令第306/2025/NĐ-CP号令对2020年12月31日政府第156/2020/NĐ-CP号令关于证券和证券市场行政违法行为处罚的规定（根据2021年12月30日政府第128/2021/NĐ-CP号令修改补充若干条款）以及2020年12月31日政府第158/2020/NĐ-CP号令关于衍生证券和衍生证券市场的规定进行修改和补充。

令

对若干条款进行修改和补充的《关于证券和证券市场违法行为行政处罚的规定》（2020年12月31日第156/2020/NĐ-CP号政府法令） （2020年12月31日第156/2020/NĐ-CP号政府法令） & 在证券和证券市场领域 & （根据2021年12月30日第128/2021/NĐ-CP号政府法令对若干条款进行了修改和补充） 和第158/2020/NĐ-CP号政府法令 （2020年12月31日第158/2020/NĐ-CP号政府法令）& 关于衍生证券和衍生证券市场

根据 ||| 根据《组织法》第63/2025/QH15号决议；

根据 《行政违法行为处理法》第15/2012/QH13号 并经第 第67/2020/QH14号 《城市和农村规划法》第47/2024/QH15号 第88/2025/QH15号；

根据 2019年证券法（第54/2019/QH14号） 并经第 56/2024/QH15;

根据 《企业法》第59/2020/QH14号 并经第 和第 《城市和农村规划法》第47/2024/QH15号 第76/2025/QH15号；

根据 《反洗钱法》第14/2022/QH15号；

根据 《反恐怖主义法》第28/2013/QH13号；

遵照财政部部长的建议；

国务院发布修正、补充若干条款的决定，关于《中华人民共和国渔业法》若干条款和实施措施的实施细则（第26/2019/NĐ-CP号法令） 156/2020/NĐ-CP 2020年12月31日第156/2020/NĐ-CP号政府法令关于证券和证券市场领域的违法行为行政处罚规定（根据2021年12月30日第128/2021/NĐ-CP号政府法令对若干条款进行了修改和补充） 128/2021/NĐ-CP 2021年12月30日第128/2021/NĐ-CP号政府法令 158/2020/NĐ-CP 2020年12月31日第158/2020/NĐ-CP号政府法令关于衍生证券和衍生证券市场的规定。

国条1. 对2020年12月31日第156/2020/NĐ-CP号政府法令关于证券和证券市场领域的违法行为行政处罚规定（根据2021年12月30日第128/2021/NĐ-CP号政府法令对若干条款进行了修改和补充）进行修改和补充

1. 对第二条第2款第h项进行如下修改和补充：

“h) 越南证券交易所及其子公司；越南中央存管结算公司及其子公司；”。

2. 对第四条的若干点、款进行如下修改和补充：

a) 对第四条第一款第c项进行如下修改和补充：

“c) 停止证券交易活动期限为1个月至24个月；”；

b) 对第四条第二款第a项进行如下修改和补充：

“a) 停止公开收购要约活动、证券业务、证券服务、证券发行担保活动、代表处活动、托管活动、清算和交割活动、证券交易活动期限为1个月至24个月；”；

c) 对第四条第三款第c、k、l和o项进行如下修改和补充：

“c) 强制提供准确信息；强制撤销或更正信息；强制解释并提供与审计活动相关的信息和数据；

k) 强制将客户在越南中央存管结算公司及其子公司、托管成员、清算成员的托管账户、保证金账户、清算保证金账户中的资金和证券与越南中央存管结算公司及其子公司、托管成员、清算成员的资产分开管理；强制为每个客户提供详细的托管账户、保证金账户、清算保证金账户；强制将客户的财产和交易头寸与清算成员的财产分开管理；强制建立客户资金隔离管理系统；

l) 强制将清算成员的资产与越南中央存管结算公司及其子公司的资产分开管理；强制将每个清算成员的账户和资产分开管理；强制将每个清算成员及其客户的托管账户和保证金分开管理；强制将衍生证券交易的保证金存款与基础证券交易的保证金存款分开；

o) 强制停止证券业务或提供其他金融服务；强制停止向公众发行证券的担保活动；强制按照规定降低向公众发行证券的担保价值；”；

d) 在第三款第r项之后增加第s项，内容如下：

“s) 强制向最近一次股东大会或董事会或执行委员会或公司董事长或公司所有者报告提前赎回债券、互换债券的情况。”。

3. 修改第五条第二款如下：

“2. 组织和个人多次违反本法令规定的违法行为，则适用多次违法行为加重情节处罚，但不包括第八条第六款和第七款；第八条a第六款；第九条第二款和第三款；第十一条第三款；第十二条第三款和第四款；第十三条第八款；第十八条第四款和第五款；第十九条第四款；第二十条第一款；第二十四条第五款和第六款；第二十五条；第二十六条第六款；第二十八条第三款；第三十一条第四款；第三十四条第四款；第三十五条第一款；第三十六条第一款；第三十八条第三款；第四十二条第七款；第四十五条第七款第c项规定的违法行为，则按本法令规定分别处罚。”。

4. 对第七条第一款进行如下修改和补充：

“1. 在审查和处理第八条第六款和第七款；第八条a第六款；第九条第二款和第三款；第十一条第三款；第十二条第三款和第四款；第十三条第八款；第十八条第四款和第五款；第十九条第四款；第二十条第六款；第二十八条第三款；第三十一条第四款；第三十四条第四款；第三十五条第一款；第三十六条第一款；第三十八条第三款；第四十二条第七款；第四十五条第七款第c项规定的违法行为过程中，如发现违法行为有犯罪迹象，则负责处理该案件的人必须将有关犯罪行为的材料转交给有权机关进行刑事诉讼，依照《行政违法行为处理法》第六十二条第一、二、四款的规定。如果违法行为有犯罪迹象但不被追究刑事责任，则按本法令规定进行行政处罚。”

5. 对第二章第一节标题进行如下修改和补充：

“第一节

违反关于单独出售、发行

单独股份、单独债券、单独转换债券、单独附权债券；

& 单独登记债券、单独登记

债券交易；披露信息，

提供与单独债券销售相关的服务；

单独企业的债券销售”

6. 对第八条进行修改和补充，并在第八条后增加第八条a、第八条b、第八条c，内容如下：

a) 对第八条进行如下修改和补充：

a) 修改第八条如下：

条8. 违反关于单独发行股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券的规定

1. 处以人民币5000000元至7000000元罚款，对于在未获批准的情况下提前赎回债券或进行债券互换，或者与已获批准的方案不符的情况下提前赎回债券或进行债券互换的行为。

2. 处以人民币7000000元至10000000元罚款，对于以下违规行为之一：

a) 不按照规定的时间单独发行股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券；

b) 在年度股东大会、董事会或公司所有者会议上，未公布经认可的审计机构审计的资金使用报告或单独发行债券所得款项的报告，或未在经审计的年度财务报告中详细说明资金使用情况和单独发行债券所得款项的情况，除非是单独发行可转换债券或附认股权证的单独发行债券；

c) 向投资者提供关于未来股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券价格的意见或保证，或关于投资收益或损失的保证。

3. 对于发行人实施以下违规行为之一，处以人民币10000000元至15000000元罚款：

a) 当发现登记文件中的信息不准确或遗漏了按规定必须包含的内容时，或当发生与已提交或已呈交有权机关的文件有关的信息变化时，未修改或补充单独发行股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券的登记文件；

b) 更改资金使用计划或单独发行债券所得款项的用途，但未经股东大会或董事会或董事会成员或公司董事长或公司所有者的同意；在未获得股东大会授权的情况下更改资金使用计划或单独发行债券所得款项的用途；在获得股东大会授权的情况下更改资金使用计划或单独发行债券所得款项的用途，且更改金额超过原计划的50%，但未向最近一次股东大会报告更改情况；

c) 发布含有促销性质的信息，邀请购买单独发行的股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券；通过大众媒体宣传单独发行的股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券的发行；

d) 违反确定专业证券投资者资格参与单独发行的规定；未能根据法律规定保持确定专业证券投资者资格的文件；

đ) 在限制转让期间或法律规定不得转让的情况下确认股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券的转让；违反《证券法》第31条及单独发行企业债券国内交易和国际发行的规定进行股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券的转让；

e) 在完成单独发行并报告中国证监会之前，未将单独发行所得款项转入在中国银行或外国银行分行开设的冻结账户；在未收到中国证监会书面确认单独发行结果的通知前，使用单独发行所得款项；

实施不符合法律规定地分配单独发行的股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券的行为。

4. 对于以下违规行为之一，处以人民币15000000元至30000000元罚款：

a) 单独发行股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券，与向中国证监会登记的方案或在发行文件中获得批准的方案不符；

b) 使用单独发行所得款项，与股东大会或公司董事会或董事会成员或公司董事长或公司所有者通过的方案不符，或与向投资者公布的公开信息内容不符，或与向有权管理机关报告的内容不符，或与有权机关批准的内容不符。

5. 对于以下违规行为之一，处以人民币30000000元至40000000元罚款：

a) 在未满足法律规定条件的情况下单独发行股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券；或在未向中国证监会登记或未收到中国证监会书面通知的情况下单独发行股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券，并未在中国证监会网站上公布已接受单独发行登记文件的组织的完整文件；

b) 违反法律规定更改已发行债券的条款。

6. 对于制作、确认单独发行股票、可转换债券、附认股权证的单独发行债券的登记文件中含有虚假信息或隐瞒事实的行为，处以人民币50000000元至60000000元罚款。

7. 对于伪造文件、在虚假文件上确认符合发行条件的行为，处以一亿零至一亿五千万越南盾的罚款。该行为发生在股票、可转换债券、单独认股权证债券的招股说明书或发行文件中。

八 补充处罚形式：

没收违法行政案件中的违禁品和用于实施违法行为的虚假文件。

9. 补救措施：

a) 责令最近一次股东大会或董事会或股东会或公司董事长或公司所有者报告关于提前回购债券、交换债券的行为（违反本条第1款规定）。

b) 责令收回超出规定期限发行的证券；自本措施生效之日起三十日内，向投资者退还购买证券或预付款（如有），并加上从购买证券或预付款之日起产生的利息。对于单独认购股票或预付款的利息，按被处罚方开户银行的活期存款利率计算；对于发行可转换债券或单独认股权证债券的情况，从购买债券或预付款之日起产生的利息按债券上的利率计算。

c) 责令公布经最近一次股东大会、董事会或公司所有者批准的审计组织审计的资金使用报告和发行所得款项报告，或者在经审计的年度财务报告中详细说明资金使用情况和发行所得款项（违反本条第2款b项规定）。

d) 责令撤销信息（违反本条第3款c项规定）。

đ) 责令通过最近一次股东大会或董事会或股东会或公司董事长或公司所有者批准改变资金使用计划和发行所得款项的计划（违反本条第3款b项规定）。

e) 责令收回已发行的证券；自收到投资者要求之日起十五日内，向投资者退还购买证券或预付款（如有），并加上从购买证券或预付款之日起产生的利息。投资者提出要求的最长期限为本措施生效之日起六十日。对于单独认购股票或预付款的利息，按被处罚方开户银行的活期存款利率计算；对于发行可转换债券或单独认股权证债券的情况，从购买债券或预付款之日起产生的利息按债券上的利率计算。

g) 责令收回已发行的证券；自本措施生效之日起六十日内，向投资者退还购买证券或预付款（如有），并加上从购买证券或预付款之日起产生的利息。对于单独认购股票或预付款的利息，按被处罚方开户银行的活期存款利率计算；对于发行可转换债券或单独认股权证债券的情况，从购买债券或预付款之日起产生的利息按债券上的利率计算。

b) 在第八条之后补充第八a条、第八b条和第八c条如下：

第八a条 违反非公众公司的私募债券发行规定、上市公司非转换债券私募发行规定、证券公司和基金管理公司的私募债券发行规定

1. 对于未经批准或未按照已批准方案提前回购债券、交换债券的行为，处以五百万至七百万越南盾的罚款。

2. 对于未按规定时间发行债券的行为，处以七百万至一千万越南盾的罚款。

3. 对于以下任一违规行为，处以一百万至一百五十万越南盾的罚款：

a) 实施违反本条第三款d项规定的违法行为。

b) 在法律规定不得转让的情况下确认债券转让；实施违反国内私募债券发行和交易规定以及向国际市场发行私募债券的规定的债券转让。

c) 实施违反法律规定进行债券分配的行为。

4. 对于未按照股东大会、董事会、理事会、公司董事长或公司所有者审议通过的方案或者已向投资者披露的信息内容，或者未经有权机关批准，或者违反法律规定使用从债券发行中获得的资金的行为，处以人民币200万元至300万元罚款。

5. 对于以下违规行为之一，处以人民币30000000元至40000000元罚款：

a) 在不符合法律规定条件的情况下发行债券；

b) 违反本条例第五条第二项的规定；

c) 编制、确认含有不真实信息的债券发行文件。

6. 对于伪造文件，在虚假文件上确认符合发行债券条件的行为，处以人民币1000万元至1500万元罚款。

||| 7. 补充处罚形式：

对于违反本条第六款规定的行为，没收违法所得财物和用于违法行为的虚假文件。

第八条之二 违反关于单个企业债券登记、单个企业债券交易登记以及单个企业债券发行人信息披露的规定

1. 对于违反在越南证券登记结算公司规定的期限内进行单个企业债券登记的行为，处罚如下：

a) 对于迟于法定期限三个月以内进行单个企业债券登记的行为，处以人民币10万元至20万元罚款；

b) 对于迟于法定期限三个月以上但不足十二个月进行单个企业债券登记的行为，处以人民币20万元至30万元罚款；

c) 对于迟于法定期限十二个月以上进行单个企业债券登记的行为，处以人民币30万元至50万元罚款。

2. 对于违反在证券交易所规定的期限内进行单个企业债券交易登记的行为，处罚如下：

a) 对于迟于法定期限一个月以内进行单个企业债券交易登记的行为，处以人民币10万元至30万元罚款；

b) 对于迟于法定期限一个月以上但不足十二个月进行单个企业债券交易登记的行为，处以人民币30万元至70万元罚款；

c) 对于迟于法定期限十二个月以上进行单个企业债券交易登记的行为，处以人民币70万元至100万元罚款。

3. 对于未按法律规定内容完整披露信息的行为，处以人民币30万元至50万元罚款。

4. 对于违反信息披露期限规定的行为，处罚如下：

a) 对于迟于法定期限十个工作日以内披露信息的行为，处以人民币50万元至70万元罚款；

b) 对于迟于法定期限十个工作日以上披露信息的行为，处以人民币70万元至100万元罚款。

5. 对于发布错误信息的行为，处以人民币100万元至200万元罚款。

6. 整改措施：

对于违反本条第五款规定的行为，责令更正信息。

条8c. 违反关于提供与企业债券私募发行相关服务的规定

1. 处以人民币700,000元至1,000,000元罚款，对违反关于企业债券私募持有人代表规定的行为。

2. 处以人民币1,000,000元至1,500,000元罚款，对违反关于提供投标、担保和代理发行企业债券私募服务规定的行为。

3. 处以人民币1,000,000元至1,500,000元罚款，对企业证券公司实施违反本条例第8条第3款第d点规定的违法行为。

4. 处以人民币1,500,000元至2,000,000元罚款，对企业证券公司作为交易成员，在企业债券私募市场交易系统中输入指令前，未能确保投资者符合法律规定的目标购买群体；未能确保自身及客户在交易前有足够的资金和债券；未按法律规定检查交易指令的合法性和合规性。

5. 处以人民币2,000,000元至3,000,000元罚款，对提供发行文件咨询的机构实施以下违法行为之一：

a) 未审查是否满足企业债券私募发行或发行文件的法律规定条件；

b) 咨询并支持发行企业提供虚假或可能引起误解的信息，有关企业债券私募发行文件。

6. 补充处罚形式：

对违反本条第2款规定的证券公司暂停其承销业务活动，期限为1个月至3个月。”

7. 修改、补充第15条的一些条款、款如下：

a) 修改、补充第15条第1款第b项如下：

“b) 未任命公司管理负责人或未确保公司管理负责人符合规定。”；

b) 修改、补充第15条第2款如下：

“2. 对未将公司每位董事会成员、每位监事会成员的薪酬，总经理（经理）和其他管理人员的工资单独列为年度财务报告项目，或未在年度股东大会上报告的上市公司处以人民币300,000元至500,000元罚款。”；

c) 修改、补充第15条第3款第a项和第b项如下：

“a) 上市公司的独立董事会成员未编制董事会活动评估报告；独立董事会成员在审计委员会中未在年度股东大会上报告活动或未按规定内容报告；

b) 董事会主席、监事会主席、审计委员会主席未确保每年召开的董事会、监事会、审计委员会会议数量符合规定；董事会主席、监事会主席未在年度股东大会上报告董事会、监事会活动或未按规定内容报告。”；

d) 修改、补充第15条第5款第a项如下：

“a) 董事会主席同时担任一家上市公司的总经理（经理）职务；一家上市公司的董事会成员同时担任超过五家其他公司的董事会或股东会成员；”；

额) 修改、补充第15条第6款第a项如下：

“a) 未确保董事会成员、监事会成员的数量；未确保非执行董事的数量；未确保独立董事的比例和数量；未确保董事会成员、监事会成员、审计委员会成员、总经理（经理）符合规定标准和条件；未确保设立审计委员会；”；

e) 修改、补充第15条第6款第b项如下：

“b) 未按规定召开股东大会；在公司年度财务报表审计报告中有重大保留意见、否定意见或拒绝发表意见的情况下，未邀请经批准进行年度财务报表审计的会计师事务所代表参加年度股东大会；”；

高) 在第15条第6款d项后增加第d项如下：

“d) 在年度股东大会通过后，未按照法律规定支付股息给股东。”。

8. 修改、补充第24条的一些条款、款如下：

a) 修改、补充第24条第5款第b项如下：

“b) 提供不符合根据《证券法》第86条规定获得许可的证券业务的服务；”；

b) 在第24条第5款d项后增加第d项如下：

“d) 从事证券业务或提供证券服务或其他金融服务，须事先向中国证监会报告但未报告，或在未收到中国证监会书面意见或未得到有权机关指导的情况下进行；”；

c) 在第24条第5款后增加第5a款如下：

“5a. 对再次违反本条第5款第d项规定的行为，处以人民币3,000,000元至4,000,000元罚款。”；

d) 修改、补充第24条第7款如下：

“7. 补充处罚形式：

a) 对违反本条第4款、第5款第b项和第6款规定的行为，暂停证券业务活动，期限为1个月至3个月；

b) 对违反本条第5a款规定的行为，暂停经纪业务活动，期限为1个月至3个月。”；

额) 在第24条第8款c项后增加第d项如下：

条款d）责令停止从事证券业务或提供证券服务或其他金融服务的行为，对于违反本条第5点和第5a款规定的行为。

9. 修改、补充第二十五条的若干条款如下：

a）修改、补充第三款第二十五条如下：

“三. 对于未经国务院证券监督管理机构书面批准而实施下列行为之一的证券公司、基金管理公司处以人民币二百万元至三百万元罚款：

a) 实施第八十六条第二款规定的业务；

b) 停止提供服务，除非因不可抗力。”；

b）在第三款后增加第三a款第二十五条如下：

“三a. 对于未获国务院证券监督管理机构书面批准而在境外发行证券的证券公司、基金管理公司处以人民币三百万元至四百万元罚款。”；

c）在第四款后增加第五款第二十五条如下：

“5. 补充处罚形式：

对于违反本条第三款a项规定的行为，暂停从事证券业务或提供服务期限为一个月至三个月。

10. 修改、补充第二十六条的若干条款如下：

a）在第一款e项后增加g项第二十六条如下：

“g) 未设立专门负责与客户沟通及解决客户疑问、投诉的部门。”；

b）修改、补充第二款g项第二十六条如下：

“g) 违反关于证券公司安全投资比例、投资资金来源和投资工具的规定，在进行境外间接投资时。”；

c）修改、补充第三款d项第二十六条如下：

“d) 违反关于自营业务的规定；违反关于担保发行证券条件和限制的规定；违反关于证券公司投资限制的规定；违反关于发行、销售金融产品规定；违反关于提供咨询业务的规定，但不包括违反本法令第八条c款第5项和第5a项规定的行为；”；

d）在第三款i项后增加k项第二十六条如下：

“k) 实施违反本法令第八条第三款d项规定的行为。”；

e）修改、补充第四款第二十六条如下：

“四. 对于违反融资融券交易规定的行为处罚如下：

a) 对于违反开设融资融券账户、融资融券借款期限规定的行为处以人民币七十万元至一百万元罚款；

b) 对于违反融资融券借款限额、停止融资融券交易规定的行为处以人民币一百万元至一百五十万元罚款；

c) 对于违反初始保证金比率、维持保证金比率、融资融券交易限制规定的行为处以人民币一百五十万元至二百万元罚款；允许客户超出其账户购买能力进行融资融券交易并提取超出部分的资金；未将融资融券账户与其他普通交易账户、使用银行贷款账户、日内交易账户、卖空有担保账户分开管理。”；

f）修改、补充第五款a项第二十六条如下：

“a) 未建立客户资金分离管理系统，即由证券公司选择商业银行直接为客户开设账户管理证券交易资金；未对每个客户的资产进行分离管理，未将客户资产与证券公司资产分离管理；”；

g）在第五款后增加第五a款和第五b款第二十六条如下：

“五a. 对于违反法律规定关于证券发行、销售信息审查、检查责任规定的行为，证券公司处以人民币二百万元至三百万元罚款，但不包括本法令第八条c款第五项规定的情况。

五b. 对于未按法律规定监督证券交易行为，发现违法证券交易迹象时不报告，未按规定向国务院证券监督管理机构、越南证券交易所和相关子公司提交异常报告和要求报告的证券公司处以人民币三百万元至四百万元罚款。”；

h）修改、补充第七款第二十六条如下：

“7. 补充处罚形式：

a) 对于违反本条第四款c项规定的行为，暂停为客户提供融资买入证券服务期限为一个月至三个月；

b) 对于违反本条第六款规定的行为，暂停证券经纪业务期限为一个月至三个月。”；

i）修改、补充第八款第二十六条如下：

“8. 补救措施：

a) 对于违反本条第六款规定的行为，责令在本措施生效之日起六十天内归还属于客户的证券和资金；

b) 对于违反第五款a项规定的行为，责令在三个月内建立客户资金分离管理系统。”。

11. 修改、补充第二十八条第一款b项，并在第二款后增加第二a款如下：

a）修改、补充第二十八条第一款b项如下：

“b) 未制定证券投资基金净资产估值程序。”；

b）在第二款后增加第二a款第二十八条如下：

“二a. 对于未确定或错误确定证券投资基金净资产价值的单个证券投资基金自行管理资本的公司处以人民币一百万元至一百五十万元罚款。”。

12. 修改、补充第三十二条的若干条款如下：

a）修改、补充第三十二条第一款标题如下：

“一. 对于以下违规行为之一处以人民币七十万元至一百万元罚款：”；

b）修改、补充第三十二条第二款标题如下：

“2. 处以人民币一亿至一亿五千万罚款，对下列违法行为之一：”；

c) 将第二款第b项之后补充增加如下内容：

“c) 未监督证券从业人员遵守有关证券的法律规定。”；

d) 对第四款标题修改、补充如下：

“4. 处以人民币二亿至三亿罚款，对下列违法行为之一：”；

đ) 对第五款标题修改、补充如下：

“5. 处以人民币三亿至四亿罚款，对下列违法行为之一：”；

e) 对第七款第b项修改、补充如下：

“b) 对违反本条第五款和第六款第b项规定的行为，吊销从事证券业务资格证书，期限为六个月至一年。”；

13. 修改第三十三条如下：

“第三十三条 违反关于发起人股东；持股百分之五以上的股东、相关联人员；持有封闭式基金单位份额百分之五以上的投资者、相关联人员；持有上市公司或封闭式基金单位份额百分之五以上股份的外国投资者群体；上市公司的内部人员、上市证券公司、公众基金及其关联人员的规定

1. 违反关于报告期限的规定，在拥有股份或封闭式基金单位份额的比例通过百分之一的门槛时，处罚如下：

a) 对未能在规定时间内报告拥有股份或封闭式基金单位份额比例变化超过百分之一的行为，处以人民币二千五百万至三千五百万罚款；

b) 对未报告拥有股份或封闭式基金单位份额比例变化超过百分之一的行为，处以人民币五千万至七千万罚款。

2. 违反关于报告期限的规定，在不再成为持股百分之五以上的股东或投资者的情况下，持有上市公司或封闭式基金单位份额百分之五以上股份的行为，处罚如下：

a) 对未能在规定时间内报告不再成为持股百分之五以上的股东或投资者的行为，处以人民币五千万至七千万罚款；

b) 对未报告不再成为持股百分之五以上的股东或投资者的行为，处以人民币一亿至一亿四千万罚款。

3. 违反关于报告期限的规定，在限制转让股份前的行为，处罚如下：

a) 对未能在规定时间内报告限制转让股份的行为，处以人民币五千万至七千万罚款；

b) 对未报告限制转让股份的行为，处以人民币一亿至一亿四千万罚款。

4. 违反关于报告交易结果期限的规定，根据登记交易的证券面值（对于股票、可转换债券、基金单位）或最近发行价格（对于有担保认股权证）或转让价值（对于购买股票权、购买可转换债券权、购买基金单位权）进行处罚，如下：

a) 对未能在规定时间内报告交易结果的行为，如果登记交易的价值在人民币五千万元至两亿元之间，或者未报告交易结果的行为，如果登记交易的价值在人民币五千万元至两亿元之间，给予警告；

b) 对未能在规定时间内报告交易结果的行为，如果登记交易的价值在人民币两亿元至四亿元之间，处以人民币二百五十万至五百万元罚款；对未报告交易结果的行为，如果登记交易的价值在人民币两亿元至四亿元之间，处以人民币五百万至一千万元罚款；

c) 对未能在规定时间内报告交易结果的行为，如果登记交易的价值在人民币四亿元至六亿元之间，处以人民币五百万至一千万元罚款；对未报告交易结果的行为，如果登记交易的价值在人民币四亿元至六亿元之间，处以人民币一千万至两千万元罚款；

d) 对未能在规定时间内报告交易结果的行为，如果登记交易的价值在人民币六亿元至十亿元之间，处以人民币一千万至一千五百万罚款；对未报告交易结果的行为，如果登记交易的价值在人民币六亿元至十亿元之间，处以人民币一千万至三千万元罚款；

đ) 对未能在规定时间内报告交易结果的行为，如果登记交易的价值在人民币十亿元至三十亿元之间，处以人民币一千五百万至两千五百万罚款；对未报告交易结果的行为，如果登记交易的价值在人民币十亿元至三十亿元之间，处以人民币三千万至五千万罚款；

e) 对于交易价值在3000万元至5000万元之间的交易，未按规定期限报告交易结果的行为处以25000000元至35000000元罚款；对于交易价值在3000万元至5000万元之间的交易，未报告交易结果的行为处以50000000元至70000000元罚款；

g) 对于交易价值在5000万元至10000万元之间的交易，未按规定期限报告交易结果的行为处以35000000元至50000000元罚款；对于交易价值在5000万元至10000万元之间的交易，未报告交易结果的行为处以70000000元至100000000元罚款；

h) 对于交易价值在10000万元以上的交易，未按规定期限报告交易结果的行为处以50000000元至75000000元罚款；对于交易价值在10000万元以上的交易，未报告交易结果的行为处以100000000元至150000000元罚款。

5. 在证券交易所或子公司已公布信息的时间段之外进行交易，或者超出证券交易所或子公司已公布的交易量和价值进行交易，或者在没有证券交易所公布信息的情况下进行交易，根据实际交易的证券面值（股票、可转换债券、基金单位）或最近发行价格（保证权证）或转让价值（股票购买权、可转换债券购买权、基金单位购买权）按以下规定处罚：

a) 如果交易价值在50000000元至200000000元之间，则给予警告；

b) 如果交易价值在200000000元至400000000元之间，则处以5000000元至10000000元罚款；

c) 如果交易价值在400000000元至600000000元之间，则处以10000000元至20000000元罚款；

d) 如果交易价值在600000000元至1000000000元之间，则处以20000000元至30000000元罚款；

đ) 如果交易价值在1000000000元至3000000000元之间，则处以30000000元至50000000元罚款；

e) 如果交易价值在3000000000元至5000000000元之间，则处以50000000元至70000000元罚款；

g) 如果交易价值在5000000000元至10000000000元之间，则处以70000000元至100000000元罚款；

h) 如果交易价值在10000000000元以上，则处以实际交易证券价值的1%至2%罚款。如果罚款金额高于本条例第五条第三款第二项规定的最高罚款金额，则适用该最高罚款金额。

6. 对于未报告预计交易的行为，根据实际交易的证券面值（股票、可转换债券、基金单位）或最近发行价格（保证权证）或转让价值（股票购买权、可转换债券购买权、基金单位购买权）按以下规定处罚：

a) 如果交易价值在50000000元至200000000元之间，则处以5000000元至10000000元罚款；

b) 如果交易价值在200000000元至400000000元之间，则处以10000000元至20000000元罚款；

c) 如果交易价值在400000000元至600000000元之间，则处以20000000元至40000000元罚款；

d) 如果交易价值在600000000元至1000000000元之间，则处以40000000元至60000000元罚款；

đ) 如果交易价值在1000000000元至3000000000元之间，则处以60000000元至100000000元罚款；

e) 如果交易价值在3000000000元至5000000000元之间，则处以100000000元至150000000元罚款；

g) 如果交易价值在5000000000元至10000000000元之间，则处以150000000元至250000000元罚款；

h) 如果交易价值在10000000000元以上，则处以实际交易证券价值的3%至5%罚款。如果罚款金额高于本条例第五条第三款第二项规定的最高罚款金额，则适用该最高罚款金额。

||| 7. 补充处罚形式：

a) 对于违反本条第5款第h项规定的行为，暂停证券交易活动期限为6个月至12个月；

b) 对于违反本条第6款第h项规定的行为，暂停证券交易活动期限为18个月至24个月。”。

14. 修改、补充《第34条》的若干条款、款项如下：

a) 修改、补充《第34条》第一款如下：

“1. 对于出借账户给他人进行证券交易或代他人持有证券导致操纵证券市场行为的情况，暂停证券交易活动期限为18个月至24个月。”；

b) 修改、补充《第34条》第二款第二项如下：

“b) 违反外国投资者及外商投资经济组织在中国证券市场的投资、证券交易规定；”。

15. 修改、补充《第39条》的若干条款、款项如下：

a) 修改、补充《第39条》第三款第五项如下：

“e) 不建立系统以确保分别管理越南证券登记结算公司与其清算会员的账户和资产，或者不建立和运行账户系统以分别管理每个投资者及其与清算会员之间的资产和交易；不分别管理每个清算会员的账户和资产，或者不分别管理清算会员及其客户之间的账户和资产，或者不分别管理保证金清算账户与衍生品市场，或者不分别管理用于衍生品交易的保证金存款和用于基础证券交易的保证金存款。”；

b) 修改、补充第39条第7款第a项和第b项如下：

“a) 强制分别管理越南证券登记结算公司及其子公司、存管机构和清算会员客户的托管账户、保证金账户和清算保证金账户，并将其与越南证券登记结算公司及其子公司、存管机构和清算会员的财产分开；强制为每个客户提供详细的托管账户、保证金账户和清算保证金账户；强制分别管理每个客户的资产和交易地位以及其与清算会员之间的资产和交易地位；强制在本条第3款第d项规定的违法行为发生之日起六个月内建立客户资金隔离管理系统。”；

b) 强制分别管理清算会员的资产与越南证券登记结算公司及其子公司的资产；强制分别管理每个清算会员的账户和资产；强制分别管理每个清算会员及其客户的保证金账户和资产；强制在本条第3款第e项规定的违法行为发生之日起六个月内将用于衍生品交易的保证金存款和用于基础证券交易的保证金存款分开。”；

16. 修改、补充第42条如下：

“第四十二条 违反信息披露规定

1. 对于以下违规行为之一给予警告：

a) 未按规定进行信息披露人或受托信息披露人的注册或重新注册，或未制定信息披露制度；

b) 未按法律规定向国家证券委员会、越南证券交易所和子公司报告电子网站地址及与此相关的任何变更。

二、对下列行为之一处以三万至五万元罚款：

a) 未完全遵守关于信息披露方式、形式或语言的规定；

b) 未按规定保存披露信息。

三、对下列行为之一处以五万至七万元罚款：

a) 未按规定内容完整披露信息，或未按国家证券委员会、越南证券交易所和子公司在《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款中的要求完整披露信息；

b) 在未经法律规定同意的情况下披露个人身份信息。

4. 对于违反信息披露期限规定的行为，处罚如下：

a) 对于迟于规定时间或国家证券委员会、越南证券交易所和子公司在《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款中要求的时间十五天以内披露信息的行为，处以五万至七万元罚款；

b) 对于迟于规定时间或国家证券委员会、越南证券交易所和子公司在《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款中要求的时间十五天以上披露信息的行为，处以七万至十万元罚款。

五、对于在收到影响股价的信息或收到国家证券委员会、越南证券交易所和子公司根据《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款的要求确认或更正信息时，未确认或更正信息或未在规定时间内确认或更正信息的行为，处以七万至十万元罚款。

六、对于发布虚假信息的行为，处以十万至二十万元罚款。

七、对于在证券活动中捏造虚假信息或隐瞒信息的行为，处以二十万至三十万元罚款。

八 补充处罚形式：

对于违反本条第七款规定的行为，暂停从事证券业务、服务、代表处活动、托管、清算和证券结算、证券交易活动，期限为一至三个月。

9. 补救措施：

对于违反本条第六款和第七款规定的行为，责令改正信息。”；

17. 修改、补充第43条如下：

“第四十三条 违反报告规定

一、对于未按规定保存已报告信息的行为，处以三万至五万元罚款。

二、对于未按规定内容或未按国家证券委员会在《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款中的要求完整报告的行为，处以五万至七万元罚款。

三、违反报告期限的行为处罚如下：

a) 对于迟于规定时间或国家证券委员会在《证券法》第120条第3款、第123条第4款、第124条第3款中的要求十五天以内提交报告的行为，处以五万至七万元罚款；

b) 处以七千万至一亿元罚款，对于违反规定迟报超过十五天的行为，或者违反证券监督管理委员会在第十二条第三款、第一百二十三条第四款和第一百二十四条第三款中的规定。

4. 对于报告内容不实或虚假的行为，处以一亿至两亿元罚款。

5. 补救措施：

责令更正信息，对于违反本条第四款规定的行为。”。

18. 修改并补充第二章第十四条标题及第四十五条如下：

“第十四条

违反关于预防和打击洗钱；预防和打击恐怖主义融资；预防和打击大规模杀伤性武器扩散的规定的行为；

防止资助恐怖主义；防止资助大规模杀伤性武器扩散；

 传播大规模杀伤性武器

第四十五条. 违反关于预防和打击洗钱；预防和打击恐怖主义融资；预防和打击大规模杀伤性武器扩散的规定的行为

1. 证券公司、证券投资基金管理公司违反客户尽职调查、客户风险分类、风险评估规定以及与具有政治影响力外国个人客户相关的法律规定，将受到以下处罚：

a) 对于未进行客户尽职调查、未更新客户尽职调查信息、未核实客户尽职调查信息，或者尽职调查、更新客户尽职调查信息、核实客户尽职调查信息不符合法律规定的行为，处以一亿至一点五亿元罚款；

b) 对于未执行风险评估、未更新洗钱、恐怖主义融资、大规模杀伤性武器扩散的风险评估结果，或者未按法律规定报告风险评估结果、更新风险评估结果的行为，处以一亿至一点五亿元罚款；

c) 对于未建立风险管理流程、未按法律规定对客户进行风险分类，或者建立的风险管理流程、客户风险分类不符合法律规定的行为，处以一点五亿至两亿元罚款；未执行与具有政治影响力外国个人客户相关的法律规定的行为；

2. 证券公司、证券投资基金管理公司违反大额交易报告、可疑交易报告、恐怖主义融资相关行为报告、大规模杀伤性武器扩散相关行为报告规定的，将受到以下处罚：

a) 对于违反大额交易报告的期限或完整性要求，以及违反可疑交易报告的完整性和准确性要求的行为，在一个财政年度内第三次及以上违反的，处以八千万至一亿二千万元罚款；

b) 对于未按规定报告大额交易、未按规定报告可疑交易、未按规定报告恐怖主义融资、大规模杀伤性武器扩散相关行为，或者未按规定报告怀疑客户或其交易涉及恐怖主义融资、大规模杀伤性武器扩散，或者客户被列入黑名单的行为，处以一点五亿至两亿五千元罚款；

3. 证券公司、证券投资基金管理公司违反内部预防和打击洗钱、恐怖主义融资、大规模杀伤性武器扩散规定的，将受到以下处罚：

a) 对于未执行或未正确执行内部控制措施、内部审计或未按规定提交内部审计报告的行为，处以一亿至两亿元罚款；未执行或未正确执行关于职责分配或未登记职责分配人员的行为，处以一亿至两亿元罚款；未执行或未正确执行关于培训、提升和招聘的规定的行为，处以一亿至两亿元罚款；

b) 对于未制定或未正确制定内部规定的行为，处以两亿至三亿元罚款；

4. 证券公司、证券投资基金管理公司违反新产品、现有产品应用新技术、特殊交易监控规定的，将受到以下处罚：

a) 对于未执行或未完全执行提供新产品、现有产品应用新技术时的责任报告规定的行为，处以一点五亿至两亿元罚款；

条款b）对未按规定监督特殊交易的行为处以二亿至三亿元人民币罚款，依据为《反洗钱法》。

第五条 对证券公司、证券投资基金管理公司在延迟交易、冻结账户；封存或暂扣资产方面的违规行为进行处罚如下：

条款a）对未按规定报告延迟交易的行为，以及在执行与恐怖主义资助相关的资金和财产流通暂停、冻结时未及时报告的行为，处以一亿五千万至两亿五千万人民币罚款，依据为法律规定关于反洗钱、反恐融资的规定；未按规定立即报告与恐怖主义资助、大规模杀伤性武器扩散资助相关的资金和财产流通暂停、冻结情况的行为，依据为法律规定。

条款b）对未按规定采取延迟交易措施的行为，以及未按规定冻结账户、封存或暂扣资产的行为，在有国家机关依法作出决定的情况下，处以二亿五千万至三亿五千万人民币罚款，依据为法律规定关于反洗钱、反恐融资的规定；未按规定执行与恐怖主义、恐怖主义资助、大规模杀伤性武器扩散资助相关的资金和财产流通暂停、冻结的行为，依据为法律规定。

第六条 对证券公司、证券投资基金管理公司违反有关信息存储、提供及保密规定的，处以一亿五千万至两亿五千万人民币罚款，具体包括以下情形之一：

条款a）未按规定及时提供反洗钱、反恐融资、大规模杀伤性武器扩散资助相关的信息、文件、记录、报告，尚未构成刑事犯罪；

条款b）未按规定保存或保存不全相关信息、文件、记录、报告，或未按规定期限保存相关信息、文件、记录、报告，依据为法律规定关于反洗钱、反恐融资、大规模杀伤性武器扩散资助的规定；

条款c）未按规定保护客户识别信息的保密性，涉及必须报告的交易，依据为法律规定关于反洗钱、恐怖主义资助、大规模杀伤性武器扩散资助的规定。

第七条 对证券公司、证券投资基金管理公司实施禁止行为，违反反洗钱、反恐融资规定的行为进行处罚如下：

条款a）对阻碍提供反洗钱、反恐融资工作所需信息的行为，处以一亿五千万至两亿五千万人民币罚款；

条款b）对设立或维持匿名账户或使用假名账户的行为，处以三亿至四亿人民币罚款；

条款c）对组织、参与或协助实施洗钱行为（尚未构成刑事犯罪）、与壳银行建立或维持业务关系、未举报恐怖主义资助行为（尚未构成刑事犯罪）、利用与恐怖主义资助相关的资金和财产流通暂停、冻结、封存、暂扣、处理的机会侵犯国家利益或合法权利的行为、直接或间接向与恐怖主义、恐怖主义资助有关的个人或实体提供资金、财产、金融资源、经济资源、金融服务或其他服务的行为，处以四亿至五亿人民币罚款。

八 补充处罚形式：

对于违反本条款第七条c项规定的行为，暂停其从事证券业务的资格，期限为一个月至三个月。

第十九条 修改第四十七条第一款，并在第四十七条第一款后增加第一a款和第一b款，内容如下：

条款a）修改第四十七条第一款如下：

“1. 省级财政厅长、国家证券监督管理委员会监察局局长、由国家证券监督管理委员会主席成立的检查团团长有权：

a) 警告；

条款b）对组织处以最高二亿四千万人民币罚款，对个人处以最高一亿二千万人民币罚款；

条款c）暂停证券交易活动一定期限；撤销代表处登记证书、证券从业资格证书一定期限；

条款d）适用本决定第四条第二款和第三款规定的附加处罚形式和补救措施。”；

条款b）在第四十七条第一款后增加第一a款，内容如下：

“1a. 国家证券监督管理委员会检查团团长有权：

a) 警告；

条款b）对组织处以最高一亿五千万人民币罚款，对个人处以最高七千五百万人民币罚款；

条款c）没收违法行政物品、用于违法行政的工具；

条款d）适用本决定第四条第三款规定的补救措施。”。

第二十条 修改第四十九条第一款和第四款，内容如下：

条款a）修改第四十九条第一款如下：

“1. 当根据第二十条第2款第a项、第二十四条第7款第a项、第二十五条第5款、第二十七条第6款第b项、第三十五条第2款第a项、第三十六条第2款第a项、第四十二条第8款、第四十五条第8款、第四十六条第3款第a项的规定，采取暂停证券业务经营的附加处罚形式时，具有第四十七条第1、2、3款规定权限的人有权决定暂停全部或部分业务经营。”；

条款b）修改第四十九条第四款如下：

“4. 自作出行政处罚决定之日起三个工作日内，作出行政处罚决定的人应将决定送达被处罚的组织、越南证券交易所、越南证券交易所子公司、越南中央证券托管结算公司，以便执行。”。

第二十一条 修改第五十条第一款和第三款，内容如下：

“1. 当适用暂停证券存管、结算和交割活动的处罚形式，即本决定第38条第4款、第39条第6点a项、第40条第5款、第42条第8款规定时，具有相应权限的人根据本决定第47条第1、2、3款的规定有权作出暂停部分或全部证券存管、结算和交割活动的有期限决定。”

“3. 自作出包含暂停证券存管、结算和交割活动处罚决定之日起三个工作日内，作出处罚决定的人必须将处罚决定发送给被处罚的组织、越南证券登记结算公司以执行。”

“22. 修改并补充第50a条第2款如下：”

“2. 自作出暂停从事证券业务资格处罚决定之日起三个工作日内，作出处罚决定的人必须将处罚决定发送给被处罚的证券从业人员及其工作的证券公司以执行。”

“23. 修改并补充第51条的部分条款如下：”

a) 修改并补充第51条第3款如下：

“3. 根据本决定第4条第3款规定的纠正措施的实施期限最长为三十天，自纠正措施生效之日起计算，但不包括第八条第9款c、e、g项；第八条第9款a、d项在强制通过或报告最近一次股东大会的情况下；第九条第5款a、b项；第十条第8款a、b、c项；第十二条第6款b、c项；第十五条a款第3项；第十七条第6款d项；第十八条第7款a项；第二十六条第8款b项；第二十七条第7款；第三十二条第8款c项；第三十四条第6款b项；第三十九条第7款；第四十条第6款a项；第四十四条第4款；第五十一条第1、2款规定的情况。违规的个人或组织应在纠正措施执行期满后三个工作日内向作出处罚决定的人报告纠正措施的执行结果。”

b) 修改并补充第51条第4款标题如下：

“4. 对于第八条第9款b、e、g项；第九条第5款a、b项；第十条第8款a项；第十二条第6款b、c项规定的情形，在证券发行上市前，应收回已发行的证券，并退还投资者购买证券或预付款（如有）及由此产生的利息，具体执行如下：”

c) 修改并补充第51条第5款a、b项如下：

“a) 对于根据第二十六条第8款a项；第三十二条第8款c项规定采取的强制退还客户资金措施，违规的组织或个人必须全额退还被滥用、占用、暂扣、借用或违法使用的客户账户中的资金，并加上从该决定生效之日起按客户开户银行的活期存款利率计算的利息。违规的组织或个人需支付给客户的利息从客户资金被滥用、占用、暂扣、借用或违法使用之日算起，至违规的组织或个人退还客户资金之日止；

b) 对于根据第二十六条第8款a项；第三十二条第8款c项规定采取的强制退还客户证券措施，违规的组织或个人必须退还被滥用、占用、暂扣、借用或违法使用的客户证券，并加上在此期间因滥用、占用、暂扣、借用或违法使用而产生的证券或现金（如有）。违规的组织或个人必须在滥用、占用、暂扣、借用或违法使用期间内完成上述证券或现金的退还。”

“24. 修改并补充第51a条第2款如下：”

“2. 自作出暂停证券交易活动处罚决定之日起三个工作日内，作出处罚决定的人必须将处罚决定发送给被处罚的组织和个人、越南证券交易所、越南证券交易所子公司、越南证券登记结算公司以及各证券公司以执行。”

“25. 替换并废除若干条款，即2020年12月31日政府第156/2020/NĐ-CP号法令关于证券和证券市场行政违法行为处罚规定（根据2021年12月30日政府第128/2021/NĐ-CP号法令修改和补充若干条款）如下：”

a) 将“越南证券登记结算公司”替换为“越南证券登记结算公司及其子公司”，适用于第39条第2、4、5款。

b) 废除第19条第1、3、4、5款，第32条第3款，第3条第2款，第48条第3款。

条 2. 修改、补充若干条款的第158/2020/NĐ-CP号政府法令关于衍生证券和衍生证券市场，并修改该法令所附的附件。

1. 修改、补充第四条第三款第c点如下：

“c）符合本条第二款第e、g点的规定。”。

2. 修改、补充第五条第一款第c点如下：

“c）最近两个财政年度经审计的财务报表和最近半年经审阅的半年度财务报表（在申请衍生证券业务经营许可证的情况下，申请日期为6月30日之后）；”。

3. 修改、补充第五条第一款第d点如下：

“d）根据本法令所附附件中的第02号表格指引，列出负责业务的董事（总经理）、副董事（副总经理）和其他从事衍生证券业务的员工名单，以及上述个人的个人信息档案。个人信息档案至少包括：身份证或公民身份证或护照、劳动合同；”。

4. 修改、补充第五条第二款如下：

“2. 根据本条第一款规定，如果相关文件已按照报告和信息披露规定提交给国家证券委员会，则可免于提供这些文件。对于属于本条第一款第d点规定名单中的个人，若使用电子身份账户办理本法令规定的行政手续，则电子身份信息、集成在电子身份证上的信息、电子身份账户的信息具有证明效力，等同于提供包含这些信息的文件或使用、出示含有这些信息的文件进行行政手续；如果劳动合同未集成，则个人必须提交劳动合同。”

5. 修改、补充第六条第一款第a点如下：

“a）证券公司在连续六个月未能满足本法令第四条第二款第b、d点的规定；基金管理公司连续六个月未能满足本法令第四条第三款第a、b点的规定；”。

6. 修改、补充第九条第二款第d点如下：

“d）最近十二个月持续达到最低260%的可用资本比率；”。

7. 修改、补充第九条第三款第d点如下：

“d）符合本条第二款第a点的规定。”。

8. 修改、补充第十条第一款第c点如下：

“c）最近两个财政年度经审计的财务报表和最近半年经审阅的半年度财务报表（在申请衍生证券交易结算服务许可证的情况下，申请日期为6月30日之后）；最近十二个月的财务安全比率报告（针对证券公司）；”。

9. 修改、补充第十一条第一款第a点如下：

“a）证券公司在连续六个月未能满足本法令第九条第二款第c、d点的规定；商业银行、外国银行分行在连续六个月未能满足本法令第九条第三款第b点的规定；”。

10. 废除第158/2020/NĐ-CP号政府法令关于衍生证券和衍生证券市场的第四条第二款第c、d、h点；第五条第一款第d点；第九条第二款第g、h点，第三款第c点；第十条第一款第d点。

11. 修改、补充第158/2020/NĐ-CP号政府法令关于衍生证券和衍生证券市场的附件中的第02号表格，采用本法令所附附件中的第02号表格。

第三条 实施细则

1. 本法令自2026年1月9日起生效。

2. 过渡条款：

对于在本法令生效前已经作出行政处罚决定或者已经执行完毕的违反证券和证券市场行为，个人或组织仍然可以提起申诉或诉讼，将依据证券和证券市场行政处罚法律及相关有效法律规定处理。

3. 组织实施责任：

各部部长、相当于部级机构的负责人、政府直属机构的负责人、省和直辖市人民政府主席以及有关组织和个人负责执行本法令。