✦ Smart summary
본 통지는 증권 및 증권시장에서 행정처분을 받는 행위에 대한 처벌과 관련된 nghị định 제 36/2007/NĐ-CP를 구체화하며, 증권시장 활동에 참여하는 조직 및 개인에게 적용됨. 처벌 형태, 처벌 금액, 처벌 절차, 처벌 권한, 그리고 실행 과정에 대한 세부 규정을 명시함
Scope of application
베트남 내의 조직 및 개인, 외국의 조직 및 개인이 증권 투자와 증권시장 활동에 참여함. 증권활동과 증권시장과 관련된 조직 및 개인
Key points
- 발행기관, 발행기관의 대표이사 또는 사장, 발행기관의 회계책임자 및 관련자, 발행보증기관, 발행자문기관은 공중에게 증권을 판매하기 위해 등록한 서류에 오류 또는 누락된 정보가 포함되어 있는 경우 10,000,000에서 70,000,000 동의 벌금을 부과받음
- 증권감독원장과 주택증권위원회 의장은 경고, 최대 70,000,000 동의 벌금, 그리고 법적 결과를 보상하기 위한 조치를 취할 수 있는 권한을 가짐
- 처벌 결정은 권한 있는 사람에 의해 서명되고 인장이 찍혀야 하며, 처벌을 받는 조직 및 개인에게 전달되며, 주택증권위원회 웹사이트에 공개되어야 함
- 감사 및 검사 과정 중 불법행위를 발견하면 감사단장은 해당 불법행위를 일시 중지하도록 명령해야 함
- 정부 관리 기관은 행정처분 위반 사건의 모든 문서를 주택증권위원회로 이관해야 함
🌐 Social impact of this document
- 긍정적인 영향: 증권 분야의 불법행위를 방지하고 감소시키며, 투자자의 권리를 보호함
- 부정적인 영향: 증권 시장에 참여하는 조직 및 개인에게 법률 비용 부담을 증가시킬 수 있음
❓ Frequently asked questions
공중에게 증권을 판매하기 위해 등록한 서류에 오류가 있을 경우 얼마의 벌금을 부과받을까요?
10,000,000에서 70,000,000 동
증권감독원장과 주택증권위원회 의장은 얼마의 벌금을 부과할 수 있는 권한을 가지고 있습니까?
최대 70,000,000 동
처벌 결정은 누구에게 보내야 합니까?
처벌을 받는 조직 및 개인과 벌금 징수 기관
감사 과정 중 불법행위를 발견하면 권한 있는 사람은 어떻게 불법행위를 일시 중지하도록 명령합니까?
감사단장은 제 36/2007/NĐ-CP nghị định 제 37조에 따라 불법행위를 일시 중지하도록 명령해야 함
정부 관리 기관은 행정처분 위반 사건의 모든 문서를 주택증권위원회로 어떻게 이관해야 합니까?
관련 모든 문서와 자료를 규정에 따라 전송해야 함
Full text
시행규칙
시행령 제36/2007/NĐ-CP일치하는 몇몇 조항에 대한 구체적인 이행 지침
증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 위반에 대한 처벌에 관한 것
___________________________________
증권법(2006년 6월 29일)에 의거,
행정처분 위반 처리 법령 2002년 7월 2일을 근거로 함;
정부가 2003년 11월 14일 제정한 시행령 제134/2003/NĐ-CP는 2002년 7월 2일 발효된 행정처분 위반 처리 법령에 대한 구체적인 이행 지침을 규정함을 근거로 함;
정부가 2007년 3월 8일 제정한 시행령 제36/2007/NĐ-CP는 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 위반에 대한 처벌에 관한 것을 근거로 함;
정부가 2003년 7월 1일 제정한 시행령 제77/2003/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정함을 근거로 함;
재무부는 정부가 2007년 3월 8일 제정한 시행령 제36/2007/NĐ-CP에 따른 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 위반에 대한 처벌에 관한 몇몇 조항에 대한 구체적인 이행 지침을 다음과 같이 제공합니다:
I. 일반 규정
이 통지는 교육부 및 직업훈련부 소속 단위, 지방교육청, 교육청, 유치원, 초등학교, 중등학교, 일반교육기관, 중등교사 양성학교, 고등교사 양성학교, 대학, 대학원, 기타 교육기관 및 관련 단체, 개인에게 적용됨(이하 "기관 및 단체"라 함).
1.1. 적용 범위
본 통칙은 정부가 2007년 3월 8일 제정한 시행령 제36/2007/NĐ-CP에 따른 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 위반에 대한 처벌에 적용됩니다(이하 "시행령 제36/2007/NĐ-CP"로 약칭함).
1.2. 적용 대상
베트남 내 또는 외국인 개인 및 법인이 증권 투자와 베트남 증권시장 활동에 참여하거나 증권 및 증권시장 활동과 관련하여 법령에 따른 증권 및 증권시장 규제를 고의 또는 과실로 위반하고 형사처벌을 받지 않는 경우, 행정처분 위반에 대한 처벌이 시행령 제36/2007/NĐ-CP와 본 통칙에 따라 이루어집니다.
2. 행정처분 위반에 대한 처벌 형태 적용
2.1. 행정처분 위반에 대한 처벌 형태와 결과 해소 방법은 정부가 2007년 3월 8일 제정한 시행령 제36/2007/NĐ-CP 제7조에 따라 적용됩니다.
2.2. 처벌 결정을 내리는 사람은 증권 및 증권시장 분야에서의 행정처분 위반, 처벌 형태와 수준을 정부가 2007년 3월 8일 제정한 시행령 제36/2007/NĐ-CP 제2장에 규정된 내용과 제6조에 규정된 감경 사유 및 가중 사유를 참조하여 위반 행위의 성질과 정도에 맞게 처벌 형태, 수준, 보조 처벌 형태 또는 결과 해소 방법을 결정해야 합니다.
2.3. 금액 처벌은 감경 사유 또는 가중 사유를 적용하더라도 이미 규정된 범위를 벗어나지 않아야 하며, 범위 중간 금액은 정부가 2003년 11월 14일 제정한 시행령 제134/2003/NĐ-CP 제24조에 따라 결정됩니다.
2.4. 한 가지 행위에 대해 주요 처벌 형태는 경고 또는 금액 처벌 중 하나만 적용되며 보조 처벌 형태는 독립적으로 적용되지 않고 주요 처벌 형태와 함께 적용됩니다.
3. 감경 사유 및 가중 사유
3.1. 증권 및 증권시장 분야에서의 감경 사유 및 가중 사유는 정부가 2007년 3월 8일 제정한 시행령 제36/2007/NĐ-CP 제6조에 규정되어 있습니다.
3.2. 일부 감경 사유 및 가중 사유는 다음과 같이 구체적으로 설명됩니다:
a) 주요 감경 사유로는: 위반을 방지하거나 손해를 줄이는 데 적극적으로 노력하거나, 스스로 결과를 복구하거나 손해를 배상하거나, 행위자의 잘못으로 인한 손해를 배상하거나, 이해 부족으로 인한 위반, 물질적 또는 정신적 의존성으로 인한 위반, 유도, 끌려들어 위반을 하는 경우, 이를 입증할 충분한 증거가 있어야 합니다.
b) 주요 가중 사유로는: 여러 번 위반하는 경우는 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 위반을 여러 번 실시하지만 그 전에 행정처분을 받지 않은 경우, 재범은 증권 및 증권시장 분야에서 행정처분 위반을 한 후 행정처분을 받았지만 아직 행정처분을 받지 않은 시점까지 다시 위반을 한 경우입니다.
II. 위반 행위
1. 정부가 2007년 3월 8일 제정한 시행령 제36/2007/NĐ-CP에 규정된 몇 가지 위반 행위는 다음과 같이 구체적으로 설명됩니다:
1.1. 제9조 제1항 및 제2항 a 점: "공중에게 증권을 공개 발행하기 위해 제출한 등록 서류에 오류가 있거나 혼란을 일으키거나 필요한 정보가 포함되어 있지 않은 경우"와 "의도적으로 잘못된 정보를 공개하거나 사실을 숨기는 경우", 발행 기관, 발행 기관의 대표이사 또는 회장, 부대표이사 또는 부회장, 회계책임자 및 발행 기관과 관련된 사람, 발행 보증 기관, 발행 자문 기관이 발행 등록, 공시 문서, 정관, 주주총회에서 발행을 승인한 의사결정, 이사회 또는 주식회사 소유자의 발행 계획 승인 결정 또는 보증 약속(있을 경우) 및 기타 관련 문서에 중요한 내용을 정확하게 제공하지 않거나 숨기지 않도록 합니다.
1.2. 제9조 제2항 b 점: "공개 발행 전 공시 문서 외의 정보를 사용하여 시장을 탐색하는 경우", 발행 기관, 발행 기관의 대표이사 또는 회장, 부대표이사 또는 부회장, 회계책임자 및 발행 기관과 관련된 사람, 발행 보증 기관, 발행 자문 기관이 공개 발행 허가를 받기 전에 공시 문서에 없는 정보를 사용하여 증권을 홍보하거나 판매하여 시장 가격과 투자 결정에 영향을 미치는 경우입니다.
1.3. 조 3 제9조: "발행기관, 발행기관의 이사 또는 대표이사, 회계책임자 및 관련자, 발행보증기관, 발행자문기관, 승인받은 감사기관, 감사보고서를 작성한 자 및 증권공모신고서를 확인한 개인 또는 단체가 증권공모신고서에 허위 내용을 기재하는 행위"는 증권공모신고서, 공시자료, 정관, 주주총회 결의, 이사회 또는 주식회사의 소유자의 발행승인결정 등과 관련된 중요한 내용에 대해 의도적으로 사실과 다른 문서를 작성하거나 이를 통해 보증계약(있을 경우) 등을 위조하여 증권투자위원회의 공모증권발행 인가 결정이나 투자자의 투자결정에 혼란을 일으키는 행위를 말한다.
1.4. 호 a 조 2 제10조: "공개회사로 변경된 날로부터 90일 이내에 증권투자위원회에 신고서를 제출하지 않음", 즉 주식을 소유하고 있는 투자자가 100명 이상이고 전문투자자를 제외한 실수입자본금이 10억 원 이상인 회사가 공개회사로 변경된 날로부터 90일 이내에 증권투자위원회에 공개회사 신고서를 제출하지 않는 행위를 말한다.
1.5. 호 b 조 2 제10조: "증권투자위원회에 제출한 공개회사 신고서에 잘못된 정보나 필요한 정보가 누락된 경우", 즉 공개회사가 의도적이거나 무심코 정관, 사업등록증, 경영구조와 관리체제, 주주구성 및 최근 재무제표 등 중요한 내용에 대한 사실을 숨기거나 잘못된 정보를 제공하거나 부족한 정보를 제공함으로써 증권투자위원회에 제출한 공개회사 신고서에 오류가 발생하는 행위를 말한다.
1.6. 조 2 제13조: "상장기관, 상장기관의 이사 또는 대표이사, 부이사장 또는 부대표이사, 회계책임자 및 관련자, 상장자문기관, 승인받은 감사기관, 감사보고서를 작성한 자, 상장신고서를 확인한 개인 또는 단체가 상장신고서에 허위 내용을 기재하여 심각한 혼란을 일으키는 행위"는 상장신고서, 공시자료, 정관, 주주총회 결의, 상장계약(있을 경우) 등과 관련된 중요한 내용에 대해 의도적으로 사실과 다른 문서를 작성하여 증권거래소 또는 증권중개센터의 상장허가 결정이나 투자자의 평가 및 투자결정에 심각한 영향을 미치는 행위를 말한다.
1.7. 조 1 및 조 2 제14조는 증권시장 거래를 조직하는 것은 증권거래소와 증권중개센터 외에는 어떠한 개인이나 단체도 증권시장 거래를 조직할 수 없다는 것을 의미한다.
1.8. 조 2 제18조는 증권회사에서의 증권거래는 증권중개센터에서의 상장증권 거래가 증권중개센터의 거래규정을 준수해야 한다는 것을 의미한다.
1.9. 조 1 제26조: 증권시장 거래에서의 사기 또는 속임수는 개인 투자자 또는 법인 투자자가 특정 거래에 대한 구체적인 행동으로 증권발행, 상장, 거래, 증권업무 및 서비스에 영향을 미치는 잘못된 정보를 생성하거나 중요한 정보를 누락하여 심각한 혼란을 일으키는 행위를 말한다.
가) 실제 또는 간접적으로 잘못된 정보를 생성하거나 중요한 정보를 누락하여 증권발행, 상장, 거래, 증권업무 및 서비스에 심각한 혼란을 일으키는 활동에 참여하는 행위;
나) 잘못된 정보를 공개하여 증권을 매매하도록 유도하거나 시장가격에 영향을 미치는 사건에 대한 정보를 적시에 충분히 공개하지 않는 행위;
다) 실제 또는 간접적으로 가짜 거래를 생성하거나 가격을 조작하여 가짜 가격을 만드는 행위, 가짜 거래를 하는 행위, 거래 문서를 허위로 작성하거나 변조하여 고객을 속여 증권을 매매하도록 유도하는 행위;
1.10. 조 1 제27조: 내부정보를 이용한 거래는 개인 투자자 또는 법인 투자자가 공개되지 않은 중요한 내부정보를 얻어 이를 공개되기 전에 자신에게 이익을 주거나 제3자에게 제공하여 불법적인 이익을 얻는 행위를 말한다.
1.11. 조 1 제28조: 증권시장 조작은 개인 투자자 또는 법인 투자자가 모든 투자자들이 시장을 잘못 이해하게 하기 위해 특정 거래를 수행하는 행위를 말한다.
가) 루프 거래를 생성하는 것, 즉 한 사람이 다른 사람에게 판매하고 거래 루프를 마친 후 처음 판매자에게 돌아오지만 판매자와 구매자 모두 이익을 얻지 못하며 해당 종목의 거래가 시장에서 지속적으로 이루어지는 것을 목표로 하는 행위;
나) 판매자와 구매자 사이의 거래를 생성하지만 이익을 얻지 못하고 거래 비용은 제3자가 부담하는 행위;
다) 특정 종목의 가격을 안정적으로 유지하기 위한 거래를 생성하는 것(시장에서 가격이 상승하거나 하락하지 않도록 함)이 시장 가격 안정화를 위한 거래로 간주된다;
라) 특정 종목의 시장 종가 또는 개장 가격을 변경하기 위한 거래를 생성하는 것.
1.12. 호 b 항 2 조 33: "일반적으로 중요한 금융능력과 경제활동에 영향을 미치는 비상사건이 발생했음에도 보고하지 않거나 지체하여 보고하는 행위", 이는 증권거래소, 중앙증권시장, 증권예탁기관, 공개회사, 상장기업, 증권회사, 펀드관리회사, 증권투자회사, 감독은행 등이 본 기관의 재정상태, 경제활동 및 증권서비스 제공에 대한 중대한 영향을 미치는 비상사건을 보고하지 않거나 지체하여 보고함으로써 증권가격 변동에 영향을 미치게 하는 행위를 말한다.
1.13. 조 1 조 34: "감사단 또는 감사원의 요청에 따라 정보, 문서, 전자데이터를 제출하지 않거나 지체시키는 행위", 이는 감사단 또는 감사원의 요청에 따라 문서, 전자데이터를 제출하지 않거나 지연시키는 행위, 감사단과의 작업을 수행할 사람을 배치하지 않거나 지체시키거나 적절한 사람을 배치하지 않는 행위, 감사단의 요청에 따라 실제 상황과 다른 정보, 회계장부 및 기타 문서를 제출하는 행위, 그리고 법령에서 정한 다른 지연 또는 회피 행위를 말한다.
2. 그 외의 위반행위는 시행령 제36호 2007년 제36/2007/NĐ-CP호에 따른 규정에 따라 처리된다.
III. 처벌 권한 및 절차
1. 행정처벌 권한
1.1. 증권감사청장은 다음 권한을 가진다.
b) 5,000,000동 이하의 과태료 부과;
b) 행정처벌 대상 행위에 대해 최대 70,000,000 동의 과징금을 부과할 수 있다.
1.2. 증권위원회 위원장은 다음 권한을 가진다.
b) 5,000,000동 이하의 과태료 부과;
b) 최대 70,000,000 동의 과징금을 부과할 수 있다.
c) 시행령 제36호 2007년 제36/2007/NĐ-CP호 조 7항 2호와 3호에 따른 추가적 처벌 조치와 피해 복구 조치를 적용할 수 있다.
d) 시행령 제36호 2007년 제36/2007/NĐ-CP호 조 9항 3호와 4호, 조 14항 2호에 따른 위반행위에 대해 과징금을 부과할 수 있다.
1.3. 행정처벌 위임
해당 행정처벌 권한을 가진 자가 없을 경우, 직속 상급자가 서면으로 위임받아 행정처벌을 할 수 있다. 이러한 행정처벌 위임은 시행령 제36호 2007년 제36/2007/NĐ-CP호 조 36항과 행정처벌 관련 법률 규정에 따라 이루어져야 한다.
2. 처벌 결정
2.1. 행정처벌 결정은 행정처벌 권한을 가진 자가 서명하고 도장을 찍어야 한다.
2.2. 한 조직이나 개인이 여러 가지 위반행위를 동시에 저지르면, 행정처벌 권한을 가진 자는 하나의 처벌 결정을 내린다. 여러 조직이나 개인이 공동으로 행정위반행위를 저지른 경우, 행정처벌 권한을 가진 자는 각각의 조직이나 개인의 위반성질과 정도를 고려하여 개별 처벌 결정을 내린다.
2.3. 처벌 형식과 금액이 행정처벌 권한을 가진 자의 권한을 초과하는 경우, 그 자는 사건 발생 후 5일 이내에 행위 위반 관련 모든 서류와 증거를 행정처벌 권한이 더 높은 자에게 전달해야 한다.
위반행위 기록은 다음 각 호의 사항을 포함한다.
- 행정위반 사항에 대한 현장조사기록 (원본);
- 행정처벌 결정 (원본);
- 행위 위반 관련 모든 서류와 증거;
- 행위 위반 관련 물품, 수단 압수 현장조사기록 (있을 경우);
- 필요한 다른 자료.
2.4. 행정처벌 결정은 행정처벌을 받는 조직이나 개인, 과징금 징수 기관에게 보내어 증권위원회 웹사이트에 공개되며, 행정처벌 결정 날짜로부터 3일 이내에 이루어져야 한다.
3. 위반행위 중지
감사과정에서 증권 및 증권시장 분야의 행위 위반을 발견하면, 감사단장은 행정처벌 중지를 명하는 문서를 작성해야 한다. (시행령 제36호 2007년 제36/2007/NĐ-CP호 조 37항 참조). 감사단장은 즉시 증권감사청장 또는 증권위원회 위원장에게 보고하여 행위 위반 중지를 결정하도록 한다.
4. 행정처벌 권한을 가진 자에게 사건을 이관
4.1. 국가 관리 기관이 증권 및 증권시장 분야의 행위 위반을 발견하였으나, 자신의 행정처벌 권한 범위를 벗어난 경우, 해당 사건 전체 서류와 처리 제안을 증권위원회로 이관해야 한다.
서류는 다음과 같이 구성된다: 행위 위반 현장조사기록 (원본), 관련 증빙서류, 데이터, 물품 등 증권 및 증권시장 분야의 행위 위반을 수집한 감사, 검사, 수사 과정에서 얻은 것들.
4.2. 국가 관리 기관으로부터 증권 및 증권시장 분야의 행위 위반 사건을 이관받은 증권위원회는 사건 관련 모든 서류와 증거를 받아 다음과 같이 처리한다.
a) 현장조사기록 등 사건 관련 서류와 증거가 시행령 제36호 2007년 제36/2007/NĐ-CP호 조 38항과 이 지침에 따른 절차를 따르지 않은 경우, 원래 작성한 기관에 반환하고 수정, 보완을 요구한다. 수정, 보완이 필요한 서류의 반환 기간은 서면으로 서류를 반환한 날로부터 15일 이내이다.
b) 행위 위반에 대한 처벌 근거가 충분하지 않은 경우, 증거를 보충하고 행위 위반에 대한 처벌 결정을 내린다. 만약 충분한 증거가 있으면, 행위 위반에 대한 결론을 내린다.
5. 행위 위반 사건을 이관하여 처벌 결정 이행 여부를 모니터링 한다.
정감사 또는 주권위원회 주석이 행정처분 결정을 내린 후에는 감사단이나 감사원은 처분결정, 위반기록 및 관련 문서를 처분집행을 관리하는 부서에 이관해야 한다.
6. 행정처분 절차와 절차
증권 및 증권시장에서 행정처분을 할 때는 처분권한을 가진 자는 2002년 7월 2일 행정처분 처리 법령, 2003년 11월 14일 정부령 제134호(행정처분 처리에 관한 몇 가지 조항에 대한 세부사항 시행령), 2007년 3월 8일 정부령 제36호 및 본 통지 안내에 따라 행정처분 절차와 절차를 준수해야 한다.
IV. 이행 조직
본 고시는 공보에 게재된 날로부터 15일 후 효력을 발생한다.
주권위원회는 증권감사를 철저히 인식시키고 행정처분 집행 규정을 엄격하게 지시하고 감독해야 한다.
3. 수행 과정에서 어려움이나 문제점이 발생하면 즉시 재무부에 신고하여 검토 및 해결해야 한다./.
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↑ Basis & documents that affect this document
Based on 7
44/2002/PL-UBTVQH10
Pháp lệnh số 44/2002/PL-UBTVQH10 Xử lý vi phạm hành chính
Expired
70/2006/QH11
Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11
In effect
36/2007/NĐ-CP
Nghị định số 36/2007/NĐ-CP Về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Expired
134/2003/NĐ-CP
Nghị định số 134/2003/NĐ-CP Quy định chi tiết thi hành một số điều của Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính năm 2002
Expired
77/2003/NĐ-CP
Nghị định số 77/2003/NĐ-CP Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính
Expired
2262/QĐ-UBND
Quyết định số 2262/QĐ-UBND Về việc ban hành mức thu, chế độ quản lý và sử dụng phí lưu giữ phương tiện thuỷ bị tạm giữ do vi phạm hành chính
Expired
06/2008/NQ-HĐND
Nghị quyết số 06/2008/NQ-HĐND Về mức thu và quản lý sử dụng tiền phí, lệ phí trên địa bàn tỉnh
Expired
97/2007/TT-BTC
통지 제 97/2007/TT-BTC는 nghị định 제 36/2007/NĐ-CP일로부터 시행되는 증권 및 증권시장에 대한 행정처분에 관한 지침을 제공함
만료됨
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Translations
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Tiếng Việt
Thông tư số 97/2007/TT-BTC Hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08 tháng 3 năm 2007
English
Circular No. 97/2007/TT-BTC guiding the implementation of certain provisions of Decree No. 36/2007/NĐ-CP dated March 8, 2007.
中文
通知第97/2007/TT-BTC号关于实施第36/2007/NĐ-CP号政府法令若干条款的指导意见