대통령령 제 306 호 2025 년 제 2025-306 호 날인 정부령은 2020년 12월 31일 제 2020-156 호 정부령(2021년 12월 30일 제 2021-128 호 정부령에 의해 일부 개정됨)과 2020년 12월 31일 제 2020-158 호 정부령을 수정하고 보완하며, 증권 및 증권시장에서의 행정처분 위반에 대한 처벌 규정을 정비한다.

처분령

몇 조항을 개정하고 보충함 - 2020년 12월 31일 정부령 제156/2020/NĐ-CP 금융시장과 증권 시장에서 행정처벌 규정에 관한 ||| 행정처벌 법률 제15/2012/QH13 2020년 12월 31일 정부령 제156/2020/NĐ-CP (정부령 제128/2021/NĐ-CP에 따라 일부 조항이 개정 및 보충됨) 2021년 12월 30일 정부령 제128/2021/NĐ-CP 2020년 12월 31일 정부령 제158/2020/NĐ-CP||| 파생 증권과 파생 증권 시장에 관한

근거 정부조직 법률 제63/2025/QH15 호;

근거 행정처벌 법률 제15/2012/QH13 2020년 제118/2020/TT-BTC 호 재무부 장관이 발행 및 상장 증권, 공개 매수, 주식 회수, 대중 기업 등록 및 대중 기업 자격 상실과 관련한 몇 가지 내용을 지시하기 위한 통칙 67/2020/QH14 2025년 제144/2025/QH15 호; 88/2025/QH15;

근거 6. 법률 제56/2024/QH15호 제1조 제11항 a호에서 규정된 자본금은 기업회계 규칙에 따른 재무제표를 기준으로 합니다. 공개회사 등록을 신청하거나 모회사-자회사 구조에서 모회사가 공개회사인 경우, 모회사의 개별 재무제표와 합산 재무제표를 동시에 기준으로 합니다." 2020년 제118/2020/TT-BTC 호 재무부 장관이 발행 및 상장 증권, 공개 매수, 주식 회수, 대중 기업 등록 및 대중 기업 자격 상실과 관련한 몇 가지 내용을 지시하기 위한 통칙 56/2024/QH15;

근거 기업법 제59/2020/QH14 호 2020년 제118/2020/TT-BTC 호 재무부 장관이 발행 및 상장 증권, 공개 매수, 주식 회수, 대중 기업 등록 및 대중 기업 자격 상실과 관련한 몇 가지 내용을 지시하기 위한 통칙 제2조. 제4조의 몇몇 항을 다음과 같이 수정 및 보완한다. 2025년 제144/2025/QH15 호; "2. 본 통칙 부록 14에 따른 공개 발행 채권 공고문(본 조 제2a항에서 규정하는 경우 제외)"

근거 불법 자금 세탁 방지 법률 제14/2022/QH15;

근거 테러 방지 법률 제28/2013/QH13;

재무부장관의 건의에 따라

2009년 76/2009/NĐ-CP호, 2012년 14/2012/NĐ-CP호, 2013년 17/2013/NĐ-CP호 156/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일 정부령 제156/2020/NĐ-CP 금융시장과 증권 시장에서 행정처벌 규정에 관한 (정부령 제128/2021/NĐ-CP에 따라 일부 조항이 개정 및 보충됨) 128/2021/NĐ-CP 2021년 12월 30일 정부령 제128/2021/NĐ-CP 158/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일 정부령 제158/2020/NĐ-CP 파생 증권과 파생 증권 시장에 관한.

-조 1. 몇 조항을 개정하고 보충함 - 2020년 12월 31일 정부령 제156/2020/NĐ-CP 금융시장과 증권 시장에서 행정처벌 규정에 관한 (정부령 제128/2021/NĐ-CP에 따라 일부 조항이 개정 및 보충됨)

1. 몇 조항을 개정하고 보충함 - 조 2 조 2 호를 다음과 같이 개정함:

"h) 베트남 증권 거래소와 그 자회사; 베트남 증권 신용담보 중개 회사와 그 자회사;"

2. 몇 조항을 개정하고 보충함 - 조 4 몇 조항을 다음과 같이 개정함:

a) 몇 조항을 개정하고 보충함 - 조 4 조 1 호 c를 다음과 같이 개정함:

"c) 증권 거래 중지 (기간은 1개월에서 24개월까지);"

b) 몇 조항을 개정하고 보충함 - 조 4 조 2 호 a를 다음과 같이 개정함:

"a) 공개 매수, 증권 사업, 증권 서비스, 증권 발행 보증, 증권 대리점, 증권 신용담보, 증권 거래 중지 (기간은 1개월에서 24개월까지);"

c) 몇 조항을 개정하고 보충함 - 조 4 조 3 호 c, k, l, o를 다음과 같이 개정함:

"c) 정확한 정보 제공 강제; 정보 삭제 및 수정 강제; 관련 검토 정보 제공 강제;"

k) 베트남 증권 신용담보 중개 회사와 그 자회사, 회원 신용담보 중개 회사, 회원 신용담보 중개 회사의 고객의 증권 및 현금 계좌와 베트남 증권 신용담보 중개 회사와 그 자회사, 회원 신용담보 중개 회사, 회원 신용담보 중개 회사의 재산을 분리 관리 강제; 각 고객별로 세부 증권 및 현금 계좌 개설 강제; 각 고객의 재산 및 위치와 신용담보 중개 회사의 재산 및 위치를 분리 관리 강제; 고객의 돈을 분리 관리하는 시스템 구축 강제;"

l) 신용담보 중개 회사의 재산과 베트남 증권 신용담보 중개 회사와 그 자회사의 재산을 분리 관리 강제; 각 신용담보 중개 회사별로 계좌와 재산을 분리 관리 강제; 각 신용담보 중개 회사의 고객의 예치금 계좌와 신용담보 중개 회사의 예치금 계좌를 분리 관리 강제; 파생 증권 거래를 위한 예치금과 기초 증권 거래를 위한 예치금을 분리 강제;"

o) 증권 사업 또는 증권 서비스 제공 또는 다른 금융 서비스 제공 중단 강제; 공중에게 증권 발행 보증 실시 중단 강제; 공중에게 증권 발행 보증 가치 감소 강제;"

d) 몇 조항을 추가함 - 조 4 조 3 호 r 다음에 s를 다음과 같이 추가함:

"s) 사전 만기 상환 또는 전환 채권 매입에 대한 최근 주주총회 또는 이사회 또는 경영진 또는 회사 대표 또는 회사 소유자에게 보고 강제."

3. 제5조 제2항을 다음과 같이 수정 및 보완함:

"2. 이 정부령에서 규정된 행위를 여러 차례 위반한 조직 또는 개인은 행위를 여러 차례 위반한 경우 행위를 여러 차례 위반한 행위에 대해 행위를 여러 차례 위반한 요건을 적용하되, 조 8 조 6 및 7; 조 8a 조 6; 조 9 조 2 및 3; 조 11 조 3; 조 12 조 3 및 4; 조 13 조 8; 조 18 조 4 및 5; 조 19 조 4; 조 20 조 1; 조 24 조 5 점 a 및 6; 조 25; 조 26 조 6; 조 28 조 3; 조 31 조 4; 조 34 조 4; 조 35 조 1; 조 36 조 1; 조 38 조 3; 조 42 조 7는 제외한다."

4. 몇 조항을 개정하고 보충함 - 조 7 조 1을 다음과 같이 개정함:

"1. 조 8 조 6 및 7; 조 8a 조 6; 조 9 조 2 및 3; 조 11 조 3; 조 12 조 3 및 4; 조 13 조 8; 조 18 조 4 및 5; 조 19 조 4; 조 24 조 6; 조 28 조 3; 조 31 조 4; 조 34 조 4; 조 35 조 1; 조 36 조 1; 조 38 조 3; 조 42 조 7; 조 45 조 7 점 c에서 위반 행위가 범죄 징후가 있는 것으로 판단되면 해당 사건을 처리 중인 당국은 범죄 징후가 있는 행위에 대한 관련 서류를 형사 수사를 담당하는 당국에 이 법률 제62 조 1, 2 및 4에 따라 송부해야 한다. 위반 행위가 범죄 징후가 있지만 형사 처벌을 받지 않는 경우에는 이 정부령에 따라 행정처벌을 받는다."

5. 몇 조항을 개정하고 보충함 - 장 2 목 1 제목을 다음과 같이 개정함:

"목 1"

행위 위반에 관한 규정 - 개별 기업 채권 및 개별 기업 채권 발행, 개별 기업 채권 전환, 개별 기업 채권 부속 증권 발행; 개별 기업 채권 등록, 개별 기업 채권 거래 등록; 정보 공개, 개별 기업 채권 발행 관련 서비스 제공"

개별 기업 채권 발행

||| 개별 기업 채권 전환, 개별 기업 채권 부속 증권 발행;

개별 기업 채권 등록, 개별 기업 채권 거래 등록;

정보 공개,

개별 기업 채권 발행 관련 서비스 제공

기업

6. 몇 조항을 개정하고 보충함 - 조 8을 개정하고 조 8a, 조 8b, 조 8c를 조 8 뒤에 추가함:

a) 몇 조항을 개정하고 보충함 - 조 8을 다음과 같이 개정함:

조 8. 개별 주식공모, 전환사채 공모, 개별 선택권 부착 사채 공모에 관한 규정을 위반한 경우

1. 만기 이전 회수 또는 전환을 하지 않은 동의 없이 또는 동의를 받은 내용과 다르게 만기 이전 회수 또는 전환을 한 행위에 대해 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

2. 다음 각목의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해 70,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 정해진 기간에 맞지 않게 개별 주식공모, 전환사채 공모, 개별 선택권 부착 사채 공모를 하는 행위

나. 주주총회 정기회의, 이사회, 회사 소유자에서 승인받은 감사기관의 감사를 받은 자금 사용보고서나 공모 또는 발행 후 수령한 금액에 대한 보고서를 공표하지 아니하거나 재무제표에 감사기관의 감사를 받은 연도의 자금 사용내역이나 공모 또는 발행 후 수령한 금액에 대한 상세 설명을 포함하지 아니하는 행위(전환사채, 개별 선택권 부착 사채 공모를 제외함)

다. 투자자에게 미래의 주식가치, 전환사채 가치, 개별 선택권 부착 사채 가치, 수익률, 투자 수익률, 손실 보장 등을 보장하거나 예측하는 행위

3. 다음 각목의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 발행자가 처벌받는다. 과태료는 100,000,000원 이상 150,000,000원 이하이다.

가. 등록된 공모 또는 발행 계획에 잘못된 정보가 있거나 필요한 내용을 누락하였음에도 불구하고 이를 수정하거나 보완하지 아니하거나, 이미 제출하거나 제출할 계획인 서류와 관련된 정보가 변경되었음에도 불구하고 이를 수정하거나 보완하지 아니한 행위

나. 자금 사용 계획 또는 공모 또는 발행 후 수령한 금액의 사용 계획을 변경하면서 주주총회, 이사회, 이사회의 승인 없이 이를 실시하거나, 주주총회로부터 승인을 받지 않고 이를 변경하거나, 주주총회로부터 승인을 받았으나 변경된 금액이 원래 금액의 50% 이상인 경우에는 이를 실시하거나, 변경된 자금 사용 계획 또는 공모 또는 발행 후 수령한 금액의 사용 계획을 주주총회에 보고하지 아니한 행위

다. 공모 또는 발행된 개별 주식, 전환사채, 개별 선택권 부착 사채를 판매하기 위한 정보를 제공하거나 대중 매체를 통해 공모 또는 발행된 개별 주식, 전환사채, 개별 선택권 부착 사채를 판매하기 위한 광고를 하는 행위

라. 증권 전문 투자자의 자격을 확인하는 규정을 위반하거나 법률이 정한 바에 따라 증권 전문 투자자의 자격을 확인하는 문서를 보관하지 아니한 행위

마. 법령이 제한하는 기간 내에서 또는 법령이 제한하는 경우에 주식, 전환사채, 개별 선택권 부착 사채를 양도하거나, 증권법 제31조 및 개별 사채 발행에 관한 법률, 국내 시장에서의 개별 사채 발행에 관한 법률, 국제 시장에서의 개별 사채 발행에 관한 법률을 위반하여 주식, 전환사채, 개별 선택권 부착 사채를 양도하는 행위

바. 공모 후 수령한 금액을 은행 또는 해외 지점에 설정된 차입계좌에 입금하지 아니하고 공모가 완료될 때까지 보관하지 아니하거나, 증권위원회의 서면 통보를 받기 전에 공모 후 수령한 금액을 사용하는 행위

사. 법률이 정한 바에 따라 주식, 전환사채, 개별 선택권 부착 사채를 분배하지 아니한 행위

4. 다음 각목의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해 150,000,000원 이상 300,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 증권위원회에 등록된 계획 또는 공모 또는 발행 계획에 따른 내용과 다르게 개별 주식공모, 전환사채 공모, 개별 선택권 부착 사채 공모를 하는 행위

나. 주주총회, 이사회, 이사회의 승인 또는 투자자에게 공표된 내용, 관리 당국에 보고된 내용, 승인기관의 승인을 받은 내용과 다르게 공모 또는 발행 후 수령한 금액을 사용하는 행위

5. 다음 각목의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해 300,000,000원 이상 400,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

가. 법률이 정한 조건을 충족하지 않은 상태에서 개별 주식공모, 전환사채 공모, 개별 선택권 부착 사채 공모를 하는 행위 또는 증권위원회에 등록하지 않았거나 증권위원회로부터 서면 통보를 받지 않은 상태에서 개별 주식공모, 전환사채 공모, 개별 선택권 부착 사채 공모를 하는 행위

나. 발행된 사채의 조건, 약관을 법률이 정한 바에 따라 변경하지 않은 행위

6. 거짓 정보, 사실과 다른 정보 또는 진실을 숨긴 내용으로 개별 주식공모, 전환사채 공모, 개별 선택권 부착 사채 공모 등록 신청서를 작성하거나 인증한 행위에 대해 500,000,000원 이상 600,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

7. 조항 7에 따른 위반행위에 대한 벌금은 1,000,000,000원에서 1,500,000,000원 사이입니다. 이는 가짜 서류를 제작하거나 가짜 서류에 진위 확인을 하는 행위로 주식 또는 전환사채, 개별 사채 발행을 위한 등록 신청서류에 충분한 조건을 증명하는 경우를 말합니다.

8. 부수적 처벌 형태:

조항 7에 따른 위반행위에 대해서는 가짜 서류를 압수하고 행위를 저지른 자가 사용한 수단도 압수합니다.

9. 불법 행위의 결과를 제거하기 위한 조치

a) 조항 1에 따른 위반행위에 대해서는 가장 최근 주주총회 또는 이사회 또는 경영이사회 또는 회사대표 또는 회사소유자에게 사전에 사채를 인수하거나 전환한 사실을 보고하도록 강제합니다.

b) 조항 2조 점 a에 따른 위반행위에 대해서는 규정된 기간을 초과하여 발행한 증권을 회수하고 투자자에게 증권 구매 금액 또는 예치금(있을 경우)과 그 기간 동안 발생한 이자를 포함한 금액을 반환하도록 합니다. 이자는 주식 구매 또는 예치금에 대한 이자이며, 이자는 위반자가 주식 구매 또는 예치금을 받는 계좌를 개설한 은행의 정기예금 이율에 따라 계산됩니다. 전환사채 또는 개별 사채 발행의 경우, 사채 구매 또는 예치금에 대한 이자는 사채에 기재된 이율에 따라 계산됩니다.

c) 조항 2조 점 b에 따른 위반행위에 대해서는 가장 최근 주주총회 또는 경영이사회 또는 회사소유자에게 검토된 자금 사용보고서와 발행금액을 공개하거나 재무제표에 기재된 검토된 자금 사용보고서와 발행금액을 상세히 설명하도록 강제합니다.

d) 조항 3조 점 c에 따른 위반행위에 대해서는 정보를 삭제하도록 강제합니다.

드) 조항 3조 점 b에 따른 위반행위에 대해서는 가장 최근 주주총회 또는 이사회 또는 경영이사회 또는 회사대표 또는 회사소유자에게 주식 또는 전환사채, 개별 사채 발행을 위한 자금 사용방안 변경 및 발행금액 변경에 대해 승인하도록 강제합니다.

이) 조항 3조 점 a, 조항 4조 점 a, b, 조항 5조 점 b에 따른 위반행위에 대해서는 이미 발행된 증권을 회수하고 투자자에게 증권 구매 금액 또는 예치금(있을 경우)과 그 기간 동안 발생한 이자를 포함한 금액을 반환하도록 합니다. 투자자의 요청을 받은 날로부터 15일 이내에 반환해야 하며, 투자자의 요청을 받은 날로부터 최대 60일 이내에 반환해야 합니다. 이자는 주식 구매 또는 예치금에 대한 이자이며, 이자는 위반자가 주식 구매 또는 예치금을 받는 계좌를 개설한 은행의 정기예금 이율에 따라 계산됩니다. 전환사채 또는 개별 사채 발행의 경우, 사채 구매 또는 예치금에 대한 이자는 사채에 기재된 이율에 따라 계산됩니다.

지) 조항 5조 점 a, 조항 6, 조항 7에 따른 위반행위에 대해서는 이미 발행된 증권을 회수하고 투자자에게 증권 구매 금액 또는 예치금(있을 경우)과 그 기간 동안 발생한 이자를 포함한 금액을 반환하도록 합니다. 반환 기간은 해당 조치가 효력 발생한 날로부터 60일 이내입니다. 이자는 주식 구매 또는 예치금에 대한 이자이며, 이자는 위반자가 주식 구매 또는 예치금을 받는 계좌를 개설한 은행의 정기예금 이율에 따라 계산됩니다. 전환사채 또는 개별 사채 발행의 경우, 사채 구매 또는 예치금에 대한 이자는 사채에 기재된 이율에 따라 계산됩니다.

b) 조항 8 후에 조항 8a, 조항 8b, 조항 8c를 추가합니다.

조항 8a. 비상장회사의 개별 사채 발행, 상장회사의 비전환사채 발행, 상장회사의 비증권부착 사채 발행, 증권회사, 투자신탁회사의 비상장사채 발행에 관한 규정 위반

1. 조항 8d 제3항에 따른 위반행위에 대한 벌금은 50,000,000원에서 70,000,000원 사이입니다. 이는 사전 승인 없이 사전에 사채를 인수하거나 전환하거나 승인된 방안에 맞지 않게 사전에 사채를 인수하거나 전환한 경우를 말합니다.

2. 조항 8d 제3항에 따른 위반행위에 대한 벌금은 70,000,000원에서 100,000,000원 사이입니다. 이는 규정된 시간보다 늦게 사채를 발행한 경우를 말합니다.

3. 다음 중 하나 이상의 위반행위에 대한 벌금은 100,000,000원에서 150,000,000원 사이입니다.

a) 조항 8d 제3항에 따른 위반행위를 실시한 경우

b) 법률이 허용하지 않는 경우 사채의 양도를 증명하거나 법률이 허용하지 않는 방법으로 사채를 양도한 경우

c) 법률이 허용하지 않는 방법으로 사채를 분배한 경우

4. 2억 천만 원 이상 3억 천만 원 이하의 과태료를 부과한다. 주식회사의 채권 발행 시 수익금을 대주주의총회 또는 이사회 또는 이사회의 결의 또는 회사의 주주 또는 회사의 소유자에 의한 승인된 방안이나 투자자에게 공시된 내용 또는 관할 기관의 승인을 받은 내용과 다르게 사용하거나 법률 규정에 위반하여 사용한 행위에 대한 것이다.

5. 다음 각목의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해 300,000,000원 이상 400,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 법률 규정에 따라 채권 발행 조건을 충족하지 않은 상태에서 채권을 발행하는 행위;

b) 본 조문 제5항 제2호에 따른 법률 규정을 위반한 행위;

c) 정확하고 진실되지 않은 정보가 포함된 채권 발행 신청서를 작성하거나 확인하는 행위.

6. 채권 발행 자격을 증명하기 위해 위조된 서류를 제작하거나 위조된 서류에 대해 확인을 한 행위에 대해서는 10억 천만 원 이상 15억 천만 원 이하의 과태료를 부과한다.

7. 부수처분은 다음과 같다.

위반 행위에 사용된 위조된 서류는 본 조문 제6항에 따른 위반 행위에 대해 압수된다.

조 8b. 개별 기업채 발행 등록, 개별 기업채 거래 등록, 개별 기업채 발행 주체의 정보공개 관련 규정 위반

1. 법인기업채 개별 등록 기간에 관한 법률 규정을 위반한 행위는 다음과 같이 처벌한다:

a) 법률 규정에 따른 기간보다 3개월 미만으로 법인기업채 개별 등록을 늦춘 행위에 대해서는 1억 원 이상 2억 원 이하의 과태료를 부과한다;

b) 법률 규정에 따른 기간보다 3개월 이상 12개월 미만으로 법인기업채 개별 등록을 늦춘 행위에 대해서는 2억 원 이상 3억 원 이하의 과태료를 부과한다;

c) 법률 규정에 따른 기간보다 12개월 이상으로 법인기업채 개별 등록을 늦춘 행위에 대해서는 3억 원 이상 5억 원 이하의 과태료를 부과한다.

2. 법인기업채 개별 거래 등록 기간에 관한 법률 규정을 위반한 행위는 다음과 같이 처벌한다:

a) 법률 규정에 따른 기간보다 1개월 미만으로 법인기업채 개별 거래 등록을 늦춘 행위에 대해서는 1억 원 이상 3억 원 이하의 과태료를 부과한다;

b) 법률 규정에 따른 기간보다 1개월 이상 12개월 미만으로 법인기업채 개별 거래 등록을 늦춘 행위에 대해서는 3억 원 이상 7억 원 이하의 과태료를 부과한다;

c) 법률 규정에 따른 기간보다 12개월 이상으로 법인기업채 개별 거래 등록을 늦춘 행위에 대해서는 7억 원 이상 10억 원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 법률 규정에 따른 내용을 누락하여 정보를 공개한 행위에 대해서는 3억 원 이상 5억 원 이하의 과태료를 부과한다.

4. 정보 공개 기간에 관한 법률 규정을 위반한 행위는 다음과 같이 처벌한다:

a) 법률 규정에 따른 기간보다 10일 이내로 정보 공개를 늦춘 행위에 대해서는 5억 원 이상 7억 원 이하의 과태료를 부과한다;

b) 법률 규정에 따른 기간보다 10일 이상으로 정보 공개를 늦춘 행위에 대해서는 7억 원 이상 10억 원 이하의 과태료를 부과한다.

5. 법률 규정에 따른 내용과 다른 정보를 공개한 행위에 대해서는 10억 원 이상 20억 원 이하의 과태료를 부과한다.

6. 부수적 조치:

본 조문 제5항에 따른 위반 행위에 대해서는 정보 수정을 명령한다.

조 8c. 기업 사채 단일 발행 관련 서비스 제공 규정 위반

1. 기업 사채 단일 발행 대표인 사채 소유자 대표 규정을 위반한 행위에 대해 70,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

2. 기업 사채 단일 발행 입찰, 보증 및 발행 중개 서비스 제공 규정을 위반한 행위에 대해 100,000,000원 이상 150,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

3. 본 조 제8조 제3항 제d호에서 정한 규정을 위반한 기업 증권회사에 대해 100,000,000원 이상 150,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

4. 기업 증권회사가 거래 회원으로서 기업 사채 단일 발행 시스템에 명령을 입력하기 전에 투자자가 적격 투자자인지 확인하지 않거나, 거래 전에 자금 또는 사채가 충분한지 확인하지 않거나, 법령에 따라 거래 명령의 유효성 및 합법성을 검토하지 않은 경우 150,000,000원 이상 200,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

5. 기업 사채 발행 신청 컨설팅 조직이 다음 중 하나 이상의 위반 행위를 하는 경우 200,000,000원 이상 300,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.

a) 법률에 따른 기업 사채 발행 조건 또는 국내 시장과 국제 시장에서의 기업 사채 발행 신청 문서의 요구사항을 충족하는지 검토하지 않음;

b) 기업 사채 발행 신청 문서에 사실과 다른 정보 또는 혼동을 일으킬 수 있는 정보를 제공하거나 지원함.

6. 부가 처벌 형식:

기업 증권회사가 본 조 제2항에서 정한 보증 발행 증권 업무 규정을 위반한 경우 해당 업무를 1개월에서 3개월까지 중지한다.”.

7. 제15조 일부 항목 및 점을 개정 및 보완한다.

a) 제15조 제1항 제b점은 다음과 같이 개정 및 보완한다.

“b) 기업 관리 책임자를 임명하지 않거나, 기업 관리 책임자가 법률에 따른 요건을 충족하지 않도록 함.”;

b) 제15조 제2항은 다음과 같이 개정 및 보완한다.

“2. 공개 기업이 각 이사회의 이사, 감사위원회의 각 위원, 총 경영자(대표이사) 및 기타 관리자의 보수를 별도로 기재하지 않거나, 연간 재무보고서에 포함시키지 않거나, 정기 주주총회에서 보고하지 않을 경우 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.”;

c) 제15조 제3항 제a점과 제b점은 다음과 같이 개정 및 보완한다.

“a) 상장 기업의 독립 이사는 이사회 활동에 대한 보고서를 작성하지 않음; 독립 이사로서 감사위원회의 활동을 정기 주주총회에서 보고하지 않거나, 보고 내용이 법률에 따른 내용을 충족하지 않음;

b) 이사회 의장, 감사위원회 의장, 감사위원회 의장은 연간 이사회, 감사위원회, 감사위원회 회의 횟수를 법률에 따른 내용을 충족하지 않음; 이사회 의장, 감사위원회 의장은 정기 주주총회에서 이사회, 감사위원회 활동을 보고하지 않거나, 보고 내용이 법률에 따른 내용을 충족하지 않음.”;

d) 제15조 제5항 제a점은 다음과 같이 개정 및 보완한다.

“a) 이사회 의장이 동시에 총 경영자(대표이사) 직책을 맡음; 공개 기업의 이사가 동시에 5개 이상의 다른 기업의 이사 또는 이사회 구성원을 맡음;”;

đ) 제15조 제6항 제a점은 다음과 같이 개정 및 보완한다.

“a) 이사회의 이사, 감사위원회의 위원 수를 충족하지 않음; 운영하지 않는 이사회의 이사 수를 충족하지 않음; 독립 이사의 이사 수를 충족하지 않음; 이사회의 이사, 감사위원회의 위원, 감사위원회, 총 경영자(대표이사)가 법률에 따른 요건을 충족하지 않음; 감사위원회의 직속 구조를 충족하지 않음; 감사위원회의 위원 수를 충족하지 않음;”;

e) 제15조 제6항 제b점은 다음과 같이 개정 및 보완한다.

“b) 법률에 따른 주주총회를 개최하지 않음; 재무제표 연간 감사 보고서에 중대한 예외, 반대 의견 또는 거부 의견이 있을 경우 주주총회에 승인된 감사기관의 대표를 초청하지 않음;”;

g) 제15조 제6항 제d점 뒤에 다음과 같이 제d점을 추가한다.

“d) 법률에 따른 배당금 지급을 주주총회에서 승인받은 후에도 지급하지 않음.”.

8. 제24조 일부 항목 및 점을 개정 및 보완한다.

a) 제24조 제5항 제b점은 다음과 같이 개정 및 보완한다.

“b) 증권업무 허가 규정에 따른 증권업무를 수행하지 않음;”;

b) 제24조 제5항 제d점 뒤에 다음과 같이 제d점을 추가한다.

“d) 증권업무 또는 증권서비스 또는 기타 금융서비스를 수행하기 전에 증권위원회에 보고해야 하지만 보고하지 않거나, 증권위원회의 서면 의견 없이 또는 관련 기관의 지침 없이 수행함.”;

c) 제24조 제5항 뒤에 다음과 같이 제5a항을 추가한다.

“5a. 본 조 제5항 제d점에서 정한 규정을 위반한 행위에 대해 재범인 경우 300,000,000원 이상 400,000,000원 이하의 과태료를 부과한다.”;

d) 제24조 제7항은 다음과 같이 개정 및 보완한다.

“7. 부가 처벌 형식:

a) 본 조 제4항, 제5항 제b점, 제6항에서 정한 규정을 위반한 경우 1개월에서 3개월까지 증권업무 또는 증권서비스를 중지한다;

b) 본 조 제5a항에서 정한 규정을 위반한 경우 1개월에서 3개월까지 중개업무를 중지한다.”;

đ) 제24조 제8항 제c점 뒤에 다음과 같이 제d점을 추가한다.

“d) 강제로 주식 거래 또는 주식 서비스 제공 또는 다른 금융 서비스 제공을 중단함으로써 위반행위에 대한 처벌을 받는다. 위반행위는 이 조 제5항 및 제5a항 각 호에서 규정된 행위이다.”

9. 다음과 같이 제25조 일부 항목을 개정·보완한다.

a) 다음과 같이 제25조 제3항을 개정·보완한다.

“3. 주식회사 또는 펀드 관리 회사가 증권투자위원회의 서면 승인 없이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 하는 경우 2억 천만 원 이상 3억 원 이하의 과태료를 부과한다:

a) 제86조 제1항 제2호에서 정한 서비스를 제공하는 행위;

b) 불가항력적인 사유가 아닌 한 서비스 제공을 중단하는 행위.”

b) 제25조 제3항 뒤에 다음과 같이 제3a항을 신설한다.

“3a. 주식회사 또는 펀드 관리 회사가 증권투자위원회의 서면 승인 없이 해외에서 주식 발행을 하는 경우 3억 원 이상 4억 원 이하의 과태료를 부과한다.”

c) 제25조 제4항 뒤에 다음과 같이 제5항을 신설한다.

"5. 부가처분 형식:

“주식 거래 또는 서비스 제공을 일정 기간(1개월부터 3개월까지) 중단한다. 위반행위는 이 조 제3항 제1호에서 규정된 행위이다.”

10. 다음과 같이 제26조 일부 항목을 개정·보완한다.

a) 제26조 제1항 뒤에 다음과 같이 제g호를 신설한다.

“g) 고객과의 연락 및 고객의 문의와 불만 처리를 담당하는 전담 부서를 설치하지 않는 행위.”

b) 제26조 제2항 제g호를 다음과 같이 개정·보완한다.

“g) 해외 직접 투자 시 증권회사의 안전 투자 비율, 투자 자금 출처 및 투자 도구에 관한 규정을 준수하지 않는 행위.”

c) 제26조 제3항 제d호를 다음과 같이 개정·보완한다.

“d) 주식 자기거래 업무에 관한 규정을 위반하거나 주식 발행 보증 조건에 관한 규정을 위반하거나 증권회사의 투자 제한에 관한 규정을 위반하거나 금융 상품 발행 및 판매에 관한 규정을 위반하거나 금융 상품 컨설팅 서비스 제공에 관한 규정을 위반하는 행위로서 제8조 제5항 및 제5a항에서 규정된 행위를 제외한다.”

d) 제26조 제3항 뒤에 다음과 같이 제k호를 신설한다.

“k) 이 시행령 제3조 제3항 제d호에서 규정된 위반행위를 하는 행위.”

đ) 제26조 제4항을 다음과 같이 개정·보완한다.

“4. 신용 거래 관련 규정을 위반한 행위는 다음 각 호와 같이 처벌한다:

a) 신용 거래 계좌 개설 및 대출 기간에 관한 규정을 위반한 경우 7천만 원 이상 1억 원 이하의 과태료를 부과한다.

b) 신용 거래 대출 한도 및 거래 중단에 관한 규정을 위반한 경우 1억 원 이상 1억 5천만 원 이하의 과태료를 부과한다.

c) 신용 거래 초기 담보비율, 유지 담보비율 및 거래 제한에 관한 규정을 위반하거나 고객에게 신용 거래를 하게 하고 고객의 구매력 초과 거래를 허용하거나 신용 거래 계좌와 일반 거래 계좌 및 은행 대출 사용 계좌, 당일 거래 계좌, 단기 매도 계좌를 분리 관리하지 않은 경우 1억 5천만 원 이상 2억 원 이하의 과태료를 부과한다.”

e) 제26조 제5항 제a호를 다음과 같이 개정·보완한다.

“a) 증권회사가 고객의 거래 자금을 관리하기 위해 고객이 증권회사가 선택한 상업은행에 직접 계좌를 개설하도록 하지 않거나 고객 자산과 증권회사 자산을 분리 관리하지 않는 행위.”

g) 제26조 제5항 뒤에 다음과 같이 제5a항 및 제5b항을 신설한다.

“5a. 증권회사가 주식 발행 및 상장에 관한 법률 규정에 따른 정보 검토 및 확인 의무를 위반한 경우 2억 원 이상 3억 원 이하의 과태료를 부과한다. 다만, 이 시행령 제8조 제5항 제a호에서 규정된 경우는 제외한다.

5b. 증권회사가 주식 거래를 감독하지 않거나 주식 거래가 법규 위반 징후가 있는 경우 이를 보고하지 않거나 증권투자위원회, 베트남 증권거래소 및 관련 자회사에 특별 보고서나 요청 보고서를 제출하지 않은 경우 3억 원 이상 4억 원 이하의 과태료를 부과한다.”

h) 제26조 제7항을 다음과 같이 개정·보완한다.

“7. 부가 처벌 형식:

a) 제4항 제c호에서 규정된 위반행위를 한 경우 고객에게 대출하여 주식을 구입하게 하는 서비스 제공을 일정 기간(1개월부터 3개월까지) 중단한다.

b) 제6항에서 규정된 위반행위를 한 경우 주식 매매 중개 업무를 일정 기간(1개월부터 3개월까지) 중단한다.”

i) 제26조 제8항을 다음과 같이 개정·보완한다.

"8. 후과 조치:

a) 제6항에서 규정된 위반행위를 한 경우 고객 소유 주식 및 금액을 최대 60일 내로 반환한다.

b) 제5항 제a호에서 규정된 위반행위를 한 경우 고객 자금 관리 시스템을 3개월 내로 구축한다.”

11. 다음과 같이 제28조 제1항 제b호를 개정·보완하고 제2항 뒤에 제2a항을 신설한다.

a) 제28조 제1항 제b호를 다음과 같이 개정·보완한다.

“b) 증권 투자 회사의 순자산 가치 산정 절차를 공표하지 않는 행위.”

b) 제28조 제2항 뒤에 다음과 같이 제2a항을 신설한다.

“2a. 증권 투자 회사가 단독 자본 관리를 하는 경우 회사의 순자산 가치를 산정하지 않거나 잘못 산정한 경우 1억 원 이상 1억 5천만 원 이하의 과태료를 부과한다.”

12. 다음과 같이 제32조 일부 항목을 개정·보완한다.

a) 제32조 제1항 제목을 다음과 같이 개정·보완한다.

“1. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 한 경우 7천만 원 이상 1억 원 이하의 과태료를 부과한다:”

b) 제32조 제2항 제목을 다음과 같이 개정·보완한다.

"2. 금액 벌금 1억 1천만 원 이상 1억 5천만 원 이하를 다음 각 호의 위반행위에 대한 것으로 한다;"

c) 제2호 b목을 다음과 같이 보완한다.

"c) 증권업무 종사자를 법에서 정한 증권에 관한 규정 준수 여부를 감독하지 아니함."

d) 제32조 제4호 제목을 다음과 같이 개정·보완한다.

"4. 금액 벌금 2억 원 이상 3억 원 이하를 다음 각 호의 위반행위에 대한 것으로 한다;"

đ) 제32조 제5호 제목을 다음과 같이 개정·보완한다.

"5. 금액 벌금 3억 원 이상 4억 원 이하를 다음 각 호의 위반행위에 대한 것으로 한다;"

e) 제32조 제7호 b목을 다음과 같이 개정·보완한다.

"b) 제5호 및 제6호 b목에서 정한 위반행위에 대한 증권업무 자격증 사용권한을 6개월 이상 1년 이하로 박탈한다."

13. 제33조를 다음과 같이 개정한다.

"제33조. 창립주주, 대주주, 상호 관련자 중 발행회사의 주식 또는 폐쇄형 펀드의 펀드증권을 5% 이상 보유한 자, 투자자 또는 그 관련자 중 폐쇄형 펀드의 펀드증권을 5% 이상 보유한 자, 외국인 투자자 그룹 중 발행회사의 주식 또는 폐쇄형 펀드의 펀드증권을 5% 이상 보유한 자, 공개회사, 증권투자공사, 공개펀드 및 내부자의 관련자에 대한 거래규정 위반

1. 주식 또는 폐쇄형 펀드의 펀드증권 보유 비율이 1% 이상 변경되었을 때 이를 보고하는 시한을 지키지 않은 행위는 다음과 같이 처벌한다:

a) 주식 또는 폐쇄형 펀드의 펀드증권 보유 비율이 1% 이상 변경되었을 때 이를 보고하는 시한을 지키지 않은 행위에 대해 금액 벌금 2천 5백만 원 이상 3천 5백만 원 이하를 부과한다.

b) 주식 또는 폐쇄형 펀드의 펀드증권 보유 비율이 1% 이상 변경되었을 때 이를 보고하지 않은 행위에 대해 금액 벌금 5천만 원 이상 7천만 원 이하를 부과한다.

2. 발행회사의 주식 또는 증권투자공사의 주식 또는 폐쇄형 펀드의 펀드증권을 5% 이상 보유하고 있었으나 더 이상 대주주 또는 투자자가 아닌 경우 이를 보고하는 시한을 지키지 않은 행위는 다음과 같이 처벌한다:

a) 발행회사의 주식 또는 증권투자공사의 주식 또는 폐쇄형 펀드의 펀드증권을 5% 이상 보유하고 있었으나 더 이상 대주주 또는 투자자가 아닌 경우 이를 보고하는 시한을 지키지 않은 행위에 대해 금액 벌금 5천만 원 이상 7천만 원 이하를 부과한다.

b) 발행회사의 주식 또는 증권투자공사의 주식 또는 폐쇄형 펀드의 펀드증권을 5% 이상 보유하고 있었으나 더 이상 대주주 또는 투자자가 아닌 경우 이를 보고하지 않은 행위에 대해 금액 벌금 1억 원 이상 1억 4천만 원 이하를 부과한다.

3. 제한된 주식 거래를 실시하기 전 창립주주의 보고 시한을 지키지 않은 행위는 다음과 같이 처벌한다:

a) 제한된 주식 거래를 실시하기 전 보고 시한을 지키지 않은 행위에 대해 금액 벌금 5천만 원 이상 7천만 원 이하를 부과한다.

b) 제한된 주식 거래를 실시하기 전 보고하지 않은 행위에 대해 금액 벌금 1억 원 이상 1억 4천만 원 이하를 부과한다.

4. 거래 결과를 보고하는 시한을 지키지 않은 행위는 등록된 거래의 가치(주식, 전환사채, 펀드증권은 표면가치, 보증 콜옵션은 최근 발행가, 주식 구매권, 전환사채 구매권, 펀드증권 구매권은 양도가치)에 따라 다음과 같이 처벌한다:

a) 등록된 거래의 가치가 5천만 원 이상 2억 원 미만인 경우 거래 결과를 보고하는 시한을 지키지 않은 행위에 대해 경고를 부과하며, 등록된 거래의 가치가 5천만 원 이상 2억 원 미만인 경우 거래 결과를 보고하지 않은 행위에 대해 경고를 부과한다.

b) 등록된 거래의 가치가 2억 원 이상 4억 원 미만인 경우 거래 결과를 보고하는 시한을 지키지 않은 행위에 대해 금액 벌금 250만 원 이상 5백만 원 이하를 부과하며, 등록된 거래의 가치가 2억 원 이상 4억 원 미만인 경우 거래 결과를 보고하지 않은 행위에 대해 금액 벌금 5백만 원 이상 1천만 원 이하를 부과한다.

c) 등록된 거래의 가치가 4억 원 이상 6억 원 미만인 경우 거래 결과를 보고하는 시한을 지키지 않은 행위에 대해 금액 벌금 5백만 원 이상 1천만 원 이하를 부과하며, 등록된 거래의 가치가 4억 원 이상 6억 원 미만인 경우 거래 결과를 보고하지 않은 행위에 대해 금액 벌금 1천만 원 이상 2천만 원 이하를 부과한다.

d) 등록된 거래의 가치가 6억 원 이상 10억 원 미만인 경우 거래 결과를 보고하는 시한을 지키지 않은 행위에 대해 금액 벌금 1천만 원 이상 1천 5백만 원 이하를 부과하며, 등록된 거래의 가치가 6억 원 이상 10억 원 미만인 경우 거래 결과를 보고하지 않은 행위에 대해 금액 벌금 1천만 원 이상 3천만 원 이하를 부과한다.

đ) 등록된 거래의 가치가 10억 원 이상 30억 원 미만인 경우 거래 결과를 보고하는 시한을 지키지 않은 행위에 대해 금액 벌금 1천 5백만 원 이상 2천 5백만 원 이하를 부과하며, 등록된 거래의 가치가 10억 원 이상 30억 원 미만인 경우 거래 결과를 보고하지 않은 행위에 대해 금액 벌금 3천만 원 이상 5천만 원 이하를 부과한다;

e) 금액 25,000,000동 이상 35,000,000동 이하의 벌금을 부과하며, 거래 신고가 3,000,000,000동 이상 5,000,000,000동 미만인 경우 신고 기한을 지키지 않은 행위에 대해, 금액 50,000,000동 이상 70,000,000동 이하의 벌금을 부과하며, 거래 신고가 3,000,000,000동 이상 5,000,000,000동 미만인 경우 신고를 하지 않은 행위에 대해;

g) 금액 35,000,000동 이상 50,000,000동 이하의 벌금을 부과하며, 거래 신고가 5,000,000,000동 이상 10,000,000,000동 미만인 경우 신고 기한을 지키지 않은 행위에 대해, 금액 70,000,000동 이상 100,000,000동 이하의 벌금을 부과하며, 거래 신고가 5,000,000,000동 이상 10,000,000,000동 미만인 경우 신고를 하지 않은 행위에 대해;

h) 금액 50,000,000동 이상 75,000,000동 이하의 벌금을 부과하며, 거래 신고가 10,000,000,000동 이상인 경우 신고 기한을 지키지 않은 행위에 대해, 금액 100,000,000동 이상 150,000,000동 이하의 벌금을 부과하며, 거래 신고가 10,000,000,000동 이상인 경우 신고를 하지 않은 행위에 대해;

5. 베트남 증권거래소 또는 자회사가 정보 공지를 한 시간 외에 거래하거나, 베트남 증권거래소 또는 자회사가 정보 공지를 한 양도량, 가치를 초과하여 거래하거나, 정보 공지를 받기 전에 거래하는 행위는 실제 거래된 증권의 가치(주식, 전환사채, 펀드증권은 표면가치, 보증된 권리증권은 발행가격, 주식 구매권, 전환사채 구매권, 펀드증권 구매권은 양도가치로 산정)에 따라 다음과 같이 처벌한다:

a) 거래 가치가 50,000,000동 이상 200,000,000동 미만인 경우 경고;

b) 거래 가치가 200,000,000동 이상 400,000,000동 미만인 경우 금액 5,000,000동 이상 10,000,000동 이하의 벌금;

c) 거래 가치가 400,000,000동 이상 600,000,000동 미만인 경우 금액 10,000,000동 이상 20,000,000동 이하의 벌금;

d) 거래 가치가 600,000,000동 이상 1,000,000,000동 미만인 경우 금액 20,000,000동 이상 30,000,000동 이하의 벌금;

đ) 거래 가치가 1,000,000,000동 이상 3,000,000,000동 미만인 경우 금액 30,000,000동 이상 50,000,000동 이하의 벌금;

e) 거래 가치가 3,000,000,000동 이상 5,000,000,000동 미만인 경우 금액 50,000,000동 이상 70,000,000동 이하의 벌금;

g) 거래 가치가 5,000,000,000동 이상 10,000,000,000동 미만인 경우 금액 70,000,000동 이상 100,000,000동 이하의 벌금;

h) 거래 가치가 10,000,000,000동 이상인 경우 실제 거래된 증권의 가치의 1%에서 2% 범위 내의 벌금. 다만, 벌금액이 본 조 제5항 제3호 제b목에서 정한 최고 벌금액보다 높은 경우에는 본 조 제5항 제3호 제b목에서 정한 최고 벌금액을 적용한다.

6. 거래 예정사항을 신고하지 않은 행위는 실제 거래된 증권의 가치(주식, 전환사채, 펀드증권은 표면가치, 보증된 권리증권은 발행가격, 주식 구매권, 전환사채 구매권, 펀드증권 구매권은 양도가치로 산정)에 따라 다음과 같이 처벌한다:

a) 거래 가치가 50,000,000동 이상 200,000,000동 미만인 경우 금액 5,000,000동 이상 10,000,000동 이하의 벌금;

b) 거래 가치가 200,000,000동 이상 400,000,000동 미만인 경우 금액 10,000,000동 이상 20,000,000동 이하의 벌금;

c) 거래 가치가 400,000,000동 이상 600,000,000동 미만인 경우 금액 20,000,000동 이상 40,000,000동 이하의 벌금;

d) 거래 가치가 600,000,000동 이상 1,000,000,000동 미만인 경우 금액 40,000,000동 이상 60,000,000동 이하의 벌금;

đ) 거래 가치가 1,000,000,000동 이상 3,000,000,000동 미만인 경우 금액 60,000,000동 이상 100,000,000동 이하의 벌금;

e) 거래 가치가 3,000,000,000동 이상 5,000,000,000동 미만인 경우 금액 100,000,000동 이상 150,000,000동 이하의 벌금;

g) 거래 가치가 5,000,000,000동 이상 10,000,000,000동 미만인 경우 금액 150,000,000동 이상 250,000,000동 이하의 벌금;

h) 거래 가치가 10,000,000,000동 이상인 경우 실제 거래된 증권의 가치의 3%에서 5% 범위 내의 벌금. 다만, 벌금액이 본 조 제5항 제3호 제b목에서 정한 최고 벌금액보다 높은 경우에는 본 조 제5항 제3호 제b목에서 정한 최고 벌금액을 적용한다.

7. 부수처분은 다음과 같다.

a) 본 조 제5항 제h목에서 규정한 위반행위에 대해서는 증권거래 활동 중지 기간을 6개월에서 12개월로 설정한다;

b) 본 조 제6항 제h목에서 규정한 위반행위에 대해서는 증권거래 활동 중지 기간을 18개월에서 24개월로 설정한다.”.

14. 다음 각 점, 항을 수정 및 보충한다:

a) 다음 각 점, 항을 수정 및 보충한다:

“1. 타인에게 계좌를 대여하여 증권을 거래하게 하거나 타인의 증권 소유를 대신하여 증권 시장을 조작하는 행위에 대해서는 증권거래 활동 중지 기간을 18개월에서 24개월로 설정한다.”;

b) 다음 각 점, 항을 수정 및 보충한다:

“b) 외국인 투자자 또는 베트남 증권시장에서 운영되는 외국자본 경제 조직의 증권투자, 거래에 관한 규정을 위반한 경우;”.

15. 다음 각 점, 항을 수정 및 보충한다:

a) 다음 각 점, 항을 수정 및 보충한다:

"e) 미설정 또는 분리 관리 시스템을 설정하지 아니하거나 베트남 증권예탁결제공사의 계좌 및 자산과 결제원 또는 회원간의 계좌 및 자산을 분리 관리하는 시스템을 설정하고 운영하지 아니함; 각 회원의 자산 및 거래를 분리 관리하는 시스템을 설정하지 아니하거나 각 결제원의 계좌 및 자산을 분리 관리하지 아니함; 각 결제원의 계좌 및 자산과 그 결제원의 고객들의 계좌 및 자산을 분리 관리하지 아니하거나 파생상품시장의 신용담보계좌 및 자산과 현물증권시장의 신용담보예치금 및 결제예치금을 분리 관리하지 아니함;"

b) 제39조 제7항 제a호와 제b호를 다음과 같이 개정·보완한다:

"a) 베트남 증권예탁결제공사와 그 자회사, 예탁원, 결제원의 고객의 예탁계좌, 신용담보계좌, 신용담보결제계좌의 자금 및 증권을 베트남 증권예탁결제공사와 그 자회사, 예탁원, 결제원의 자산과 분리 관리하도록 강제하며, 각 고객별로 세부적인 예탁계좌, 신용담보계좌, 신용담보결제계좌를 개설하도록 강제하며, 각 고객의 자산 및 거래위치를 분리 관리하도록 강제하며, 고객의 자금에 대한 분리 관리 시스템을 위반한 행위에 대해 이 조 제3항 제d호에서 정한 규정을 위반한 경우 최대 6개월 이내에 분리 관리 시스템을 구축하도록 강제한다;"

"b) 결제원의 자산을 베트남 증권예탁결제공사와 그 자회사의 자산과 분리 관리하도록 강제하며, 각 결제원의 계좌 및 자산을 분리 관리하도록 강제하며, 각 결제원의 신용담보계좌 및 자산과 그 결제원의 고객들의 계좌 및 자산을 분리 관리하도록 강제하며, 파생상품시장의 신용담보예치금 및 결제예치금과 현물증권시장의 신용담보예치금 및 결제예치금을 분리 관리하도록 강제하며, 이 조 제3항 제e호에서 정한 규정을 위반한 경우 최대 6개월 이내에 분리 관리 시스템을 구축하도록 강제한다."

16. 제42조를 다음과 같이 개정·보완한다:

"제42조. 정보공시 규정 위반

1. 다음 각 항의 어느 하나에 해당하는 위반행위에 대해서는 경고를 부과한다.

a) 정보공시자 또는 위임받은 정보공시자의 등록 또는 재등록을 하지 아니하거나 정보공시 규칙을 제정하지 아니함;"

b) 베트남 증권거래소, 베트남 증권예탁결제공사 및 그 자회사에 전자정보사이트 주소 및 그 변경사항을 통보하지 아니함;"

2. 다음 중 하나의 위반행위에 대해 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다:

a) 법령에서 정한 정보공시 방법, 형태 또는 언어를 준수하지 아니함;"

b) 법령에서 정한 정보를 보관하지 아니함;"

3. 다음 중 하나의 위반행위에 대해 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다:

a) 법령에서 정한 내용 또는 베트남 증권거래소, 베트남 증권예탁결제공사 및 그 자회사가 제120조 제3항, 제123조 제4항, 제124조 제3항에서 정한 내용을 공시하지 아니함;"

b) 법령에서 정한 절차에 따라 개인 정보를 공시하지 아니함;"

4. 정보 공개 기간에 관한 법률 규정을 위반한 행위는 다음과 같이 처벌한다:

a) 베트남 증권거래소, 베트남 증권예탁결제공사 및 그 자회사가 제120조 제3항, 제123조 제4항, 제124조 제3항에서 정한 기한 내에 정보를 공시하지 아니한 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다;"

b) 베트남 증권거래소, 베트남 증권예탁결제공사 및 그 자회사가 제120조 제3항, 제123조 제4항, 제124조 제3항에서 정한 기한보다 15일 이상 늦게 정보를 공시한 경우 70,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 과태료를 부과한다."

5. 법령에서 정한 기한 내에 정보를 확인하거나 수정하지 아니하거나 법령에서 정한 기한 내에 베트남 증권거래소, 베트남 증권예탁결제공사 및 그 자회사가 제120조 제3항, 제123조 제4항, 제124조 제3항에서 정한 요구에 따라 정보를 확인하거나 수정하지 아니한 경우 70,000,000원 이상 100,000,000원 이하의 과태료를 부과한다."

6. 정보를 허위로 공시한 경우 100,000,000원 이상 200,000,000원 이하의 과태료를 부과한다."

7. 허위 정보를 생성하거나 증권업무에서 정보를 숨긴 경우 200,000,000원 이상 300,000,000원 이하의 과태료를 부과한다."

8. 부수적 처벌 형태:

제7항에서 정한 위반행위에 대해 증권업무, 증권서비스, 대표사무소, 증권예탁, 증권결제 및 결제업무, 증권거래업무를 일정 기간(1개월부터 3개월까지) 정지한다."

9. 불법 행위의 결과를 제거하기 위한 조치

제6항과 제7항에서 정한 위반행위에 대해 정보를 수정하도록 강제한다."

17. 제43조를 다음과 같이 개정·보완한다:

"제43조. 보고 규정 위반"

1. 법령에서 정한 기한 내에 보고한 정보를 보관하지 아니한 경우 30,000,000원 이상 50,000,000원 이하의 과태료를 부과한다."

2. 법령에서 정한 내용 또는 베트남 증권거래소가 제120조 제3항, 제123조 제4항, 제124조 제3항에서 정한 내용을 보고하지 아니한 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다."

3. 보고 기한을 준수하지 아니한 위반행위는 다음과 같이 처벌한다:"

a) 베트남 증권거래소가 제120조 제3항, 제123조 제4항, 제124조 제3항에서 정한 기한보다 15일 이내에 보고하지 아니한 경우 50,000,000원 이상 70,000,000원 이하의 과태료를 부과한다;"

b) 70.000.000원 이상 100.000.000원 이하의 과태료를 부과한다. 제120조 제3항, 제123조 제4항, 제124조 제3항에 따른 증권법에서 정한 기간보다 15일 이상 늦게 보고하거나 증권위원회가 요구한 기간보다 15일 이상 늦게 보고한 행위에 대해서는 위와 같이 과태료를 부과한다.

4. 100.000.000원 이상 200.000.000원 이하의 과태료를 부과한다. 거짓 또는 사실과 다른 내용을 포함한 보고서를 제출한 행위에 대해서는 위와 같이 과태료를 부과한다.

5. 피해회복 조치:

정보를 수정하도록 강제한다. 본 조 제4항에서 규정된 위반행위에 대해서는 위와 같이 한다.”

18. 제II장 목14 및 제45조를 다음과 같이 개정·보완한다:

“목14

금융범죄방지 및 테러자금조달방지; 테러자금조달 방지; 대량살상무기 확산 금지 관련 위반행위;

테러자금조달 방지; 대량살상무기 확산 금지 관련 위반행위;

대량살상무기 확산 금지 관련 위반행위

제45조. 금융범죄방지 및 테러자금조달 방지; 테러자금조달 방지; 대량살상무기 확산 금지 관련 위반행위

1. 증권회사, 증권투자신탁사가 고객정보 인식, 고객 위험등급 분류, 위험평가, 외국인 정치적 영향력자에 대한 관련 규정을 위반한 경우 다음과 같이 처벌한다:

a) 100.000.000원 이상 150.000.000원 이하의 과태료를 부과한다. 고객을 인식하지 않거나 고객 정보 인식 업데이트, 확인을 하지 않거나 법령에서 정한 금융범죄방지 및 테러자금조달 방지, 대량살상무기 확산 금지 관련 규정을 위반하여 고객을 인식하거나 고객 정보 인식 업데이트, 확인을 하거나 고객 정보 인식 업데이트, 확인을 하되 법령에서 정한 규정을 위반하는 경우 위와 같이 과태료를 부과한다.

b) 100.000.000원 이상 150.000.000원 이하의 과태료를 부과한다. 법령에서 정한 위험평가를 수행하지 않거나 법령에서 정한 위험평가 결과를 업데이트하지 않거나 법령에서 정한 위험평가 결과를 보고하지 않거나 법령에서 정한 위험평가 결과를 공유하지 않는 경우 위와 같이 과태료를 부과한다.

c) 150.000.000원 이상 200.000.000원 이하의 과태료를 부과한다. 법령에서 정한 금융범죄방지 및 테러자금조달 방지, 대량살상무기 확산 금지 관련 규정을 위반하여 위험관리 프로세스를 구축하지 않거나 위험 등급을 분류하지 않거나 법령에서 정한 규정을 위반하여 위험관리 프로세스를 구축하거나 위험 등급을 분류하거나 외국인 정치적 영향력자에 대한 관련 규정을 위반하는 경우 위와 같이 과태료를 부과한다.

2. 증권회사, 증권투자신탁사가 대규모 거래 보고, 의심스러운 거래 보고, 테러자금조달, 대량살상무기 확산 금지 관련 의심스러운 행위 보고를 위반한 경우 다음과 같이 처벌한다:

a) 80.000.000원 이상 120.000.000원 이하의 과태료를 부과한다. 법령에서 정한 금융범죄방지 및 테러자금조달 방지, 대량살상무기 확산 금지 관련 규정을 위반하여 대규모 거래 보고의 기간 또는 보고 정보의 완전성 및 정확성을 위반한 경우 연도별 세 번째 이후부터 위와 같이 과태료를 부과한다.

b) 150.000.000원 이상 250.000.000원 이하의 과태료를 부과한다. 법령에서 정한 대규모 거래 보고를 하지 않거나 의심스러운 거래 보고를 하지 않거나 테러자금조달, 대량살상무기 확산 금지 관련 의심스러운 행위 보고를 하지 않거나 고객이나 고객 거래가 테러자금조달, 대량살상무기 확산 금지 관련 의심스러운 행위나 법령에서 정한 테러자금조달, 대량살상무기 확산 금지 관련 규정을 위반한 고객이 있을 때 이를 보고하지 않은 경우 위와 같이 과태료를 부과한다.

3. 증권회사, 증권투자신탁사가 내부 규정을 위반한 경우 다음과 같이 처벌한다:

a) 100.000.000원 이상 200.000.000원 이하의 과태료를 부과한다. 법령에서 정한 금융범죄방지 및 테러자금조달 방지, 대량살상무기 확산 금지 관련 규정을 위반하여 내부 감사, 내부 검토를 수행하지 않거나 법령에서 정한 규정을 위반하여 내부 검토 보고서를 제출하지 않거나 법령에서 정한 규정을 위반하여 금융범죄방지 및 테러자금조달 방지, 대량살상무기 확산 금지 관련 규정을 적용하지 않거나 법령에서 정한 규정을 위반하여 금융범죄방지 및 테러자금조달 방지, 대량살상무기 확산 금지 관련 규정을 적용하지 않거나 법령에서 정한 규정을 위반하여 교육, 훈련, 채용을 수행하지 않는 경우 위와 같이 과태료를 부과한다.

b) 200.000.000원 이상 300.000.000원 이하의 과태료를 부과한다. 법령에서 정한 금융범죄방지 및 테러자금조달 방지, 대량살상무기 확산 금지 관련 규정을 위반하여 내부 규정을 제정하지 않거나 법령에서 정한 규정을 위반하여 내부 규정을 제정하는 경우 위와 같이 과태료를 부과한다.

4. 증권회사, 증권투자신탁사가 새로운 금융상품, 서비스, 기술 혁신을 적용한 기존 금융상품, 서비스, 특수 거래 모니터링을 위반한 경우 다음과 같이 처벌한다:

a) 150.000.000원 이상 200.000.000원 이하의 과태료를 부과한다. 법령에서 정한 금융범죄방지 및 테러자금조달 방지 관련 규정을 위반하여 새로운 금융상품, 서비스, 기술 혁신을 적용한 기존 금융상품, 서비스를 제공할 때 관련 책임을 이행하지 않거나 이행하지 못한 경우 위와 같이 과태료를 부과한다.

b) 금액 2억 천만 원 이상 3억 천만 원 이하의 과태료를 부과한다. 이는 특별 거래 감독 의무를 위반한 경우로, <돈세탁방지법>에 따른다.

5. 증권회사 및 증권투자신탁운용회사가 거래 지연, 계좌 동결 등에 관한 규정을 위반한 경우 다음과 같이 처벌한다.

a) 금액 1억 5천만 원 이상 2억 5천만 원 이하의 과태료를 부과한다. 이는 법률에서 정하는 돈세탁 및 테러자금조달 방지를 위한 거래 지연 보고 의무를 위반하거나, 법률에서 정하는 테러자금조달 관련 자금 또는 재산의 통상 중단 및 동결 보고를 즉시 하지 않은 경우이다.

b) 금액 2억 5천만 원 이상 3억 5천만 원 이하의 과태료를 부과한다. 이는 법률에서 정하는 돈세탁 및 테러자금조달 방지를 위한 거래 지연 조치를 취하지 않은 경우, 법원이나 행정기관으로부터 동결 명령을 받았음에도 불구하고 계좌 동결 조치를 취하지 않거나 재산에 대한 압수, 동결, 임시 보관 조치를 취하지 않은 경우, 법률에서 정하는 테러, 테러자금조달, 대량살상무기 확산 자금조달 관련 자금 또는 재산의 통상 중단 및 동결 조치를 취하지 않은 경우이다.

6. 증권회사 및 증권투자신탁운용회사가 정보 보관, 제공 및 비밀 보장에 관한 규정을 위반한 경우 금액 1억 5천만 원 이상 2억 5천만 원 이하의 과태료를 부과한다. 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우이다:

a) 법률에서 정하는 돈세탁 및 테러자금조달 방지를 위한 정보, 서류, 자료, 보고서의 제공을 지체한 경우로서 형사처벌 수준에 미치지 않는 경우;

b) 정보, 서류, 자료, 보고서를 보관하지 아니하거나 부족하게 보관하거나 법률에서 정하는 기간 내에 보관하지 않은 경우;

c) 고객 식별 정보에 대한 비밀 보장 규정을 준수하지 아니한 경우로서 법률에서 정하는 보고 의무가 있는 거래와 관련된 정보, 서류, 자료, 보고서에 적용되는 경우;

7. 증권회사 및 증권투자신탁운용회사가 돈세탁 및 테러자금조달 방지를 위한 금지행위를 한 경우 다음과 같이 처벌한다.

a) 금액 1억 5천만 원 이상 2억 5천만 원 이하의 과태료를 부과한다. 이는 돈세탁 및 테러자금조달 방지를 위한 정보 제공을 방해한 경우이다.

b) 금액 3억 원 이상 4억 원 이하의 과태료를 부과한다. 이는 익명 계좌 또는 가명 사용 계좌를 설정하거나 유지한 경우이다.

c) 금액 4억 원 이상 5억 원 이하의 과태료를 부과한다. 이는 형사처벌 수준에 미치지 않는 범위에서 돈세탁 행위를 조직하거나 참여하거나 조력하거나 조건을 마련하거나 지원한 경우, 페이퍼 컴퍼니와의 거래 관계를 설정하거나 유지한 경우, 테러자금조달 행위를 고발하지 않은 경우로서 형사처벌 수준에 미치지 않는 경우, 테러자금조달 관련 자금 또는 재산의 통상 중단, 동결, 압수, 임시 보관, 처리를 이용하여 국가 이익, 공공기관, 단체, 개인의 권익을 침해한 경우, 테러, 테러자금조달 관련 조직, 개인에게 직접 또는 간접적으로 자금, 재산, 자금원, 경제자원, 금융서비스 또는 기타 서비스를 제공한 경우.

8. 부수적 처벌 형태:

거래 지연, 동결, 압수, 임시 보관, 처리와 관련된 법률 위반에 대해 증권업무, 증권서비스 중지 처분을 1개월에서 3개월까지 부과한다.”

19. 제47조 제1항을 개정하고 제1항에 제1a호와 제1b호를 추가한다.

a) 제47조 제1항을 다음과 같이 개정한다.

“1. 재무부 장관, 증권감독원장, 주식시장감독위원회 위원장이 지정한 검사단장은 다음과 같은 권한을 가진다.”

가) 경고;

b) 법인에 대해서는 최대 240억 원, 개인에 대해서는 최대 120억 원의 과태료를 부과한다.

c) 증권거래 중지 처분을 부과하며, 증권업무 등록증, 증권업무 자격증의 사용을 일정 기간 중지한다.

d) 제4조 제2항 및 제3항에서 정한 부가징벌과 후과구제 조치를 적용한다.”

b) 제47조 제1항에 제1a호를 다음과 같이 추가한다.

“1a. 증권감독원 검사단장은 다음과 같은 권한을 가진다.”

가) 경고;

b) 법인에 대해서는 최대 150억 원, 개인에 대해서는 최대 75억 원의 과태료를 부과한다.

c) 증권 분야 행정처벌 위반 물품, 행위 위반에 사용된 수단을 압수한다.

d) 제4조 제3항에서 정한 후과구제 조치를 적용한다.”

20. 제49조 제1항 및 제4항을 다음과 같이 개정한다.

a) 제49조 제1항을 다음과 같이 개정한다.

“1. 제20조 제2항 제1호, 제24조 제7항 제1호, 제25조 제5항, 제27조 제6항 제2호, 제35조 제2항 제1호, 제36조 제2항 제1호, 제42조 제8항, 제45조 제8항, 제46조 제3항 제1호에서 정한 부가징벌로서 사업 중지 처분을 부과할 때, 제47조 제1항, 제2항, 제3항에서 정한 권한을 가진 사람들은 위반한 법인에 대해 일정 기간 동안 일부 또는 전체 증권업무, 증권서비스를 중지하도록 결정할 수 있다.”

b) 제49조 제4항을 다음과 같이 개정한다.

“4. 사업 중지 처분을 부과한 날로부터 3일 이내에, 처벌 결정을 내린 사람은 처벌 결정을 위반한 법인, 베트남 증권거래소, 베트남 증권거래소의 자회사, 베트남 증권예탁결제원에 송부하여 집행하도록 한다.”

21. 제50조 제1항 및 제3항을 다음과 같이 개정한다.

"1. Khi áp dụng hình thức xử phạt là đình chỉ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán quy định tại khoản 4 Điều 38, điểm a khoản 6 Điều 39, khoản 5 Điều 40, khoản 8 Điều 42 Nghị định này, người có thẩm quyền quy định tại các khoản 1, 2 và 3 Điều 47 Nghị định này có quyền ra quyết định đình chỉ có thời hạn một, một số hoặc toàn bộ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của tổ chức vi phạm."

"3. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt có áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán, người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho tổ chức bị xử phạt, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam để thi hành."

"22. Sửa đổi, bổ sung khoản 2 Điều 50a như sau:"

"2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt có áp dụng hình thức tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho người hành nghề chứng khoán bị xử phạt, công ty chứng khoán nơi người hành nghề chứng khoán làm việc để thi hành."

"23. Sửa đổi, bổ sung một số điểm, khoản của Điều 51 như sau:"

"a) Sửa đổi, bổ sung khoản 3 Điều 51 như sau:"

"3. Thời hạn thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 3 Điều 4 Nghị định này là tối đa 30 ngày, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả có hiệu lực thi hành, trừ các trường hợp quy định tại các điểm c, e và g khoản 9 Điều 8; các điểm a và đ khoản 9 Điều 8 trong trường hợp buộc thông qua hoặc báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất; các điểm a và b khoản 5 Điều 9, các điểm a, b và c khoản 8 Điều 10, các điểm b và c khoản 6 Điều 12, khoản 3 Điều 15a, điểm d khoản 6 Điều 17, điểm a khoản 7 Điều 18, khoản 8 Điều 26, khoản 7 Điều 27, điểm c khoản 8 Điều 32, điểm b khoản 6 Điều 34, khoản 7 Điều 39, điểm a khoản 6 Điều 40, khoản 4 Điều 44, khoản 1 và khoản 2 Điều 51 Nghị định này. Cá nhân, tổ chức vi phạm phải báo cáo người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt về kết quả thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản này trong thời hạn tối đa 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc thời hạn chấp hành biện pháp khắc phục hậu quả;"

"b) Sửa đổi, bổ sung tiêu đề khoản 4 Điều 51 như sau:"

"4. Việc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) và tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc quy định tại các điểm b, e, g khoản 9 Điều 8, các điểm a, b khoản 5 Điều 9, điểm a khoản 8 Điều 10, các điểm b, c khoản 6 Điều 12 Nghị định này được áp dụng trong trường hợp chứng khoán đã chào bán, phát hành chưa được đưa vào niêm yết, đăng ký giao dịch và được thực hiện như sau:"

"c) Sửa đổi, bổ sung điểm a và điểm b khoản 5 Điều 51 như sau:"

"a) Trường hợp bị áp dụng biện pháp buộc hoàn trả tiền thuộc sở hữu của khách hàng quy định tại điểm a khoản 8 Điều 26, điểm c khoản 8 Điều 32 Nghị định này, tổ chức, cá nhân vi phạm phải hoàn trả cho khách hàng toàn bộ số tiền trên tài khoản của khách hàng bị lạm dụng, chiếm dụng, tạm giữ, cho mượn, sử dụng trái quy định pháp luật cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng thương mại nơi mở tài khoản của khách hàng tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực. Khoản tiền lãi mà tổ chức, cá nhân vi phạm phải trả cho khách hàng được tính từ ngày tiền trên tài khoản của khách hàng bị lạm dụng, chiếm dụng, tạm giữ, cho mượn, sử dụng trái quy định pháp luật đến ngày tổ chức, cá nhân vi phạm trả lại tiền cho khách hàng;"

"b) Trường hợp bị áp dụng biện pháp buộc hoàn trả chứng khoán thuộc sở hữu của khách hàng quy định tại điểm a khoản 8 Điều 26, điểm c khoản 8 Điều 32 Nghị định này, tổ chức, cá nhân vi phạm phải hoàn trả cho khách hàng số chứng khoán đã bị lạm dụng, chiếm dụng, tạm giữ, cho mượn, sử dụng trái quy định pháp luật cộng thêm số chứng khoán, số tiền phát sinh từ số chứng khoán đã bị lạm dụng, chiếm dụng, tạm giữ, cho mượn, sử dụng trái quy định pháp luật (nếu có) trong thời gian lạm dụng, chiếm dụng, tạm giữ, cho mượn, sử dụng trái quy định pháp luật;"

"24. Sửa đổi, bổ sung khoản 2 Điều 51a như sau:"

"2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt có áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán, người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho tổ chức, cá nhân bị xử phạt, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và các công ty chứng khoán để thi hành."

"25. Thay thế cụm từ và bãi bỏ một số khoản của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30 tháng 12 năm 2021 của Chính phủ) như sau:"

"a) Thay thế cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” tại các khoản 2, 4 và 5 Điều 39;"

"b) Bãi bỏ các khoản 1, 3, 4 và 5 Điều 19, khoản 3 Điều 32, khoản 2 Điều 3, khoản 3 Điều 48."

조항 2. 2020년 12월 31일 정부가 발佈한 '파생 금융 상품 및 파생 금융 시장에 관한 시행령'(158/2020/NĐ-CP 호) 일부 조항을 수정하고 보완하며, 이 시행령에 부속된 부록도 함께 수정하고 보완한다.

1. 조항 4 제3항 제씨호를 다음과 같이 수정하고 보완한다.

“씨) 본 조 제2항 제이호 및 제지호의 규정을 준수한다.”

2. 조항 5 제1항 제씨호를 다음과 같이 수정하고 보완한다.

“씨) 최근 2개 회계연도의 감사보고서와 최근 반기 감사보고서(6월 30일 이후 파생 금융 상품 거래 사업 허가 신청 시).”

3. 조항 5 제1항 제디호를 다음과 같이 수정하고 보완한다.

“디) 각 파생 금융 상품 거래 사업에 대한 경영진과 업무 담당 임원 명단 및 해당 인원의 개인정보 서류(이 시행령 부속 부록에서 지정한 양식 02에 따라 작성됨). 개인정보 서류는 최소한 주민등록증 또는 주민등록증 카드 또는 여권, 근로계약서 등을 포함해야 한다.”

4. 조항 5 제2항을 다음과 같이 수정하고 보완한다.

“2. 조항 1에 따른 서류 중 이미 증권 관리위원회에 제출된 보고서나 정보 공개 관련 규정에 따라 제출된 서류는 제출이 면제된다. 또한, 제1항 제디호에 명시된 인원이 전자 식별 계정을 사용하여 이 시행령에 따른 행정 절차를 처리하는 경우, 전자 식별 정보, 전자 주민등록증에 통합된 정보, 전자 식별 계정은 해당 정보를 제공하거나 관련 서류를 제출하는 것과 동일한 효력을 가진다. 다만, 근로계약서가 통합되지 않은 경우에는 근로계약서를 제출해야 한다.”

5. 조항 6 제1항 제아호를 다음과 같이 수정하고 보완한다.

“아) 금융회사가 6개월 연속으로 조항 4 제2항 제비호 및 제디호의 규정을 준수하지 않을 경우; 펀드 관리 회사가 6개월 연속으로 조항 4 제3항 제아호 및 제비호의 규정을 준수하지 않을 경우;”

6. 조항 9 제2항 제디호를 다음과 같이 수정하고 보완한다.

“디) 최근 12개월 동안 지속적으로 자본 비율이 최소 260% 이상을 유지한다.”

7. 조항 9 제3항 제디호를 다음과 같이 수정하고 보완한다.

“디) 본 조 제2항 제아호의 규정을 준수한다.”

8. 조항 10 제1항 제씨호를 다음과 같이 수정하고 보완한다.

“씨) 최근 2개 회계연도의 감사보고서와 최근 반기 감사보고서(6월 30일 이후 파생 금융 상품 거래 사업의 대금 결제 및 결제 서비스 제공 허가 신청 시). 또한, 금융회사의 경우 최근 12개월 동안의 재무 안정성 보고서를 제출해야 한다.”

9. 조항 11 제1항 제아호를 다음과 같이 수정하고 보완한다.

“아) 금융회사가 6개월 연속으로 조항 9 제2항 제씨호 및 제디호의 규정을 준수하지 않을 경우; 은행이나 외국 은행 지점이 6개월 연속으로 조항 9 제3항 제비호의 규정을 준수하지 않을 경우;”

10. 2020년 12월 31일 정부가 발佈한 '파생 금융 상품 및 파생 금융 시장에 관한 시행령'(158/2020/NĐ-CP 호) 조항 4 제2항 제씨호, 제디호, 제하호; 조항 5 제1항 제디호; 조항 9 제2항 제지호, 제하호; 조항 9 제3항 제지호; 조항 10 제1항 제디호를 폐지한다.

11. 2020년 12월 31일 정부가 발佈한 '파생 금융 상품 및 파생 금융 시장에 관한 시행령'(158/2020/NĐ-CP 호) 부속 부록에 있는 양식 02를 이 시행령 부속 부록에 있는 양식 02로 수정하고 보완한다.

조 3. 시행규정

1. 본 시행령은 2026년 1월 9일부터 효력이 발생한다.

2. 이행규정:

본 시행령 효력 발생 이전에 이미 행정처벌 결정이 내려졌거나 이미 완료된 행위에 대해 개인이나 단체가 이의를 제기하거나 소송을 제기한 경우, 그 처리는 당시의 행위 시점에서 유효한 법령에 따라 이루어진다.

3. 이행 책임:

각 장관, 정부 기관의 수장, 중앙 정부 직속 기관의 수장, 각 지방자치단체의 주석, 그리고 관련 조직 및 개인은 본 시행령의 이행에 대한 책임을 진다.