通知2016年第2号关于选择初步项目、编制、审查和批准公私合作投资项目建议书和可行性研究报告的指南

通知

指导初步选择项目，编制、审查和批准项目建议书及可行性研究报告

的公私合作伙伴关系投资项目

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根据2014年6月18日第49/2014/QH13号《投资法》；

根据《投资法》第67号/2014/QH13，2014年11月26日；

根据2013年11月26日颁布的《招标法》；ｉ2013年11月26日第43/2013/QH13号《招标法》；

根据《建筑法》第50号/2014/QH13，2014年6月18日；

根据2015年2月14日国务院第15/2015/NĐ-CP号法令关于公私合作投资；

根据2008年11月14日第116/2008/NĐ-CP号政府法令关于国家计划投资部职能、任务、权限和组织结构的规定；

计划与投资部部长发布关于指导初步选择项目，编制、审查和批准项目建议书及可行性研究报告的中华公私合作伙伴关系投资项目的通知。

第一条 调整范围和适用对象

1.本通知对初步选择项目；编制、审查和批准项目建议书；编制、审查和批准可行性研究报告进行指导，适用于根据政府2015年第15号法令关于公私合作伙伴关系投资的规定范围内的公私合作伙伴关系投资项目。

本通知适用于在初步选择项目、编制、审查和批准项目建议书及可行性研究报告过程中涉及的机关、组织和个人。

贷款金额

1. PPP项目 在本通知中指按照公私合作伙伴关系形式进行的投资项目。

2. 项目准备单位 是由部、相当于部级的机关或省级人民委员会指定负责编制项目建议书、编制可行性研究报告并执行相关任务的单位。

3. 项目主要审核单位（以下简称“审核单位”）是指根据2015年第15号法令第七条第二款规定成立或被指定为PPP活动主要管理单位的单位。

4.项目建议书 是根据2015年第15号法令第三条第十一条规定编制的报告。如果项目使用国家资金参与实施，则项目建议书等同于初步可行性研究报告（对于A类项目）或投资意向书（对于B类和C类项目），依据有关公共投资的法律规定。

第三条 初步选择项目

1.初步选择项目的准则

a) 初步选择项目旨在确定符合通过PPP形式研究投资的基础设施、设备和服务项目。

b) 被初步选择的项目必须满足本条款第二款规定的标准。

2.初步选择项目的标准

a) 被初步选择的项目必须满足以下所有标准：

- 符合行业规划、地区规划和发展经济和社会的地方计划；

- 符合2015年第15号法令第四条规定的投资领域，并且是部、相当于部级的机关或省级人民委员会优先考虑的项目；

- 具备产生收入以偿还投资者投资的能力，优先考虑从经营活动产生的收入项目。

b) 除本款第一点规定的标准外，根据每个项目的不同信息情况，可以考虑补充以下标准以优先初步选择项目：

- 存在有兴趣的投资者；

- 对服务有大量需求；

- 实施投资有利因素（已完成土地征用；辅助工程和连接设施已建设；原材料和机械设备在市场上可获得）；

- 其他相关因素（如有）。

3.部、相当于部级的机关或省级人民委员会的专业机构或县级人民委员会主动研究并根据本条第一款和第二款的规定，向部长、各相当于部级机关负责人和省级人民委员会主席提交编制项目建议书的申请。

4.根据本条第三款规定的同意编制PPP项目建议书的意见，有权机关根据公共投资法律规定安排公共投资资金或其他合法资金用于编制、审查和批准项目建议书及可行性研究报告。

条4. 按照第15/2015/NĐ-CP号法令第三章第一节的规定建立、审查和批准项目建议书

1. 具体程序

a) 建立项目建议书；

b) 审查项目建议书；

c) 提出并批准国家投资资金参与实施项目的方针（如有）；

d) 批准项目建议书；

đ) 公布项目。

2. 建立项目建议书

a) 项目准备单位根据第15/2015/NĐ-CP号法令第16条的规定，依据本通知附件I的指导建立项目建议书。对于包含建设部分的项目，项目建议书应包括初步设计（C类项目为基本设计），按照建设相关法律规定。对于不包含建设部分的项目，项目建议书应包括初步设计（C类项目为基本设计），按照专业法律规定。

b) 项目准备单位向部长、相当于部级机构的负责人和省人民委员会提交一份项目建议书文件；同时向审查单位提交四份项目建议书文件。

c) 项目建议书文件包括：

- 提交项目建议书的文件：文件内容包括建立项目建议书的法律依据，项目建议书主要内容说明及建议；

- 项目建议书草案；

- 对于采用PPP模式建立项目建议书的有权人同意意见；

- 相关资料和法律文件。

3. 审查项目建议书

a) 审查单位接收项目准备单位提交的项目建议书文件，并按照本款各点规定组织审查。

b) 审查单位组织从有关机构和单位获取对项目建议书的意见，通过书面形式征求意见，必要时可召开审查会议。审查单位必须从建设专业主管部门获取初步设计（C类项目为基本设计）的意见，对于包含建设部分的项目按照建设法律规定，对于不包含建设部分的项目按照专业法律规定。

c) 审查单位根据本通知附件II的指导编制项目建议书审查报告。审查单位提出的需批准的项目建议书必须满足第15/2015/NĐ-CP号法令第15条规定的全部条件。

d) 审查单位向部长、相当于部级机构的负责人和省人民委员会提交项目建议书审查文件，包括以下文件：

- 项目建议书审查报告；

- 项目建议书草案；

- 相关资料和法律文件。

đ) 审查项目建议书的最长期限为自收到完整文件之日起25天，不包括第15/2015/NĐ-CP号法令第17条第4款规定的国家投资资金使用方针批准期限。

4. 对于使用国家投资资金的项目，部委、相当于部级机构和省级人民委员会根据公共投资法律规定向有权机关报告批准国家投资资金参与实施项目的方针。

5. 批准项目建议书

a) 根据项目准备单位提交的项目建议书文件、审查单位提交的审查文件以及有权机关根据公共投资法律规定批准的国家投资资金参与实施项目的方针文件（如有），部长、相当于部级机构的负责人和省人民委员会在5天内批准项目建议书。如果项目由部长、相当于部级机构的负责人和省人民委员会根据公共投资法律规定分级批准项目投资方针，项目建议书可以与国家投资资金参与实施项目的方针同时批准。

b) 批准项目建议书的决定包括以下主要内容：

- 项目名称；

- 签订与投资者合同的国家机关名称；

- 项目准备单位名称；

- 项目地点、规模、生产能力、用地面积；

- 技术要求；

- 预计总投资额；

- 国家投资资金参与实施项目的投资额（如有）；

- 项目合同类型；

- 财务方案概要；

- 项目合同期限；

- 投资优惠和保障；

- 其他内容。

6. 部委、相当于部级机构和省级人民委员会根据第15/2015/NĐ-CP号法令第18条规定执行项目公布。内容和信息发布的程序按照招标法律规定执行。

条5. 按照第III章第二节的规定建立、审查和批准项目建议书

1. 具体程序

a) 建立项目建议书；

b) 审查项目建议书；

c) 批准项目建议书；

d) 就交由投资者编制可行性研究报告的相关内容达成一致；

戊) 公布项目建议书。

2. 建立项目建议书

a) 投资者按照本通知第4条第2款第a项的规定编制项目建议书。

b) 投资者向部、相当于部的机构或省级人民委员会提交一份项目建议书文件；同时向负责PPP活动管理的单位提交一份项目建议书文件。

c) 项目建议书文件包括按第15/2015/NĐ-CP号法令第21条第2款规定的内容。

3. 投资者编制的项目建议书的审查和批准程序按照本通知第4条第3款和第5款的规定执行。

4. 对于使用官方发展援助（ODA）资金和外国优惠贷款的项目，属于第15/2015/NĐ-CP号法令第11条第3款规定的资助方对象，部、相当于部的机构或省级人民委员会在批准项目建议书之前，应根据法律规定和已签署的国际协议报告有审批权的机关批准国家投资资金参与项目的实施。

5. 部、相当于部的机构或省级人民委员会与投资者就交由投资者编制可行性研究报告的相关内容进行协商。协商内容必须按照第15/2015/NĐ-CP号法令第24条第3款的规定形成书面文件。

6. 部、相当于部的机构或省级人民委员会按照第15/2015/NĐ-CP号法令第23条规定公布经批准的项目建议书和提出项目建议书的投资者信息。信息发布的内容和程序按照招标法的规定执行。

条6. 编制、审查和批准可行性研究报告

1. 具体程序

a) 编制可行性研究报告；

b) 审查可行性研究报告；

c) 批准可行性研究报告。

2. 编制可行性研究报告

a) 根据第15/2015/NĐ-CP号法令第25条第1款的规定，准备项目单位或被指定编制可行性研究报告的投资者，在本通知附件三的基础上编制可行性研究报告，但不包括C类项目。

b) 准备项目单位或被指定编制可行性研究报告的投资者向部、相当于部的机构和省级人民委员会提交一份可行性研究报告审批文件；同时向审查单位提交四份可行性研究报告审批文件。

c) 可行性研究报告审批文件包括：

- 审批可行性研究报告的文件：文件内容包括审批可行性研究报告的依据，可行性研究报告主要内容说明及建议；

- 可行性研究报告草案；

- 部、相当于部的机构或省级人民委员会与投资者之间的协议文本（如果投资者提出了项目建议书）；

- 批准项目建议书的决定；

- 审查项目建议书的文件；

- 相关资料和法律文件。

3. 审查可行性研究报告

a) 审查单位接收准备项目单位或投资者提交的可行性研究报告审批文件，并按照本款b、c、d项的规定组织审查。

b) 审查单位通过书面形式征求相关机构和单位对可行性研究报告的意见，必要时可以召开审查会议。审查单位必须征求建设专业部门关于基础设计的意见，对于没有建筑组成部分的项目，则征求相关行业法律规定的专业部门意见。

c) 审查单位根据第15/2015/NĐ-CP号法令第26条第3款规定的内容并参考本通知附件四的指导，编制可行性研究报告的审查报告。

d) 审查单位在第15/2015/NĐ-CP号法令第26条第4款规定的审查期限内，将可行性研究报告的审查文件提交给部长、相当于部长的机关负责人或省级人民委员会主席，按照第15/2015/NĐ-CP号法令第26条第2款的规定。

4. 批准可行性研究报告

a) 根据准备项目单位或投资者提交的可行性研究报告审批文件和审查单位提交的审查文件，部长、相当于部长的机关负责人或省级人民委员会主席批准可行性研究报告。

b) 批准可行性研究报告的决定包括以下基本内容：

- 项目名称；

- 签订与投资者合同的国家机关名称；

- 准备项目单位或被指定编制可行性研究报告的投资者名称；

- 项目地点、规模、生产能力、用地面积；

- 技术要求细节；

- 总投资额；

- 国家投资资金参与实施项目的投资额（如有）；

- 项目合同类型；

- 财务方案；

- 项目合同期限；

- 投资优惠和保障；

- 其他内容。

第七条 附录的适用

1. 本通知所附的附录是根据关于PPP模式的投资法律规定制定，并参考国际惯例，旨在为参与PPP项目准备工作的各方提供便利，确保项目建议书和可行性研究报告内容的一致性，作为选择投资者和谈判、签署项目合同的基础。

2. 在编制、审查、批准PPP项目的项目建议书和可行性研究报告时，组织和个人应使用本通知所附的附录，并根据每个具体项目的性质、规模和领域，补充有关项目特殊条件下的可行性和效益说明的内容。

条 8. 组织实施

1. 本通知自2016年4月18日起生效。

2. 各部、各相当于部级的机构、中央其他机关、各级人民政府以及与之相关的组织和个人负责执行本通知。

3. 在执行过程中，如遇问题，请各部、各相当于部级的机构、中央其他机关、各级人民政府以及与之相关的组织和个人将意见提交国家发展和改革委员会，以便及时审议和处理。