소유자가 외국 기관이 주식 또는 출자분을 매입하여 베트남 증권업 조직의 자본금의 51% 이상을 소유하도록 허용함, 다만 공개매수 규정에 따라 외국 기관이 공개매수를 실시하는 경우에는 제외됨채산 외국 기관의 재무제표 또는 최근 연간 별도 재무제표(모회사인 경우)는 해당 국가 법률에 따른 검토 및 감사 규정에 따라 국제 회계 및 감사 기준에 부합하도록 작성되어야 한다.채산.

4. 주주출자금 및 기타 합법적인 자금만을 사용하여 주식 또는 출자분을 매입하고, 제58/2012/NĐ-CP 시행령 제71조 제7항 제c목 및 제8항 제c목에서 규정하는 소유 제한 사항에 해당하지 않아야 함

5. 외국 기관(또는 외국 기관이 모회사인 경우 최근 연도의 별도 재무제표)의 최근 연도 재무제표가 외국 법률에 따라 국제 회계 및 감사 기준에 부합하도록 작성되고 감사되어야 함 조직 이 조건을 충족하지 않아도 된다. 조직 제80조 제1항 제b호에서 규정한 위반 행위가 없어야 한다.

장 II

증권회사의 투자 및 영업 조건

조 조 5. 증권회사 설립 및 영업 허가 발급 조건

1. 사무소 및 물리적 시설, 장비 조건:

a) 증권업 활동을 보장하는 사무소를 갖춤채산;

b) 증권 분석, 위험 관리, 문서 보관, 안전 및 보안을 위한 사무실 시설, 기술, 장비, 컴퓨터 시스템, 소프트웨어, 그리고 증권 보증 발행 업무에서는 장비 조건을 충족하지 않아도 됨채산 3. 외국 증권업무 조직은 해외에 설립된 증권회사와 해외에 설립된 펀드관리사를 포함한다.채산 을 설립하는 경우 주주는 상업은행, 보험기업 또는 이 조 제4조에서 정한 외국 기관 중 하나여야 한다.

2. 자본 조건:

회사 설립 시점의 출자 자본은 제58/2012/NĐ-CP 시행령 제71조 제1항, 제2항에서 규정하는 법정 자본금 이상이어야 함

3. 인력 조건:

각 업무별로 최소 3명 이상의 증권업 종사자를 포함한 예상 인력 명단을 보유하고 있어야 하며, 증권회사의 대표이사는 다음과 같은 조건을 충족해야 함채산 :채산 a) 민사 행위 능력이 완전하며, 형사 처벌을 받고 있거나 형벌을 집행 중이거나 경영활동 금지 처분을 받은 적이 없어야 함

b) 금융, 은행, 증권 업무 부서 또는 다른 기업의 재무, 회계, 투자 부서에서 최소 3년 이상 근무한 경험이 있으며, 최소 3년 이상의 경영관리 경험을 가져야 함

c) 재무 분석 또는 펀드 관리 자격증을 보유하고 있어야 함

d) 최근 12개월 동안 증권법 및 증권시장법에 따른 처벌을 받은 적이 없어야 함

đ) 증권법 제80조 제1항 제b목에서 규정한 위반사항을 저지르지 않은 적이 없어야 함

이미 존재하는 업무와 추가로 예정된 업무.

4. 주주 및 출자자 조건:

주주 및 출자자의 구조는 제58/2012/NĐ-CP 시행령 제71조 제5항, 제6항, 제7항, 제10항, 제60/2015/NĐ-CP 시행령 제1조 제21항, 제24항에서 규정하는 외국 투자자에 대한 조건을 충족해야 하며, 다음 사항을 보장해야 함

a) 설립 등록 시점에서 참여 출자 기관은 최근 연도 재무제표와 반기 재무제표(있을 경우)가 감사 또는 검토되었으며 누적 손실이 없는 것으로 확인되어야 함

b) 증권회사가 단일 주주 회사 형태로 설립되는 경우, 주주는 상업 은행, 보험 기업 또는 제4조 시행령에서 규정하는 외국 기관이어야 함채산 이후 다시 단일 주주 회사로 조직될 경우에는 주주는 이 조 제5조 제4항 제b호에서 정한 조건을 충족해야 한다.

조 조 6. 증권업무 보충 조건

증권사는채산 증권업무를 보충할 수 있으며채산 정부의 승인을 받은 후에 - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 다음 조건을 충족해야 합니다:

1. 이 법 시행령 제5조 제1항, 제2항 및 제3항에서 정한 기존 증권업무와 보충 예정 증권업무에 대한 규정을 준수합니다.채산 정부 승인을 받기 위해서는 다음 조건을 충족해야 한다.

2. 최근 3개월 동안 정부로부터 관리, 특별관리, 영업정지 처분을 받지 않은 상태여야 합니다.

조 조 7. 증권사 조직 개편 조건

증권사는채산 합병, 흡수 또는 법인 형태 변경을 할 때 다음 조건을 충족해야 합니다:

1. 조직 개편 후 형성된 회사는 이 법 시행령 제5조 제1항, 제2항 및 제3항에서 정한 규정을 준수해야 합니다. 조직 개편 후 회사가 주식회사일 경우 주주는 이 법 시행령 제5조 제4항 제2목에서 정한 규정을 준수해야 합니다.채산 의 이사회 또는 주주 또는 주식회사의 주주총회로부터 승인을 받아야 한다.

2. 조직 개편과 동시에 단독공모, 공모 또는 정부 승인을 받아야 하는 거래가 있는 경우에는 관련 법률에서 정한 조건을 충족해야 합니다. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 사용 가능한 자본 비율이 최근 12개월 동안 계속해서 최소 180%를 유지해야 한다. 지역사회 구성원들(주민, 학교 의료인, 기관, 약국, 개인 의료기관, 수의사 등)이 지역사회에서 경보 징후를 발견하면 3. 경쟁법 및 조직 개편과 관련된 다른 법률에서 정한 조건을 준수해야 합니다.

고객별로 분리된 계좌로 설정되며, 거래 대출 서비스의 업무 절차와 리스크 관리, 업무 감독 절차가 포함되어야 한다.

조 조 8. 신용거래, 당일매매, 파생상품 거래 및 결제 서비스 제공 등록 조건

7. 결제 은행은 증권거래소에서 이루어지는 증권 거래에 대한 결제 서비스를 제공하는 은행이다.채산 신용거래를 실시하기 위해서는 정부의 승인을 받은 후 다음 조건을 충족해야 합니다: - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 의 이사회 또는 주주 또는 주식회사의 주주총회로부터 승인받은 사본.

가) 증권 중개업무를 허가받았으며, 이사회 또는 이사회의 승인을 받았습니다.채산 거래 대출 서비스를 제공하기 위한 시스템 설명서, 거래 대출 계정 감독 시스템, 그 중에는 기술 시스템이 포함되어야 한다.채산 나) 증권거래소 및 한국예탁결제원의 회원이며, 경고, 특별관리, 영업정지, 임시영업정지, 합병, 흡수, 해산, 파산 상태가 아닌 상태여야 합니다.

다) 최근 검토된 연간 재무제표 또는 반기 재무제표에서 누적 손실이 자본금의 50% 이상이거나, 신용거래 서비스 제공 등록 시점으로부터 6개월 이내에 누적 손실이 발생하지 않아야 합니다. 최근 연간 재무제표 및 반기 재무제표의 감사 의견은 전체적으로 인정되어야 합니다.

라) 총 부채 대비 자기자본 비율이 3배를 초과하지 않으며, 자기자본은 최저 자본금 요구사항을 충족하고, 모든 예상손실 준비금을 충당해야 합니다.

마) 최근 12개월 동안 지속적으로 사용 가능한 자본 비율이 180% 이상이어야 합니다.

거래 대출 업무 절차와 리스크 관리, 거래 대출 감독 절차.

나) 신용거래를 위한 거래 시스템, 신용거래 계좌 모니터링 시스템; 각 투자자 별로 은행에 분리 저장되는 증권예탁금 관리 시스템; 신용거래 업무 절차 및 리스크 관리, 신용거래 업무 감독 절차.채산 정부는 15일 이내에 적격한 서류를 접수한 날로부터 승인 여부를 통보해야 한다.

2. 신용거래 서비스 제공 등록 신청서류는 다음과 같습니다:

가) 신용거래 서비스 제공 등록 신청서 원본;

거래 대출 서비스를 제공할 수 있다. 거절하는 경우,채산 나) 이사회 또는 이사회의 신용거래 실시 승인 의결서 사본;

4. 증권회사는정보통신기술다) 신용거래를 위한 거래 시스템, 신용거래 계좌 모니터링 시스템 설명서 원본(시스템, 소프트웨어 포함);

증권업무를 수행할 수 있는 모든 허가를 받았으며, 이사회 또는 주주 또는 주식회사의 주주총회로부터 거래 당일 서비스 제공 활동을 승인받아야 한다.

라) 신용거래 업무 절차 및 신용거래 리스크 관리, 신용거래 업무 감독 절차. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 사용 가능한 자본 비율이 최근 12개월 동안 계속해서 최소 220%를 유지해야 한다. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 3. 이 조항 제2항에 따른 서류는 전자 파일을 첨부하여 직접 제출하거나 우편으로 제출하며, 정부는 제출된 서류가 적법하다면 접수일로부터 15일 이내에 승인 여부를 통보해야 합니다.채산 증권업무를 제공할 수 있다. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 4. 증권사는 다음 조건을 충족한 후 고객에게 당일매매 서비스를 제공할 수 있습니다:채산 가) 증권 중개업무를 모두 허가받았으며, 이사회 또는 이사회의 승인을 받았습니다.

42/2015/NĐ-CP 호치민시 정부 결정(이하 "42/2015/NĐ-CP 호치민시 정부 결정"이라 함) 제4조 제1항에서 정한 규정;채산 나) 이 조항 제1항 제2, 3, 4호의 규정을 준수합니다. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 의 이사회 또는 주주 또는 주식회사의 주주총회로부터 승인받은 사본.

가장 최근 재무연도 보고서와 반기 재무보고서(있을 경우)는 검토 후 전체적으로 인정받아야 한다.

다) 당일매매를 위한 기반 시설 및 거래 시스템, 당일매매 활동 모니터링 및 감독 시스템, 고객 계좌의 당일매매 업무 절차 및 리스크 관리 절차; 각 투자자 별로 은행에 분리 저장되는 증권예탁금 관리 시스템을 갖추고 있어야 합니다.

라) 당일매매 서비스 제공 등록 시점으로부터 최근 12개월 동안 지속적으로 사용 가능한 자본 비율이 220% 이상이어야 합니다.

상업은행, 외국 은행 지점은 증권 거래 결제 서비스를 제공할 수 있다.

5. 증권사는 다음 조건을 충족한 후 파생상품 거래 서비스를 제공할 수 있습니다:채산 증권회사에 대한 경우:채산 가) 2015년 5월 5일 제정된 정부의 파생상품 및 파생상품 시장에 관한 시행령 제4조 제1항의 규정을 준수합니다.

최근 2년 동안 순손실 없이 충분한 예상 손실 준비금을 설정했으며, 최근 12개월 동안 사용 가능한 자본 비율이 최소 260%를 유지해야 한다.채산 나) 최근 2년간 손실이 없으며, 최근 12개월 동안 지속적으로 사용 가능한 자본 비율이 220% 이상이어야 합니다. 최근 연간 재무제표 및 반기 재무제표(있을 경우)의 감사 의견은 전체적으로 인정되어야 합니다.채산 상업은행, 외국 은행 지점은 최근 12개월 동안 은행법에 따른 안전 자본 규정을 충족해야 한다.

6. 증권사, 상업은행, 외국은행 지점은 다음 조건을 충족한 후 파생상품 거래 및 결제 서비스를 제공할 수 있습니다:

가) 2015년 5월 5일 제정된 정부의 파생상품 및 파생상품 시장에 관한 시행령 제4조 제2항 및 본 조항 제5항 제3호의 규정을 준수합니다. 년 증권회사 내에서 권한 있는 기관의 승인을 받아야 한다.

나) 증권사는 예상손실 준비금을 충당하였으며, 최근 2년간 손실이 없으며, 최근 12개월 동안 지속적으로 사용 가능한 자본 비율이 260% 이상이어야 합니다.채산외국 기관의 승인을 받아 베트남에서 지점을 설립해야 한다.채산 가) 2015년 5월 5일 제정된 정부의 파생상품 및 파생상품 시장에 관한 시행령 제4조 제1항의 규정을 준수합니다.

다) 상업은행, 외국은행 지점은 최근 12개월 동안 은행법에서 정한 안전 자본 요구사항을 충족해야 합니다.

이 조 제5조 제1항 및 제3항에서 정한 규정을 충족해야 한다.채산2. 외국 증권회사의 베트남 지점은 베트남에서 증권업무를 수행할 수 있으며,

국내 증권회사와 동일한 정보 공개 및 관련 규정을 준수해야 한다.

조 9. 증권사 지점 및 영업소 설립 및 업무 추가 조건

7. 결제 은행은 증권거래소에서 이루어지는 증권 거래에 대한 결제 서비스를 제공하는 은행이다.채산 지점을 설립하려면 다음 조건을 충족해야 합니다:

가) 본점과 현재 운영 중인 지점 및 영업소에 대한 현재 사업 허가 조건을 유지해야 합니다(있다면);

나) 지점을 설립할 때 다음 상태에 있지 않아야 합니다: 상태 감독, 특별감독, 영업중단 상태(법률 규정에 따름);

다) 제출일로부터 6개월 이내에 증권업 및 증권시장 관련 행정처분을 받은 적이 없어야 합니다;채산 그리고채산 시장 관련 행정처분을 받은 적이 없어야 합니다; - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 정부가 지점 설립 신청서를 접수한 시점으로부터 6개월 이내에 행정처분을 받은 적이 없어야 합니다;

지점에 사무실과 영업활동을 위한 장비를 갖추어야 합니다;채산 지점에서 수행하는 업무에 따라 지점장에게는 제5조 제1항 제바 호에서 정한 자격 요건을 충족해야 하며, 증권업 실무 자격증을 소지하고 있어야 하며, 금융, 은행, 증권 분야에서 최소 2년 이상의 전문 경력을 보유하고 있어야 하며, 최소 1년 이상의 관리 경력을 보유하고 있어야 하며, 지점에서 수행하는 업무에 따라 최소 2명 이상의 증권업 실무자를 보유해야 합니다;

라) 지점장은 제5조 제3항 제가 호와 제다 호에서 정한 기준을 충족해야 하며, 해당 지점에서 수행하는 업무에 적합한 증권업 실무 자격증을 소지하고 있어야 하며, 금융, 은행, 증권 분야에서 최소 2년 이상의 전문 경력을 보유하고 있어야 하며, 최소 1년 이상의 관리 경력을 보유하고 있어야 하며, 지점에서 수행하는 업무에 따라 최소 2명 이상의 증권업 실무자를 보유해야 합니다;채산 적합한 증권업 실무 자격증을 소지하고 있어야 하며, 금융, 은행, 증권 분야에서 최소 2년 이상의 전문 경력을 보유하고 있어야 하며, 최소 1년 이상의 관리 경력을 보유하고 있어야 하며, 지점에서 수행하는 업무에 따라 최소 2명 이상의 증권업 실무자를 보유해야 합니다;채산 적합한 증권업 실무 자격증을 소지하고 있어야 하며, 금융, 은행, 증권 분야에서 최소 2년 이상의 전문 경력을 보유하고 있어야 하며, 최소 1년 이상의 관리 경력을 보유하고 있어야 하며, 지점에서 수행하는 업무에 따라 최소 2명 이상의 증권업 실무자를 보유해야 합니다;채산 적합한 증권업 실무 자격증을 소지하고 있어야 하며, 지점에서 수행하는 업무에 따라 최소 2명 이상의 증권업 실무자를 보유해야 합니다;

2. 증권사는 지점에서 업무를 추가하려면 다음 조건을 충족해야 합니다:채산 가) 제1항 제가 호, 제다 호 및 제라 호에서 정한 기준을 충족해야 합니다. 이미 수행 중인 업무와 추가 예정인 업무에 대해;

나) 제출일로부터 3개월 이내에 감독, 특별감독, 영업중단 상태에 있지 않아야 합니다;채산 3. 증권사는 영업소를 설립하려면 다음 조건을 충족해야 합니다:

가) 영업소를 설립할 때 제1항 제가 호, 제나 호 및 제다 호에서 정한 기준을 충족해야 합니다;

나) 영업소를 설립하기 위해 필요한 사무실과 영업활동을 위한 장비를 갖추어야 합니다;채산 다) 영업소에서 수행하는 업무에 따라 최소 2명 이상의 증권업 실무자를 보유해야 합니다;

라) 영업소의 위치는 증권사 본점 또는 지점이 위치한 해당 성, 직할시 내에 있어야 합니다;

정부는 증권사 지점이 예정된 증권 매매 업무를 수행하기 전에 물리적 시설, 사무실을 검토해야 합니다;채산;

조 10. 외국 증권사의 베트남 지점 설립 및 운영 조건, 서류 및 절차채산 외국 증권사는 베트남에서 한 개의 지점을 설립하려면 다음 조건을 충족해야 합니다:

가) 합법적으로 운영 중이며, 합병, 분할, 해산, 파산 상태가 아니어야 합니다; 베트남에서 지점에 등록하려는 증권업 업무를 수행할 수 있는 허가를 받아야 합니다; 원래 국가의 증권 관리 감독 기관이 베트남 증권위원회와 양자 또는 다자간 정보 교환, 관리 협력, 감사, 감독 협정을 체결해야 합니다;채산 나) 베트남 지점에 할당된 자본이 베트남 법률 제71조 제1항 및 제2항에서 정한 최소 법정 자본 이상이어야 합니다;

4. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 다) 외국 증권사의 영업 기간이 베트남에서 발급받은 허가서(있을 경우) 상에 적혀진 기간보다 최소 5년 이상 남아 있어야 합니다;채산 라) 베트남 지점에서 수행할 증권업 업무에 대한 위험 관리 프로세스와 조직 프로세스가 있어야 합니다;채산2. 활동 중에 사업 영역 변경, 이름, 거래 장소, 자본금, 법적 대표자 또는 조직의 최고 책임자의 변경이 있을 경우, 또는 조직 재구성 시에는 기업법에 따른 절차를 따르면서 증권법에 따른 절차를 통과하고 증권관리국에 등록해야 한다.채산 마) 베트남 내 다른 증권사의 주식 또는 출자 비율이 5% 이상인 경우가 아니어야 합니다;

바) 외국 증권사의 권한 있는 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 합니다;

7. 결제 은행은 증권거래소에서 이루어지는 증권 거래에 대한 결제 서비스를 제공하는 은행이다.채산 사) 베트남에서 설립될 예정인 지점은 제5조 제1항 및 제3항에서 정한 기준을 충족해야 합니다;

2. 베트남 내 외국 증권사 지점은 국내 증권사와 동일하게 증권업 업무를 수행할 수 있지만, 고객의 증권 거래 계좌 관리와 국내 투자자의 증권 거래 계좌 개설은 직접 수행하지 않습니다;

3. 외국 증권사의 베트남 지점 설립 및 운영 허가 신청서는 다음과 같이 구성됩니다:채산 가) 외국 증권사의 베트남 지점 설립 및 운영 허가 신청서 원본(외국 증권사의 권한 있는 대표자가 서명);

나) 외국 증권사의 정관 사본 및 외국 증권사가 베트남 지점에 할당한 자본 결정 사본;채산 다) 외국 증권사의 베트남 지점 설립 및 운영 허가 또는 원래 국가의 권한 기관에서 발급한 유사 문서 사본;

라) 외국 증권사 본점이 위치한 원래 국가의 권한 기관의 확인서(외국 증권사가 감독, 특별감독, 기타 경고 상태가 아닌 것을 확인);채산 국가의 일반적인 규정에 적합하게, 마) 외국 증권사의 최근 재무제표 사본(외국 증권사가 모회사인 경우 최근 연도의 통합 재무제표);

바) 외국 증권사의 정관에 따라 외국 증권사의 주주총회, 이사회 또는 관리위원회 또는 주인 또는 권한 있는 대표자의 결정 사본(베트남 지점을 설립하는 것에 대한 결정);채산 사) 외국 증권사의 권한 기관이 서명한 지점장 임명 목록 및 지점에서 예상되는 업무 인원 목록 원본; 개인 정보, 경력, 법적 기록이 포함된 서류(최근 6개월 이내에 발급된 것으로 제출일로부터 6개월 이내에 지점 설립 인원의 자격 조건을 충족하는 것을 증명하는 기타 서류 포함);

12. 외국 증권회사의 베트남 지점은 정부 승인을 받은 후 해산될 수 있다.채산 국내 증권회사의 해산 절차와 동일하게 적용된다.

법인 또는 외국 기관이 이 조 제4조에서 정한 조건을 충족해야 한다.

이 조 제1조 제1항에서 정한 조건을 충족하고 법정 자본 이상의 자본을 보유해야 한다.채산 이 조 제11조 제3항 제c호에서 정한 조건을 충족하거나, 업무 관리 부서, 자산 관리 부서, 투자 부서 및 위탁 고객 자산 거래 부서에서 겸임하지 않아야 한다.채산 3. 펀드 관리 회사는 다음 조건을 충족하여 다른 펀드 관리 회사와 합병 또는 인수할 수 있다.채산| 직접 예금 거래 증권을 관리하지 아니하고 고객의 예금 거래 증권에 대한 관리를 제외하며, 국내 투자자를 위한 거래 계좌 개설을 수립하지 아니한다.채산 | 고객의 예금 거래 증권에 대한 관리를 제외하며, 국내 투자자를 위한 거래 계좌 개설을 수립하지 아니한다.채산 | 국내 투자자를 위한 거래 계좌 개설을 수립하지 아니한다.

| 3. 외국 증권사가 베트남에서 지점을 설립하고 운영하기 위해 제출해야 하는 신청서류는 다음과 같다.채산 | 다음과 같다.

| a) 베트남에서 외국 증권사 지점 설립 및 운영을 위한 영업허가 신청서 원본은 해당 외국 증권사의 권한 있는 대표자가 서명한 것이다.채산 | 외국 증권사의 권한 있는 대표자가 서명한 것이다.채산 | 외국 증권사의 권한 있는 대표자가 서명한 것이다.

| b) 외국 증권사의 정관 사본과 외국 증권사가 베트남 지점에 출자하는 결정 사본.채산 | 외국 증권사가 베트남 지점에 출자하는 결정 사본.채산 | c) 외국 증권사의 영업허가증 사본 또는 원주국 기관이 발급한 동등한 문서.

| d) 외국 증권사의 본사 소재지 외국 기관의 권한 있는 기관이 발급한 외국 증권사가 제재, 특별 제재, 경고 상태에 있지 않음을 확인하는 서면.채산 | 외국 증권사가 제재, 특별 제재, 경고 상태에 있지 않음을 확인하는 서면.

| e) 외국 증권사의 최근 재무제표(또는 외국 증권사가 모회사인 경우 최근 합병 재무제표)는 외국 법률에 따라 작성 및 감사되었으며 국제 회계 및 감사 기준에 부합한다.채산 | 외국 증권사가 모회사인 경우 최근 합병 재무제표)는 외국 법률에 따라 작성 및 감사되었으며 국제 회계 및 감사 기준에 부합한다.채산 | g) 외국 증권사의 지점장 임명 명단과 예상 직원 명단 원본은 외국 증권사의 권한 있는 기관이 서명하였으며, 개인 정보, 법적 이력서(최근 6개월 이내 발급)와 지점장 및 직원 자격을 증명하는 기타 서류를 첨부해야 한다.

| 외국 증권사는 경찰청에 인감 사용 신청 절차를 밟아야 하며, 베트남에서 발행되는 신문 또는 온라인 신문 3회 연속으로 지점 설립 및 운영 허가증 공고를 해야 한다.채산 | 8. 지점 개설 후 15일 이내에 외국 증권사 베트남 지점은 정부에 지점 운영 시작 날짜와 외국 조직이 관련 규정에 따라 모든 절차를 완료한 것을 증명하는 서류를 제출해야 한다.채산 | 9. 외국 증권사 베트남 지점은 다음 조건을 충족할 때 증권 거래 업무를 추가할 수 있다.

| a) 본 조항 1항 a, c, d 점의 규정;채산 | b) 제출 시점으로부터 과거 3개월 이내에 제재, 특별 제재, 영업 중지 상태에 있지 않은 것;

| c) 본 조항 1, 2, 3 점의 규정이 적용되는 현재 업무와 예정된 업무에 대한 규정.채산 | 10. 외국 증권사 베트남 지점은 업무 추가 또는 축소, 지점장 변경, 지점 이름 변경, 지점 위치 변경, 외국 증권사 본사 위치 변경, 외국 증권사 등록 장소 변경, 외국 증권사의 법적 지위 변경 또는 외국 증권사의 분할, 합병, 통합과 관련된 변경사항이 있을 경우 정부에 영업 허가증 수정을 요청해야 한다.

h) 원본 설비설명서 및 지점 사무소에 대한 설비를 제공하는 계약 또는 기본 계약의 원본 또는 사본과 임대인의 소유권, 사용권 또는 임대 권한을 증명하는 자료;

i) 위험 관리 규정, 업무 수행 프로세스 절차 절차채산.

4. 본 조 제3항에 따른 서류는 베트남어로 작성되며 전자 파일이 첨부되어야 한다. 해당 서류는 직접 제출하거나 우편으로 제출할 수 있다. 서류 중 외국어로 작성된 문서는 공증되고 베트남어로 번역되어야 하며, 번역본은 법에 따라 번역자의 서명을 공증해야 한다. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 5. 본 조 제3항에 따른 서류를 접수한 날로부터 20일 이내에

정부는 외국 증권사에 서면으로 수정을 요구하거나 - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 필요한 경우, 서류가 미비하거나 적합하지 않은 경우, 외국 증권사는 보완해야 하고, 서류가 완비된 경우, 지점의 시설, 인력 및 허가받은 자금 동결 조건을 충족하도록 통보한다.채산 외국 증권사는 지점 자금을 시설 투자에 사용할 수 있으며, 남은 자금은 법인 금융기관의 정부 지정 계좌에서 동결되어야 하며, 지점 설립 및 운영 허가증 효력 발생 즉시 해제되어 지점 계좌로 이동된다. 4. 예치금 이자: 6. 정부가 지점 설립 및 운영 허가 신청서에 대한 결정을 내린 날로부터 6개월 이내에 외국 증권사는 본 조 제3항에 따른 서류를 보완해야 한다. 그 기간 이후 외국 증권사가 서류를 보완하거나 요구사항을 충족시키지 않으면채산 정부는 지점 설립 및 운영 허가를 거부할 수 있다.채산 7. 외국 증권사가 증권 중개업무를 수행하기로 예정된 경우, 정부는 승인 결정을 내리기 전에 검토해야 한다. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 8. 외국 증권사가 자금 동결 확인서, 설비 검사 기록 등 본 조 제3항에 따른 합법적인 문서를 받은 날로부터 7일 이내에

정부는 베트남에서 외국 증권사 지점을 설립 및 운영 허가증을 발급한다. 거부할 경우, - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 정부는 서면으로 답변하고 이유를 명시해야 한다. 문 9. 지점 설립 및 운영 허가증 효력 발생 후 30일 이내에 외국 증권사는 경찰청에 도장을 신청하고 베트남에서 발행 가능한 3회 연속되는 신문 또는 온라인 신문에 지점 설립 및 운영 허가증을 공고해야 한다.채산 10. 베트남에서 외국 증권사 지점은 개업 후 15일 이내에채산 정부에 지점 운영 시작일 및 본 조 제7항에 따른 절차를 완료한 외국 조직의 증빙 자료를 제출해야 한다. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 11. 지점은 외국 증권사가 베트남에서 설립한 경우, 다음 조건을 충족하면 추가 증권업무를 할 수 있다:

5. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 다) 외국 증권사의 영업 기간이 베트남에서 발급받은 허가서(있을 경우) 상에 적혀진 기간보다 최소 5년 이상 남아 있어야 합니다;채산 a) 본 조 제1항 각 호 a, c, d;채산2. 활동 중에 사업 영역 변경, 이름, 거래 장소, 자본금, 법적 대표자 또는 조직의 최고 책임자의 변경이 있을 경우, 또는 조직 재구성 시에는 기업법에 따른 절차를 따르면서 증권법에 따른 절차를 통과하고 증권관리국에 등록해야 한다.채산 b) 제출일로부터 과거 3개월 동안 특별 감독, 중단 상태가 아닌 상태;

c) 본 조 제5항 각 호 1, 2, 3에 따른 현재 및 예정 증권업무에 대한 조건; - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 12. 지점은 증권업무를 추가하거나 축소하거나 지점 대표, 지점 위치, 본사 위치, 회사 등록 장소, 회사의 법적 지위 또는 회사의 분할, 합병, 합작 등에 대한 변경이 있을 때채산 정부에 지점 설립 및 운영 허가증을 수정하도록 요청해야 한다. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 13. 지점은 지점 설립 및 운영 허가증 발급 후 관련 조직 및 활동, 재무 안전 등에 관한 보고, 정보 공개 및 준수 의무를 수행해야 한다.

14. 베트남에서 외국 증권사 지점은 정부의 승인을 받아 해산될 수 있으며, 해산 절차는 한사람 주식회사와 동일하게 적용된다.채산 | 11. 영업 허가증을 받은 이후로 외국 증권사 베트남 지점은 보고 의무, 정보 공개 의무를 수행하고 관련 규정을 준수해야 한다.

| 12. 외국 증권사 베트남 지점은 정부의 승인을 받아 해산될 수 있으며, 해산 절차는 한사람 주식회사의 해산 절차와 동일하게 적용된다.채산 | 13. 외국 증권사 베트남 지점은 본 조항 4 점의 규정을 충족하고 자본금이 최저 자본금 이상인 경우 해산될 수 있다. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 | 3. 증권 펀드 관리 회사는 다음 조건을 충족하면 다른 증권 펀드 관리 회사와 합병하거나 합치거나 병합할 수 있다.

| a, d 점의 규정, 증권 거래 업무 자격증을 소유하거나 본 조항 3 점 c 점의 규정을 충족한다.채산 | 외국 증권 펀드 관리 회사는 다음 조건을 충족하면 베트남에서 지점을 설립할 수 있다.채산 | 대중 증권 회사, 증권 투자 회사, 부동산 회사는 본 조항 79 점의 규정에 따라 운영되며, 개별 증권 투자 회사는 본 조항 87 점의 규정에 따라 운영된다.

| 대중 증권 회사, 증권 투자 회사, 부동산 회사는 본 조항 79 점의 규정에 따라 운영되며, 개별 증권 투자 회사는 본 조항 87 점의 규정에 따라 운영된다.

| 주주의 총회에서 승인을 받은 후 정부의 승인을 받아야 한다.

| 개별 증권 투자 회사, 합병 또는 합치거나 병합 후 형성된 회사는 본 조항 87 점의 규정을 충족해야 한다.채산 | 주주의 총회에서 승인을 받은 후 정부의 승인을 받아야 한다. 4. 예치금 이자:.

| 베트남의 증권 결제 센터 회원으로 등록하려는 상업 은행은 다음 조건을 충족해야 한다.채산 | 정부로부터 승인을 받아야 한다. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 | 현재 법률과 증권 결제 센터의 업무 규칙에 적합하도록 운영되어야 한다.채산 | 현재 법률과 증권 결제 센터의 업무 규칙에 적합하도록 운영되어야 한다.채산 | 다음 조건을 충족하면 증권 결제 센터에 지점을 설립할 수 있다.채산 | 정부로부터 승인을 받아야 한다.

| 또는 증권 거래 업무 자격증을 소유하거나 또는 국제 투자 분석 자격증 CFA 1단계 이상 또는 CIIA 1단계 이상 또는 OECD 국가에서 발급된 증권 거래 업무 자격증을 소유한다.채산 | c) 회계사 자격증 또는 감사 자격증 또는 회계사 자격증 또는 국제 회계, 감사 분야의 ACCA, CPA, CA (공인 회계사), ACA (공인 회계사 연합회) 자격증을 소유한다. 회사, 이 조 제11조 제3항 제a호, 제d호에서 정한 조건을 충족하고 증권업 경력 자격증을 보유해야 한다.채산.

이 조 제11조 제3항 제c호에서 정한 조건을 충족해야 한다.채산 외국 펀드 관리 회사는 베트남에서 지점을 설립할 수 있다. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 일반 대중, 증권 투자 회사, 부동산 회사 등은 58/2012/NĐ-CP 호치민시 정부 결정 제79조에서 정한 규정을 따르며, 증권 투자 회사 설립 허가 및 운영 조건은 58/2012/NĐ-CP 호치민시 정부 결정 제79조에서 정한 규정에 따라야 한다.채산 개별적으로 설립된 회사는 58/2012/NĐ-CP 호치민시 정부 결정 제87조에서 정한 규정을 따르며, 합병 또는 인수 후 형성된 회사는 58/2012/NĐ-CP 호치민시 정부 결정 제87조에서 정한 규정을 충족해야 한다.

장 III

조건투자, 금융회사의 펀드관리회사 및 증권투자회사

제11조. 펀드관리회사 설립 및 영업허가의 요건

1. 사무소, 시설 및 장비에 관한 요건:

이 조치는 이 시행령 제5조 제1항에서 정한 조건을 충족해야 한다.

2. 자본 조건:

회사 설립 시 기여한 자본은 이 시행령 제71조 제3항에서 정한 법정자본금 이상이어야 한다.

3. 인력 조건:

회사의 예상 인력 목록을 제공해야 하며, 그 중 펀드 관리 자격증을 보유한 직원은 최소 5명 이상이어야 한다. 또한 총액 대표이사(대표), 부총괄대표(부대표) 업무를 담당하는 경우(있을 경우)는 다음의 기준을 충족해야 한다:

a) 이 시행령 제5조 제3항 각목 a, d, đ에서 정한 규정;

b) 금융, 은행, 보험 분야의 조직 또는 다른 기업의 재무, 회계, 투자 부서에서 최소 5년 이상의 경험이 있어야 한다;

c) 펀드 관리 자격증 또는 다음 국제 자격증 중 하나를 보유해야 한다:

- 경제협력개발기구(OECD) 회원국의 자산 관리 자격증;

- 국제 투자 분석사(CFA) 레벨 II 또는 국제 투자 분석사 최종 레벨(CIIA) 레벨 II를 통과한 자격증;

d) 펀드로부터 투자자금을 수령하거나 위탁자로부터 자금을 관리하는 경우, 증권업 종사자는 다른 경제 조직의 정식 직원으로 복수 근무할 수 없다.

4. 주주 및 출자자 조건:

주주의 구조, 출자자의 조건은 이 시행령 제71조 제5항, 제6항, 제8항, 제10항과 제60/2015/NĐ-CP 시행령 제1조 제21항, 제24항에서 정한 외국인 투자자에 대한 규정을 준수해야 하며, 이 시행령 제5조 제4항 제a호에서 정한 규정을 준수해야 한다. 펀드관리회사가 한사람 유한책임회사 형태로 구성되는 경우, 주주는 상업은행, 보험기업, 증권회사 또는 이 시행령 제4조에서 정한 외국 조직이어야 한다.채산 주주총회 승인을 받아야 하며,

제12조. 펀드관리회사의 설립 및 영업허가 변경의 요건

1. 펀드관리회사가 증권투자자문업무를 추가하려면 다음의 조건을 충족해야 한다:

a) 제출일로부터 3개월 이내에 감독, 특별감독, 영업중단 상태가 아닌 상태여야 한다;

b) 이 시행령 제3조 제1항에서 정한 조건을 충족하고, 자본금이 법정자본금 이상이어야 한다; 지방 행정 단위 개편 대상 지역의 공무용 주택 임차인에 관한 규정을 제정한다. 정부 승인을 받아야 한다.

투자자문 부서에서 고객에게 자문을 제공하기 위한 최소 1명의 직원이 있어야 한다. 투자자문 부서의 업무직원은 이 시행령 제11조 제3항 각목 a, d에서 정한 규정을 충족하고, 펀드 관리 자격증을 보유해야 하거나, 이 시행령 제11조 제3항 각목 c에서 정한 규정을 충족하고, 펀드 관리, 자산 관리, 투자 부서와 위탁자 자산 거래 부서에서 복수 근무하지 않아야 한다.채산 베트남 증권예탁결제원(VSD)의 회원으로 등록하려는 베트남 상업은행은 다음 조건을 충족해야 한다.

2. 펀드관리회사가 회사 형태를 변경할 수 있는 경우:

a) 변경 후 형성된 회사는 이 시행령 제11조 제1항, 제2항, 제3항과 제7조 제2항에서 정한 조건을 충족해야 한다;

b) 변경 후 형성된 회사가 한사람 유한책임회사 형태로 구성되는 경우, 주주는 상업은행, 보험기업, 증권회사 또는 이 시행령 제4조에서 정한 외국 조직이어야 한다.채산 주주총회 승인을 받아야 하며,

현재 법률과 VSD의 업무 규정에 부합해야 한다.

3. 펀드관리회사가 다른 펀드관리회사와 합병할 수 있는 경우:

a) 합병 후 형성된 회사는 이 시행령 제11조 제1항, 제2항, 제3항과 제7조 제2항에서 정한 조건을 충족해야 한다;

조 13. 펀드관리회사 지점 설립 조건

1. 위탁재산 관리 업무를 제외하고, 펀드관리회사 지점은 투자자문 서비스 및 증권과 관련된 다른 활동을 제공할 수 있으며, 이는 본사의 위임에 따라 이루어져야 하며,채산 예탁, 결제, 보증 및 결제 증권에 대한 요구사항을 충족해야 한다. 단계, 위임 펀드관리회사가 지점을 설립하려면 다음 조건을 충족해야 한다.

a) 조 11항 1호와 이 시행령 제9조 제1항 b, c호에서 정한 조건을 충족하는 사무소 및 장비를 보유하고 있어야 한다.

b) 지점장은 이 시행령 제11조 제3항에서 정한 조건을 충족하고, 제11조 제3항 a, d호에서 정한 조건을 충족하는 최소 1명 이상의 직원을 보유하며, 증권업 경력인증서를 소지하거나 제11조 제3항 c호에서 정한 조건을 충족해야 한다. 지방 행정 단위 개편 대상 지역의 공무용 주택 임차인에 관한 규정을 제정한다. 현재 법률과 VSD의 업무 규정에 부합해야 한다.채산 지점을 설립하려는 외국 기관은 다음 조건을 충족해야 한다.

c) 이 시행령 제3조 제1항에서 정한 조건을 충족하고, 자본금이 법정 자본금 이상이어야 한다.

2. 해외 증권업 경영자가 펀드 관리 업무를 수행하기 위해 베트남 내 지점을 설립하기 위한 조건:채산 베트남 증권예탁결제원(VSD)의 회원으로 등록하려는 베트남 상업은행은 다음 조건을 충족해야 한다.

a) 기업 합병, 분할, 해산, 파산 등의 과정 중이 아니어야 한다.

b) 이 시행령 제74조 제3항에서 정한 조건을 충족해야 한다.

c) 지점에 대한 출자금이 이 시행령 제71조 제3항에서 정한 법정 출자금 이상이어야 한다.

d) 이 시행령 제11조 제1항, 제3항에서 정한 조건을 충족해야 한다.

조 14. 증권투자회사 설립 및 운영 허가 발급, 변경 조건

1. 대중투자 증권투자회사와 부동산 투자 증권투자회사의 설립 및 운영 허가 발급 조건은 이 시행령 제58/2012/NĐ-CP 제79조에서 정한 바에 따르며, 개별 투자 증권투자회사의 설립 및 운영 허가 발급 조건은 이 시행령 제58/2012/NĐ-CP 제87조에서 정한 바에 따르는 것으로 한다.채산 증권업 경력 자격증 또는 국제 증권 투자 분석 자격증을 보유해야 한다.채산 또는 증권업 경력 자격증 또는 국제 증권 투자 분석 자격증을 보유해야 한다.채산 riêng lẻ thực hiện theo quy định tại Điều 87 Nghị định 58/2012/NĐ-CP.

2. 증권투자회사의 이름 변경, 펀드관리회사 변경, 예탁은행 변경, 감독은행 변경은 주주의 대표총회에서 승인을 받은 후 국가의 승인을 받아야 한다.채산 phải được Đại hội đồng cổ đông công ty thông qua trước khi được - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 Nhà nước chấp thuận.

3. 증권투자회사의 합병, 합치 조건채산:

a) 합병, 합치; 합병, 합치 방안; 합병, 합치 계약은 주주의 대표총회에서 승인을 받아야 한다.

b) 주식 교환 및 현금 지급을 결합한 경우, 합병, 합치 시점에서 합병, 합치되는 회사의 주주는 그 회사의 순자산가치의 10%를 초과하지 않는 금액을 받을 수 있다.

c) 개별 증권투자회사의 합병, 합치의 경우, 합병, 합치 후 형성된 회사는 이 시행령 제58/2012/NĐ-CP 제87조에서 정한 조건을 충족해야 한다.채산 riêng lẻ, công ty hình thành sau khi hợp nhất, sáp nhập phải đáp ứng quy định tại Điều 87 Nghị định 58/2012/NĐ-CP.

4. 증권투자회사의 영업기간 연장 조건채산:

a) 주주의 대표총회에서 승인을 받아야 한다.채산 thông qua;

b) 최근 정가평가 시점에서 증권투자회사의 순자산가치가 50억 동 이상이어야 한다.채산 증권예탁, 결제은행, 감독은행 등록

장 IV

조 15. 증권예탁센터 회원 등록 조건

베트남 증권예탁센터 회원으로 등록하려는 베트남 내 상업은행은 다음 조건을 충족해야 한다.

7. 결제 은행은 증권거래소에서 이루어지는 증권 거래에 대한 결제 서비스를 제공하는 은행이다.채산, ngân hàng thương mại tại Việt Nam đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký chứng k채산 Việt Nam phải đáp ứng các Điều kiện sau:

a) 정부로부터 증권예탁업 등록증을 취득해야 한다.채산 제: 201/2025/NĐ-CP - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 Nhà nước cấp;

b) 최소 1명 이상의 경영진이 증권예탁, 등록, 결제 업무를 담당하도록 배정되어야 한다.

c) 증권예탁 업무 부서에서 근무하는 직원들이 증권예탁센터에서 제공하는 업무 교육을 완료해야 한다.채산 베트남;

d) 현재 법률 및 증권예탁센터의 업무 규정에 따른 증권예탁, 등록, 결제, 결제대행 업무 프로세스를 보유해야 한다.채산 phù hợp với quy định pháp luật hiện hành và các quy chế hoạt động nghiệp vụ của Trung tâm Lưu ký chứng k채산 베트남;

e) 현재 법률 및 증권예탁센터의 업무 규정에 따른 증권예탁, 결제대행, 결제 시스템을 보유해야 한다.정보통신기술 đáp ứng yêu cầu 등록, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng k채산 국가의 일반적인 규정에 적합하게, với quy định pháp luật hiện hành và các quy chế hoạt động nghiệp vụ của Trung tâm Lưu ký chứng k채산 베트남.

2. 증권예탁센터 회원이 지점을 통해 증권예탁 서비스를 제공하려면 다음 조건을 충족해야 한다.채산 cho chi nhánh của mình khi đáp ứng các Điều kiện sau:

a) 이 조항 제1항 b, c, d, e호에서 정한 조건을 충족해야 한다.

b) 정부로부터 지점의 증권예탁업 수행 승인 결정을 취득해야 한다.채산 제: 201/2025/NĐ-CP - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 Nhà nước cấp.

조 16. 결제은행 등록 조건

1. - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 국가가 증권 거래를 위한 결제은행을 선정하며채산 기관과 파생상품 거래를 위한 결제은행을 선정한다.채산 이 선정 작업은 증권거래소에서 이루어진다.채산결제은행 선정은 - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 법률 규정에 따라 5년마다 국가가 수행한다.

2. 은행이 결제은행으로 등록하기 위해서는 다음 조건을 충족해야 한다:

가) 실제 출자 자본금이 1조 원 이상인 경우;

나) 최근 2년 연속 영업이익을 실현한 경우;

다) 법률에서 정한 은행 안전성 비율을 충족하는 경우;

라) 거래결제를 수행하고 증권예탁원과 연결할 수 있는 기술적 시설을 갖춘 경우;채산 베트남;

마) 예탁원 회원이 결제능력을 상실한 경우 증권 거래결제 대출을 보장하는 서약을 하는 경우; - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 무) 거래결제 정보를 최소 5년간 보유하고 국가 또는 증권예탁원이 요청하면 48시간 내에 제공할 수 있는 기술적 시설을 갖춘 경우.채산 조 17. 감독은행 등록 조건

은행이 감독은행으로 등록하기 위해서는 다음 조건을 충족해야 한다: 소 1. 증권예탁업을 영위하는 금융기관으로서 공중투자회사와 증권투자회사의 자산관리 및 감독 서비스를 제공하는 경우; - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 2. 다음 중 적어도 2명의 업무인력이 있어야 한다:채산 가) 증권법률 자격증;

나) 증권기초문제 자격증;

또는 증권영업자 자격증 또는 국제 투자분석사(CFA) 1급 이상 또는 국제 투자분석가(CIIA) 1급 이상 또는 OECD 국가에서 발급된 증권영업자 자격증;

다) 회계 또는 감사 자격증 또는 회계감사 자격증 또는 국제회계, 감사 분야 ACCA, CPA, CA(차트드 에이커운트언트), ACA(어소시에이트 차트드 에이커운트언트) 자격증;채산 3. 감독은행, 이사회 구성원, 경영진 구성원 및 감독은행 직원은 직접 자산 보관 및 자산 관리 활동을 감독하는 업무를 수행하지 않으며, 그 감독은행이 감독서비스를 제공하는 자산관리회사와 관련된 이해관계나 경영참여, 소유관계, 출자, 주식보유, 대출 또는 대출을 받는 관계가 없어야 한다.채산.

4. 감독은행, 이사회 구성원, 경영진 구성원 및 업무인력은 해당 자산매매 거래에서 매수자 또는 매도자가 되지 않아야 하며, 외환거래법률에 따른 외환거래 또는 증권거래소의 거래시스템을 통해 이루어지는 증권거래를 제외한 경우에만 예외적으로 가능하다.

5. 부동산 투자회사의 활동을 감독하기 위해 감독은행은 다음 중 하나 이상의 자격증을 보유한 업무인력이 최소 2명 있어야 한다: 부동산평가법률에 따른 부동산평가 자격증 또는 가격심사원 자격증.채산 그리고채산;

지점 설립, 대표사무소 설치, 해외 투자채산 그리고채산 hoặc đã có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng k채산 hoặc chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư chứng k채산 CFA 제1급 이상, CIIA 제1급 이상 또는 증권업 관련 자격증을 소유하고 있는 자;채산 OECD 국가에서 발급된 것;

씨) 회계사 자격증 또는 감사 자격증 또는 회계책임자 자격증 또는 국제회계, 감사 분야의 ACCA, CPA, CA(차트드 회계사), ACA(차트드 회계사 연수생) 등 국제 자격증을 소유한 자.

3. 은행 감독, 이사회의 구성원, 경영진 구성원 및 은행 감독 직원은 직접 자산 보관업무를 수행하거나 자산 관리 회사의 자산 관리 활동을 감독하는 업무를 수행하지 못하며, 해당 은행 감독이 제공하는 감독 서비스를 받는 자산 관리 회사와 관련되거나 이사회의 운영, 자산 관리 회사의 경영에 참여하거나 자산 관리 회사와 소유관계, 출자, 주식 보유, 대출 또는 차입 관계를 가지는 사람일 수 없다.

4. 은행 감독, 이사회의 구성원, 경영진 구성원 및 업무 직원은 펀드 자산 매매 거래에서 매수자 또는 매도자가 될 수 없으며, 외환 거래가 관련 법률 규정에 따라 이루어지는 경우 또는 증권 거래가 증권 거래소의 시스템을 통해 이루어지는 경우 제외한다.

5. 부동산 투자 회사의 활동을 감독하기 위해, 은행 감독은 다음 중 하나 이상의 자격증을 보유한 업무 직원 최소 02명을 보유해야 한다: 부동산 거래법률에 따른 부동산 평가 자격증 또는 가격 심사원 카드.채산 부동산, 은행 감독은 최소 02명 이상의 업무직원이 부동산 평가에 관한 법률에 따른 부동산 평가 자격증 또는 가격 심사원 카드 중 하나를 소유해야 함.

장 V

지점 설립, 대표 사무소 설립, 해외 투자

조 18. 증권업을 영위하는 조직이 해외 지점 또는 대표 사무소 설립 및 해외 투자에 필요한 조건

1. 주주총회, 이사회의 또는 소유자의 승인을 받은 해외 지점 설립 계획, 해외 대표 사무소 설립 계획, 해외 투자 계획이 포함된 문서가 있어야 한다. 문 .

2. 해외 지점을 설립하거나 해외 대표 사무소를 설립하고 해외에 투자한 후에도 재무 안전성을 유지해야 한다.

3. 해외 지점과 해외 대표 사무소의 업무 범위는 해당 증권업을 영위하는 조직이 국내에서 영위할 수 있는 업무 범위 내에 있어야 한다.

4. 시행령 제58/2012/NĐ-CP 제73조의 규정을 준수해야 한다.

조 19. 증권업을 영위하는 조직이 간접적으로 해외에 투자하기 위한 조건

1. 증권업을 영위하는 조직이채산 해외에 투자를 하는 경우, 증권, 그 밖의 유가증권, 또는 해외의 펀드, 금융 중개 기관 등을 통해 투자를 하는 경우에는 해외 간접 투자와 관련된 법률 및 다른 관련 법률의 규정을 따라야 한다.채산, 다른 유가 증권이나 기타 금융 상품 또는 증권 투자 펀드를 통한 투자채산2. 제1항의 규정 외의 방법으로 해외에 투자하는 경우, 증권업을 영위하는 조직은 본 조 제18조의 규정과 관련 법률의 조건을 충족해야 한다.

2. 해외 투자를 다른 방식으로 수행할 때 투자 이 조항 제1항에 규정된 경우를 제외하고, 증권 거래 사업체는 이 조항 제1항에 규정된 조건과 관련 법률 규정을 충족해야 한다.채산 본 시행령 제18조에 규정된 조건을 충족해야 한다.

장 6

증권업 자격증

조 20. 증권업 자격증의 원칙과 종류

1. 증권업 자격증에는 다음의 종류가 있다:채산 a) 증권 중개업 자격증: 증권 중개업을 수행할 수 있는 자격증

b) 금융 분석 자격증: 증권 중개업을 수행할 수 있는 자격증채산 c) 펀드 관리 자격증: 증권 중개업과 펀드 관리를 수행할 수 있는 자격증채산제공받는 금융 서비스는 법률에 따른다.채산;

b) 금융 분석 자격증을 보유하고 증권 중개 업무를 수행함채산제공받는 금융 서비스는 법률에 따른다.채산2. 활동 중에 사업 영역 변경, 이름, 거래 장소, 자본금, 법적 대표자 또는 조직의 최고 책임자의 변경이 있을 경우, 또는 조직 재구성 시에는 기업법에 따른 절차를 따르면서 증권법에 따른 절차를 통과하고 증권관리국에 등록해야 한다.채산3. 국내 및 해외 조직 및 개인의 국내 증권시장에서의 투자 및 거래 절차는 증권법에 따른 규정을 따르게 된다.채산;

2. 증권업 자격증의 원칙채산제공받는 금융 서비스는 법률에 따른다.채산2. 활동 중에 사업 영역 변경, 이름, 거래 장소, 자본금, 법적 대표자 또는 조직의 최고 책임자의 변경이 있을 경우, 또는 조직 재구성 시에는 기업법에 따른 절차를 따르면서 증권법에 따른 절차를 통과하고 증권관리국에 등록해야 한다.채산3. 국내 및 해외 조직 및 개인의 국내 증권시장에서의 투자 및 거래 절차는 증권법에 따른 규정을 따르게 된다.채산, 투자자문을 제공한다.채산a) 증권업 자격증은 해당 자격증을 발급받은 사람이 한 증권회사에서 근무하고, 해당 회사가 정부에 통보한 경우에만 사용할 수 있으며, 증권법 제80조의 규정에 따라 회수되지 않는 한 무기한으로 발급된다. 투자 b) 제1항의 규정에 따라 3종류의 증권업 자격증 중 하나를 보유하고 있으며, 파생 상품 관련 업무를 수행할 수 있는 전문 자격증을 보유한 사람은 파생 상품 관련 업무를 수행할 수 있는 증권업을 영위하는 조직에서 근무할 수 있다.채산.

c) 증권업 자격증을 보유한 사람은 한 번에 한 개의 증권업 업무 부서에서만 근무할 수 있다.채산:

a) 증권 자격증을 보유하고 있음채산 그 자격증을 발급받은 사람이 한 증권 회사에서만 사용 가능하며, 그 회사가 이를 금융 당국에 신고해야 함채산2. 자산운용사는 증권법에 따라 설립되고 운영되며, 펀드운용, 투자목록 관리, 투자자문 등의 업무를 수행하는 기업이다.채산 , 증권 분석 및 투자 업무를 수행함 - 감사원; e) 해외 증권회사의 총괄 기관이 베트남 지점을 설립하는 것을 승인해야 한다.채산 조 21. 증권업 자격증 발급 조건

1. 증권 중개업 자격증은 다음의 조건을 충족한 개인에게 발급된다:채산 a) 증권법 제79조 제1항 a호의 규정채산 나) 최근 2년간 손실이 없으며, 최근 12개월 동안 지속적으로 사용 가능한 자본 비율이 220% 이상이어야 합니다. 최근 연간 재무제표 및 반기 재무제표(있을 경우)의 감사 의견은 전체적으로 인정되어야 합니다.채산 b) 대학 이상의 학력채산 c) 증권 관련 전문 자격증을 보유하고 있어야 하며, 이는 증권의 기본 문제, 증권 법, 증권 분석 및 투자, 증권 중개 등에 관한 자격증을 포함한다. 조직 d) 해당 자격증을 발급받기 위해 실시되는 시험에서 요구되는 기준을 충족해야 한다.채산;

2. 금융 분석 자격증은 다음의 조건을 충족한 개인에게 발급된다:채산 a) 본 조 제1항의 규정채산 b) 금융 자문 및 증권 발행 보증, 기업 재무 분석 보고서 분석 등에 대한 전문 자격증을 보유하고 있어야 한다.

3. 펀드 관리 자격증은 다음의 조건을 충족한 개인에게 발급된다:

a) 본 조 제2항의 규정채산 b) 펀드 관리 및 자산 관리에 대한 전문 자격증을 보유하고 있어야 한다.

c) 최소 3년 이상의 금융, 은행 분야 경험이 있거나 국제 CFA(차터드 금융분석가), CIIA(국제투자분석가), ACCA(공인회계사협회), CPA(공인회계사) 중 하나의 자격증을 보유하고 있어야 한다.

4. 제1항부터 제3항까지의 규정에 따른 전문 자격증 면제 사항:

a) 국제 CIIA(국제투자분석가) 자격증 또는 국제 CFA(차터드 금융분석가) 2단계 이상을 통과한 확인서를 보유한 개인은 증권의 기본 문제, 증권 분석, 기업 재무 분석 보고서 분석 등에 대한 전문 자격증을 면제받을 수 있다.채산 b) 국제 ACCA(공인회계사협회), CPA(공인회계사) 자격증 또는 감사 자격증, 재무 회계 자격증을 보유하거나 국제 CFA(차터드 금융분석가) 1단계, CIIA(국제투자분석가) 1단계를 통과한 확인서를 보유한 개인은 증권의 기본 문제, 증권 분석, 기업 재무 분석 보고서 분석 등에 대한 전문 자격증을 면제받을 수 있다.채산 그리고채산c) 외국에서 합법적으로 증권업을 영위할 수 있는 자격증을 보유하거나 외국에서 합법적으로 증권업을 영위할 수 있다는 사실을 입증하는 문서를 보유한 개인은 모든 증권 관련 전문 자격증을 면제받을 수 있다.채산 그리고채산, 증권 중개 업무를 수행함채산d) 증권 자격증 발급을 위한 시험에서 요구되는 기준을 충족함채산 3. 외국 증권업무 조직은 해외에 설립된 증권회사와 해외에 설립된 펀드관리사를 포함한다.채산;

해당 증권 자격증 종류에 따라채산 국가의 일반적인 규정에 적합하게, 발급을 요청한 것과 동일한채산 2. 금융 분석 자격증은 다음 조건을 충족하는 개인에게 발급됨

a) 본 조항 제1항에 규정된 조건

b) 전문 자격증: 금융 자문 및 발행 보증 자격증

, 기업 재무 보고서 분석 자격증을 보유함채산3. 펀드 관리 자격증은 다음 조건을 충족하는 개인에게 발급됨

a) 본 조항 제2항에 규정된 조건

b) 펀드 및 자산 관리 전문 자격증을 보유함

c) 금융, 은행 분야에서 최소 03년 경력을 보유하거나 국제 자격증 CFA(Chartered Financial Analyst), CIIA(Certified International Investment Analyst), ACCA(Association of Chartered Certified Accountants), CPA(Certified Public Accountants) 중 하나를 보유함

4. 본 조항 제1항, 제2항 및 제3항에 규정된 전문 자격증 면제 사항:

a) 국제 자격증 CIIA(Certified International Investment Analyst) 또는 국제 CFA(Chartered Financial Analyst level II) 이상 시험에 합격한 증명서를 보유한 개인은 기본 자격증 면제채산 , 금융 분석 자격증

, 기업 재무 보고서 분석 자격증 카라오케 영업 허가 조건 충족에 관한 b) 제1항의 규정에 따라 3종류의 증권업 자격증 중 하나를 보유하고 있으며, 파생 상품 관련 업무를 수행할 수 있는 전문 자격증을 보유한 사람은 파생 상품 관련 업무를 수행할 수 있는 증권업을 영위하는 조직에서 근무할 수 있다.채산 그리고채산b) 국제 자격증 ACCA(Association of Chartered Certified Accountants), CPA(Certified Public Accountants) 또는 세무사 자격증, 금융 당국이 발급한 회계 자격증 또는 국제 CFA(Chartered Financial Analyst level I), CIIA(Certified International Investment Analyst level I) 시험에 합격한 증명서를 보유한 개인은 기본 증권 자격증 면제 투자 b) 제1항의 규정에 따라 3종류의 증권업 자격증 중 하나를 보유하고 있으며, 파생 상품 관련 업무를 수행할 수 있는 전문 자격증을 보유한 사람은 파생 상품 관련 업무를 수행할 수 있는 증권업을 영위하는 조직에서 근무할 수 있다.채산c) 합법적으로 해외에서 증권 자격증을 보유하거나 해외에서 증권 업무를 수행할 수 있는 증빙 서류를 보유한 개인은 모든 증권 전문 자격증 면제

비) 국제 회계사 자격증 ACCA(Association of Chartered Certified Accountants), CPA(Certified Public Accountants) 또는 감사 자격증, 재무 상담사 자격증을 소유하거나 재무 상담사 CFA 제1급(Chartered Financial Analyst level I), CIIA 제1급(Certified International Investment Analyst level I) 국제 시험에 합격한 사실을 증명하는 증서를 소유한 개인은 기본적인 증권 관련 자격증 면제 대상임.채산 그리고채산c) 합법적으로 해외에서 증권 자격증을 보유하거나 해외에서 증권 업무를 수행할 수 있는 증빙 서류를 보유한 개인은 모든 증권 전문 자격증 면제

씨) 외국에서 합법적으로 발행된 증권 관련 자격증 또는 해당 자격증과 동등한 문서를 소유하고 있는 개인;채산 외국에서 합법적으로 발행된 증권 관련 자격증 또는 해당 자격증과 동등한 문서를 소유하고 있는 개인은 모든 증권 관련 전문 자격증 면제 대상임.채산 방채산.

장 7

시행규정

조 22. 효력 및 전환조항

1. 본 시행령은 2016년 7월 1일부터 효력이 발생합니다.

2. 제58/2012/ND-CP号政令第2条第18项废除。

베트남 내 외국 은행 지점이 이미 사업 등록증을 취득한 등록 증권신고업채산, 베트남 증권신고센터에 회원으로 등록한 경우채산 증권에 관한 법률채산 2006년 6월 29일부터 효력을 발생하기 전에 이미 회원으로 등록된 경우 계속하여 증권신고센터 회원으로 활동할 수 있다.채산.

4. 기업형태를 주식회사에서 단일주주 주식회사로 변경하는 경우를 제외하고, 조직 d) 해당 자격증을 발급받기 위해 실시되는 시험에서 요구되는 기준을 충족해야 한다.채산 본 시행령이 효력을 발생하기 전에 설립된 기업은 기업 재구성 시 이 시행령 제5조 제4항과 제11조 제4항에서 정한 주주 구조, 출자 구조 조건을 충족하지 않아도 된다.

조 23. 조직적 실행

1. 재무부는 이 시행령의 시행을 위한 지침을 마련하는 책임이 있다.

2. 각 장관, 정부 직속 기관의 총장, 지방인민위원회 주석 - 감사원; 각 중앙 직할 성시는 본 시행령을 집행한다./.

수신처: - 중앙당 비서處; - 총리, 부총리ướng 정부; - 각 부처, 정부와 동등한 기관, 정부 소속 기관; 시행 과정에서 어려움이나 문제점이 발생하면 보건부(전통의약 관리국)에 정보를 제공하여 권한에 따라 검토하고 해결한다./. - 문 방 중앙 프로그램,; - 총비서실; - 국가주석실; 국가재정감사위원회; - 감사원; 전국민족단결운동본부 - 의회 사무실; - 최고인민법원; - 최고검찰청; - 국가회계감사원; - - 감사원; 금광석 - 정책사회은행; - 발전은행 베트남; - - 감사원; 희토류광석 - 단체 중앙기관 백금광석 환경 보호 기금에 대한 광산 활동에 대한 환경 복구 및 보증금 관리 및 사용 상황 은광석, 치석광석 - 보관: VT, KTTH (3).KN

정부총리 인준 총리 Nguyễn Xuân Phúc