通函第04/1999/TT-NHNN5号，由国家银行指导关于商业银行设立证券公司的事项

通知

中国人民银行令第04号1999年1999年11月2日
||| 关于设立证券公司的指导

商业银行

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根据国务院1998年7月11日发布的第48号令《证券法》和市场证券以及总理1999年8月19日发布的第172号决定《金融机构设立证券公司和参与上市证券》，中国人民银行（以下简称“人民银行”）就商业银行设立证券公司的一些事项作出如下指导：

第一章

总则

一、商业银行是指国有商业银行和国家与人民共同拥有的股份制商业银行（以下简称“商业银行”），可以设立全资子公司形式的证券公司，具有法人资格，独立核算。

二、商业银行的董事长在获得中国人民银行书面批准后，可决定设立证券公司。

三、其他类型金融机构设立证券公司以及以其他形式设立证券公司的规定，按照法律规定执行，由中国人民银行另行规定。

第二章

具体规定

节 I

||| 设立证券公司的条件

商业银行根据总理1999年8月19日发布的第172号决定的规定设立证券公司时，必须满足以下条件：

一、已运营至少五年；

二、经营有盈利；逾期贷款不超过总贷款余额的百分之五；

3. 管理、运营和内部审计系统有效运行；

四、未违反银行业活动的安全比例和其他法律规定；

五、注册资本不低于法定最低资本要求；

六、具备开展证券业务所需的物质和技术基础。

第二节

||| 申请批准设立
证券公司所需材料

一、申请中国人民银行批准设立证券公司的材料包括：

a. 董事长向中国人民银行行长提出设立证券公司的请求文件；

b. 股东大会关于设立证券公司的决议（适用于国家与人民共同拥有的股份制商业银行）；

c. 地方政府同意设立证券公司总部地址的批准文件；

d. 设立证券公司的方案；

đ. 证券公司组织和运营章程草案；

e. 最近两年的资产负债表、利润表和经营活动报告；

g. 关于证券业务所需的技术设施和服务设备的说明。

二、自收到完整申请材料之日起三十日内，中国人民银行将审查并决定是否批准商业银行设立证券公司。如拒绝批准，中国人民银行将以书面形式说明理由。

第三节

||| 设立证券公司的资本

一、商业银行可以用自有资金设立证券公司。

二、商业银行应根据《证券法》第三十条第三款规定的不同类型的证券业务法定资本要求，并根据自身资本和经营能力，申请一种或多种证券业务的许可证。

第三章

实施条款

1. 本通知自签发之日起生效，生效日期为签发日后第15天。

二、本通知的任何修改和补充由中国人民银行行长决定。

三、人民银行办公厅主任、各职能部门负责人、各银行及非银行金融机构部门负责人、商业银行董事长和总经理（经理）在其职责范围内负责组织实施本通知。

四、在执行过程中如有问题，请及时向人民银行（银行和非银行金融机构部门）反映，以便研究并修订相关指导内容。