通知第135/2025/TT-BTC号关于证券业务的规定

通知

关于从事证券业务的规定

根据 《证券法》第54/2019/QH14号，经第56/2024/QH15号法律修正和补充； 56/2024/QH15;

根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定； 2020年12月31日第155/2020/NĐ-CP号政府法令，对《证券法》的若干条款的具体实施作出规定，该法经第 245/2025/NĐ-CP号法令修正和补充； 245/2025/NĐ-CP;

根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定； 2025年2月24日第29/2025/NĐ-CP号政府法令，关于财政部职能、任务、权限和组织结构的规定，该法令经第 166/2025/NĐ-CP号法令修正和补充；

根据证券交易委员会主席的建议；

财政部部长发布本通知，规定从事证券业务。

第一章
总则

第一条 调整范围和适用对象

第一条 调整范围：

本通知规定以下内容：

a) 证券专业资格证书及等效证书；

b) 电子证券执业证书；

c) 证券从业人员知识培训。

第二条 适用对象：

a) 参加证券专业资格证书课程的个人；

b) 证券从业人员及其使用证券从业人员的机构；

c) 其他相关组织和个人。

第二条 术语解释

1. 证券执业证书 是由国家证券委员会颁发给证书上载明的人员，在证券公司、基金管理公司、外国证券公司在越南的分支机构以及外国基金管理公司在越南的分支机构和在越南合法运营的证券投资公司工作的书面或电子文本。

2. 证券专业资格证书 是由国家证券委员会的研究与培训中心颁发给证书上载明的人员，确认其通过了证券专业知识和市场考试要求的书面或电子文本。

3. 使用证券从业人员的机构 包括证券公司、基金管理公司、外国证券公司在越南的分支机构以及外国基金管理公司在越南的分支机构和证券投资公司。

第二章
证券专业资格证书和等效证书

第三条 证券专业资格证书

1. 证券专业资格证书课程包括：

a) 证券基础知识课程；

b) 证券法律法规课程；

c) 证券分析与投资课程；

d) 证券经纪与投资咨询课程；

e) 财务咨询与证券发行担保课程；

f) 企业财务报表分析课程；

g) 基金管理和资产课程；

h) 衍生证券和衍生证券市场课程。

2. 上述第1款规定的课程由国家证券委员会的研究与培训中心或与该中心合作的大学培训机构组织。

3. 国家证券委员会的研究与培训中心应在学员通过专业水平考试（包括完成与该中心合作的大学培训机构组织的课程的学员）后十五（15）天内向学员颁发专业资格证书。

4. 国家证券委员会批准上述第1款规定的课程培训计划。

5. 下列情况可免修专业课程但需参加考试以获得专业资格证书：

a) 拥有经济学、商业管理、金融-银行-保险、会计-审计本科及以上学位的个人，可免修证券基础知识课程；

b) 拥有经济法学本科及以上学位的个人，可免修证券法律法规课程。

条4. 相当于证券专业资格证书的证明书

1. 国际CIIA（Certified International Investment Analyst）证书或通过国际CFA二级（Chartered Financial Analyst level II）及以上考试的证明书，相当于基本证券和证券市场问题、证券分析与投资、企业财务报表分析、基金管理与资产、衍生证券及衍生证券市场的专业资格证书。

2. 国际ACCA（Association of Chartered Certified Accountants）、CPA（Certified Public Accountants）证书或由财政部颁发的审计师、会计师证书，或通过国际CFA一级（Chartered Financial Analyst level I）、CIIA一级（Certified International Investment Analyst level I）考试的证明书，相当于基本证券和证券市场问题、企业财务报表分析的专业资格证书。

3. 合法在国外从事证券业务的职业资格证书或证明个人合法在国外从事证券业务的同等文件，相当于所有证券专业资格证书。

第三章
电子证券执业证书

条5. 将纸质证券执业证书转换为电子证券执业证书

1. 中国证监会开始发放电子证券执业证书，自中国证监会的证券从业人员信息管理系统正式运行之日起。自此之后，中国证监会不再发放纸质证券执业证书。

2. 当中国证监会开始发放电子证券执业证书时，获得证券执业证书的人员和使用证券从业人员的机构必须在自中国证监会发布转换指南之日起一年内，将已发放的纸质证券执业证书转换为电子证券执业证书。

纸质证券执业证书自转换后失效。获得证券执业证书的人员有责任向中国证监会交回已失效的纸质证券执业证书。

3. 超过本条第2款规定期限仍未进行转换的人员，将不被记录在中国证监会的证券从业人员信息管理系统中作为“证券从业人员”状态。

4. 电子执业证书以及在中国证监会的证券从业人员信息管理系统中的从业记录是根据国务院令第155号《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》（2020年12月31日）第216条规定，由中国证监会对获得执业证书的人员进行管理监督的依据。

只有在中国证监会的证券从业人员信息管理系统确认其状态为“证券从业人员”时，获得证券执业证书的人员才能被记录为从事证券业务。

条 6. 持有证券执业证书人员和使用证券从业人员的组织在实施电子证券执业证书时的责任

1. 持有证券执业证书的人员和使用证券从业人员的组织应当遵守中国证监会关于管理、使用电子证券执业证书的规定和指导。

2. 持有证券执业证书的人员应当通过中国证监会的证券从业人员信息管理系统，更新与证券执业过程相关的变更信息。

3. 使用证券从业人员的组织应当在中国证监会的证券从业人员信息管理系统中，更新与签订或终止劳动合同有关的持有证券执业证书人员的信息变更。

4. 第二款和第三款规定的对象应当确保向中国证监会的证券从业人员信息管理系统提供的信息准确、完整、真实。

条 7. 使用电子证券执业证书，查询证券执业状态

1. 证券从业人员可以直接通过中国证监会的证券从业人员信息管理系统展示电子证券执业证书。

2. 个人和组织可以通过中国证监会的证券从业人员信息管理系统查询证券从业人员的执业状态。

第四章 实施细则
证券从业人员的知识培训

条 8. 知识培训

1. 证券从业人员必须每年参加知识培训（时间从当年1月1日至12月31日）。

2. 在获得证券执业证书的那一年，证券从业人员不需要参加知识培训。

条 9. 培训内容和资料

1. 培训内容：证券法律、证券市场法规、交易系统、新型证券。

根据培训内容，中国证监会在每年12月31日前制定年度培训大纲。该大纲可以根据实际情况进行调整和补充。

2. 培训资料

a) 培训资料由负责组织培训的单位以文本或电子数据形式编制；

b) 培训资料必须符合本条第一款规定的大纲要求。

条 10. 组织知识培训

1. 培训组织单位：由中国证监会的研究科学和证券培训机构牵头，与越南证券交易所和相关子公司、越南中央证券存管结算公司及其子公司合作。

2. 证券从业人员可以报名参加现场或在线形式的知识培训班。

3. 各个知识培训班的时间长度应根据培训内容、资料和参与者的具体情况确定，确保每年至少有8小时的培训时间。

4. 中国证监会发布组织证券执业知识培训的规则。

条 11. 未完成培训要求的情况

每年1月31日前，中国证券监督管理委员会应当在其官方网站和证券从业人员管理系统上公布未完成上一年度培训要求的证券从业人员名单。

第五章
实 施 效 力 和 组 织 执 行

条 12. 实施效力和组织实施

1. 本通知自2026年2月9日起生效。废除财政部于2015年12月3日发布的第197/2015/TT-BTC号通知，该通知规定了从事证券业务的要求。

2. 中国证券监督管理委员会应根据本通知的规定，制定关于管理使用证券从业人员管理系统的规定，以规范电子从业资格证书的管理和使用以及查询证券从业状态。

3. 根据本通知第四章的规定，对证券从业人员进行知识培训的工作自2027年1月1日起实施。

4. 如本通知引用的法律法规被修改、补充或替代，则适用修改、补充或替代后的法律法规的规定。

5. 在执行过程中如遇问题，请及时向财政部反映，以便研究解决。