令第159/2020/NĐ-CP关于国家企业管理人员和国有股份代表的规定

 

令

关于管理职务、职位人员和国家出资企业中的国家出资代表

根据 《政府组织法》（2015年6月19日）

根据 《关于修改和补充〈政府组织法〉和〈地方政权组织法〉若干条款的法律》（2019年11月22日）

根据 企业法于2020年1月7 2020年6月；

根据 2014年11月26日《关于在企业中使用国家投资资金进行生产和经营活动的管理与使用法》；

根据 《公务员法》（2008年11月13日）；

根据 《关于修改和补充〈公务员法〉和〈事业单位人员法〉若干条款的法律》（2019年11月25日）；

遵照内务部长的建议；

政府发布关于管理职务、职位人员和国家出资企业中的国家出资代表的法令。

第一章
总则

第一条 调整范围

本法令规定：

1. 对由国家持有全部注册资本的企业中的职务、职位人员和监事会成员进行评价、规划、任命、重新任命、调动、轮换、辞职、免职、奖励、处罚、退休。

2. 对由国家持有超过50%注册资本或有表决权股份的企业中的国家出资代表进行评价、任命、重新任命、免除代表资格、奖励、处罚、退休。

第二条 适用对象

国家资产所有者代表机构。

国家持有全部注册资本的企业。

国家持有超过50%注册资本或有表决权股份的企业，或者国家持有不超过50%注册资本或有表决权股份的企业（以下简称国有资本参与企业）。

在由国家持有全部注册资本的企业中担任职务、职位的人员（以下简称国有企业管理人员），包括：

a) 董事会主席；

b) 公司董事长（对于没有董事会的公司）；

c) 董事会成员；

d) 总经理；

e) 副总经理；

f) 副总经理；

g) 副总经理；

h) 主计长。

在由国家持有全部注册资本的企业中担任监事会成员的人员（以下简称监事会成员）。

在由国家持有超过50%注册资本或有表决权股份的企业中，以及在由国家持有不超过50%注册资本或有表决权股份的企业中担任国家出资代表的人员（以下简称国家出资代表）。

与国有企业管理人员、监事会成员、国家出资代表的管理和使用有关的其他机关、组织和个人。

条3. 术语解释

在本规定中，下列用语的含义如下：

权限级别是指有权作出以下决定的级别：

a) 对国有企业管理人员和监事会成员进行评价、规划、任命、重新任命、调动、轮换、批准辞职、免职、奖励、处罚、退休；

b) 对国家出资代表进行评价、任命、重新任命、免除代表资格、奖励、处罚、退休。

顾问机关是指负责干部人事工作的权限级别的机关。

国家出资代表是指由国有资产所有者代表机构指派，在企业中代表部分或全部国家出资，以行使法律规定的所有或部分股东权利、责任和义务的人员。

监事会成员是指受国有资产所有者代表机构管理，并由其任命，专职或兼职工作的人员。

条4. 管理企业管理人员、监事和国家出资人代表的原则

1. 确保党在管理、使用国有企业管理人员、监事和国家出资人代表工作中的统一领导。

2. 确保遵守有关企业法和其他相关法律的规定。

3. 实行民主集中制原则，明确集体和个人的责任，特别是主要领导人在干部工作中的责任。

4. 国有企业管理人员、监事和国家出资人代表兼任其他职务时，必须确保不发生利益冲突。

5. 法律对国有企业管理人员、监事和国家出资人的管理、使用规定与本条例规定不同的，按照法律规定执行。

第二章
审批和兼职的权限对于企业管理人员、监事和国家出资人代表

条5. 总理的权限

1. 决定由总理批准成立的企业董事长的任命、重新任命、调动、轮换、辞职同意、免职、奖励、纪律处分和退休。

2. 决定军事工业通信集团母公司董事长的任命、重新任命、调动、轮换、辞职同意、免职、奖励、纪律处分和退休。

3. 决定国家投资和国有资本运营公司总经理的任命。

4. 在决定由总理批准成立的企业总经理的任命前提出意见，但本条第3款规定的情况除外。

条6. 出资人机构的权限

1. 对于由总理批准成立的国家持有100%注册资本的企业：

a) 决定董事会主席和公司董事长的评估；

c) 决定董事会成员和监事的评估、规划、任命、重新任命、调动、轮换、辞职同意、免职、奖励、纪律处分和退休；

d) 在董事会或公司董事长决定总经理、经理的规划、任命、重新任命、调动、轮换、辞职同意、免职、奖励、纪律处分和退休前提出意见，但本条例第5条第3款规定的情况除外；

e) 批准董事会关于副总经理、副经理任命建议的方针；

2. 对于由出资人机构批准成立的国家持有100%注册资本的企业：

a) 决定董事会主席、公司董事长、董事会成员和监事的评估、规划、任命、重新任命、调动、轮换、辞职同意、免职、奖励、纪律处分和退休；

b) 在董事会或公司董事长决定总经理、经理的规划、任命、重新任命、调动、轮换、辞职同意、免职、奖励、纪律处分和退休前提出意见；

c) 批准董事会关于副总经理、副经理任命建议的方针。

3. 对于有国家出资的企业：

决定国家出资人代表的评估、指派、重新指派、停止代表国家出资、奖励、纪律处分和退休。

条7. 国有企业管理人员、监事和国有股权代表的兼职

1. 国有企业管理人员兼任其他职务的规定如下：

a) 董事会成员不得兼任本企业的管理职务，但本款第c项规定的情况除外；

b) 董事长、总经理、经理和财务总监不得兼任本企业和其他企业的管理职务；公司董事长可以兼任本企业的总经理或经理，但不得兼任其他企业的管理职务；

c) 除董事长外，董事会其他成员经国有资产监督管理机构决定，可以兼任本企业或其他非子公司的总经理或经理；

d) 副总经理、副经理可以兼任子公司中的董事会主席、董事会成员、公司董事长等职务，但不得超过3个；

e) 国有企业管理人员不得是公务员、事业单位工作人员；

2. 监事兼任其他职务的规定如下：

a) 审计委员会主任、监事不得担任公司管理层职务，也不得在其他企业担任管理层职务；不得担任非国有企业的监事；不得是该公司的员工；

b) 同一人最多可同时被任命为不超过4家国有企业的审计委员会主任或监事；

3. 国有股权代表兼任其他职务的规定如下：

a) 专职国有股权代表只能在一个企业中代表国有股权；

b) 非专职国有股权代表可以在同一国有资产监督管理机构下的其他企业中代表国有股权，但不得超过3个；

c) 国有股权代表不得在不同国有资产监督管理机构的企业中兼任国有股权代表；

d) 国有股权代表不得是公务员、事业单位工作人员；

第三章
年度质量评估与分类 国有企业管理人员、监事、国有股权代表

条8. 质量分类

国有企业管理人员、监事、国有股权代表每年按四个等级进行质量评估和分类：优秀完成任务、良好完成任务、完成任务、未完成任务。

条9. 质量评估与分类的责任

1. 每年，有权机关负责具体确定董事会成员、监事、国有股权代表的工作指标和任务。

2. 进行质量评估与分类的有权机关对其决定负法律责任。

条 10. 评估时间

1. 对国有企业管理人员和监事的评估每年在国有资产监督管理机构公布企业分类结果后进行；对国家出资企业代表人的评估在企业年度财务报告公布后进行。

条 11. 评估和分类依据

1. 对于国有企业管理人员，依据如下：

a) 企业的章程；

b) 法律规定的国有企业管理人员的权利和责任；

c) 每年分配和批准的计划、指标和任务。

2. 对于监事和国家出资企业代表人，依据如下：

a) 法律规定的监事和国家出资企业代表人的权利和责任；

b) 每年分配和批准的计划、指标和任务；

c) 在履行职责过程中遵守章程的情况。

条 12. 评估内容

对国有企业管理人员、监事和国家出资企业代表人的评估内容包括：

1. 根据法律规定和企业章程的企业运营结果；

2. 个人工作成果：

a) 政治品质、道德、生活方式；组织纪律意识；工作作风；

b) 遵守党的路线、方针政策和国家法律法规；反腐败法律；勤俭节约反对浪费；企业的内部规章制度；

c) 完成当年分配的任务和指标的结果；

d) 已指出的不足和弱点的改进结果（如有）；

e) 执行和遵守国有资产监督管理机构指示的情况。

条 13. 评估程序和手续

1. 对于国有企业管理人员：

a) 国有企业管理人员根据评估内容和标准撰写自我评价，并自行确定质量等级；

b) 董事会召开会议对管理人员进行评价。评估和分类结果记录在会议纪要中，明确参会人员及意见；

c) 向同级党委书面征求对管理人员评估和分类的意见；

d) 根据同级党委的意见，董事会或公司董事长根据权限决定管理人员的质量评估和分类，或者将结果报告给董事会主席、董事会成员、公司董事长，由国有资产监督管理机构审查并决定。

2. 对于检查员：

a) 监事根据评估内容和标准撰写自我评价，并自行确定质量等级，提交给国有资产监督管理机构；

b) 根据本条例规定的评估和分类标准以及年度计划分配的任务，国有资产监督管理机构决定监事的质量等级。

3. 对于国家出资企业代表人：

a) 国家出资企业代表人根据评估内容和标准撰写自我评价，并自行确定质量等级，提交给国有资产监督管理机构；

b) 国有资产监督管理机构根据需要征求董事会、公司董事长、监事会的意见；

c) 根据本条例规定的评估和分类标准以及年度计划分配的任务，国有资产监督管理机构决定国家出资企业代表人的质量等级。

4. 评估和分类结果存入档案，并通知每个国有企业管理人员、监事和国家出资企业代表人。

条 14. 完成任务优秀的标准

国有企业的管理者、监事和国有股权代表被评定为完成任务优秀，需满足以下标准：

1. 企业经营结果：

a) 对于国有企业管理者：企业被评为A类；

b) 对于监事：企业遵守法律法规、公司章程和主管部门的指导意见良好；

c) 对于国有股权代表：企业遵守法律法规、公司章程和主管部门的指导意见；实现年度净利润指标和净资产收益率目标的100%或以上，除非因不可抗力或客观原因经主管部门批准；

2. 个人工作成果：

a) 政治品质好，道德高尚；生活健康；工作规范；

b) 始终模范遵守党的方针政策和国家法律法规；反腐败法律法规；勤俭节约，反对浪费；公司规章、制度；

c) 实现分配给其的年度工作任务指标的100%或以上，除非因不可抗力或客观原因经有权机关批准；

d) 有效解决已指出的问题（如有）；

e) 遵守主管部门对监事和国有股权代表的指导。

条 15. 完成任务良好的标准

国有企业的管理者、监事和国有股权代表被评定为完成任务良好，需满足以下标准：

1. 企业经营结果：

a) 对于国有企业管理者：企业被评为A类；

b) 对于监事：达到本规定第十四条第一款b项所规定的标准；

c) 对于国有股权代表：企业遵守法律法规、公司章程和主管部门的指导意见；实现年度净利润指标和净资产收益率目标的90%或以上，除非因不可抗力或客观原因经主管部门批准；

2. 个人工作成果：

a) 达到本规定第十四条第二款a项、b项、d项和e项所规定的标准；

b) 实现分配给其的年度工作任务指标的90%或以上，除非因不可抗力或客观原因经有权机关批准。

条 16. 完成任务的标准

国有企业的管理者、监事和国有股权代表被评定为完成任务，需满足以下标准：

1. 企业经营结果：

a) 对于国有企业管理者：企业被评为B类；

b) 对于监事：企业遵守法律法规、公司章程和主管部门的指导意见较差。如果监事已经书面警告并报告主管部门，则不适用此条款；

c) 对于国有股权代表：企业遵守法律法规、公司章程和主管部门的指导意见较差，或者实现年度净利润指标和净资产收益率目标的70%至90%，除非因不可抗力或客观原因经主管部门批准；

2. 个人工作成果：

a) 达到本规定第十四条第二款a项、b项、d项和e项所规定的标准；

b) 实现分配给其的年度工作任务指标的70%至90%，除非因不可抗力或客观原因经有权机关批准。

条 17. 不合格任务的评估标准

国有企业管理人员、监事和国有股权代表被评定为未完成任务，当出现以下情形之一：

1. 企业经营结果：

a) 对于国有企业管理人员：根据规定，企业被评为C类；

b) 对于监事：企业违反法律法规、公司章程、主管机构的指示和有权机关的意见，除非监事已书面警告并报告给主管机构；

c) 对于国有股权代表：企业违反法律法规、公司章程，不完全执行有权机关的意见或完成年度净利润率和净资产收益率指标低于70%，除非是不可抗力或经所有者同意的客观原因。

2. 个人工作成果：

a) 表现出政治品质和道德退化；生活方式不健康；违反组织纪律和工作作风的规定，已被有权机关认定；

b) 不执行或违反党的方针政策和国家法律法规；反腐败法律法规；勤俭节约反对浪费；企业的章程、内部规章制度；

c) 完成年度工作任务和指标不足70%，除非是不可抗力或经有权机关同意的客观原因；

d) 不执行或不遵守主管机构和有权机关的指示；

e) 未能纠正已经指出的问题（如果有）。

第四章 实施细则
国有企业管理人员和监事的规划

节 1

规划实施的原则、条件及在实施前的准备工作

1. 每五年规划一次，每年进行审查和补充，确保动态性和开放性。在阶段第二年的年初制定下一阶段的规划。

2. 规划工作必须严肃、公正；组织方式科学、准确、经济、有效，确保选择符合标准和条件的人选。

3. 被考虑纳入规划的人选：

a) 必须满足党、国家和有权机关发布的通用标准，并基本符合每个管理职位的具体标准；

b) 必须基于企业的任务要求；

c) 在纳入规划之前，必须对其政治品质、道德、生活方式、学历、实际能力、发展前景和发展潜力进行评价；

d) 不处于正在接受纪律处分调查、执行纪律处分决定、侦查、起诉或审判期间。

4. 对于现任管理人员，只能规划更高职位，并且年龄（按月计算）至少能够任职一个任期，从有权机关批准规划之日起算。

5. 监事的规划由主管机构负责并按照权限决定。

条 19. 准备前进行规划程序

在每个五年阶段的第一年，董事会、公司董事长必须指导和指导子公司制定对其管理范围内的职位进行规划，作为选择其直接管理的规划来源的基础。

节

规划步骤

条 20. 发现、介绍规划来源

发现并介绍拟纳入规划的人选名单如下：

1. 拟定计划的机构提出拟纳入规划的人选名单，并向董事会、公司董事长报告。

拟纳入规划的人选名单应包括以下信息：姓名；出生日期；籍贯；入党日期（如果是党员）；专业技能水平；政治理论水平（如有）；现任职务；所在单位。

2. 领导团队召开会议，统一规划结构和数量预期；审议拟纳入规划的人选名单，并额外推荐人选（如有）；通过秘密投票决定提交推荐会介绍的人员名单。

条 21. 组织主要干部会议介绍规划来源

董事会、公司董事长主持主要干部会议以介绍规划来源。会议出席人数不得少于被召集人数的三分之二。

1. 集团参加大会的成员规定如下：

b) 在集团全资拥有的企业中包括：董事会主席或公司董事长、总经理、经理、党委书记；

c) 在集团拥有超过50%注册资本或有表决权股份的企业中包括：国家资本代表或总负责人、党委书记；

d) 在集团拥有不超过50%注册资本或有表决权股份的企业中包括：国家资本代表或总负责人；

e) 在集团所属事业单位中包括：负责人、党委书记。

2. 总公司参加大会的成员规定如下：

b) 在总公司全资拥有的企业中包括：董事会主席或公司董事长、总经理、经理、党委书记；

c) 在总公司拥有超过50%注册资本或有表决权股份的企业中包括：国家资本代表或总负责人、党委书记；

d) 在总公司拥有不超过50%注册资本或有表决权股份的企业中包括：国家资本代表或总负责人；

e) 在总公司所属事业单位中包括：负责人、党委书记。

3. 国家全资拥有的公司参加大会的成员规定如下：

b) 在公司全资拥有的企业中包括：负责人、党委书记；

c) 在公司拥有超过50%注册资本或有表决权股份的企业中包括：国家资本代表或总负责人、党委书记；

d) 在公司拥有不超过50%注册资本或有表决权股份的企业中包括：国家资本代表或总负责人；

e) 在公司所属事业单位中包括：负责人、党委书记。

4. 会议进行程序：

a) 主持人公布会议目的、要求、标准、条件以及各职位预期规划的数量和结构。

拟定计划的机构介绍拟纳入规划的人选名单。参会成员可以额外推荐名单外的人选，但需提供简要简历、评价和最近三年的工作成果总结；

b) 会议讨论并提出意见；

c) 参会成员通过秘密投票推荐规划，会议现场公布发放票数和回收票数，但不公布计票结果。

条22. 组织扩大领导班子会议听取关于拟纳入规划的人选名单的意见

1. 参谋机构汇总推荐规划人选的报告，提交企业领导班子讨论并统一拟纳入规划的人选名单，以供扩大领导班子会议审议。拟纳入规划的人选必须获得干部主责会议推荐票数的30%以上。

2. 扩大领导班子会议必须至少有三分之二的被召集人员出席。

与会人员包括：董事会主席或公司董事长、董事会成员、监察员、总经理、副总经理、财务总监以及同级党委；母公司的部门（处）长及其同等职位；由母公司全资控股的企业董事会主席和公司董事长；如果存在，则包括负责总代表或在母公司控股超过50%股份或具有表决权的总股份数量的企业中的国家资本代表。

3. 会议程序：

a) 董事会主席或公司董事长公布目的、要求、标准、条件及每个职务的预期结构和数量；

参谋机构介绍已经扩大领导班子统一的拟纳入规划的人选名单，如第1款条22所述；

b) 会议讨论并提出意见；

c) 参会成员通过秘密投票推荐规划，会议现场公布发放票数和回收票数，但不公布计票结果。

条23. 规划决定

a) 每个职务必须规划2至4人，不得为一个职务规划1人；

b) 不得为一个人规划超过三个职务；

c) 结构和年龄适宜。

2. 如果超过50%的企业领导班子成员同意推荐，则可以决定或者提交有权机关决定纳入规划。

条24. 定期审查和补充规划

每年，董事会和公司董事长进行一次审查和补充规划，以考虑将新的人选纳入规划并移除不再符合规划职务标准和条件的人。审查和补充的时间应在年度质量评估结果出来之后，或根据董事会和公司董事长的决定，以满足企业的需要。

条25. 审查和补充规划的程序

1. 根据年度质量评估结果，参谋机构负责：

a) 审核、审查并预计补充符合标准和条件纳入规划的人选方案，并建议对不再符合规定标准和条件的情况提出移出规划；

b) 向企业领导班子报告并征求意见，审议补充规划方案，在干部主责会议提出意见之前，并对建议移出规划的情况进行秘密投票。如果超过50%的企业领导班子成员同意，则移出规划或提交有权机关决定移出规划。

2. 组织干部主责会议推荐拟补充规划的人选：按照本法令第21条的规定执行。

3. 组织扩大领导班子会议听取拟补充规划的人选名单的意见：按照本法令第22条的规定执行。

4. 补充规划决定：

根据上述第2款和第3款规定的会议结果，并依据规定的标准、条件、结构和数量，参谋机构审查、汇总并向企业领导班子报告，进行讨论并秘密投票决定每个职务的补充规划人选。

如果超过50%的企业领导班子成员同意推荐，则可以决定或者提交有权机关决定纳入规划。

规划的人事档案必须如实、准确、完整地填写各节内容，并须经有权机关确认或证明，包括：

1. 提请批准规划的请示，由有权限机关负责人签署；

2. 规划人员名单及在规划程序中会议推荐表的结果，经有权机关确认；

3. 按规定格式自行填写的个人简历，经有权机关确认，并附有近期（不超过六个月）4x6厘米彩色照片；

4. 董事会或公司董事长的意见评价；

5. 同级党委的意见评价；

6. 居住地党支部对本人及其家庭的意见评价。如果本人和家庭居住地不同，则需分别取得本人和家庭居住地党支部的意见评价；

7. 按规定格式填写的财产和收入申报表；

8. 符合职务标准要求的学历证书和资格证书复印件。如人事人员持有外国教育机构颁发的毕业证书，则需按相关规定在中国获得认可；

9. 由有权医疗机构出具的有效期内（六个月内）的健康证明。

第五章
委任、重新委任和调动、轮换国家企业管理者和监督员

节 1

委任

条 27. 任期

1. 国家企业管理者和监督员每个任期的任期为五年，自任命决定生效之日起计算。特殊情况下的任期不足五年的情况按照有权机关的决定执行。

2. 如果国家企业管理者和监督员被调任或重新任命到同等或更高职位，则任期从新任命决定生效之日起计算。

3. 如因企业名称变更导致管理职务名称变更，则任期从原企业旧名称下的原职务任命决定之日起计算。

1. 符合党、国家规定的通用标准以及有权机关规定的具体职务委任标准。

2. 对于内部来源的人事，应列入委任职务的规划；对于外部来源的人事，应列入同等职务的规划。对于新成立的企业尚未进行规划审批的，由有权机关审查并决定。

3. 具备经过核实的个人档案和按规定填写的财产、收入申报表。

4. 年龄限制：

a) 必须达到足以完成一个任期的年龄（按月计算），从开始履行委任程序时算起；特殊情况需报有权机关审查决定；

b) 因工作需要而被安排担任与现有职务同等或较低职务的，不适用本款关于年龄的规定。

5. 身体状况良好，能够胜任所分配的任务。

6. 不属于法律规定禁止担任职务的情形。

7. 不处于纪律处分期间，未被调查、起诉或审判。若企业在有权机关进行审计或检查期间，则有权机关应在决定前与审计或检查机关就拟委任的人事进行沟通。

条29. 提出任命方针的建议

1. 对于任命国有企业管理人员：

a) 领导集体召开会议讨论并决定或向有权限的上级机关提出关于任命方针、人数、人员来源和拟任人员的工作分配的建议；

2. 对于任命监事：

a) 咨询机构以书面形式向所有者代表机关提出关于任命方针和拟任人员的建议；

1. 提出结构、标准、条件和程序：

根据方针、任务要求和规划中的人员来源，领导集体召开会议讨论并提出关于人员介绍的结构、标准、条件和程序的建议。

2. 组织扩大范围的领导班子会议讨论并统一关于人员介绍的结构、标准、条件和程序，并通过秘密投票方式进行人员介绍。

参加会议的人员应符合本法令第22条第2款的规定。每位参会人员为一个职位推荐一人。获得总被召集人数超过50%选票的人将被选择。如果没有人达到50%，则选择两个得票最高的候选人进入后续步骤。计票结果不在此会议上公布。

3. 选择人员提交给主要干部会议信任投票：

领导集体根据提出的结构、标准、条件、任务要求以及第二步人员介绍的结果，通过秘密投票方式讨论并推荐人员。每位参会人员在第二步推荐的人员中为一个职位推荐一人，或者推荐其他符合条件的人员。

获得领导班子总人数超过50%选票的人将被选择。如果没有达到50%，则选择两个得票最高的候选人提交给主要干部会议信任投票。计票结果在此会议上公布。

如果领导班子的推荐结果与第二步推荐结果不同，则董事会成员、公司董事长需向所有者代表机关报告并解释差异，在进行下一步之前等待其指导意见。

4. 组织主要干部会议：

按照本法令第21条的规定组织主要干部会议。

会议内容包括：通报职位的结构、标准、条件和满足任务要求的能力；通报领导班子第三步推荐的人员名单；简述简历、学习和工作经历；评价优点、缺点、强项、弱点和发展前景；预计工作分配；填写信任投票表（可签名或不签名）。计票结果不在此会议上公布。

5. 决定任命：

领导集体讨论各次会议的信任投票结果；核实并总结新出现的问题（如有）；通过秘密投票方式讨论、评价和表决人员。获得领导班子总人数超过50%选票的人将被选择推荐任命。如果有两人得票相同（均为50%），则由董事会主席或公司董事长推荐人员进行任命，并同时向上级机关报告其他不同意见供其审议决定。

对于需要向上级党委征求意见的情况，征求上级党委的意见。

董事会主席、公司董事长根据权限作出任命决定，或提交上级有权机关审议决定。

1. 对于企业提出从其他地方调入的人员，其任用程序和手续如下：

a) 企业管理层讨论并一致同意任用方针，并进行以下工作：指派代表与拟任用人员会面，交流关于工作任务的要求；与该人员现所在单位管理层交流并获取对调动和任用的意见；核实该人员的履历；

b) 企业管理层讨论、评价并以秘密投票方式表决拟任用人员。拟任用人员必须获得企业管理层成员总数超过50%的支持；

c) 对于按规定需向上级党委征求意见的情况，取得企业上级党委的书面意见；

d) 董事会主席或公司董事长根据权限作出任用决定，或者提交有权机关审议决定。

2. 对于由所有权代表机构预设调动和任用的人员，其任用程序和手续如下：

a) 所有权代表机构主持进行以下工作：与董事会和公司董事长就预设的调动和任用进行意见交流；与该人员现所在单位管理层交流并获取对调动和任用的意见；与拟任用人员会面，交流关于工作任务的要求；核实该人员的履历；

b) 对于按规定需向上级党委征求意见的情况，取得企业上级党委的书面意见；

c) 所有权代表机构管理层讨论、评价并以秘密投票方式表决拟任用人员。拟任用人员必须获得所有权代表机构管理层成员总数超过50%的支持；

d) 所有权代表机构作出调动和任用决定，或者通知董事会主席和公司董事长根据权限接受和任用；

条 32. 属于总理决定权限的人事任用程序和手续

1. 对于本地来源的人选，按以下步骤执行：

a) 企业管理层讨论并提出任用需求，提交给所有权代表机构；

b) 所有权代表机构将任用方针、数量和工作分配计划提交给总理批准，并同时提交给内务部审核；

c) 内务部审核后，提交给总理审议决定任用方针；

đ) 所有权代表机构向总理提交申请，并同时将任用申请书和材料提交给内务部审核；

e) 内务部审核后，向总理报告并审议决定任用，须在政府党组集体同意后；

2. 对于从其他地方调入的人选：

a) 所有权代表机构向总理提交调动和任用方针的申请，并同时提交给内务部审核；

b) 内务部审核后，提交给总理审议决定调动和任用方针；

d) 所有权代表机构向总理提交申请，并同时将任用申请书和材料提交给内务部审核；

đ) 内务部审核后，向总理报告并审议决定任用，须在政府党组集体同意后；

3. 对于根据本法令第5条第4款规定的由总理设立的企业总经理任用情况：

a) 董事会主席主持按照规定程序选择人选，并报告所有权代表机构；

b) 所有权代表机构向总理提交申请，并同时将任用申请书和材料提交给内务部审核；

c) 内务部审核后，向总理报告并审议决定任用，须在有权机关决定前取得同意。

条33. 其他情况的任命

1. 合并、分立、重组或转换企业形式的情况：

a) 对于国有企业管理人员，如果在原企业担任的职务与新企业拟任职务相当或更高，则由代表所有者的机关审议决定或者报有权限机关决定转换为新企业的职务。

如果在原企业担任的职务低于新企业拟任职务，则任命程序按照从其他地方选拔人员的规定进行；

b) 对于监事，由代表所有者的机关审议决定重新任命监事到新企业，依照相关规定执行。

2. 代表所有者的机关直接主持以下情况的任命程序：

a) 在新成立的企业中任命国有企业管理人员；

b) 在实施任命程序时，企业内部领导层出现分裂，多人违反纪律，若继续实施任命程序将缺乏公正性；

c) 因自然灾害、事故或其他不可抗力原因导致企业没有领导人或管理者。

1. 提名任命的请示由有权机关负责人签署。

2. 检票结果汇总表附带各步骤任命程序中的检票记录。

3. 个人自填的履历表，经有权机关确认，并贴有近期6个月内拍摄的4x6厘米彩色照片。

4. 最近三年工作自我评价报告。

5. 董事会或公司董事长的意见和评价。

6. 同级党委的意见和评价。

7. 有权党委关于政治标准的结论。

8. 居住地党支部对本人及其家庭的意见。如本人居住地与家庭居住地不同，则需分别取得本人居住地和家庭居住地党支部的意见。

9. 按规定格式填报的财产和收入申报表。

10. 符合任命职务和职位要求的学历证书和资格证书复印件。如人员持有外国教育机构颁发的毕业证书，则须按相关规定在中国认可。

11. 由有权医疗机构出具的有效期内6个月内的健康证明。

12. 审计、调查、处理投诉和相关材料（如有）。

节

再任命

条35. 时间和期限重新任命

2. 国有企业管理人员、监事在任期届满时，若计算到退休时间还有至少24个月的工作时间（对于5年任期）或至少18个月的工作时间（对于3年任期），则仍需进行重新任命的审查程序；如果被重新任命，则任期计算至法定退休年龄。

3. 尚未完成重新任命审查程序的情况：

a) 国有企业管理人员、监事正处于纪律处分期间，或者正在接受调查、起诉、审判；

b) 国有企业管理人员、监事正处于医疗机构住院治疗3个月以上，或者正处于产假期间。

如果国有企业管理人员、监事在任期届满时尚未收到有权机关的重新任命决定或延长任期决定，则不得继续履行当前职务的职责、任务和权限。这些职责、任务和权限由任命机关审查并决定。

条36. 重新任命条件

1. 国有企业管理人员、监事在任期内完成任务，并且仍然符合职位标准，能够满足未来任务的要求。

2. 企业有需求。

3. 经有权卫生机构证明有足够的健康状况以完成分配的任务。

4. 不属于法律规定禁止担任职务的情形。

5. 不处于纪律处分期间，不处于被调查、起诉、审判的状态。如果企业在有权机关进行审计、检查期间，则有权机关须与审计、检查机关就拟重新任命的人事问题进行交流后才能作出决定。

同一人在一个企业中担任监事不得超过两个连续任期。

条37. 重新任命程序和手续

1. 在任期届满前至少90天，有权机关应通过书面形式通知国有企业管理人员、监事，并启动重新任命审查程序。

2. 国有企业管理人员重新任命的程序和手续如下：

a) 国有企业管理人员撰写自我评价报告，包括任职期间的成绩、优点、缺点、存在的问题和限制，提交给有权机关，并同时提交给参谋部门；

b) 召开主要干部会议征求意见：按照本法令第21条的规定执行；

领导团队讨论主要干部会议的信任投票结果；核实新出现的问题（如有）；讨论、评价并秘密投票决定人事。被提议重新任命的人选必须获得领导团队成员总数超过50%的支持；如果支持率为50%，则由董事会主席或公司董事长决定；同时将所有不同意见详细报告给有权机关审查决定。

对于需要向上级党委征求意见的情况，征求上级党委的意见。

董事会主席或公司董事长根据其权限作出重新任命决定，或提交给有权机关审查决定。

3. 监事重新任命的程序和手续按照所有权代表机关的规定执行。

条38. 延长任职期限

1. 国有企业管理人员、监事在任期届满时，距法定退休年龄不足二十四个月的五年任期或不足十八个月的三年任期，无需重新履行任命程序，任命机关在符合标准和条件的情况下，可决定延长任职期限至法定退休年龄。

2. 在任期届满前九十日内，任命机关应以书面形式通知国有企业管理人员、监事，并进行审议，决定是否延长其任职期限至法定退休年龄。

3. 对于国有企业管理人员的审议延长任职期限如下：

a) 国有企业管理人员撰写自我评价报告，包括任职期间的成绩、优点、缺点、存在的问题和限制，提交给有权机关，并同时提交给参谋部门；

b) 企业管理领导班子讨论审议，如果管理人员身体健康、信誉良好且能够胜任工作，则通过秘密投票一致同意。

提议延长任职期限的人选必须获得领导班子成员半数以上同意；若人选获得半数同意，则由董事会主席或公司董事长决定，并将不同意见报告给有权机关审议决定；

c) 对于按规定需向上级党委征求意见的情况，取得企业上级党委的书面意见；

d) 董事会主席或公司董事长根据权限作出延长任职期限的决定，或者提交有权机关审议决定。

4. 监事的延长任职期限审议按照所有权代表机构的规定执行。

条39. 重新任命及延长任职期限的档案

1. 关于重新任命或延长任职期限至法定退休年龄的请示，由有权机关负责人签署。

2. 记录投票结果的汇总表，附带各阶段任命程序或审议延长任职期限的检查记录。

3. 个人自填的履历表，经有权机关确认，并贴有近期6个月内拍摄的4x6厘米彩色照片。

4. 自我评价任职期间职责和任务完成情况的陈述。

5. 同级党委的意见。

6. 有权党委关于政治标准的结论。

7. 居住地党支部对其本人及其家庭的意见。如本人与家庭居住地不同，则需分别获取两地党支部的意见。

按规定格式填写的财产和收入申报表。

9. 由有权医疗机构出具的有效期内（六个月内）的健康证明。

节 3

调动、轮岗

1. 调动、轮岗对象：

a) 经有权机关批准纳入规划的国有企业管理人员、监事；

2. 根据工作任务需求、规划和领导管理人力资源使用计划，国有企业管理人员、监事可在同一所有权代表机构下的企业之间，或根据有权机关决定，在其他机构、组织和企业之间调动、轮岗。

3. 调动、轮岗须依据工作需要，参照经有权机关批准的调动、轮岗规划和计划，并确保拟任职务的条件和标准。

条41. 实施调动、轮岗计划的程序

1. 每年，参谋机构制定国有企业管理人员和监事的调动、轮岗计划，并向董事会主席、公司董事长或产权代表机构报告，按照干部管理权限划分。

2. 企业领导班子或产权代表机构召开会议讨论并统一调动、轮岗计划及具体人员安排。

3. 征求拟调动、轮岗人员所在企业领导班子的意见，并书面记录；同时征求拟接收调动、轮岗人员的企业领导班子、机关、组织的意见。

4. 直接与相关人员就实施调动、轮岗方针进行交流。

5. 企业领导班子、产权代表机构根据职权作出决定，或者提交有审批权的上级机关审议批准。

条42. 轮岗期限

轮岗期限至少为三十六个月，特殊情况由有权机关审议决定。

条43. 轮岗后的岗位安排

1. 在轮岗期满时，有权机关决定轮岗的单位应对轮岗期间的工作表现进行评价，并对国有企业管理人员和监事进行岗位调整和分配。

2. 对轮岗后国有企业管理人员和监事的岗位调整和分配，应依据实际工作需求、实际情况、职责履行情况以及有权机关的评价结果进行考虑。

条44. 对调动、轮岗的国有企业管理人员和监事的待遇政策

1. 接收国有企业管理人员和监事调动、轮岗工作的单位应当准备并提供必要的条件，使他们能够稳定地生活和工作。

2. 国有企业管理人员在调动、轮岗后担任的职务享受相应的待遇政策，依照法律规定执行。

3. 国有企业管理人员和监事在调动、轮岗后自动停止担任原管理职务，自调动、轮岗决定生效之日起。

第六章
委派、重新委派国有股权代表

节 1

委派国有股权代表

条45. 担任国有股权代表的任期

1. 国有股权代表的任期不超过董事会或监事会的任期。如果国有股权代表被产权代表机构提名并在该职务的中期选举或任命，则其任期为剩余的任期，按公司章程规定计算。

2. 如果国有股权代表被指派到其他企业的国有股权代表职位，则其任期从新企业国有股权代表指派决定生效之日起算。

3. 如果因企业名称变更而改变管理职务，则其国有股权代表任期从以旧企业名称指派的旧职务开始计算。

条46. 任命国家出资企业国有股权代表的条件

1. 确保符合党、国家规定的通用标准以及有权机关规定的具体标准。

2. 拥有经核实的个人档案和按照规定申报的财产、收入清单。

3. 年龄须达到完成所指派的企业董事会或监事会任期所需的年龄（按月计算）。

4. 具备履行职责的身体条件。

5. 不属于法律规定禁止担任职务的情形。

6. 不在受纪律处分期间，不在被调查、起诉、审判或服刑期间，也不在有权机关正在对其进行审计或检查期间。如果企业在有权机关进行审计或检查期间，则有权机关需与审计或检查机构就人员问题进行交流后方可指派为国家出资企业国有股权代表。

条47. 任命国家出资企业国有股权代表的程序和手续

1. 根据国家资本的价值、企业的规模，并对照国有股权代表的条件和标准，参谋机构向国有资产所有者代表机构提出关于方针、数量、结构、人事来源及拟任人选的具体建议，包括以下信息：姓名；出生日期；籍贯；入党时间（如果是党员）；专业技能水平；政治理论水平（如有）；管理职务；现工作单位。

2. 国有资产所有者代表机构统一实施方针并进行以下工作：

a) 与拟任国有股权代表的人选会面，使其承诺遵守国有资产所有者代表机构的方针、决议和指示，并在被任命时履行国有股权代表的角色、责任和义务；

b) 与候选人所在单位的领导班子就任命国有股权代表的方针交换意见，并核实候选人的简历。

3. 国有资产所有者代表机构书面征求同级党委对拟任国有股权代表人选的意见。

4. 国有资产所有者代表机构审查并作出结论，讨论并决定任命国有股权代表的问题（如有），并作出决定。

条48. 任命国家出资企业国有股权代表的文件

1. 由有权机关负责人签署的关于提议任命国有股权代表的请示报告。

2. 按规定格式填写并由有权机关确认的个人简历表，附有近期拍摄的4x6厘米彩色照片，照片拍摄时间不超过6个月。

3. 最近三年的工作自我评价报告。

4. 候选人所在单位领导班子和党委对其的评价意见。

5. 有权党委关于政治标准的结论。

6. 居住地党支部对其本人及其家庭的意见。如果本人居住地与家庭居住地不同，则必须分别听取本人居住地和家庭居住地党支部的意见。

7. 按规定格式填写的财产、收入申报表。

8. 符合任职资格要求的学历证书、资格证书复印件。如果候选人持有外国教育机构颁发的毕业证书，则必须根据规定在中国获得认可。

9. 由有权医疗机构出具的有效期内（六个月内）的健康证明。

10. 已经国有资产所有者代表机构通过的关于遵守所有者方针、决议、指示以及履行国有股权代表角色、责任和义务的承诺书。

节

再次任命国家出资企业国有股权代表

第四十九条 国有股权代表的重新委派条件

一、国有股权代表符合下列条件的，可以重新委派为国有股权代表：

（一）在担任国有股权代表期间完成任务并获得评价；

（二）符合本法令第四十六条第一款、第二款、第四款、第五款和第六款规定的国有股权代表任职条件。

二、国有股权代表任期届满时未达到董事会或监事会成员退休年龄的，其重新委派为国有股权代表的时间可计算至法定退休年龄。

第五十条 国有股权代表的重新委派程序

一、最迟于任期结束前九十天，国有股权代表应向国有资产监督管理机构提交自评报告，说明其在担任国有股权代表期间履行职责的情况。

二、国有资产监督管理机构应书面征求同级党委对拟重新委派为国有股权代表的人选的意见。

三、国有资产监督管理机构应对出现的问题进行审议并作出结论（如有），讨论并决定重新委派国有股权代表。

如国有股权代表未能被重新委派，国有资产监督管理机构应与企业合作安排其他工作或按照法律规定处理相关待遇。

第五十一条 重新委派国有股权代表的文件

一、由有权机关负责人签署的关于重新委派为国有股权代表的请示文件。

2. 按规定格式填写并由有权机关确认的个人简历表，附有近期拍摄的4x6厘米彩色照片，照片拍摄时间不超过6个月。

三、国有股权代表在其任期内履行职责情况的自我评估报告。

四、国有资产监督管理机构的评估意见。

5. 有权党委关于政治标准的结论。

6. 居住地党支部对其本人及其家庭的意见。如果本人居住地与家庭居住地不同，则必须分别听取本人居住地和家庭居住地党支部的意见。

7. 按规定格式填写的财产、收入申报表。

八、医疗机构出具的有效期为六个月的健康证明。

第七章
辞职、免职和解除国有股权代表职务

一、对于国有企业管理人员和监事，具有审批权限的机关在以下情况下可以批准辞职：

（一）自愿申请辞去职务以移交领导职位；

（二）因认为自己不符合标准、条件或健康状况无法完成分配的任务，或者所处职位不适合；

（三）因个人其他原因。

二、国有企业管理人员和监事不得在以下情况下辞职：

（一）正在承担国防、国家安全、重要机密任务或防灾防疫任务，辞职将严重影响公共利益；

（二）正处于有权机关根据党规和法律法规进行调查、审计或审查期间。

三、辞职审批流程：

（一）自收到国有企业管理人员或监事的辞职申请之日起十日内，主管机关或企业领导必须与申请人进行交流。如申请人撤回申请，则停止审批；如申请人不撤回申请，则主管机关应提出建议，并按干部管理权限报有权机关审批；

（二）自主管机关提交建议文件之日起十五日内，企业领导班子或国有资产监督管理机构必须通过秘密投票进行讨论和表决。决定批准国有企业管理人员或监事辞职需超过企业领导班子或国有资产监督管理机构成员总数的半数同意；如赞成票数达到半数，则由国有资产监督管理机构负责人或董事会主席、公司董事长决定。

四、当辞职申请未获有权机关批准时，国有企业管理人员和监事仍须继续履行其职责和权力。

五、国有企业管理人员和监事在获得辞职批准后，应根据其能力、特长、学历和专业培训安排适当的工作；其职务工资和级别工资应按现行规定保留至任期结束。

1. 有权限的机关审查并免除国有企业管理人员、监事职务的情况如下：

a) 不再符合法律规定的企业管理人员资格条件；

b) 连续两年考核不合格；

c) 虽未达到撤职处分程度，但因工作需要必须更换；

d) 在同一任期内受到两次警告或记过处分；

đ) 被有权机关认定违反党的内部政治保护规定；

e) 党和法律规定的其他免职理由。

2. 审查免除国有企业管理人员、监事职务的程序：

a) 当具备本条第1款规定的免职依据时，参谋机构应向有权限的机关提出建议，按照干部管理权限进行；

b) 自收到免职提议之日起最迟30日内，企业领导集体或代表所有者机构必须进行秘密投票表决。决定免除国有企业管理人员、监事职务需获得超过半数企业领导集体成员同意；如人数正好为半数，则由代表所有者机构负责人或董事会主席、公司董事长决定。

3. 被免除职务的国有企业管理人员、监事自免职决定生效之日起不再享有职务工资。被免除职务后，有权限的机关应为其安排适当的工作；个人须执行有权限机关分配的任务。若因连续两年考核不合格而被免职，则有权限的机关应依法处理其离职事宜。

4. 处理与免职相关的申诉和控告

a) 对于国有企业管理人员、监事免职相关的申诉和控告，依照党规、《申诉法》和《控告法》的规定办理；

b) 在申诉和控告尚未解决期间，相关组织和个人必须执行有权限机关作出的免职决定；

c) 自具备结论认为免职决定错误之日起30日内，有权限的机关必须作出重新安排职务的决定，并解决与原职务相关的合法权利。

条54. 解除国有资本代表人职务

1. 有权限的机关审查解除国有资本代表人职务的情况如下：

a) 提前申请辞去国有资本代表人职务并得到所有者机构批准；

b) 所有者机构在集团、总公司或公司的资金已耗尽；

c) 不再符合法律规定的企业国有资本代表人资格条件；

d) 连续两年考核不合格；

đ) 在担任国有资本代表人期间受到两次警告或记过处分；

e) 被有权机关认定违反党的内部政治保护规定；

2. 审查解除国有资本代表人职务的程序：

a) 自收到提前辞职申请或具备本条第1款规定的解除国有资本代表人职务依据之日起最迟10日内，参谋机构应向有权限的机关提出建议，按照干部管理权限进行；

3. 解除国有资本代表人职务后，有权限的机关应为其安排适当的工作；个人须执行有权限机关分配的任务；如果个人自愿退休或离职，则按现行规定处理。若因连续两年考核不合格而被解除职务，则有权限的机关应依法处理其离职事宜。

4. 处理与解除国有资本代表人职务相关的申诉和控告：

a) 对于解除国有资本代表人职务相关的申诉和控告，依照党规、《申诉法》和《控告法》的规定办理；

b) 在申诉和控告尚未解决期间，相关组织和个人必须执行有权限机关作出的解除国有资本代表人职务的决定；

c) 自具备结论认为解除国有资本代表人职务决定错误之日起30日内，有权限的机关必须作出重新安排工作的决定，并解决与原职务相关的合法权利。

第八章
奖励、处分国有企业管理人员、监事、国有资本代表人

条 55. 奖励

国有企业的管理人员、监事以及国有股权代表如有成绩或贡献，则按照有关奖励的法律规定予以奖励。

条 56. 处分原则

1. 客观公正；公开透明；严肃依法。

3. 如果国有企业的管理人员、监事以及国有股权代表在执行处分期间继续有违规行为，则采取以下处分形式：

（一）如果新违规行为被处以比正在执行的纪律处分轻或相同的处分，则处以比正在执行的纪律处分高一级的处分；

b) 如果新违规行为应受到比当前执行的处分更严厉的处分，则采用比该新违规行为应受处分更重一级的形式。

5. 不得用行政处罚或党纪处分代替本法令规定的处分形式；处分不能替代刑事责任追究，如果违规行为达到需要追究刑事责任的程度。

自公布党纪处分决定之日起三十日内，有权机关必须审查并作出处分决定。

七、严禁任何侵犯身体、精神、名誉、人格的行为在纪律处分过程中发生。

1. 处分期是指在此期限内未被处分的时间段。处分期从违法行为发生到按规定组织会议检查之日开始计算。除本条款第二款规定外，处分期如下：

a) 对于轻微违规行为，处分期为两年，可给予警告处分；

b) 对于不属于a款所述情况的违规行为，处分期为五年。

2. 对于下列违规行为之一，不适用处分期：

a) 党员管理人员、监事以及国有股权代表的行为构成严重违规，需给予开除处分；

b) 涉及内部政治保护工作的违规行为；

c) 侵犯国家安全利益的行为，涉及国防、安全和外交领域；

d) 使用伪造或非法的文凭、证书或确认书。

3. 对于国有企业的管理人员、监事以及国有股权代表，处分期从按规定组织会议检查之日起至有权机关作出处分决定之日止。

处分期不得超过九十天。若案件复杂，需要调查或检查以进一步核实，则处分期可以延长，但不超过一百五十天。

4. 若国有企业的管理人员、监事以及国有股权代表已被刑事立案、起诉或已决定审理，但随后因终止调查或终止案件而未被追究刑事责任，且行为显示有违反纪律的迹象，则应对其进行纪律处分。

刑事调查和审判的时间不计入处分期。

自作出终止调查或终止案件决定之日起三个工作日内，作出决定的人必须将决定及相关材料送交有权进行纪律处分的机关。

条58. 纪律处分形式和违规行为的程度

1. 国有企业管理人员、监事的纪律处分形式包括：警告、记过、降职、辞退。

2. 国家出资企业代表的纪律处分形式包括：警告、记过、解聘、辞退。

3. 违规行为程度确定如下：

a) 导致轻微后果的违规行为是指性质、危害程度不大，仅在内部产生影响，损害企业的信誉；

b) 导致严重后果的违规行为是指性质、危害程度大，在外部产生影响，引起不良舆论，损害企业的信誉；

c) 导致非常严重后果的违规行为是指性质、危害程度极大，对整个社会产生广泛影响，引起强烈舆论反响，损害企业的信誉；

d) 导致特别严重后果的违规行为是指性质、危害程度特别大，对整个社会产生深远影响，引起特别强烈的舆论反响，损害企业的信誉。

除上述依据外，违规行为的程度还通过物质损失的具体金额来确定，该金额由有权机关或根据企业的规定进行确认。

条59. 不予考虑纪律处分和免除纪律责任的情形

1. 不予考虑、处理纪律处分的情形：

a) 正处于法定年休假、制度性休假或经有权机关批准的个人休假期间；

b) 正处于治疗重大疾病期间或丧失认知能力；因重病住院治疗并得到有权医疗机关确认；

d) 正被起诉、拘留或羁押等待有权机关调查、起诉、审判关于违法行为的结论，除非根据有权机关的决定。

2. 免除国有企业管理人员、监事、国家出资企业代表纪律责任的情形：

a) 经有权机关确认在违反法律时丧失民事行为能力；

b) 必须执行上级决定。如果认为该决定违法，则应及时书面报告给作出决定的有权机关；如果有权机关仍决定执行，则必须书面记录并执行，但不承担执行后果的责任，并同时向上级直接机关报告，作出决定的有权机关需对其决定负责；

c) 经有权机关确认在紧急情况下，由于不可抗力或根据民法规定的客观障碍而违反规定；

d) 已死亡的行为人。

第六十条 适用警告处分形式

对于国家管理人员、监察员、国有股份代表人首次违反法律法规，造成较轻后果的下列情形之一，可适用警告处分形式：

一、违反劳动纪律规定；单位内部规章制度。

二、利用职务之便谋取私利。

三、不执行有权机关的决定；无正当理由不履行所分配的任务；导致单位内部团结受损。

四、违反关于预防和惩治犯罪；预防和治理社会不良现象；维护社会秩序和安全；预防和惩治腐败；厉行节约反对浪费的法律规定。

五、违反保守国家秘密的法律规定。

六、违反关于申诉和控告的法律规定。

七、违反民主集中制规定；宣传和发言规定；政治内部保护规定。

八、违反关于企业、投资、建设；土地、自然资源环境；财政、会计、银行；国有资产管理和使用的法律规定，在执行任务过程中。

第六十二条 适用记大过处分形式

对于国有企业管理人员、监察员或国有股份代表人有以下情形之一的，可适用记大过处分形式：

一、因违反第六十条规定的违法行为而受到警告处分后再次犯同类错误。

二、首次违法，造成严重后果，符合第六十条规定的任何一种情形。

三、首次违法，造成较轻后果，符合以下情形之一：

（一）使用虚假或非法的文凭、证书、证明书以获得培训或提升机会。

（二）未完成上级授权的管理或运营任务。

第六十三条 适用撤职、免职处分形式

对于国有企业管理人员、监察员或对国有股份代表人有以下情形之一的，可适用撤职处分形式；对于国有股份代表人可适用免职处分形式：

一、首次违法，造成非常严重后果，符合第六十条规定的任何一种情形，但尚未达到解除劳动合同的程度，且违法者表现出接受、改正并主动弥补损失的态度，并存在减轻情节。

二、首次违法，造成严重或非常严重后果，符合第六十一条第三款规定的任何一种情形。

三、使用虚假或非法的文凭、证书、证明书以获得任命或被选为国有股份代表人。

条 63. 适用纪律处分命令停止职务

纪律处分命令停止职务适用于国有企业的管理人员、监事和国家出资企业中的代表人员，其行为违反法律法规，并属于以下情形之一：

1. 初次违法，造成特别严重后果，符合本条例第六十条规定的情形。

2. 初次违法，造成特别严重后果，符合本条例第六十一条第三款规定的情形。

3. 使用伪造或非法的文凭、证书、证明书以获取国有企业的工作职位。

4. 吸毒；对于这种情况，必须有有权机关的通知。

1. 对国有企业的管理人员、监事和国家出资企业中的代表人员进行纪律处分，按照以下步骤执行：

a) 组织会议进行批评与自我批评；

b) 成立纪律委员会；

c) 下达纪律处分决定。

2. 如果根据本条例第五十九条第一款第d项规定的有权机关的决定进行纪律处分，或者国有企业的管理人员、监事和国家出资企业中的代表人员因违法行为被法院判处实刑或因贪污行为被法院定罪，则不执行本条第一款第a项和第b项的规定。

条 65. 组织会议进行批评与自我批评

当发现国有企业的管理人员、监事和国家出资企业中的代表人员存在违法行为时，负责纪律处分的有权机关应组织会议进行批评与自我批评，包括以下内容：

一、参会人员：

b) 如果被批评的人是企业管理者，则所在企业的董事会主席或公司董事长应主持会议并确定参会人员，包括国有资产监督管理机构代表、领导代表、党委代表、工会代表；

c) 有权机关可以邀请相关机关、组织和个人参加会议。被邀请的人有权发表意见，但无权投票决定纪律处分。

2. 会议的组织如下进行：

a) 会议主持人宣布会议目的，指定记录员，并通报或授权参谋部门通报以下内容：工作经历概述；违法行为；已采取的处理措施（如有）；违法行为发生的时间和发现时间；违法行为的情节加重或减轻因素；依照法律规定的时间限制和期限；

b) 被批评的人陈述自我批评报告，其中详细说明违法行为并自认纪律处分形式；

如果违法行为人在会议中出现但未提交自我批评报告，则会议仍可继续进行。如果违法行为人缺席，则在两次发出会议召集通知后仍可召开会议；

c) 参会人员发言，明确表达对本款第a项规定内容的意见；

d) 会议主持人总结会议。

会议内容必须形成会议纪要。

3. 自会议结束之日起五个工作日内，会议主持人应将报告和会议纪要提交给负责纪律处分的有权机关。报告必须包含以下内容：

a) 违法行为及其性质和后果；

b) 情节加重或减轻因素（如有）；

c) 违法行为人的责任及相应的纪律处分程度；

d) 法律规定的时效和期限；

d) 关于纪律处分和处分形式的建议（如有）。

第六十六条 纪律委员会的成立

一、自收到报告和会议纪要之日起五个工作日内，对于需要纪律处分的违规行为，有权进行纪律处分的机构应当决定成立纪律委员会，以咨询对违规行为采取纪律措施的形式，但不包括本决定第六十七条规定的例外情况。

二、纪律委员会由五名成员组成，包括：

（一）纪律委员会主席为董事会主席、公司董事长或代表所有者权益的机关领导；

（二）一名纪律委员会委员为上级党组织的代表（如果上级党组织是地方党组织，则该委员为地方党组织的代表），或者与代表所有者权益的机关同级的党组织的代表；

（三）一名纪律委员会委员为企业相关专业部门的代表，该部门与被审查的纪律处分人员有关联；

（四）一名纪律委员会委员为企业工会委员会的代表，该工会有被审查的纪律处分人员；

（五）纪律委员会秘书兼委员为企业中负责被审查的纪律处分人员的参谋机关负责人，或代表所有者权益的机关的参谋机关负责人。

三、不得任命违规行为人的配偶、父母、养父母、子女、养子女；兄弟姐妹；姻兄弟姐妹；姑表兄弟姐妹或其他与国家企业管理人员、监事、国有股份代表人违规行为有关联的人担任纪律委员会成员。

四、如果因违规行为或与违规行为有关联，或正在执行纪律处分决定而无法按照本条第二款规定安排纪律委员会成员，则代表所有者权益的机关负责人应考虑并决定替代人选，或向总理报告，请求其考虑并决定。

第六十七条 不成立纪律委员会的情况

一、被法院判处监禁刑罚且未获得缓刑，或因贪污行为被法院定罪，或根据本决定第五十九条第一款第d项规定的有权机构决定。

二、有有权机构关于违法行为的结论。

三、有党纪处分决定。

对于本条规定的上述情况，可以使用违法行为的结论，无需重新调查核实。

第六十八条 纪律委员会的工作原则

一、至少有三名成员出席时，纪律委员会方可召开，其中包括纪律委员会主席和秘书兼委员。

二、纪律委员会通过秘密投票建议采取纪律措施，并需得到大多数纪律委员会成员的同意。

三、纪律委员会会议必须记录各出席成员的意见和建议采取纪律措施的投票结果。

四、完成任务后，纪律委员会自行解散。

第六十九条 召开纪律委员会

一、会前准备：

（一）在纪律委员会会议前七个工作日内，必须将会议通知送达违规行为人。缺席者必须有正当理由。如果违规行为人在两次发送会议通知后仍无正当理由缺席，第三次发送会议通知后继续缺席，则纪律委员会仍可召开审议并提出纪律措施建议；

（二）纪律委员会主席可以邀请相关机关、组织和个人代表参加会议。受邀者有权发表意见，但不能就纪律措施进行投票；

（三）秘书兼委员负责准备与纪律处分相关的材料和文件，记录纪律委员会会议纪要；

（四）提交给纪律委员会的纪律文件包括：自我检查报告、简历摘要、企业内部会议纪要以及其它相关文件；

2. 会议程序如下：

（一）纪律委员会主席宣布会议原因，介绍参会成员；

（二）秘书兼委员汇报内容：简历摘要；违法行为的时间、地点及发现时间；处理期限；已发布的处罚形式；加重或减轻情节及相关文件；

（三）违规行为人宣读自我检查报告。如违规行为人缺席，则由秘书兼委员代读；

（四）秘书兼委员宣读会议纪要；

（五）纪律委员会成员及其他参会者发表意见；

（六）违规行为人发表意见（如有）；

（八）纪律委员会就是否实施纪律处分进行投票；如多数票建议实施纪律处分，则就具体纪律处分形式进行投票；投票采用秘密投票方式，计票方法为累计投票制；

（八）纪律委员会主席公布秘密投票结果并通过会议纪要；

（十）纪律委员会主席和秘书兼委员签署会议纪要。

三、当召开纪律委员会审议同一企业多名国家企业管理层、监事、国有股份代表人的违规行为时，纪律委员会应分别审议每位违规行为人的案件。

条70. 处分决定

1. 作出处分决定的程序：

a) 自会议结束之日起五个工作日内，纪律委员会必须以书面形式（附带会议记录和纪律档案）向有权处理处分的机关提出处理建议；

b) 自收到纪律委员会提出的书面建议之日或根据本法令第65条第3款规定未成立纪律委员会时自收到检查会议记录之日起十五个工作日内，有权作出处分决定的机关应对国有企业管理人员、监事、国有股权代表作出处分决定或决定不予处分；

c) 对于国有企业管理人员、监事、国有股权代表违反法律且情节复杂的情况，有权机关可根据本法令第57条第3款的规定延长处理期限，并对其决定负责；

d) 对于国有企业管理人员、监事、国有股权代表因行为违法被法院判处有期徒刑而未适用缓刑或因贪污行为被法院定罪，在收到具有法律效力的法院判决书之日起十五个工作日内，有权机关应作出处分决定，强制其离职；

2. 处分决定必须明确生效日期。

3. 自处分决定生效之日起十二个月后，如果国有企业管理人员、监事、国有股权代表没有达到需要处分的行为，则处分决定自动失效，无需另行出具失效文件。

如果在执行处分决定期间，国有企业管理人员、监事、国有股权代表继续有违法行为，则正在执行的处分决定自新的违法行为的处分决定生效之日起失效。

4. 对于受到警告或记过处分的国有企业管理人员、监事、国有股权代表，在处分决定生效之日起十二个月内不得进行职务规划、调动或晋升为更高职位，也不得被任命为国有股权代表。对于受到撤职或免职处分的人员，在处分决定生效之日起二十四个月内不得进行职务规划、调动或晋升为更高职位，也不得被任命为国有股权代表。

条71. 申诉

受到处分的国有企业管理人员、监事、国有股权代表有权根据法律规定对处分决定提出申诉。

条72. 处分档案

1. 国有企业管理人员、监事、国有股权代表的处分档案包括：纪律委员会提交给有权机关审议的报告；自我检查报告；检查会议记录；举报信件、调查结论、审计结论及其他相关材料；纪律委员会会议记录和处分决定。

2. 处理处分的档案应存入个人档案。处分形式应在国有企业管理人员、监事、国有股权代表的履历中注明。

条73. 国有企业管理人、监察员、国有股权代表的赔偿和返还责任

国有企业管理人、监察员、国有股权代表违反法律规定，造成国家经济、财产损失的，应当依法承担赔偿和返还责任。

第九章
国有企业管理人、监察员、国有股权代表退休手续

条74. 确定退休日期

若国有企业管理人、监察员、国有股权代表的档案中未明确记载出生年月，则退休日期为达到法定退休年龄的次年的1月1日。

2. 退休日期可延后的情形如下：

a) 对于退休日期与春节假期重合；或国有企业管理人、国有股权代表的配偶、岳父母（或公婆）、子女去世或被法院宣告失踪；或本人及其家庭因自然灾害、敌害、火灾遭受损失的情况，延后时间不超过一个月；

b) 对于严重疾病或意外伤害并经医院确认的情况，延后时间不超过三个月；

c) 对于正在治疗列入卫生部发布的需要长期治疗的疾病名单中的疾病，并有医院出具证明的情况，最多可推迟六个月。

3. 国有企业管理人、监察员、国有股权代表符合本条第2款规定多种情形的，仅按其中延后时间最长的一种情形处理。

4. 除国有企业管理人、监察员、国有股权代表无延后退休意愿外，有权机关应根据本条第2款规定作出延后退休日期的决定。

条75. 退休通知和决定

1. 根据本法令条74条第1款规定的退休日期前六个月，有权机关必须以书面形式发布退休通知。关于国有企业管理人、监察员、国有股权代表的退休日期的通知规定如下：

a) Cơ quan đại diện chủ sở hữu ra thông báo nghỉ hưu đối với Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Kiểm soát viên, người đại diện phần vốn nhà nước;

b) Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty ra thông báo nghỉ hưu đối với thành viên Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc, Giám đốc, Phó Tổng giám đốc, Phó giám đốc, Kế toán trưởng.

2. Trước 03 tháng tính đến thời điểm người quản lý doanh nghiệp nhà nước, Kiểm soát viên, người đại diện phần vốn nhà nước nghỉ hưu theo quy định, cơ quan đại diện chủ sở hữu hoặc doanh nghiệp phải ban hành quyết định nghỉ hưu theo thẩm quyền hoặc báo cáo cấp có thẩm quyền ban hành quyết định nghỉ hưu.

Chương X
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Điều 76. Hiệu lực thi hành

1. Nghị định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký ban hành.

2. Nghị định này thay thế Nghị định số 97/2015/NĐ-CP ngày 19 tháng 10 năm 2015 của Chính phủ về quản lý người giữ chức danh, chức vụ tại doanh nghiệp là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên mà Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ và Nghị định số 106/2015/NĐ-CP ngày 23 tháng 10 năm 2015 của Chính phủ về quản lý người đại diện trên 50% phần vốn nhà nước giữ các chức danh quản lý tại doanh nghiệp mà Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ.

3. Đối với các hành vi vi phạm của người quản lý doanh nghiệp nhà nước, Kiểm soát viên, người đại diện phần vốn nhà nước được xem xét, xử lý trước ngày Nghị định này có hiệu lực thi hành thì tiếp tục áp dụng quy định của pháp luật hiện hành để xử lý; đối với các hành vi vi phạm xảy ra trước ngày Nghị định này có hiệu lực nhưng việc xem xét, xử lý sau ngày Nghị định này có hiệu lực thì áp dụng quy định của Nghị định này.

Điều 77. Tổ chức thực hiện

1. Bộ Quốc phòng, Bộ Công an căn cứ quy định tại Nghị định này quy định về quản lý người giữ chức danh, chức vụ và người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp nhà nước thuộc Bộ Quốc phòng, Bộ Công an theo quy chế công tác cán bộ trong quân đội nhân dân, công an nhân dân và quy định của pháp luật.

2. Cơ quan đại diện chủ sở hữu chỉ đạo Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty do Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ căn cứ quy định tại Nghị định này quy định quy chế quản lý người giữ chức danh, chức vụ và người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp thành viên.

3. Tổng công ty Đầu tư và kinh doanh vốn nhà nước căn cứ quy định tại Nghị định này quy định quy chế quản lý người giữ chức danh, chức vụ và người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp do Tổng công ty là đại diện chủ sở hữu.

4. Việc tuyển dụng, bổ nhiệm thông qua thi tuyển cạnh tranh đối với các chức danh quản lý, điều hành trong doanh nghiệp hoặc thuê các chức danh Tổng giám đốc, Giám đốc, Phó Tổng giám đốc, Phó giám đốc, Kế toán trưởng được thực hiện theo đề án được cấp có thẩm quyền phê duyệt trước khi thực hiện.

5. Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này./.