令第37/2013/ND-CP修正和补充关于地方投资发展基金组织和活动的第138/2007/ND-CP号令的部分条款

令

修改、补充若干条款的第138/2007/ND-CP号法令，于2007年8月28日发布，关于地方发展投资基金的组织和运营

关于地方发展投资基金的组织和运营

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根据2001年12月25日《政府组织法》；

根据二零零三年十一月二十六日的《人民代表大会组织法和人民政府组织法》；

根据2002年12月16日颁布的《国家预算法》；

根据2005年11月29日《企业法》

根据2010年6月16日《信贷组织法》

遵照财政部部长的建议；

政府发布修改、补充第138/2007/ND-CP号法令若干条款的法令，该法令于2007年8月28日发布，关于地方发展投资基金的组织和运营（以下简称第138/2007/ND-CP号法令），

条1. 对第138/2007/ND-CP号法令的若干条款进行修改、补充如下：

一、修改第五条如下：

条5. 各国家管理机关的责任

1. 财政部的责任

a) 主持并配合各部、行业向政府提交关于地方发展投资基金的组织和运营机制政策；

b) 制定地方发展投资基金的组织和运营章程范本；

c) 制定地方发展投资基金的会计制度、财务管理机制和报告制度。

2. 国家银行越南社会主义共和国的责任

a) 执行与地方发展投资基金贷款活动相关的货币管理和银行业务职能；

b) 配合财政部制定政策，监督和评估地方发展投资基金的贷款和投资情况。

3. 省人民代表大会的责任

a) 审批成立地方发展投资基金的方案；

b) 根据省人民政府的建议，审批从省级财政预算中拨付或补充地方发展投资基金注册资本的方案；

c) 审查并同意地方优先发展的经济和社会基础设施领域的投资项目目录，根据本法令第一条第二款和第四款的规定；

d) 按照法律规定执行其他任务。

4. 省人民政府的责任

a) 根据第138/2007/ND-CP号法令和本法令的规定，编制成立地方发展投资基金的方案，并提交省人民代表大会审议批准；

b) 在省人民代表大会批准成立地方发展投资基金的方案后，作出成立地方发展投资基金的决定；

c) 将省人民代表大会批准的地方发展投资基金注册资本拨付或补充方案提交省人民代表大会审议批准；按照已获同级人民代表大会批准的方案安排资金拨付或补充地方发展投资基金的注册资本；

d) 根据地方发展投资基金理事会主席的提议，审批地方发展投资基金的运营章程或修改后的运营章程；

đ) 根据地方发展投资基金理事会主席的提议，审批地方发展投资基金的机构设置；

e) 根据本法令第一条第二款和第四款的规定，制定地方优先发展的经济和社会基础设施领域的投资项目目录；

g) 根据本法令第一条第五款的规定，在每个时期确定地方发展投资基金最低贷款利率；

h) 对投资额超过地方发展投资基金净资产10%的项目作出投资批准决定；

i) 对贷款额超过地方发展投资基金净资产15%或贷款期限超过15年的项目作出贷款批准决定；

k) 对出资额超过地方发展投资基金净资产10%的企业作出出资批准决定；

l) 决定地方发展投资基金理事会成员的数量；

m) 全面监督管理地方发展投资基金的运营和财务状况；

n) 按照法律规定执行其他任务。

2. 修改第六条如下：

条6. 直接投资对象

1. 直接投资对象是省人民政府根据本条第二款规定发布的优先发展的经济和社会基础设施领域投资项目目录中的项目。

2. 根据地方经济发展战略和社会领域以及本法令附件I规定的经济和社会基础设施投资领域，每年或在每个时期，省人民政府在获得省人民代表大会同意意见后，发布优先发展的经济和社会基础设施领域的投资项目目录。

3. 根据本条第二款规定的地方优先发展的经济和社会基础设施领域的投资项目目录，地方发展投资基金选择、审查并决定直接投资具体项目，如果符合第138/2007/ND-CP号法令和本法令规定的投资条件。

3. 修改、补充第一款第a项内容如下：

a) 以合作经营合同（BCC）、建设-经营-转让合同（BOT）、建设-转让-经营合同（BTO）、建设-转让合同（BT）和其他直接投资形式进行投资，依照法律规定。

四、修改、补充第十一条规定如下：

条11. 贷款对象

1. 贷款对象是省人民政府根据本条第二款规定发布的优先发展的经济和社会基础设施领域投资项目目录中的项目。

2. 根据地方经济发展战略和社会领域以及本法令附件I规定的经济和社会基础设施投资领域，每年或在每个时期，省人民政府在获得省人民代表大会同意意见后，发布优先发展的经济和社会基础设施领域的投资项目目录。

3. 根据本条第二款规定的地方优先发展的经济和社会基础设施领域的投资项目目录，地方发展投资基金选择、审查并决定对具体项目的贷款，如果符合第138/2007/ND-CP号法令和本法令规定的贷款条件。

五 将第十五条修改为：

条15. 贷款利率

1. 地方发展投资基金的贷款利率根据原则确定，不低于平均吸收资金成本，确保覆盖管理费用及其他与贷款活动相关的费用，并保证自有资本的安全和增值。

2. 每年或在特定时期内，根据本条第1款规定的利率确定原则，地方发展投资基金的总经理或负责人计算并向基金管理委员会提交审议并批准，同时向省人民政府报告作出发布地方发展投资基金最低贷款利率的决定。

3. 地方发展投资基金对具体项目确定贷款利率，但不得低于省人民政府根据本条第2款规定作出的最低贷款利率决定。

4. 如果省人民政府根据本法令的规定，决定以低于地方发展投资基金最低贷款利率的利率为经济和社会基础设施建设项目提供贷款，则省人民政府负责补足地方发展投资基金最低贷款利率与指定贷款利率之间的差额。

5. 如果省人民政府决定对具体项目实施投资后利息补贴计划，则必须满足以下条件：

a) 获得投资后利息补贴的对象是投资于地方优先发展的经济和社会基础设施领域的项目的投资者，按照本法令第1条第2款和第4款的规定。

b) 省人民政府应针对具体项目发布投资后利息补贴决定，在其中明确规定：获得补贴的对象；补贴的方式、时间和金额；地方发展投资基金在项目评估和拨付补贴方面的职责和权限；获得补贴对象和其他相关方的责任和义务。

c) 省人民政府有责任根据本款第b项的规定，为地方发展投资基金提供足够的投资后利息补贴资金来源，确保不影响基金的运营资金。

6. 对于使用国际资助机构规定贷款利率不同于本法令规定的项目，应按照与资助机构签订的协议执行。

组织和个人可以直接提交或通过邮政服务或在线公共服务门户提交一份申请、延期、修改、补充许可证的文件，该文件规定在本法令第十五条中，提交给省级人民政府行政服务中心（或省级自然资源与环境局的受理和结果发放部门）。

第十七条 合作贷款的规定

1. 地方发展投资基金可以作为合作贷款的主要贷款方，或者与其他地方发展投资基金、金融机构和其他组织合作，为项目提供贷款。

2. 在为非所在省份的项目提供合作贷款的情况下，合作贷款必须满足以下条件：

a) 项目必须属于地方优先发展的经济和社会基础设施领域的项目，按照本法令第1条第4款的规定；

b) 项目具有促进区域经济和社会发展的性质，包括地方发展投资基金所在的地方；

c) 经地方发展投资基金所在省人民政府主席批准，可以在省外进行合作贷款。

3. 合作贷款必须形成合同，其条款和条件必须符合第138/2007/NĐ-CP号法令和本法令的规定。

4. 合作贷款利率由参与合作贷款的地方发展投资基金自行决定，并在合同中体现，且不得低于每个基金根据本法令第1条第5款规定的最低贷款利率。

7. 修改第二十一条如下：

第二十一 条出资形式

地方发展投资基金可以根据《企业法》的规定，通过出资成立股份公司或有限责任公司，直接投资于地方人民政府根据本法令第1条第2款规定发布的经济和社会基础设施领域内的项目。

8. 修改第二十三条第2款如下：

“2. 地方发展投资基金可以接受委托管理中小企业信贷担保基金、住房发展基金、土地发展基金、合作社发展支持基金以及其他由省人民政府设立的地方财政基金。委托给地方发展投资基金的事项应遵循现行法律法规的规定。”

9. 修改和补充第二十五条如下：

第二十五条 投资限制

1. 直接投资项目投资上限为地方发展投资基金在实施时自有资本的50%。

2. 贷款限制：

a) 单个项目贷款限额不得超过地方发展投资基金在实施时自有资本的20%，也不得超过该项目总投资额的80%。如果地方发展投资基金同时直接投资和贷款一个项目，则直接投资和贷款总额不得超过地方发展投资基金在实施时自有资本的30%。

b) 地方发展投资基金对单一客户的总贷款余额不得超过地方发展投资基金在实施时自有资本的25%。

3. 出资成立经济组织的投资上限为地方发展投资基金在实施时自有资本的20%。

4. 对于使用国际资助机构规定贷款和直接投资限额不同于本法令规定的项目，应按照与资助机构签订的协议执行。

10. 修改和补充第二十六条第1款如下：

“1. 地方发展投资基金的自有资本包括：

a) 注册资本：是指根据第138/2007/NĐ-CP号和本法令的规定，由所有者提供给地方发展投资基金用于运营的资金数额；

b) 财政储备基金、地方发展投资基金；

c）“其他所有者的资金来源，依照法律规定。””

11. 修改并补充第三十二条，内容如下：

第三十二条 地方发展投资基金的运作原则

一、地方发展投资基金是地方政府性质的金融机构，按照政策银行模式运作，遵循财务自主、不以盈利为目的、保全和发展资本的原则。

二、地方发展投资基金在其所有者资金范围内承担有限责任。

12. 修改、补充第三十六条如下：

第三十六条 地方发展投资基金理事会成员组成

一、理事会成员最多为五名，省人民政府根据实际情况决定理事会成员数量，理事会成员人数必须为奇数。

二、理事会主席、副主席及其他成员由省人民政府主席任命、免职或罢免。

三、理事会成员须具备金融、投资、企业管理的知识和经验。

四、理事会的组成结构、标准、人数及任期按地方发展投资基金组织和运作示范章程规定。

13. 将第二十三条第二款修改为：

“二、监事会成员最多为三名，享受法律规定的补贴和其他权益。”

14. 在第三十九条第四款后增加以下内容：

“四a. 劳动招聘；地方发展投资基金领导人员规划和任命事宜，按照地方发展投资基金运作章程规定执行。”

15. 将第四十条第三款修改为：

“三. 地方发展投资基金的薪酬机制、奖金和企业排名制度，按照国家全资拥有的有限责任公司适用的规定执行。地方发展投资基金的排名标准参照金融公司类别。”

2. 组织和企业实施生产属于本通知附件中规定的半导体原材料、材料、设备、机械和工具活动的，可享受特别优惠投资政策，依照投资法和其他相关法律规定。

1. 自本法令生效之日起两年内，正在运营的地方发展投资基金必须按照本法令的规定审查并调整其组织架构。

2. 对于在本法令生效前已签署贷款和直接投资项目合同的地方发展投资基金，可继续按照与合同各方签订的协议以及第138/2007/NĐ-CP号法令规定的贷款和直接投资限额执行至合同期满。对于上述贷款和直接投资合同的修改或补充，必须遵守本法令规定的贷款和直接投资限额。

3. 对于在本法令生效后签署的贷款和直接投资项目合同，必须遵守第138/2007/NĐ-CP号法令和本法令规定的贷款和直接投资限额。

4. 国有资产管理公司（位于胡志明市）的投资金融活动，包括筹集资金、贷款、直接投资以及其他职能活动，应按照第138/2007/NĐ-CP号法令和本法令的规定执行。

第三条 效力与执行责任

1. 本法令自2013年6月10日起生效。

2. 各部部长、相当于部级机构的首长、政府直属机构的首长、各省和直辖市人民委员会主席以及与此相关的组织和个人负责执行本法令。