决定第111/2004/QĐ-NHNN号关于在国家银行发行外币政府债券招标规则的通知

国家银行行长决定

关于发布政府外币债券招标规则的通知

在国家银行

国家银行行长

根据《中华人民共和国商业银行法》第01/1997/QH10号，1997年12月12日和《中华人民共和国银行业监督管理法》第02/1997/QH10号，1997年12月12日；

根据《关于修改和补充〈中华人民共和国商业银行法〉若干条款的决定》第10/2003/QH11号，2003年6月17日；

根据2002年11月5日政府第86/2002/NĐ-CP号法令关于部委和相当于部级机构的职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据二零零三年十一月二十日第141/2003/NĐ-CP号政府法令关于发行政府债券、由政府担保的债券和地方政府债券；

根据国务院总理二〇〇三年九月五日发布的第182/2003/QĐ-TTg号决定关于发行政府债券用于投资国家重要交通和水利项目；

经与财政部协商一致，并根据信贷司司长的建议，

决定：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 现发布本决定所附的政府外币债券在国家银行的招标规则。

条 2. 本决定自公布之日起十五日后生效。

条 3. 办公室主任、信贷司司长、国家银行交易部总经理、国家银行相关单位负责人、各省（市）国家银行分行行长、各金融机构理事会主席、总经理（或经理）负责执行本决定。

规则

政府外币债券招标
在国家银行

（附于2004年2月2日第111/2004/QĐ-NHNN号决定）
的国家银行行长)

第一章
总则

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 调整范围

本规则规定了政府外币债券在国家银行的招标事宜。

条 2. 术语解释

在本规则中，下列术语具有以下含义：

1. 政府外币债券在国家银行招标 是指国家银行作为财政部代理，在初级市场通过招标方式向成员机构发行和支付外币政府债券的行为。

2. 利率竞争性招标 是指成员机构之间通过利率竞争确定中标利率和数量的方式。

3. 非竞争性利率招标 是指成员机构之间通过数量竞争确定中标数量的方式。非竞争性利率招标适用的利率为竞争性利率招标中的中标利率。

4. 外币政府债券以平价发行 指债券按面值出售，并在到期时一次性偿还本金；利息每年支付一次，支付日期为每年发行政府债券的日期。

条 3. 招标原则

1. 公开、平等对待各方的权利和义务；

2. 成员机构投标信息及最高利率（如有）保密。

组织实施 招标形式

在一个招标会中，国家银行采用以下两种形式之一：

1. 利率竞争性招标；

2. 结合利率竞争性和非竞争性利率招标。

财政部规定每场具体招标的形式。

第五条。 参加外币政府债券招标的条件

符合法定成立并运营的金融机构，具备以下条件可参加国家银行外币政府债券招标：

1. 获得外汇经营许可；

2. 在国家银行交易部开设外币账户。

条6. 招标委员会职责

国家银行—财政部联合招标委员会负责组织和监督国家银行外币政府债券招标活动。

第二章
具体规定

条7. 成员资格确认

1. 国家银行对符合本规则第五条规定条件、提交参与外币政府债券招标申请和授权代表签署参与外币政府债券招标文件的金融机构颁发成员资格证书，详见附件1。

2. 国家银行在以下情况下收回成员资格证书：

a) 金融机构不再符合本规则第五条规定的条件；

b) 金融机构被置于特别监管状态。

条 8. 招标方式

直接招标：成员直接在国家银行投标。

计算机网络招标：国家银行为成员授权代表提供登录码、密码和数字签名，以便进行网络交易。

条9. 招标公告

1. 在组织招标前至少两个工作日内，根据财政部提出的外币政府债券发行要求，国家银行向成员发布招标公告。

2. 国家银行（交易部）将通过以下方式发送招标公告：

a) 通过计算机网络向直接连接到国家银行的成员发送；

b) 向未连接到国家银行的成员及其指定分支机构通过传真发送。如果这些成员连续五个招标周期未注册，则国家银行将在后续招标周期中停止直接通过传真发送招标公告。当这些成员再次注册时，直接通过传真发送招标公告将恢复。

c) 在某些大众媒体上发布。

3. 国家银行发布的外币政府债券招标公告内容见附件2。

条10. 投标登记

1. 在招标日，成员按照附件3填写投标登记表。

2. 成员投标登记表的内容如下：

a) 招标形式：

- 适用于竞争性利率招标和结合竞争性利率和非竞争性利率招标的通用表格03/TPCP。成员根据各自参与的招标形式填写相应部分。

- 在结合竞争性利率和非竞争性利率招标的会次中，成员可以选择竞争性利率招标、非竞争性利率招标或两者兼有的形式。

b) 投标数量

- 参与成员不受投标最低数量限制，但须按债券货币单位进行四舍五入。对于同时竞争利率和非竞争利率的招标，每个参与非竞争利率招标的成员投标数量不得超过预计发行量的30%；

- 在竞争利率招标中，每种利率水平的登记数量必须用汉字和数字表示。如果数字和汉字之间存在差异，则该投标申请表将被取消。

c) 利率

- 在竞争利率投标登记的情况下，每张申请表最多可登记5个投标利率水平。每个投标利率水平以年百分比（%/年）计算，并保留两位小数；

- 在非竞争利率投标登记的情况下，投标申请表仅登记投标数量，不登记利率水平。

3. 投标申请表（原件）须由已在中央银行注册的法定代表人签字，并放入密封袋内加封。若通过计算机网络向中央银行提交投标申请表，则应遵守中央银行关于信息保密的规定。

4. 参与投标的成员无需在中央银行存入保证金。

条 11. 投标申请表的递交方式

1. 在每次招标期间，参与投标的成员可以为每种债券期限提交一份投标申请表。

在投标申请表递交期限内，成员可以通过计算机网络更改投标申请表内容并撤销旧的投标申请表。对于直接投递到中央银行（中央银行交易部或指定分行）的投标箱中的投标申请表，评标将以各成员最后一次提交的投标申请表为准。 2. 投标申请表可以直接投递到中央银行的投标箱，或者按照中央银行的信息保密规定通过计算机网络传输给中央银行交易部。

3. 投标箱由两名有权人员各自保管一把锁钥，每人持有一把钥匙。对于通过计算机网络提交的投标申请表，在开标前需由有权人员持有密码以确保投标申请表的保密性。

开标

条12. 1. 在开标日的13点之前，参与投标的成员必须将投标申请表提交给中央银行。开标时间从招标日的13点30分开始，在国库券招标委员会的见证下进行。

2. 中央银行处理部门（中央银行交易部或指定分行）将由两名检查员分别检查投标申请表的有效性并在投标申请表上签名确认，负责人也需签名确认。不符合规定的投标申请表和投标数量将被剔除。

剔除无效的投标申请表和投标数量后，指定分行将通过加密网络和传真（按照保密制度）将汇总的投标表格和各成员的投标申请表传送给中央银行交易部，以便在中央银行交易部集中评审。

中央银行交易部将通知投标申请表或投标数量被剔除的成员，并说明原因。

评审

条 13. 1. 对于竞争利率招标：

按照从低到高的投标利率顺序选择中标债券数量，在最高投标利率范围内；在最高投标利率水平超出预计发行量的竞争招标中，中标债券数量将根据该利率水平下的投标数量按比例分配给每个投标申请表。

最高中标利率是适用于所有中标对象的发行利率。

2. 对于同一招标期同时进行竞争利率和非竞争利率招标的情况：

a) 确定竞争利率和非竞争利率招标的数量：

- 如果成员在招标期内的非竞争利率投标数量小于或等于预计发行的政府债券数量的30%，则非竞争利率招标数量等于成员的非竞争利率投标数量。竞争利率招标数量等于预计发行的政府债券数量减去非竞争利率招标数量。

- 如果成员在招标期内的非竞争利率投标数量大于预计发行的政府债券数量的30%，则非竞争利率招标数量等于预计发行的政府债券数量的30%，竞争利率招标数量等于预计发行的政府债券数量的70%。

b) 确定成员的中标利率和数量：

- 成员的竞争利率中标利率和数量的确定按照本条第1款的规定执行。竞争利率招标的中标利率用于计算非竞争利率中标债券的利息。

- 如果成员的非竞争利率投标数量超过预计发行量的30%，中央银行将根据每个成员的投标数量按比例分配中标数量。

- 如果在一个招标期内无法确定竞争利率招标的中标利率，则该招标期没有中标结果。

c) 招标结果须由财政部和中央银行国库券招标委员会的有权代表签署确认。

结果必须由财政部和国家银行的有权代表在国库券招标委员会上签字确认。

条14。 确定以外国货币计价的政府债券每年应付利息。

以外国货币计价的政府债券每年应付利息的计算公式（在发行日支付）为：

L = MG x Ls

L：定期每年支付的利息金额。

MG：以外国货币计价的政府债券面值。

Ls：政府债券中标利率（按年百分比计算）。

条 15. 公告和报告投标结果

投标委员会确定投标结果后，国家银行交易部应将投标结果书面报告提交给财政部部长、国家银行行长、国家金库以及与国家银行有关的各局处，并通过传真或计算机网络（如有）向参与投标的成员发送投标结果（使用附表04/TPCP），同时在一些大众媒体上公布投标结果。

条16。 支付购买外币计价的政府债券款项并进行账务处理

1. 根据国家银行的中标结果公告，中标成员必须在发行日向国家银行（国家银行交易部）全额支付购买政府债券的款项。

2. 发行日被设定为投标日后第二个工作日。国家银行将在发行日将中标成员的政府债券账户记入贷方，并将收到的政府债券销售款项记入国家金库在国家银行交易部开设的外汇存款账户的贷方；

3. 如果在发行日未收到中标成员的付款，则国家银行将自动从其在国家银行的外汇存款账户中扣除相应款项转交给国家金库。如果外汇存款账户中的余额不足以支付应付款项，则未支付的中标结果将被取消。国家银行将扣除相当于取消中标量5%的罚款金额转交给国家金库。如果成员的外汇账户没有足够的资金支付5%的罚款，则国家银行将继续扣除直至账户中有足够的罚款金额为止。

条17. 到期时支付本金和利息

1. 按照每年定期支付的利息、到期年的本金和利息（政府债券的本金和利息支付金额四舍五入到发行货币单位的小数点后两位）。

在每年利息到期日前一个工作日，财政部（中央国库）将政府债券的应付金额转换成外币并转账给国家银行（国家银行交易部）。如在支付日未收到中央国库的转账凭证，国家银行将自动从中央国库的外汇存款账户中扣除相应款项支付给债券持有人（如果国库的外汇账户中没有所需外币，则国家银行将按照当时银行卖出汇率将现有外币兑换成所需外币）。

2. 国家银行应在债券到期日按约定支付外币形式的每年利息、到期年的本金和利息。如果到期日是周末、节假日，则支付日期顺延至下一个工作日。

3. 如果国库的外汇账户余额不足支付债券持有人的款项，国家银行将从国库的本币存款账户中提取资金购买国家银行在市场上按银行间外汇市场汇率出售的外币。

第三章
组织实施

条18. 国家银行下属单位的责任

1. 国家银行交易部

a) 审核并收回参与外币计价政府债券投标市场的对象的会员资格证书；

b) 向会员提供用于网上交易的代码和密钥，以及授权代表的数字签名；

c) 执行国债招标委员会关于发布外币计价政府债券投标公告、接收投标申请、组织评标和向参与投标的会员及指定分支机构通报投标结果的指示；

d) 编制投标结果报告并提交给国家银行行长和财政部部长，同时抄送中央国库、信贷局、货币政策局和财务会计局；

e) 收取中标成员购买债券的款项，并按期支付利息、到期年的利息和本金给债券持有人。执行会员的债券托管业务；

f) 按规定进行外币计价政府债券投标业务的会计核算；

g) 根据本制度的规定，国家银行交易部主任制定外币计价政府债券投标业务的操作规程。

2. 财务会计局

指导外币计价政府债券投标业务的会计制度。

3. 银行信息技术局

编写外币计价政府债券投标软件，安装程序并确保网络安全运行。

4. 指定的国家银行分行

a) 检查辖区内成员的资格，并将不满足参与外币计价政府债券投标市场条件的成员名单上报国家银行交易部审核并收回其会员资格证书。

b) 接收辖区内成员提交的投标申请。

c) 开标并将各参与投标地区的成员的投标书（在剔除无效投标书和报价后）通过计算机网络传送到国家银行交易部进行评标。同时在汇总表、登记表上标注密钥，并通过传真发送到交易部存档。

条19. 第二十四条

对本章程的修改和补充由中国人民银行行长决定。/。