本通知规定了国内和外国在越南的金融机构重组和变更经营形式的文件和程序。包括通过合并、分立、转让股份或购买股票进行重组；从有限责任公司变更为股份有限公司或相反；以及在商业银行和非银行金融机构之间转换经营形式。每种情况都有具体的规定关于向国家银行提交的文件和程序。
Scope of application
适用于希望进行重组或变更经营形式的国内和外国在越南的金融机构。
Key points
- 关于金融机构之间的合并、分立、股份转让或购买股票的文件和程序规定。
- 从有限责任公司变更为股份有限公司或相反的文件和程序。
- 商业银行与非银行金融机构之间转换经营形式的程序。
- 规定在完成上述变更后向工商登记机关报告。
- 要求在规定期限内提交完整且有效的文件，以便国家银行审查和批准。
🌐 Social impact of this document
- 为金融机构提供更加灵活运作的便利条件。
- 通过确保金融机构遵守法律规定来保护存款人和客户的权益。
- 改善国家银行对金融机构系统的管理和监督。
❓ Frequently asked questions
变更经营形式的文件提交期限是多少？
自收到完整且有效的文件之日起20至40天内，国家银行将审查并作出批准或不批准的决定。
在分支机构更改名称后是否需要向工商登记机关通报？
自分支机构以新名称运营之日起五个工作日内需通报。
Full text
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| 中华人民共和国
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通知
规定重组商业银行和非银行金融机构的条件、文件和程序
2024年12月31日中国人民银行令第62号《关于规定重组商业银行和非银行金融机构的条件、文件和程序的通知》自2025年2月17日起生效，经以下文件修改补充：
2025年8月31日中国人民银行令第26号《关于修改和补充2024年12月31日中国人民银行令第62号〈关于规定重组商业银行和非银行金融机构的条件、文件和程序的通知〉的决定》自2025年10月25日起生效。
根据2010年6月16日《越南国家银行法》；
根据2024年1月18日颁布的《组织法》；
根据2020年6月17日《企业法》
根据2018年6月12日《反垄断法》；
根据2022年12月12日国务院发布的第102/2022/NĐ-CP号法令，关于越南国家银行的职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据监察专员的建议；
中国人民银行发布通知规定重组商业银行和非银行金融机构的条件、文件和程序[1].
第一章
总则
第一条 调整范围
本通知规定重组商业银行和非银行金融机构的条件、文件和程序，包括吸收合并、新设合并、变更金融机构组织形式、变更非银行金融机构类型。
非银行金融机构由国有独资公司转变为股份有限公司，按照有关国有企业转为股份有限公司的法律规定执行。
3.[2] 受特别监管的金融机构重组按照已批准的特别监管金融机构重组方案进行，但不包括本条第四款规定的特殊情况。
4.[3] 商业银行强制移交重组在强制移交时点按照强制移交决定执行。
5.[4] 特别监管金融机构重组信息公告按照有关特别监管金融机构的法律规定执行。
第二条 适用对象
金融机构包括：
a) 商业银行；
非银行金融机构包括综合财务公司和专业财务公司。
与金融机构重组相关的机构和个人。
条3. 术语解释
在本通知中，下列术语定义如下：
1. 金融机构吸收合并 是指一个或多个金融机构（以下简称被吸收合并的金融机构）将其全部资产、权利、义务和合法利益转移给另一个金融机构（以下简称吸收合并的金融机构），同时终止被吸收合并的金融机构的存在。
2. 金融机构新设合并 是指两个或多个金融机构（以下简称被合并的金融机构）将其全部资产、权利、义务和合法利益用于设立一个新的金融机构（以下简称合并后的金融机构），同时终止被合并的金融机构的存在。
3. 合并后的金融机构 是指在中国人民银行（以下简称央行）批准吸收合并后接受吸收合并的金融机构。
4. 参与吸收合并的金融机构 是指被吸收合并的金融机构、接受吸收合并的金融机构。
5. 参与吸收合并、新设合并的金融机构 是指参与吸收合并的金融机构、被合并的金融机构。
6. 代表金融机构 是指被合并的金融机构中受其他被合并的金融机构委托处理合并相关问题的金融机构。
7. 重组后的金融机构 是指吸收合并后的金融机构、新设合并后的金融机构、变更组织形式的金融机构、变更类型的非银行金融机构。
8. 金融机构有权决定机关 是指根据法律规定和金融机构章程负责决定吸收合并、新设合并、变更组织形式、变更类型的非银行金融机构的机关。
条 4. 各种情形下重组金融机构
1. 合并金融机构的情形：
a) 商业银行与非银行金融机构合并为一家商业银行；
b) 非银行金融机构合并为另一家非银行金融机构。
2. 合并金融机构的情形：
a) 商业银行合并为一家新的商业银行；
b) 商业银行与非银行金融机构合并为一家新的商业银行；
c) 非银行金融机构合并为一家新的非银行金融机构。
3. 金融机构法律形式转换的情形：
a) 商业银行和非银行金融机构从有限责任公司转换为股份有限公司，反之亦然；
b) 商业银行和非银行金融机构从一人有限责任公司转换为两人或以上有限责任公司，反之亦然。
4. 非银行金融机构类型转换的情形：
a) 综合财务公司转换为专业财务公司；
b) 专业财务公司转换为综合财务公司。
条 5. 文件编制和提交原则
1.[5] 提交重组金融机构批准的申请材料应准备一份越南语版本，并提交给国家银行，采用以下方式之一：
a) 通过国家公共服务门户或国家银行公共服务门户（如有）在线提交，适用于根据本通知第17条规定的法律形式转换申请；
b) 直接到国家银行单一窗口提交；
c) 通过邮政服务寄送。
2. 提交的越南语文件必须是从原件复制并经认证的副本，或者附有原件核对的复印件；如果申请人提交附有原件核对的复印件，则核对人需确认复印件与原件的一致性。
3. 外国文件组成部分须按照越南法律规定进行领事认证，除非根据关于领事认证的法律规定免除领事认证，并翻译成越南语。从外国语言翻译成越南语的文件必须经过公证或由翻译人员签字认证，符合法律规定。
4. 申请文件必须由法定代表人或授权代表（以下简称合法代表）签署。如果是授权签署，申请文件必须附有符合法律规定的形式的授权书。
5. 每份申请文件中都应包含文件清单。
6.[6] 当通过国家公共服务门户或国家银行公共服务门户（如有）在线提交申请时，电子文件必须使用数字签名，符合电子政务实施程序的法律规定。
如果国家公共服务门户或国家银行公共服务门户出现故障或无法接收、交换电子信息，申报、提交、接收结果、信息交流和反馈将通过邮政服务或直接在国家银行一站式窗口办理。
7.[7] 电子申请材料中的文件是从原件扫描或复印的电子版（PDF格式文件）。
条 6. 组织机构重组后的银行业金融机构活动
1. 组织机构重组后的银行业金融机构活动必须符合各类重组后银行业金融机构的活动规定。
2. 合并后的银行业金融机构活动为被合并的银行业金融机构的活动。如果合并后的银行业金融机构满足法律规定的要求，可以增加被合并的银行业金融机构的活动。
3. 整合后的银行业金融机构活动为被整合的银行业金融机构的活动，前提是整合后的银行业金融机构满足法律规定的要求。
4. 法律形式变更后的银行业金融机构活动为变更法律形式后的银行业金融机构的活动。
5. 非银行金融机构类型变更后，其活动内容应根据相关法律规定进行修改和补充，以适应非银行金融机构类型的变更。
条 7. 组织机构重组信息公告
1. 在国家银行批准合并、整合或法律形式变更原则后，参与合并、整合的银行业金融机构以及法律形式变更的银行业金融机构必须在国家银行的一种传播媒介上，在一种印刷报纸连续三期或在一种越南电子报纸上公布，并在总部、分支机构（如有）、营业部及附属单位张贴以下信息：
a) 国家银行关于批准合并、整合或法律形式变更原则的文件编号和日期；
b) 参与合并、整合的银行业金融机构以及法律形式变更的银行业金融机构的名称和总部地址；
c) 参与合并、整合的银行业金融机构以及法律形式变更的银行业金融机构在提交申请批准合并、整合或法律形式变更原则时的注册资本；
d) 参与合并、整合的银行业金融机构以及法律形式变更的银行业金融机构的法定代表人；
đ) 对合并后、整合后或法律形式变更后的银行业金融机构的预计信息，包括：名称、总部地址；注册资本；法定代表人；法律形式。
2. 在国家银行批准合并、整合或法律形式变更后，非银行金融机构类型变更后，重组后的银行业金融机构必须在国家银行的一种传播媒介上，在一种印刷报纸连续三期或在一种越南电子报纸上公布，并在总部、分支机构（如有）、营业部及附属单位张贴以下信息：
a) 国家银行关于批准合并、整合或法律形式变更的文件编号和日期；非银行金融机构类型变更的文件编号和日期；
b) 成立和经营许可证编号和日期；成立和经营许可证修改和补充文件编号和日期；
c) 重组后的银行业金融机构的名称和总部地址；
d) 重组后的银行业金融机构的注册资本；
đ) 重组后的银行业金融机构的法定代表人；
e) 重组后的银行业金融机构的法律形式；非银行金融机构的业务类型；
g) 重组后的银行业金融机构的创始股东、大股东、战略股东、出资成员、所有者的名单及其持股比例；
h) 对于整合后的银行业金融机构和法律形式变更后的银行业金融机构，预计开业日期；
i) 正式终止活动的被合并、被整合或法律形式变更的银行业金融机构的信息，包括：
(i) 名称、总部地址；
(ii) 成立和经营许可证编号和日期；
(iii) 注册资本；
(iv) 法定代表人；
(v) 法律形式；
(vi) 终止活动日期。被合并、被整合或法律形式变更的银行业金融机构的终止活动日期是国家银行修改和补充被合并的银行业金融机构的成立和经营许可证的日期；整合后的银行业金融机构的开业日期；法律形式变更后的银行业金融机构的开业日期。
3. 参与合并、整合的银行业金融机构可以协商并共同公布本条第1款规定的各项信息。
第二章
合并、整合银行业金融机构
条 8. 合并、吸收的原则
1. 按照协议执行；确保金融机构的正常运营；保障客户、债权人及其他相关方在合并、吸收过程中的合法权益。
2. 遵守本通知的规定及相关法律法规。
3.[8] 确保参与合并、吸收的金融机构在合并、吸收方案获得有权机关批准前保持稳定运营。与合并、吸收金融机构相关的所有文件资料必须遵循谨慎、真实、准确的原则，避免产生误解。
4. 严禁任何形式的资产转移。在合并、吸收过程中，资产转让和买卖必须公开透明，遵守法律规定及各方协议，确保资产安全，不影响参与合并、吸收的金融机构及相关个人的利益。
5. 被吸收金融机构的设立和经营许可证自吸收金融机构开业之日起失效。被合并金融机构的设立和经营许可证自国家银行发布修改或补充其设立和经营许可证之日起失效。
条 9. 合并、吸收的条件
1. 参与合并、吸收的金融机构必须满足以下条件：
a) 不属于被禁止的经济集中情况；
b) 按照本通知第十二条的规定，通过参与合并、吸收的金融机构有权机关决定的合并、吸收方案；
c) 合并后的金融机构、吸收后的金融机构的注册资本不得低于法定最低资本要求。
2. 合并后，吸收后的金融机构必须遵守法律法规关于限额、风险保障比例、股权比例的规定。
条 10. 提交合并原则批准申请的文件
1. 提交合并原则批准申请的文件：
a) 参与合并的金融机构按照本通知附件一规定的格式提交的合并申请书；
b) 被吸收金融机构授权吸收金融机构处理合并相关事宜的授权书；
c) 参与合并的金融机构关于遵守本通知第九条第一款a项规定的情况报告，或者根据竞争法相关规定证明遵守该规定的其他文件；
d) 参与合并的金融机构有权机关通过的合并方案、合并合同、合并后金融机构章程及其他与合并有关的问题的文件；
đ) 按照本通知第十二条规定编制的合并方案；
e) 经参与合并的金融机构有权机关通过，并由参与合并的金融机构法定代表人签署的合并合同，其中应包括企业法第二百零一条第二款规定的合并合同主要内容；
g) 经参与合并的金融机构有权机关通过的合并后金融机构章程；
h) 参与合并的金融机构最近三年经独立审计机构审计且无保留意见的财务报表。如在提交合并原则批准申请时未有最近一年的经审计财务报表，则提交未经审计的财务报表。金融机构应在审计机构出具审计报告后立即提交经审计的财务报表。参与合并的金融机构对其提交的财务报表内容负责。
2. 提交合并批准申请的文件：
a) 吸收金融机构提出的书面申请：
(i) 批准合并、变更注册资本；
(ii) 批准其他内容（如有）；
b) 根据中国人民银行的规定及相关法律法规，提交中国人民银行批准本条a项(ii)所述内容的申请文件；
c) 参与合并的金融机构有权机关通过的合并方案中变更内容及其他与合并有关问题的文件（如有）；
d) 吸收金融机构明确说明与已提交中国人民银行批准合并原则的合并方案相比的变更内容的书面文件（如有）；
đ) 吸收金融机构承诺合并后的金融机构将遵守本通知第九条第二款规定的书面文件。
条 11. 合并同意申请材料
1. 原则合并同意申请材料：
a) 按照本通知附件1规定的格式，由被合并的金融机构提交的合并同意申请书；
b) 被合并的金融机构授权代表机构处理与合并相关事务的授权文件，按照本通知的规定；
c) 被合并的金融机构关于遵守本通知第9条第1款a项规定的报告；或者根据竞争法规定证明遵守该规定的文件；
d) 被合并的金融机构的有权决定机关关于通过合并方案、合并合同、合并后金融机构章程草案、拟选举和任命的董事会成员、股东会成员、监事会成员、总经理（经理）名单及其他与合并有关事项的文件；
戌) 按照本通知第12条的规定编制的合并方案；
e) 已经被合并的金融机构的有权决定机关通过，并由被合并的金融机构法定代表人签署的合并合同，其中必须包括企业法第200条第2款规定的合并合同的主要内容；
己) 经被合并的金融机构的有权决定机关通过的合并后金融机构章程草案；
庚) 被合并的金融机构在提交合并原则同意申请前三年内经独立审计机构审计且无保留意见的财务报表。如在提交申请时最近一年的财务报表尚未经过审计，则提交未经审计的财务报表。金融机构应在审计机构发布审计报告后立即提交经审计的财务报表。被合并的金融机构应对提交的财务报表内容负责；
辛) 合并后金融机构的基本内部规章制度草案，至少包括组织法第101条第2款规定的内部规章制度和其他以下规定：
(i) 关于董事会、股东会、监事会和管理层的组织和活动规定；
(ii) 关于总部、分行和其他附属单位的组织和活动规定；
壬) 合并后金融机构拟选举和任命的董事会成员、股东会成员、监事会成员、总经理（经理）名单；
癸) 证明拟任人员符合合并后金融机构董事会成员、股东会成员、监事会成员、总经理（经理）资格条件的文件，按照国家银行关于商业银行、非银行金融机构和外国银行分行人事预选名单审批程序和材料的规定；
2. 合并同意申请材料：
a) 代表机构提出的书面申请：
(i) 合并同意；
(ii) 批准其他内容（如有）；
b) 根据中国人民银行的规定及相关法律法规，提交中国人民银行批准本条a项(ii)所述内容的申请文件；
c) 经合并后金融机构的有权决定机关通过的合并后金融机构章程；
d) 被合并的金融机构的有权决定机关关于合并方案中变更内容及其他与合并有关事项的文件（如有）；
戌) 代表机构明确说明与已提交国家银行行长批准原则合并的合并方案相比的变更内容的文件（如有）；
e) 经合并后金融机构的有权决定机关通过的章程；选举和任命董事会成员、股东会成员、监事会成员；关于合并后金融机构董事会、股东会、监事会的组织和活动规定及其他与合并后金融机构有关的事项的文件；
己) 经合并后金融机构的有权决定机关关于选举董事会主席、股东会主席；选举监事会主席的文件；
庚) 经合并后金融机构的有权决定机关关于任命总经理（经理）、副总经理（副经理）、总会计师的文件；
经合并后金融机构的有权决定机关通过的关于合并后金融机构组织和活动的基本内部规章制度，按照本条第1款i项的规定；
辛) 代表机构承诺合并后金融机构将遵守本通知第9条第2款规定的文件。
条 12. 合并、整合方案
1. 合并、整合方案必须经参与合并、整合的金融机构有决定权的机构审议通过，并由参与合并、整合的金融机构合法代表共同签字、盖章并承担责任。
2. 合并、整合方案至少应包括以下内容：
a) 参与合并、整合的金融机构的名称、地址、电子网站地址（如有）；
b) 参与合并、整合的金融机构的所有者、董事长和董事会成员、股东会主席和成员、监事会主席和成员、总经理（经理）的姓名和联系方式；
c) 合并、整合的原因；
d) 参与合并、整合的金融机构在提交原则批准合并、整合申请前三年的财务状况和经营结果摘要；
đ) 参与合并、整合的金融机构在合并、整合前的实缴资本、不良贷款、活动中的安全界限和比率以及遵守这些界限和比率的情况；合并后的金融机构的实缴资本和实缴资本价值；
e) 合并、整合的时间表；
g) 转换出资额、股份的方式（包括时间、形式、转换比例）；
h) 组织有决定权的机构参与合并、整合的金融机构、合并后的金融机构、整合后的金融机构召开会议，条件、组成、会议形式、表决方式按照法律规定和金融机构章程通过合并、整合事项；授权接收合并的金融机构组织召开此次会议；
i) 参与合并、整合的金融机构、相关组织和个人的权利和义务（如有）；
k) 对在参与合并、整合的金融机构工作的员工处理方案；
l) 合并后金融机构、整合后金融机构的创始股东、大股东、出资成员名单及出资比例；
m) 关于合并后金融机构、整合后金融机构的组织结构、人员配置、业务网络及其他相关问题的预期方案；
n) 确保合并前后业务连续性的信息管理系统、内部控制、内部审计系统、数据传输系统的转换和整合措施；
o) 合并后金融机构、整合后金融机构预计三年内的经营方案，其中至少应包括市场分析、战略、目标和经营计划；每年预期的财务报告（财务状况报告、经营成果报告、现金流量报告、经营活动的安全界限和比率、关于经营效率的指标和实现财务指标的能力说明）；
p) 对合并、整合影响的评估和处理方案（如有），以确保参与合并、整合的金融机构正常运营和整个金融机构体系的安全稳定；
q) 遵守本通知第9条第2款规定的条件。
条13. 合并批准程序
1. 原则性合并批准：
a) 被合并的金融机构按照本通函第10条第1款的规定准备原则性合并批准申请文件，并提交给国家银行。
文件不齐全或不符合要求的情况下，自收到文件之日起20日内，国家银行发出书面文件要求金融机构补充和完善文件；
b)[9] 金融机构在国家银行发出补充和完善文件的要求之日起30日内完成文件的补充和完善。超过此期限，金融机构必须按照本通函的规定重新提交文件供国家银行审查和批准；
c) 自收到完整且符合要求的文件之日起30日内，国家银行向参与合并的金融机构所在地的省、直辖市人民政府发送书面文件，征求其对合并对当地经济和社会稳定的影响以及对合并的看法的意见；
省、直辖市人民政府自收到国家银行的书面文件之日起15日内以书面形式提供意见；
国家银行自收到省、直辖市人民政府的意见之日起20日内，根据所收到的意见发出合并原则性批准文件。如不同意，则国家银行需在文件中说明理由；
2. 自国家银行原则性批准合并之日起7个工作日内，参与合并的金融机构应按照本通函第7条第1款和第3款的规定公布信息。
3. 合并批准：
a) 自国家银行原则性批准合并之日起90日内，被合并的金融机构向国家银行提交一份按照本通函第10条第2款规定的合并批准申请文件。若超过此期限未收到上述文件，则原则性批准文件失效；
文件不齐全或不符合要求的情况下，自收到文件之日起20日内，国家银行发出书面文件要求金融机构补充和完善文件；
b)[10] 金融机构应在国家银行发出补充和完善文件的要求之日起45日内完成文件的补充和完善。若超过此期限未收到上述文件，则原则性批准文件失效；
c) 自收到完整且符合要求的文件之日起30日内，国家银行按照本通函附录4的规定发出合并批准文件；修改和补充被合并金融机构的成立和经营许可证，并批准其他相关事项（如有）。如不同意，则国家银行需在文件中说明理由；
4. 自合并批准文件生效之日起45日内，被合并的金融机构应按照本通函第7条第2款的规定公布信息，并向国家银行提交完成合并的报告；
5. 自被合并金融机构的成立和经营许可证失效之日起5个工作日内，被合并的金融机构有责任将已失效的成立和经营许可证退还给国家银行。
条14. 合并批准程序
1. 原则性合并批准：
a) 银行金融机构代表按照本通知第11条第1款的规定准备原则性合并申请文件，并提交给国家银行。
文件不齐全或不符合要求的情况下，自收到文件之日起20日内，国家银行发出书面文件要求金融机构补充和完善文件；
b)[11] 金融机构在国家银行发出补充和完善文件的要求之日起30日内完成文件的补充和完善。超过此期限，金融机构必须按照本通函的规定重新提交文件供国家银行审查和批准；
c) 自收到完整有效文件之日起30日内，国家银行向合并的银行金融机构总部所在地的省或直辖市人民政府以及拟设总部的银行金融机构所在地的省或直辖市人民政府发送征求意见函，就银行金融机构合并对当地经济和社会稳定的影响及合并意见征询意见；
省、直辖市人民政府自收到国家银行的书面文件之日起15日内以书面形式提供意见；
d) 自收到省或直辖市人民政府的意见之日起20日内，国家银行发出原则性合并批准文件和人员名单。如不予批准，国家银行应明确说明理由。
2. 自国家银行原则性批准合并之日起7个工作日内，被合并的银行金融机构应按照本通知第7条第1款和第3款的规定公布信息。
3. 合并批准：
a) 自国家银行原则性批准合并之日起90日内，银行金融机构代表向国家银行提交一份按照本通知第11条第2款规定的要求合并批准的文件。超过此期限，若国家银行未收到上述文件，则原则性合并批准文件失效。
文件不齐全或不符合要求的情况下，自收到文件之日起20日内，国家银行发出书面文件要求金融机构补充和完善文件；
b)[12] 银行金融机构应在收到国家银行补充和完善文件要求之日起45日内向国家银行提交补充完善的文件。超过此期限，若国家银行未收到上述文件，则原则性合并批准文件失效；
c) 自收到完整有效文件之日起30日内，国家银行根据本通知附件5的规定格式出具合并批准文件；颁发合并后的银行金融机构成立和运营许可证，批准其他内容（如有）。如不予批准，国家银行应明确说明理由。
4. 自合并批准文件生效之日起45日内，合并后的银行金融机构应按照本通知第7条第2款的规定公布信息，并依法开业。
5.[13] 自被合并的银行金融机构成立和运营许可证失效之日起5个工作日内，被合并的银行金融机构有责任将已失效的许可证退还给国家银行，并由合并后的银行金融机构向国家银行报告合并完成情况及合并后银行金融机构法定代表人信息（如有变更）。
第三章
银行金融机构法律形式转换
条15. 法律形式转换原则
1. 股权、股份转让和股票发行必须遵守国家银行的规定及相关法律规定。
2. 银行金融机构只能转换为符合《商业银行法》第6条规定的法律形式和本通知规定的法律形式。
3.[14] 在法律形式转换方案获得银行金融机构有权机关通过之前，确保银行金融机构的稳定运行。与法律形式转换有关的文件和资料必须遵循谨慎、真实、准确的原则，不得引起误解。
严禁任何形式的资产转移。在法律形式转换过程中，资产转让和买卖必须公开透明，遵守法律规定和各方协议，确保资产安全，不影响银行金融机构及其相关组织和个人的利益。
银行金融机构法律形式转换后开业时，其成立和运营许可证即失效。
第十六条 法律形式转换条件
一、金融机构进行法律形式转换，必须有按照本通知第十八条规定的法律形式转换方案，并经该金融机构的有权决策机构通过。
二、对于从有限责任公司转换为股份有限公司的情况，必须满足以下所有条件：
（一）符合本条第一款的规定；
b)[15] 金融机构进行法律形式转换，必须满足与首次向公众发行股票以将有限责任公司转换为股份有限公司相关的法律规定的要求；
c)[16] 创始股东（如有）、大股东和战略股东在金融机构进行法律形式转换时，必须满足有关新成立金融机构的创始股东的法律规定的要求，除非创始股东、大股东和战略股东是正在执行强制转让计划的商业银行；
（四）金融机构进行法律形式转换时，外国投资者作为股东或战略股东，必须满足关于外国投资者购买越南金融机构股份的法律规定的要求；
（五）购买股份的组织和个人必须确保遵守关于股份持有比例以及购买和持有其他金融机构股份的规定（对于购买股份的商业银行而言）。
三、对于从单一有限责任公司转换为两个或更多成员的有限责任公司，以及从股份有限公司转换为有限责任公司的情况，必须满足以下所有条件：
（一）符合本条第一款的规定；
（二）金融机构进行法律形式转换时，所有权人、接受转让的出资成员和新的出资成员必须满足有关新成立金融机构的所有权人和创始成员的法律规定的要求；
（三）金融机构进行法律形式转换时，接受转让的出资成员和新的出资成员必须遵守关于出资比例的规定。
第十七条 提交批准法律形式转换的申请材料
一、提交原则批准法律形式转换的申请材料：
（一）按照本通知附件二规定的格式，金融机构提交的法律形式转换批准申请书；
（二）金融机构的有权决策机构通过的法律形式转换方案；章程草案；预计选举和任命董事会成员、董事会成员、监事会、总经理（经理）的人员名单；以及与法律形式转换相关的其他问题；
（三）按照本通知第十八条的规定，金融机构提交的法律形式转换方案；
（四）金融机构的有权决策机构通过的法律形式转换后的金融机构章程草案；
（六）最近三年内，在提交原则批准法律形式转换申请材料时，由独立审计机构审计且无保留意见的财务报告。如果在提交原则批准法律形式转换申请材料时没有最近一年的审计财务报告，则提交未经审计的财务报告。金融机构必须在其审计机构发布审计报告后立即提交经过审计的财务报告。金融机构对其提交的财务报告内容负责；
（七）金融机构法律形式转换后的基本内部规定草案，至少包括《金融机构组织法》第一百零一条第二款规定的内部规定和其他以下规定：
(i) 关于董事会、股东会、监事会和管理层的组织和活动规定；
(ii) 关于总部、分行和其他附属单位的组织和活动规定；
（八）预计选举和任命董事会成员、董事会成员、监事会、总经理（经理）的人员名单；
（九）证明预计人员符合金融机构法律形式转换后的董事会成员、董事会成员、监事会、总经理（经理）职位要求的资料，根据国家银行关于商业银行、非银行金融机构和外国银行分行的预期人员名单审批程序和申请材料的规定；
（十）提供给投资者的资料，其中至少包括以下内容：对创始股东、大股东、战略股东、外国投资者股东、所有权人、接受转让的出资成员和新的出资成员的要求。
二、提交批准法律形式转换的申请材料：
（一）金融机构提出的申请文件：
（一）批准法律形式转换；
(ii) 批准其他内容（如有）；
b) 根据中国人民银行的规定及相关法律法规，提交中国人民银行批准本条a项(ii)所述内容的申请文件；
（三）金融机构法律形式转换后的章程，经该金融机构的有权决策机构通过；
（四）该金融机构的有权决策机构通过的法律形式转换方案中变更内容及其他与法律形式转换相关的问题的文件（如有）；
（五）该金融机构说明与提交国家银行行长原则批准法律形式转换的法律形式转换方案相比的变更内容的文件（如有）。
e) 法律形式变更的金融机构有权决定机构关于通过章程；选举、任命董事会成员、股东会成员、监事会成员；规定董事会、股东会、监事会的组织和活动以及与法律形式变更的金融机构相关的其他问题的文件；
g) 法律形式变更的金融机构有权决定机构关于选举董事会主席、股东会主席；选举监事会主席；任命股东会成员、监事会成员的文件；
h) 法律形式变更的金融机构有权决定机构关于任命总经理（经理）、副总经理（副经理）、财务总监的文件；
i) 法律形式变更的金融机构的出资人、发起股东、大股东、战略股东、外资股东的名单、出资额及出资比例；
k) 根据本条第1款e项的规定，由法律形式变更的金融机构有权决定机构通过的关于组织和活动内部规定的文件；
l) 除本条a、b、c、d、đ、e、g、h、i、k项规定的文件外，从有限责任公司变更为股份有限公司的金融机构还需提交以下补充文件：
（i）[17] 股票发行结果报告及冻结账户所在银行或外国银行分行确认的股票发行所得款项金额的文件，以及对于首次公开发行股票以将有限责任公司变更为股份有限公司的情况，提交中国证监会收到股票发行结果报告的确认文件，或者转让合同或证明转让完成的文件，在转让出资的情况下；新股东出资证明文件，在接受新股东的情况下；
(ii) 法律形式变更的金融机构的发起股东（如有）、大股东、战略股东的文件，按照中国人民银行关于金融机构初次许可申请的股东发起人文件和程序的规定执行；
(iii) 法律形式变更的金融机构的外资股东、战略股东的文件，按照中国人民银行关于外资购买金融机构股份的文件和程序的规定执行；
m) 除本条a、b、c、d、đ、e、g、h、i、k项规定的文件外，从一人有限责任公司变更为多个股东的有限责任公司，或从股份有限公司变更为有限责任公司的金融机构还需提交以下补充文件：
(i) 出资转让合同或投资出资协议或转让完成的证明文件；
(ii) 变更法律形式的金融机构确认其作为出资人的金融机构的出资人身份的文件；
(iii) 变更法律形式的金融机构的新出资人、受让出资人、新股东的文件，按照中国人民银行关于金融机构初次许可申请的出资人、发起人文件和程序的规定执行。
条 18. 转换法律形式方案
1. 转换法律形式的方案必须经信贷组织有权限的决策机构通过，并由信贷组织合法代表签署、盖章并承担责任。
2. 转换法律形式的方案至少应包括以下内容：
a) 信贷组织的名称、地址和电子网站（如有）；
b) 信贷组织的所有者、董事长和董事会成员、董事长和董事会成员、监事会主席和成员、总经理（经理）的姓名、地址和联系电话；
c) 转换法律形式的原因；
d) 被转换信贷组织最近三年的财务状况和经营成果摘要；
đ) 信贷组织在转换法律形式前后的注册资本实际价值；不良贷款、活动中的安全限制和比率以及信贷组织遵守这些限制和比率的情况；
e) 信贷组织及其相关组织和个人的权利和义务（如有）；
g) 对转换法律形式后信贷组织的组织结构图、运营网络和其他与组织和活动有关的问题的预期情况；
h) 转换法律形式后信贷组织预计三年内的经营计划，其中至少应包括市场分析、战略、目标和业务计划；每年预期的财务报告（财务状况报告；经营结果报告、现金流量报告；活动中的安全限制和比率；关于经营活动效率的指标及各年度财务指标实现能力的说明）；
i) 出资比例、股份持有比例；对创始股东、大股东、战略股东、外国投资者股东、所有者、接收转让出资的股东、新加入的股东的规定；
k) 转换出资、股份的方式（包括时间、形式、转换比例）。
条 19. 转换法律形式的批准程序
1. 原则上转换法律形式的批准：
a) 信贷组织根据本通知第十七条第一款规定准备一份申请原则上转换法律形式的文件，并提交国家银行。
如果文件不完整或不符合要求，在收到文件之日起三十日内，国家银行将书面要求信贷组织补充和完善文件；
b)[18] 金融机构在国家银行发出补充和完善文件的要求之日起30日内完成文件的补充和完善。超过此期限，金融机构必须按照本通函的规定重新提交文件供国家银行审查和批准；
c) 自收到完整且符合要求的文件之日起六十日内，国家银行将书面批准信贷组织转换法律形式的原则，并批准拟任人员名单。如不予批准，国家银行将在书面文件中说明理由。
2. 自国家银行批准转换法律形式原则之日起七个工作日内，被转换法律形式的信贷组织按照本通知第七条第一款规定公布信息。
3. 转换法律形式的批准：
a) 自国家银行批准转换法律形式原则之日起一百二十日内，信贷组织向国家银行提交一份申请转换法律形式的文件，该文件应符合本通知第十七条第二款的规定。超过此期限，国家银行未收到上述文件，则转换法律形式的原则批准文件失效。
如果文件不完整或不符合要求，在收到文件之日起二十日内，国家银行将书面要求信贷组织补充和完善文件；
b)[19] 信贷组织应在收到国家银行补充和完善文件的要求之日起四十五日内向国家银行提交补充完善的文件。超过此期限，国家银行未收到上述文件，则转换法律形式的原则批准文件失效；
c) 自收到完整且符合要求的文件之日起三十日内，国家银行将根据本通知附件六规定的格式书面批准信贷组织转换法律形式，颁发信贷组织成立和运营许可证，并批准其他相关内容（如有）。如不予批准，国家银行将在书面文件中说明理由。
4. 自转换法律形式的批准文件生效之日起四十五日内，信贷组织按照本通知第七条第二款规定公布信息；按照法律规定开展运营。
5.[20] 自信贷组织转换法律形式后的成立和运营许可证有效期届满之日起五个工作日内，被转换法律形式的信贷组织有责任将已失效的成立和运营许可证退还给国家银行，并由信贷组织转换法律形式出具完成转换法律形式的报告，以及关于信贷组织转换法律形式的法定代表人信息（如有变更）的书面报告提交国家银行。
第四章 实施细则
非银行信贷组织的形式转换
第二十条 类型转换原则
一、非银行金融机构仅可在本通知规定的类型转换情形下进行类型转换。
2.[21] 在非银行金融机构的类型转换方案获得有权机关批准之前，必须确保其稳定运营。与非银行金融机构类型转换相关的所有文件和资料必须遵循谨慎、诚实和准确的原则。
三、已获准进行类型转换的非银行金融机构应办理修改或补充业务内容的手续，以转换为已变更类型的非银行金融机构。
第二十一条 非银行金融机构类型转换条件
非银行金融机构在满足以下全部条件时可进行类型转换：
一、须按照本通知第二十三条的规定制定类型转换方案，并经非银行金融机构的有权机关批准。
二、在提出申请时，董事会、股东会、监事会的人数和结构必须符合法律规定，不得缺少总经理（或经理）。
三、在提出申请时，非银行金融机构必须具备内部控制系统和内部审计系统，确保遵守《商业银行法》第五十七条、第五十八条及相关法律规定。
四、对于专业财务公司转换为综合财务公司的情形，在满足本条第一、二、三项规定条件的基础上，还须满足以下条件：
（一）截至申请转换类型前一年的12月31日，其实收资本价值不低于转换后类型非银行金融机构的法定资本要求。实收资本价值根据中国人民银行关于基于单独财务报表审计报告确定的资本限额和安全边际的规定来确定；
（二）在申请转换类型前连续两年实现盈利，并且在申请月份的前一个月仍保持盈利状态；
（三）在申请月份前十二个月内持续遵守《商业银行法》及中国人民银行关于这些规定的指导方针，以确保非银行金融机构运营的安全性；
（四）在申请转换类型前一年的各季度以及申请月份所在季度内，持续遵守有关资产分类、拨备计提比例、风险准备金提取方法和使用准备金处理风险的规定；
（五）在过去十二个月内未因货币金融领域违规行为受到行政处罚；
（六）不属于必须采取不得扩大经营范围措施的对象。
条 22. 申请批准非银行金融机构变更组织形式的文件
1. 非银行金融机构向中国人民银行提交的按照本通知附件3规定的格式的文件，请求：
a) 批准变更组织形式；
b) 批准其他内容（如有）。
2. 申请中国人民银行批准第1款b项规定的内容，应按照中国人民银行的规定和相关法律法规执行。
3. 非银行金融机构有决策权的机构通过的变更组织形式方案；变更组织形式后的非银行金融机构章程及其他与变更组织形式有关的问题的文件。
4. 按照本通知第23条规定的变更组织形式方案。
5. 已经非银行金融机构有决策权的机构通过的变更组织形式后的非银行金融机构章程。
6. 近三年连续年度财务报告，由独立审计机构审计且无保留意见。如在提出变更组织形式申请时，最近一年的财务报告尚未经过审计，则提交未经审计的财务报告。非银行金融机构应在审计机构发布审计报告后立即提交已审计的财务报告，并对所提交的财务报告内容负责。
7. 经非银行金融机构有决策权的机构通过的内部组织和运营规定，至少包括《商业银行法》第101条第2款规定的内部规定和其他规定（如有）：
a) 关于董事会、股东会、监事会、管理层的组织和运营规定；
b) 关于总部、分支机构和其他附属单位的组织和运营规定。
8. 其他证明符合本通知规定的变更组织形式条件的文件。
条 23. 变更组织形式方案
1. 变更组织形式方案须经非银行金融机构有决策权的机构通过，并由非银行金融机构合法代表签字盖章并承担责任。
2. 变更组织形式方案至少应包含以下内容：
a) 非银行金融机构的名称、地址及网站（如有）；
b) 非银行金融机构的所有者、董事长和股东会成员、董事会主席和成员、监事会主席和成员、总经理（经理）的姓名和联系方式；
c) 变更组织形式的原因；
d) 非银行金融机构在提出变更组织形式前三年的财务状况和经营成果摘要；
đ) 非银行金融机构在变更组织形式前后的注册资本实际价值；不良贷款、活动中的限制和安全比率以及非银行金融机构在变更组织形式前遵守这些限制和比率的情况；
e) 非银行金融机构及其相关组织和个人的权利和义务（如有）；
g) 对变更组织形式后的非银行金融机构组织结构、业务网络及其他相关问题的预期情况；
h) 变更组织形式后的非银行金融机构预计三年内的经营计划，其中至少应包括：市场分析、战略、目标和业务计划；每年预计的财务报告（财务状况报告；经营成果报告；现金流量表；活动中的限制和安全比率；关于经营活动效率的指标和每个年度实现财务指标的能力说明）；满足总行行长规定的信贷业务占总信贷余额的比例要求（适用于将综合金融公司变更为专业金融公司的）。
条 24. 转换类型的批准程序
1. 非银行金融机构应按照本通函第22条的规定准备一份申请转换类型的文件，并提交给国家银行。
如果文件不完整或不符合规定，在收到文件之日起20天内，国家银行将发出书面要求非银行金融机构补充和完善文件。
2.[22] 非银行金融机构应在国家银行发出补充和完善文件的书面要求之日起30天内完成文件的补充和完善。超过此期限，非银行金融机构必须根据本通函的规定将文件退还给国家银行以供其审查和批准。
3. 自收到完整且合规的文件之日起40天内，国家银行将按照本通函附件7的规定格式出具非银行金融机构转换类型批准书；修改和补充非银行金融机构的成立和经营许可证，并批准其他相关事项（如有）。如不予批准，国家银行将在文书中明确说明理由。
4. 自转换类型批准文书生效之日起45天内，非银行金融机构应按照本通函第7条第2款的规定公布转换类型的信息，并向国家银行分支机构所在地的区域分行提交关于完成转换类型的书面报告。
第五章
通知工商登记机关
条 25. 组织重组后变更境内分支机构、营业部、代表处名称的通知[23]
自组织重组后的非银行金融机构开始使用新名称之日起五个工作日内，该机构应向其分支机构、营业部、代表处所在地的国家银行区域分行提交书面报告，说明分支机构、营业部、代表处名称的变化情况（包括名称、外文名称、简称）。
条 26. 向企业登记机关通报信息
1. 自收到本通函第13条第4款规定的被吸收合并的非银行金融机构的报告之日起五个工作日内，负责处理重组非银行金融机构申请的牵头单位应通过书面形式通知企业登记机关：对被吸收合并的非银行金融机构进行修改和补充成立和经营许可证的决定；收回被吸收合并的非银行金融机构的成立和经营许可证，以便更新全国企业注册信息系统中的相关信息。
2. 自收到本通函第14条第5款规定的被合并的非银行金融机构的报告之日起五个工作日内，负责处理重组非银行金融机构申请的牵头单位应通过书面形式通知企业登记机关：为合并后的非银行金融机构颁发成立和经营许可证；合并后的非银行金融机构法定代表人的信息；收回被合并的非银行金融机构的成立和经营许可证，以便更新全国企业注册信息系统中的相关信息。
3.[24] 自收到本通函第19条第5款规定的变更法律形式的非银行金融机构的报告之日起五个工作日内，负责处理重组非银行金融机构申请的牵头单位应通过书面形式通知企业登记机关：为变更法律形式的非银行金融机构颁发成立和经营许可证；变更法律形式的非银行金融机构法定代表人信息（如有变更）；收回变更法律形式的非银行金融机构的成立和经营许可证，以便更新全国企业注册信息系统中的相关信息。
4. 自收到本通函第24条第4款规定的变更类型的非银行金融机构的报告之日起五个工作日内，负责处理重组非银行金融机构申请的牵头单位应通过书面形式通知企业登记机关：对变更类型的非银行金融机构进行修改和补充成立和经营许可证的决定，以便更新全国企业注册信息系统中的相关信息。
5.[25] 自收到本通函第25条规定的非银行金融机构的文书之日起五个工作日内，国家银行区域分行应通过书面形式通知企业登记机关有关分支机构、营业部、代表处名称变更的信息，以便更新全国企业注册信息系统中的相关信息。
第六章
各相关单位的责任
条 27. 银行机构的责任
1. 董事会、股东会、监事会、总经理（主任）以及参与合并、重组的银行机构相关组织和个人，负责确保其全部活动的安全，并保证在完成合并、重组、转换法律形式或非银行金融机构转换类型的过程中，银行机构资产的绝对安全，直至按照批准的合并、重组方案、转换法律形式方案和转换类型的方案完成。
2. 参与合并、重组的银行机构董事长和董事、非银行金融机构转换类型的法定代表人，应对提交批准合并、重组、转换法律形式银行机构、转换类型非银行金融机构的申请材料的完整性、准确性、合法性和合规性承担责任。
3. 合并、重组协议必须由参与合并、重组的银行机构在国家银行原则批准之日起十五日内提交给债权人并通知员工。
4. 在获得原则批准后，参与合并、重组的银行机构、转换法律形式的银行机构应主动准备交接工作，并在国家银行批准决定后立即移交所有权利、义务及相关组织和运营问题。
5. 如果在重组后发现账外问题或未移交的问题，参与合并、重组的银行机构、转换法律形式的银行机构的董事长和董事、监事会、总经理（主任）及相关组织和个人将根据法律规定承担责任。
6.[26] 确保银行机构稳定运行，依照本通知第8条第3款、第15条第3款、第20条第2款的规定执行。
7. 参与合并、重组的银行机构、重组后的银行机构、合并后的银行机构的有权决策单位，应在符合法律规定和银行机构章程的条件下，通过组织重组会议，并以规定的投票方式作出决定。
条 28. 国家银行下属单位的责任
1. 主要处理银行机构重组申请文件的单位负责接收、审查并提交国家银行行长审议，按照本通知第13条、第14条、第19条和第24条的规定出具文件或决定。
2. 国家银行其他相关单位应根据职能和任务与主要处理银行机构重组申请文件的单位合作，在批准银行机构重组时提供支持。
第七章
实施条款[27]
条 29. 生效日期
1. 本通知自2025年2月17日起生效。
2. 自本通知生效之日起，《关于重组银行机构的规定》（编号：36/2015/TT-NHNN，发布日期：2015年12月31日，越南国家银行行长发布）失效。
3. 自国家银行修改被吸收银行机构、非银行金融机构转换类型的许可证或合并后的银行机构开业之日起，吸收后的银行机构、转换类型的非银行金融机构、合并后的银行机构不得签订新的合同或协议进行不符合规定的行为。
4. 对于在国家银行修改被吸收银行机构、非银行金融机构转换类型的许可证之前或合并后的银行机构开业之前签订且符合当时法律规定的所有合同或协议，吸收后的银行机构、转换类型的非银行金融机构、合并后的银行机构及其客户可继续履行至合同期满。
条 30. 组织实施
国家银行下属单位、商业银行、非银行金融机构及相关组织和个人负责人对执行本通知负有责任。/
附件一
合并、重组银行机构申请书样本
（随同《关于批准商业银行、非银行金融机构重组条件、文件和程序的通知》（编号：62/2024/TT-NHNN，发布日期：2024年12月31日，越南国家银行行长发布）发布）
中华人民共和国
独立 自由 幸福
--------------
合并、重组银行机构申请书
敬启者：中国人民银行行长
根据2010年6月16日《越南国家银行法》；
根据2024年1月18日颁布的《组织法》；
根据《关于批准商业银行、非银行金融机构重组条件、文件和程序的通知》（编号：_____/_____/TT-NHNN，发布日期：______年______月______日，越南国家银行行长发布）；
………………………..(*) 请求越南国家银行行长考虑并批准以下内容：
A. 银行机构提出的请求内容
合并□ 合并□
B. 参与合并、重组的银行机构
1. 银行机构名称：
- 完整中文名称：……
- 完整英文名称：……
- 简称或缩写：……；
2. 总部地址
3. 净资产、注册资本（截至提交重组原则批准申请文件之日）
4. 成立年份
5. 经营期限
6. 经营内容
(*) 接收合并的银行机构名称、代表被合并银行机构的银行机构名称
7. 法定代表人
- 姓名：
- 出生日期：
- 个人识别码；现居住地（如与常住地址不同）（适用于具有越南国籍的人）：
- 护照号码、签发日期、签发地点；国籍（原国籍、现有国籍）；现居住地（对于无越南国籍者）：
8. 证券交易所（对于上市股份制金融机构）
9. 金融机构在合并、重组中的作用
（依次完整列出参与合并、重组的金融机构）
C. 合并后的金融机构，重组后的金融机构
1. 银行机构名称：
- 完整中文名称：……
- 完整英文名称：……
- 简称（或缩写）：……
2. 总部地址
3. 注册资本
4. 经营期限
5. 经营内容
D. 合并、重组金融机构的原因
F. 随附文件
1. ……………………………….
2. ……………………………….
我们承诺：
- 对单据和申请批准合并、重组内容的真实性负责。
- 严格遵守法律法规及国家银行的规定。
|
| ..., 日期...月...年... |
_______________________________________
(*) 参与合并、重组的金融机构
铁路交通车辆驾驶员招聘体检信息
金融机构变更组织形式申请书样本
（随同《关于批准商业银行、非银行金融机构重组条件、文件和程序的通知》（编号：62/2024/TT-NHNN，发布日期：2024年12月31日，越南国家银行行长发布）发布）
中华人民共和国
独立 自由 幸福
---------------
金融机构变更组织形式申请书
敬启者：中国人民银行行长
根据2010年6月16日《越南国家银行法》；
根据2024年1月18日颁布的《组织法》；
根据国家银行行长发布的第号/年号通知，关于商业银行和非银行金融机构重组条件、申请材料和程序的规定；
………………………….. (*) 请求越南国家银行行长考虑并批准以下内容：
A. 银行机构提出的请求内容
金融机构组织形式变更的内容。
B. 变更组织形式后的金融机构
1. 银行机构名称：
- 完整中文名称：……
- 完整英文名称：……
- 简称或缩写：……；
2. 总部地址
3. 净资产、注册资本（截至提交变更原则申请材料时）
4. 成立年份
5. 经营期限
6. 经营内容
(*) 变更组织形式后的金融机构名称
7. 法定代表人
- 姓名：
- 出生日期：
- 个人识别码；现居住地（如与常住地址不同）（适用于具有越南国籍的人）：
- 护照号码、签发日期、签发地点；国籍（原国籍、现有国籍）；现居住地（对于无越南国籍者）：
8. 证券交易所（对于上市股份制金融机构）
C. 变更组织形式的金融机构
1. 银行机构名称：
- 完整中文名称：……
- 完整英文名称：……
- 简称或缩写：……；
2. 总部地址
3. 注册资本
4. 经营期限
5. 经营内容
D. 随附文件
1. ………………………………………….
2. ………………………………………….
我们承诺：
- 对单据和申请批准变更组织形式内容的真实性负责。
- 严格遵守法律法规及国家银行的规定。
|
| …，年 月 日 |
________________________________________
(*) 变更组织形式后的金融机构名称
附录03
非银行金融机构变更组织形式申请书
（随同《关于批准商业银行、非银行金融机构重组条件、文件和程序的通知》（编号：62/2024/TT-NHNN，发布日期：2024年12月31日，越南国家银行行长发布）发布）
| 金融机构名称 | 中华人民共和国 |
| 编号：…… | …，年……月……日 |
非银行金融机构变更组织形式申请书
敬启者：中国人民银行行长
根据2010年6月16日《越南国家银行法》；
根据2024年1月18日颁布的《组织法》；
根据国家银行行长发布的第号/年号通知，关于商业银行和非银行金融机构重组条件、申请材料和程序的规定；
…………………… (*) 请求国家银行行长审议并批准以下事项：
A. 非银行金融机构的申请内容
非银行金融机构组织形式变更及其他请求国家银行批准的内容（如有）
B. 变更组织形式的非银行金融机构
1. 非银行金融机构名称
- 完整中文名称：……
- 完整英文名称：……
- 简称（或缩写）：……
2. 总部地址
3. 净资产、注册资本（截至提交变更组织形式申请材料时）
4. 成立年份
5. 经营期限
(*) 变更组织形式的非银行金融机构名称
6. 经营内容
7. 法定代表人
- 姓名：
- 出生日期：
- 个人识别码；现居住地（如与常住地址不同）（适用于具有越南国籍的人）：
- 护照号码、签发日期、签发地点；国籍（原国籍、现有国籍）；现居住地（对于无越南国籍者）：
8. 证券交易所（对于上市股份制非银行金融机构）
C. 变更组织形式的非银行金融机构
1. 非银行金融机构名称
- 完整中文名称：……
- 完整英文名称：……
- 简称（或缩写）：……
2. 总部地址
3. 注册资本
4. 经营期限
5. 经营内容
D. 随附文件
1. ………………………………………
2. ………………………………………
…………………………………………
我们承诺：
- 对单据和申请批准变更组织形式内容的真实性负责。
- 严格遵守法律法规及国家银行的规定。
|
| ..., 日期...月...年... |
_______________________________________
(*) 变更组织形式的非银行金融机构名称
附录04
合并批准决定样本
（随同《关于批准商业银行、非银行金融机构重组条件、文件和程序的通知》（编号：62/2024/TT-NHNN，发布日期：2024年12月31日，越南国家银行行长发布）发布）
| 国家银行 | 中华人民共和国 |
| 编号：第/号决定 | 越南首都，年……月……日 |
决定
关于……(*)的合并
进入……(**)
国家银行统管
根据2010年6月16日《越南国家银行法》；
根据2024年1月18日颁布的《组织法》；
根据2022年12月12日国务院发布的第102/2022/NĐ-CP号法令，关于越南国家银行的职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据国家银行行长发布的第号/年号通知，关于商业银行和非银行金融机构重组条件、申请材料和程序的规定；
审核……(*)与……(**)合并的批准申请，该申请由参与合并的金融机构合法代表在年……月……日提交的合并申请书中提出，并附有相关文件；
根据处理金融机构重组申请的主管单位负责人建议。
决定：
本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 批准……(*)与……(**)的合并。
(*) 被合并金融机构名称
(***) 接受合并的金融机构名称
条 2. 收回……(*)的成立和运营许可证编号……/许可证号，该许可证由国家银行行长于年……月……日颁发给……(*)。
当国家银行修改或补充……(**)的成立和运营许可证时，……(*)的成立和运营许可证编号……/许可证号，由国家银行行长于年……月……日颁发给……(*)失效。
条 3. …(**)应承担以下责任：
1. 接收……(*)的所有资产、权利、义务和合法利益。
2. 按法律规定，在本决定生效之日起45天内公布相关信息。
3. 履行其他相关法律规定的责任。
组织实施 …(*)应承担以下责任：
1. 将所有资产、权利、义务和合法利益移交给……(**)。
2. 根据法律规定，向国家银行归还……(*)的成立和运营许可证原件编号……/许可证号，该许可证由国家银行行长于年……月……日颁发给……(*)。
3. 公布终止运营及相关权利和义务解决的信息，按法律规定执行。
4. 履行其他相关法律规定的责任。
第五条。 本决定自年……月……日起生效。
条6. 国家银行各机构负责人、被合并金融机构、接受合并金融机构负责执行本决定。/。
| | 行长 |
________________________________________
(*) 被合并金融机构名称
(***) 接受合并的金融机构名称
附件五
合并批准决定样本
（随同《关于批准商业银行、非银行金融机构重组条件、文件和程序的通知》（编号：62/2024/TT-NHNN，发布日期：2024年12月31日，越南国家银行行长发布）发布）
| 国家银行 | 中华人民共和国 |
| 编号：第/号决定 | 越南首都，年……月……日 |
决定
关于……(*)的合并
国家银行统管
根据2010年6月16日《越南国家银行法》；
根据2024年1月18日颁布的《组织法》；
根据2022年12月12日国务院发布的第102/2022/NĐ-CP号法令，关于越南国家银行的职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据国家银行行长发布的第号/年号通知，关于商业银行和非银行金融机构重组条件、申请材料和程序的规定；
经审核同意……(*)的合法代表人提出的关于被合并金融机构的合并批准申请书及附带文件，日期为____年__月__日；
根据处理金融机构重组申请的主管单位负责人建议。
决定：
本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 批准……(*)的合并。
条 2. 收回……(*)的《金融许可证》编号……/GP-NHNN，签发日期为____年__月__日，由越南国家银行行长颁发给……(*)。
……(*)的《金融许可证》编号……/GP-NHNN，签发日期为____年__月__日，由越南国家银行行长颁发给……(*)，自合并后的金融机构开业之日起失效。
条 3. …(**)应承担以下责任：
1. 接收……(*)的所有资产、权利、义务和合法利益。
二、按照法律规定，在本决定生效之日起45日内公布信息并组织开业活动。
3. 履行其他相关法律规定的责任。
第四条…(*)应承担以下责任：
一、将全部资产、权利、义务和合法利益移交给(**)。
二、根据法律规定，向越南国家银行归还……(*)的《金融许可证》编号……/GP-NHNN，签发日期为____年__月__日，由越南国家银行行长颁发给……(*)的原件。
3. 公布终止运营及相关权利和义务解决的信息，按法律规定执行。
4. 履行其他相关法律规定的责任。
第五条。 本决定自____年__月__日起生效。
条6. 越南国家银行各机构负责人、被合并的金融机构、合并后的金融机构负责执行本决定。
|
| 行长 |
________________________________________
(*) 合并的金融机构名称
(**) 合并后的金融机构名称
（投资组织名称）
合并决定模板
（随同《关于批准商业银行、非银行金融机构重组条件、文件和程序的通知》（编号：62/2024/TT-NHNN，发布日期：2024年12月31日，越南国家银行行长发布）发布）
| 国家银行 | 中华人民共和国 |
| 编号：第/号决定 | 越南首都，年……月……日 |
决定
关于……(*)的法律形式转换
国家银行统管
根据2010年6月16日《越南国家银行法》；
根据2024年1月18日颁布的《组织法》；
根据2022年12月12日国务院发布的第102/2022/NĐ-CP号法令，关于越南国家银行的职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据《关于批准商业银行、非银行金融机构重组条件、文件和程序的通知》（编号：_____/_____/TT-NHNN，发布日期：______年______月______日，越南国家银行行长发布）；
经审核同意……(*)的合法代表人提出的关于金融机构的法律形式转换申请书及附带文件，日期为____年__月__日；
根据处理金融机构重组申请的主管单位负责人建议。
决定：
本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 批准……(*)的法律形式转换。
条 2. 收回……(*)的《金融许可证》编号……/GP-NHNN，签发日期为____年__月__日，由越南国家银行行长颁发给……(*)。
……(*)的《金融许可证》编号……/GP-NHNN，签发日期为____年__月__日，由越南国家银行行长颁发给……(*)，自金融机构转换法律形式并开业之日起失效。
条 3. 转换法律形式的金融机构有责任：
一、接收全部资产、权利、义务和合法利益。
二、按照法律规定，在本决定生效之日起45日内公布信息并组织开业活动。
3. 履行其他相关法律规定的责任。
组织实施 被转换法律形式的金融机构有责任：
一、将全部资产、权利、义务和合法利益移交给转换法律形式的金融机构。
二、根据法律规定，向越南国家银行归还……(*)的《金融许可证》编号……/GP-NHNN，签发日期为____年__月__日，由越南国家银行行长颁发给……(*)的原件。
3. 公布终止运营及相关权利和义务解决的信息，按法律规定执行。
4. 履行其他相关法律规定的责任。
第五条。 本决定自____年__月__日起生效。
条6. 越南国家银行各机构负责人、被转换法律形式的金融机构和转换法律形式的金融机构负责执行本决定。
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| 行长 |
________________________________________
(*) 变更组织形式后的金融机构名称
债券所有权证明书
非银行金融机构类型转换决定模板
（随同《关于批准商业银行、非银行金融机构重组条件、文件和程序的通知》（编号：62/2024/TT-NHNN，发布日期：2024年12月31日，越南国家银行行长发布）发布）
| 国家银行 | 中华人民共和国 |
| 编号：第/号决定 | 越南首都，年……月……日 |
决定
关于……(*)的类型转换
国家银行统管
根据2010年6月16日《越南国家银行法》；
根据2024年1月18日颁布的《组织法》；
根据2022年12月12日国务院发布的第102/2022/NĐ-CP号法令，关于越南国家银行的职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据越南国家银行行长发布的第____号/____号通知，日期为____年__月__日，规定商业银行和非银行金融机构重组的条件、文件和程序；
经审核同意非银行金融机构在类型转换请求书中提出的转换类型申请及附带文件，日期为____年__月__日；
根据处理金融机构重组申请的主管单位负责人建议。
决定：
本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 批准……(*)的类型转换。
条 2. 转换类型的非银行金融机构有责任：
一、在本决定生效之日起45日内按法律规定公布信息。
二、履行其他相关法律规定的要求。
条 3. 本决定自____年__月__日起生效。
组织实施 越南国家银行各机构负责人、转换类型的非银行金融机构负责执行本决定。
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| 行长 |
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(*) 转换类型的非银行金融机构名称
| 国家银行 编号：23/VBHN-NHNN | 合并文件验证
二零二五年十月二十九日，河内
总督 |
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[1] 第26/2025/TT-NHNN号通知对第62/2024/TT-NHNN号通知进行修改和补充，规定商业银行和非银行金融机构重组的条件、文件和程序，依据如下发布：
根据《越南国家银行法》第46/2010/QH12号法律；
根据《组织金融机构法》（第32/2024/QH15号决议）；
根据政府第26/2025/NĐ-CP号法令关于越南国家银行职能、任务、权限和组织结构的规定；
根据信贷机构系统安全局负责人的建议；
越南国家银行行长发布第26/2025/TT-NHNN号通知，对第62/2024/TT-NHNN号通知进行修改和补充，规定商业银行和非银行金融机构重组的条件、文件和程序。
[2] 本条款根据第26/2025/TT-NHNN号通知第一条第一款的规定进行了修改，自2025年10月25日起生效。
[3] 本条款根据第26/2025/TT-NHNN号通知第一条第二款的规定进行了补充，自2025年10月25日起生效。
[4] 本条款根据第26/2025/TT-NHNN号通知第一条第二款的规定进行了补充，自2025年10月25日起生效。
[5] 本条款根据第26/2025/TT-NHNN号通知第二条第一款的规定进行了修改，自2025年10月25日起生效。
[6] 本款根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[7] 本款根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[8] 本款根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[9] 本项根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[10] 本项根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[11] 本项根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[12] 本项根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[13] 本款根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[14] 本款根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[15] 本项根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[16] 本项根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[17] 本项根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[18] 本项根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[19] 本项根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[20] 本款根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[21] 本款根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[22] 本款根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[23] 本条根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[24] 本款根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[25] 本款根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[26] 本款根据通知26/2025/TT-NHNN的规定，对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，自2025年10月25日起生效。
[27] 通知26/2025/TT-NHNN对通知62/2024/TT-NHNN作出修改和补充，规定商业银行重组的条件、文件和程序，自2025年10月25日起生效，第15条和第16条规定如下：
“条15. 责任组织实施
各单位负责人、商业银行、非银行金融机构负责执行本通知。
条16. 实施条款
本通知自2025年10月25日起生效。
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