通知第42/2015/TT-NHNN号关于公开市场业务的规定

通知

关于公开市场业务的规定

根据 2010年6月16日第46/2010/QH12号《越南国家银行法》；

根据 2010年6月16日第47/2010/QH12号《组织法》

根据2025年2月25日国务院令第35/2025/NĐ-CP关于农业农村部职能、任务、权限和组织结构的规定； 156/2013/NĐ-CP号，2013年11月11日，政府规定国家银行的功能、职责、权限和组织结构；

根据货币政策司司长的建议；

根据《组织法》，越南国家银行发布本通知，规定公开市场业务。

第一章
总则

条1. 调整范围

本通知规定越南国家银行（以下简称“国家银行”）开展公开市场业务的组织实施。

第二条 适用对象

1. 国家银行所属单位。

2. 根据《组织法》成立并运营的金融机构（不包括微型金融组织和信用合作社），经国家银行认定为公开市场业务成员（以下简称“成员”）。

条3. 术语解释

1. 公开市场业务是指国家银行与成员之间买卖有价证券的行为。

2. 买入回购是指国家银行购买有价证券并取得所有权，同时成员承诺在一定期限后回购该有价证券。

3. 卖出回购是指国家银行出售有价证券并将所有权转移给成员，同时承诺在一定期限后回购该有价证券。

4. 买入是指国家银行购买有价证券并取得所有权，不附带回购承诺。

5. 卖出是指国家银行出售有价证券并将所有权转移给成员，不附带回购承诺。

6. 金额招标是指根据成员投标的有价证券数量、国家银行需要购买或出售的有价证券数量以及国家银行公布的利率进行评估。

7. 利率招标是指根据成员投标的利率、投标的有价证券数量以及国家银行的评估利率和需要购买或出售的有价证券数量进行评估。

8. 单一价格评估方式是指所有中标量统一按照单一中标利率计算。

9. 多重价格评估方式是指每个中标量分别对应投标利率中的中标利率计算。

10. 发布日是指国家银行宣布购买或出售有价证券的日期。

11. 招标日是指国家银行组织招标、评估和公布招标结果的日期。

12. 购买日是指卖方将有价证券的所有权转让给买方，并由买方向卖方支付购买款项的日期。

13. 回购日是指买方在回购交易中将已购入的有价证券所有权转回给卖方，并由卖方向买方支付回购款项的日期。

14. 有价证券价值与结算价格之间的差额比例（发钞率）是指在回购交易中有价证券的价值与国家银行与成员之间结算价格之间的百分比差额，由国家银行在各时期内规定。

15. 各类有价证券交易比例是指参与公开市场业务交易的各类有价证券的交易价值（国家银行与成员之间的结算价格）的比例。

有价证券回购期限是指从购买次日起至回购日止的时间段，包括节假日，按日计算。

有价证券剩余期限是指从组织买卖之日起至到期全额偿还本金之日止的时间段。

条 4. 开展公开市场业务管理委员会

1. 开展公开市场业务管理委员会（以下简称管理委员会）代表国家银行行长根据本通知的规定开展公开市场业务。国家银行行长决定管理委员会的成立和运作。

2. 管理委员会具有以下职责和权限：

a) 开展公开市场业务；

b) 决定公开市场业务操作的方向；

c) 处理在开展公开市场业务过程中出现的问题。

条 5. 参与公开市场业务的条件

符合下列条件的金融机构、外国银行分行（不包括微型金融组织和农村信用社）可被认定为参与者：

1. 在国家银行开设越南盾结算账户。

2. 获得国家银行颁发的银行代码。

条 6. 认定参与公开市场业务的程序

1. 拟参与公开市场业务的金融机构、外国银行分行应直接或通过邮政寄送附录1/TTM所附的通知，向国家银行申请成为参与者资格认定。

2. 自收到金融机构、外国银行分行参与公开市场业务的通知之日起五个工作日内，国家银行将对符合本通知第5条规定条件的机构进行资格认定，或者如果不符合条件，则以书面形式回复该机构。

3. 对于已经终止参与者资格的情况，按照本通知第七条第一款b项和第二款规定重新认定参与者的程序与首次认定相同。

条 7. 终止参与者资格

1. 出现以下情况时，参与者将被终止资格：

a) 当参与者因合并、分立、解散或破产而自动丧失资格时；

b) 当参与者在国家银行的结算账户被关闭时，国家银行将以书面形式通知其终止资格。

2. 欲终止资格并完成与国家银行公开市场业务交易中义务的参与者，应直接或通过邮政寄送附录2/TTM所附的通知，向国家银行申请终止资格。自收到终止资格申请之日起五个工作日内，国家银行将以书面形式通知参与者终止资格。

3. 终止参与者资格时，国家银行交易所（以下简称交易所）将通知信息技术局收回参与者的访问码和电子签名码。

条 8. 公开市场业务交易中的签字权限

1. 代表金融机构、外国银行分行签署关于申请认定、终止资格以及与国家银行进行公开市场业务交易相关文件的人是该金融机构、外国银行分行的合法代表。

2. 交易所总经理有权（或可以授权给副总经理，并对其授权负责）签署关于认定、终止资格以及与参与者进行公开市场业务交易相关的文件。

条9. 发放访问码、电子签名密钥并分配权限给成员

当金融机构、外国银行分行被确认为成员时，中国人民银行将根据成员的申请发放访问码、电子签名密钥，并对参与公开市场业务交易的人力资源进行权限分配。

访问码和电子签名密钥的发放由信息技术局执行，符合中国人民银行关于数字签名、证书管理和中国人民银行数字签名认证服务管理的规定。成员参与公开市场业务交易的人力资源权限分配由交易部按照公开市场业务操作流程执行。

条10. 可通过公开市场业务交易的有价证券

1. 中国人民银行接受用于公开市场业务交易的有价证券类型必须满足以下条件：

a) 可转让且在可交易公开市场业务有价证券目录中；

b) 属于成员合法所有；

c) 以越南盾发行；

d) 在中国人民银行直接托管或在中国人民银行客户账户中托管于越南证券登记中心之前，已向中国人民银行登记出售有价证券；

e) 在有价证券交易中的剩余期限必须大于中国人民银行公告的有价证券交易期限；有价证券只能在最后结算日之前登记出售。

2. 可交易公开市场业务有价证券的目录及有价证券定价价值与支付价格之间的差额比率由中国人民银行行长决定。

条11. 购买或出售有价证券的方式

1. 期购。

2. 期售。

3. 全购。

4. 全售。

条12. 交易日期

公开市场业务交易应在工作日内进行。如果购买日或有价证券到期付款日不与工作日重合，则付款和转移有价证券所有权将在下一个最近的工作日完成，仅计算实际买卖期限内的利息。

条13. 公开市场业务操作流程

1. 公开市场业务操作流程指导以下主要内容：

a) 确认和终止公开市场业务成员资格；

b) 中国人民银行与成员签署、交付和接收有价证券买卖框架合同；

c) 中国人民银行（交易部）发布有价证券买卖通知；

d) 成员托管有价证券；

e) 成员提交投标书；

f) 中国人民银行（交易部）组织招标；

g) 中国人民银行（交易部）公布招标结果；

h) 中国人民银行与成员签署、交付和接收具体期购或期售有价证券合同；

i) 支付款项并转移有价证券所有权；

j) 处理成员未付款或未按合同执行的情况；

k) 处理其他问题。

2. 公开市场业务操作流程的具体内容由中国人民银行行长决定。

第二章
具体规定

条14. 招标方式

开放市场业务通过数量招标或利率招标方式进行。根据不同时期货币政策操作目标，中国人民银行选择合适的招标方式。

1. 数量招标

a) 中国人民银行向各成员通报购买或出售有价证券的利率水平；

b) 中国人民银行决定是否在每次开放市场业务交易的通知中公布其需要购买或出售的有价证券的数量；

c) 成员按照中国人民银行公布的利率水平登记投标购买或出售的有价证券数量；

d) 如果所有成员的投标总量等于或低于中国人民银行需要购买或出售的有价证券数量，则中标总量为所有成员的投标总量，每个成员的中标数量为其投标数量；

e) 如果所有成员的投标总量超过中国人民银行需要购买或出售的有价证券数量，则每个成员的中标数量按其投标数量的比例分配，并相应于有价证券面额向下取整后的数量；中标总量为所有成员的中标总量，且不超过中国人民银行需要购买或出售的有价证券数量；

f) 在中标成员的投标单中登记了多种需要购买或出售的有价证券：

(i) 如果不包括中国人民银行规定每场开放市场业务交易必须交易的有价证券种类，中国人民银行审查投标并确定每种有价证券的优先顺序如下：

- 剩余期限较短的有价证券；

- 投标购买或出售数量较大的有价证券；

(ii) 如果包括规定交易比例和未规定交易比例的有价证券种类，中国人民银行审查投标时遵循中标有价证券比例与投标单中规定的交易比例一致的原则。对于未规定交易比例和规定交易比例的有价证券的优先顺序审查，按照本条第1款第e点的规定执行。

2. 利率招标

a) 中国人民银行决定是否在每次开放市场业务交易的通知中公布其需要购买或出售的有价证券数量；

b) 中国人民银行决定采用单一价格或多重价格的投标方式；

c) 成员按照不同利率（每份投标单最多可投标三个利率档次）和相应的购买或出售有价证券数量进行投标。投标利率以年百分比计算，并四舍五入到小数点后两位；

d) 各成员的投标单按照投标利率从高到低排序（当中国人民银行出售有价证券时，从低到高排序）；

e) 中国人民银行按照投标利率从高到低（当中国人民银行出售有价证券时，从低到高）的顺序，在最低或最高投标利率范围内，直至达到中国人民银行需要购买或出售的有价证券数量为止；

(i) 对于单一价格投标方式：中标利率是在最低或最高投标利率范围内，中国人民银行能够达到所需购买或出售的有价证券数量的最低（当中国人民银行购买有价证券时）或最高（当中国人民银行出售有价证券时）投标利率；

(ii) 对于多重价格投标方式：每个中标成员的中标利率是该成员的投标利率档次；

f) 各成员的中标数量是其投标利率等于或高于（当中国人民银行购买有价证券时）或等于或低于（当中国人民银行出售有价证券时）中标利率的投标数量；

g) 如果在中标利率档次，所有成员的投标总量超过中国人民银行剩余需要购买或出售的有价证券数量，则每个成员的中标数量按其在中标利率档次的投标数量比例分配，并相应于有价证券面额向下取整后的数量；

h) 如果一个成员在中标利率档次有多种需要购买或出售的有价证券，中国人民银行按照本条第1款第e点的规定确定每种有价证券的优先顺序。

条 15. 买卖有价证券的通知

在每次公开市场业务投标前，国家银行（交易部）应向各成员发布买卖有价证券的通知，内容主要包括：

1. 投标日期。

2. 投标方式。

3. 评标方式。

4. 买卖方式。

5. 需要购买或出售的有价证券数量，按结算价格或面值计算（除非国家银行未提前公布需要购买或出售的有价证券数量）。

6. 需要购买或出售的有价证券种类。

7. 各类有价证券的交易比例（当国家银行购买时）。

8. 有价证券期限。

9. 有价证券发行日（当国家银行出售时）。

10. 有价证券利息支付方式（当国家银行出售时）。

11. 有价证券到期支付日（当国家银行出售时）。

12. 有价证券剩余期限（当国家银行出售时）。

13. 购买或出售期限（天数）。

14. 国家银行在购买或出售时适用的利率（当投标数量时）。

15. 有价证券在初级市场的发行利率（当国家银行出售时）。

16. 成员提交投标申请的时间。

17. 投标截止时间。

条 16. 成员的投标申请书

1. 根据国家银行发布的买卖有价证券通知，各成员通过与国家银行（交易部）连接的计算机网络提交投标申请书，登记购买或出售有价证券，包括以下主要内容：

a) 需要购买或出售的有价证券种类；

b) 有价证券期限；

c) 需要购买或出售的有价证券数量，按结算价格或面值计算；

d) 每种需要购买或出售的有价证券的投标利率（当投标利率时）；

đ) 有价证券发行日（当成员出售时）；

e) 有价证券利息支付方式（当成员出售时）；

g) 有价证券到期支付日（当成员出售时）；

h) 有价证券剩余期限（当成员出售时）；

i) 购买或出售方式；

k) 购买或出售期限（天数）；

l) 有价证券在初级市场的发行利率（当成员出售时）。

2. 在提交投标申请期间，成员可以取消投标申请或用新的投标申请替换旧的投标申请。

3. 成员在一个投标申请中登记购买或出售的有价证券总数量最低为一亿元（一亿元人民币）。

条 17. 不符合规定的投标申请书

当成员的投标申请书出现下列情况之一时，将被视为不符合规定：

1. 投标申请书中成员代表的电子签名不正确。

2. 投标申请书中的投标利率超过规定数量。

3. 投标利率未四舍五入到小数点后两位。

4. 投标申请书中记录的有价证券总数量低于一亿元。

5. 出售有价证券的成员没有足够的按规定存管的有价证券。

6. 登记出售的有价证券剩余期限短于购买或出售的期限。

7. 登记出售的有价证券不属于国家银行需要购买或出售的有价证券种类，或者登记出售的有价证券晚于最后的利息和本金支付日。

8. 登记出售的各类有价证券交易比例不符合国家银行的通知。

9. 成员登记出售的有价证券详细数量与按规定存管的详细数量不符（当国家银行购买时）。

10. 投标数量超出国家银行公布的需要购买或出售的有价证券数量（当国家银行公布需要购买或出售的有价证券数量时）。

11. 投标申请书中的内容未按照公开市场操作程序的规定填写。

条18. 组织招标

1. 国家银行（交易部）根据每期招标的买卖有价证券公告内容、本通知和公开市场操作业务流程组织招标。

2. 国家银行（交易部）不接受不符合第17条规定条件的投标书，并在招标结束后通知相关会员。

条19. 确定有价证券的购买或销售价格

1. 期限内购买或销售的情况

1.1. 定价时有价证券的价值

1.1.1. 对于短期有价证券：

a) 发行时即支付利息的短期有价证券：

G：定价时有价证券的价值

MG：有价证券的面值

L：招标单利率或复利率（利率招标情况）或国家银行公布的利率（数量招标情况）（年利率%）

t：有价证券剩余期限（天数）。

b) 到期一次性支付本金和利息的短期有价证券：

其中：

G：定价时有价证券的价值

GT：到期支付的有价证券价值，包括面值和利息

MG：有价证券的面值

L：招标单利率或复利率（利率招标情况）或国家银行公布的利率（数量招标情况）（年利率%）

t：有价证券剩余期限（天数）

Ls：发行时的有价证券利率（年利率%）

n：有价证券期限（天数）。

1.1.2. 对于长期有价证券：

a) 发行时即支付利息的长期有价证券：

其中：

G：定价时有价证券的价值

MG：有价证券的面值

L：招标单利率或复利率（利率招标情况）或国家银行公布的利率（数量招标情况）（年利率%）

t：有价证券剩余期限（天数）。

b) 到期一次性支付本金和利息（不计入本金的利息）的长期有价证券：

其中：

GT = MG * [1 + (Ls * n)]

G：定价时有价证券的价值

GT：到期支付的有价证券价值，包括面值和利息；

MG：有价证券的面值

L：招标单利率或复利率（利率招标情况）或国家银行公布的利率（数量招标情况）（年利率%）

t：有价证券剩余期限（天数）

Ls：发行时的有价证券利率（年利率%）

n：有价证券期限（年）。

c) 到期一次性支付本金和利息（利息计入本金）的长期有价证券：

其中：

GT = MG * (1 + Ls)^n

G：定价时有价证券的价值

GT：到期支付的有价证券价值，包括面值和利息；

MG：有价证券的面值

L：招标单利率或复利率（利率招标情况）或国家银行公布的利率（数量招标情况）（年利率%）

t：有价证券剩余期限（天数）

Ls：发行时的有价证券利率（年利率%）

n：有价证券期限（年）。

d) 按期支付利息的长期有价证券：

其中：

G：定价时有价证券的价值

社_送：第i次支付利息和本金金额（不包括最后享受利息和本金登记日之前的利息和本金支付金额）。

i：第i次支付利息和本金

L：招标单利率或复利率（利率招标情况）或国家银行公布的利率（数量招标情况）（年利率%）

T_送：从定价日期到第一次支付利息和本金日期的期限（天数）。

k：每年支付利息次数。

1.2. 国家银行与成员之间的结算价格按以下公式确定：

G_信息类别 = G * (1 - h)

其中：

G_信息类别：结算价格

G：定价时有价证券的价值

h：定价时有价证券价值与结算价格之间的差额比率。

1.3. 国家银行与成员之间回购有价证券的价格按以下公式确定：

其中：

G_米：回购价格

G_信息类别：结算价格

L：招标单利率或复利率（利率招标情况）或国家银行公布的利率（数量招标情况）（年利率%）

tb：买卖期限（天数）。

1.4. 在期限内购买或销售有价证券的情况下，定期利息和其他收入（如有）属于卖方。如果买方在交易期限内收到定期利息和其他收入（如有），则买方应在回购时将已收到的定期利息和其他收入退还给卖方。在买方持有期间，定期利息和其他收入（如有）将不再计息。

2. 购买或出售全部有价证券的情况

国家银行与成员之间购买或出售全部有价证券的价格适用本条第1.1款的规定。

第二十条 投标结果公告

一、在投标当日，国家银行（交易部）通过计算机网络向每个参与投标的成员通报投标结果，主要包括以下内容：

（一）投标日期；

（二）中标数量；

（三）未中标数量；

（四）回购或出售日（如有期回购或出售）；

（五）中标利率；

（六）支付金额。

二、投标结果公告是进行结算和转让有价证券所有权的基础，在全额购买或出售的情况下，同时是签订具体买卖合同的基础，在有期购买或出售的情况下。

第二十一条 开展有价证券交易的框架合同和有期买卖的具体合同

一、国家银行（交易部）与各成员签署开展有价证券交易的框架合同（框架合同）和有期买卖的具体合同（具体合同），以执行有价证券的买卖交易。框架合同和具体合同的签署、交付和接收按照公开市场业务流程的规定进行。

二、根据本通知附件三的框架合同，在国家银行认可信用机构、外国银行分行成为成员后签署，并适用于国家银行与成员之间所有有价证券交易。该框架合同适用于所有有价证券的买卖交易。

三、根据本通知附件四的具体合同，适用于国家银行与成员之间的每笔有期买卖交易，并作为框架合同的一部分。成员收到投标结果通知后，应签署具体合同。

四、框架合同和具体合同是国家银行与成员之间进行有价证券交易结算和转让所有权的基础。

第二十二条 结算和转让有价证券所有权

一、当收到全额买卖的投标结果通知或有期买卖的具体合同已由双方签署时，卖方应按照规定将有价证券的所有权转移给买方（如果卖方是成员，则国家银行根据框架合同中的授权办理有价证券所有权的转让手续），同时，买方应在投标日当天向卖方支付款项。

二、对于有期买卖交易，买方和卖方将在交易期限结束时，根据具体合同的约定，办理有价证券所有权的转让和付款手续。

第二十三条 处理成员不签署具体合同、不付款或不履行承诺的情况

一、对于有期买卖有价证券交易中成员不签署具体合同的情况，国家银行将取消该成员的投标结果。

二、对于中标购买有价证券但未付款或付款不足的成员，国家银行（交易部）将自动从该成员在国家银行的结算账户中扣除相应中标量所需的资金，并通知成员。如果扣除后仍不足以支付所需资金，国家银行（交易部）将取消该成员未支付部分的中标结果；各类有价证券的优先顺序按本通知第十四条第一款第（五）项的规定执行。

三、对于到期回购有价证券而成员未付款或付款不足的情况，国家银行（交易部）将自动从成员在国家银行的结算账户中扣除所需资金，并通知成员。如果成员在国家银行的结算账户中资金不足，国家银行将把成员剩余需支付的款项转为逾期债务，成员须按本条款第五款的规定承担逾期债务罚息；同时，国家银行将暂时扣留全部有价证券，并继续从成员在国家银行的结算账户中扣除剩余欠款（包括逾期利息），直到账户中有足够资金偿还全部欠款或国家银行可以考虑在未到还款期限前出售有价证券，或者在到还款期限时向发行机构支付以收回剩余欠款（包括逾期利息）。

四、对于到期向国家银行出售有价证券而成员未能提供足够数量的有价证券的情况，国家银行要求成员补充缺少的数量以完成出售。自到期出售有价证券之日起五个工作日内，成员仍未提供足够数量的有价证券，国家银行有权使用已收到的资金，不再支付成员利息；国家银行不再回购有价证券，而是将有期出售转换为全额出售给成员。同时，成员仍须在有期出售期间按本通知第十九条第一款第1.4项的规定向国家银行支付定期利息和其他收入（如有）。

五、本条款第三款规定的逾期罚息计算公式如下：

其中：

G_放：剩余需支付金额

L_放：逾期利率（逾期利率等于具体合同中标利率的150%）

||| 农业部门_放：逾期天数。逾期天数从到期回购有价证券付款日至计算逾期罚息之日止。

6. 国家银行（交易部）应向属于本条第1款、第2款、第3款或第4款规定情形的成员发出书面通知。

第二十四条 暂停买卖有价证券交易

国家银行在以下情况下暂停与成员进行三次连续交易买卖有价证券：

1. 成员未在有价证券远期买卖交易中签订具体合同。

2. 成员未支付或未足额支付中标购买有价证券时应付金额，或到期回购有价证券时未支付应付金额，或成员未能按承诺从第二次起提供足够的有价证券以出售，除非有不可抗力原因并已向国家银行（交易部）发出书面通知。

第三章
实施条款

第二十五条 各单位的责任

一、货币政策司

a) 主持并与各单位共同提交行长批准确定可交易有价证券目录、有价证券定价价值与通过公开市场业务支付价格之间的差额比率；

b) 提出并提交执行委员会批准关于需要购买/出售的有价证券类型、购买/出售数量、购买/出售方式、招标方式、评标方式、购买/出售期限以及购买/出售有价证券时预计适用的利率水平；

c) 主持并与各单位共同提交行长发布关于组织和运营公开市场业务执行委员会的决定；

2. 交易部

a) 主导制定并提交行长批准符合本通知规定的公开市场业务操作程序；

b) 监督、审查并确认金融机构、外国银行分行成为成员资格，终止成员资格，并对成员人员进行交易授权；

c) 执行框架合同和具体合同的签署、交付和接收，并根据权限处理未正确履行框架合同和具体合同的情况；

d) 组织实施国家银行与成员之间经执行委员会负责人批准的有价证券买卖交易；

đ) 根据规定执行付款、收取利息（包括逾期利息）和会计核算；

e) 执行有关国家银行与成员之间有价证券所有权转移的手续；

g) 在每次公开市场业务交易后，交易部应向国家银行行长、公开市场业务执行委员会主任和货币政策司报告公开市场业务结果；对于其他单位，公开市场业务结果的信息提供需经国家银行行长同意；

h) 负责处理公开市场业务交易过程中出现的问题和障碍；

3. 信息技术局

a) 主导并与交易部和其他相关单位合作设计开发软件程序、安装软件程序、定期维护保养软件程序，并确保交易和通信基础设施稳定、顺畅、安全和保密；指导成员连接网络以进行公开市场业务交易；

b) 指导成员访问和撤销访问密码及电子签名密钥；

4. 财务会计处

指导公开市场业务交易的会计核算及其他问题。

5. 银行监管机构

向交易部和信息技术局提供被合并、合并、拆分、解散和破产的金融机构、外国银行分行的名称。

6. 组织人事司

主导并与各单位共同提交行长关于成立公开市场业务执行委员会的决定。

第二十六条 成员的责任

一、在参与公开市场业务之前，成员必须与国家银行联网，并自行负责确保人员、技术、设备和交易过程中的其他设施。

二、执行本通知规定的其他责任。

条27. 生效日期

本通知自2016年4月30日起生效。

b) 中国人民银行于2013年3月8日发布的第05/2013/TT-NHNN号通知《关于修改和补充银行业贵金属、宝石分类、检验、包装、交接制度的部分条款》（根据中国人民银行2000年3月6日发布的第78/2000/QĐ-NHNN6号决定）。

a) 中国人民银行于2007年1月5日发布的第01/2007/QĐ-NHNN号决定关于发布公开市场业务规则；

b) 中国人民银行于2008年9月30日发布的第27/2008/QĐ-NHNN号决定关于修改和补充2007年1月5日发布的第01/2007/QĐ-NHNN号决定中有关公开市场业务规则的部分条款；

c) 中国人民银行于2011年8月31日发布的第26/2011/TT-NHNN号通知第二条关于实施简化行政程序的方案，以符合政府关于属于中国人民银行职能范围内的行政程序简化的决议；

d) 中国人民银行于1999年10月8日发布的第362/1999/QĐ-NHNN号决定第一条关于发布中国人民银行票据发行规则；

条 28. 过渡规定

一、根据第01/2007/QĐ-NHNN号决定和第27/2008/QĐ-NHNN号决定被确认为成员的金融机构和外国银行分行，在本通知规定下继续作为成员，无需重新申请成员资格。

二、在本通知生效前已根据中国人民银行与成员之间签署的有价证券远期买卖合同进行的交易，将继续按照已签署的协议执行。

条 29. 组织实施

办公室主任、货币政策司司长、中国人民银行相关单位负责人、各省（市）中国人民银行分行行长、金融机构董事会主席、股份公司董事会主席及总经理（经理）对执行本通知负责。

附件一 TTM01

兑换申请书

（交易所）

敬启者：越南国家银行

金融机构、外国银行分行名称：……

电话……传真：……

地址...

银行代码：……

SWIFT代码：……

在……开设的人民币结算账户号码：……

我们申请参加中国人民银行的公开市场业务。请中国人民银行颁发公开市场业务成员资格证书，我们承诺遵守本通知关于公开市场业务的规定。

附件二 TTM02

终止参与公开市场业务成员资格

兑换申请书

致：中国人民银行

我们请求中国人民银行批准终止我们的公开市场业务成员资格。

金融机构、外国银行分行名称：……

电话……传真：……

地址...

银行代码：……

SWIFT代码：……

在……开设的人民币结算账户号码：……

我们申请参加中国人民银行的公开市场业务。请中国人民银行颁发公开市场业务成员资格证书，我们承诺遵守本通知关于公开市场业务的规定。

附件三 TTM03

框架买卖有价证券合同

中华人民共和国
独立 自由 幸福
---------------

编号：……/HDK

- 根据越南社会主义共和国第十届国会通过的2005年第33号民法；

年……月……日……

- 根据关于公开市场业务的通知……号……日期；

- 根据中国人民银行……号……日期决定关于有价证券种类目录、有价证券定价时价值与支付价格之间的差额比例；

甲方：

（中国人民银行）…… 电话：……传真：……电子邮件：……

电话：______传真：______

乙方：

我们申请参加中国人民银行的公开市场业务。请中国人民银行颁发公开市场业务成员资格证书，我们承诺遵守本通知关于公开市场业务的规定。

（成员）…… 双方一致签订框架买卖有价证券合同（以下简称“合同”），其条款如下：

电话：______传真：______

乙方：

我们申请参加中国人民银行的公开市场业务。请中国人民银行颁发公开市场业务成员资格证书，我们承诺遵守本通知关于公开市场业务的规定。

本合同是框架合同，适用于所有根据公开市场业务规定在中国人民银行和……（成员名称）之间进行的有价证券交易。

第一条 范围与对象

本合同为框架合同，适用于越南国家银行与……（成员名称）之间根据关于公开市场业务的通知规定进行的所有买卖有价证券交易。

条 2. 实施交易

1. 购买、出售有价证券的交易可以通过国家银行（交易部）与……（成员名称）之间的联网计算机系统，按照国家银行提供的公开市场业务软件程序进行。

2. 对于有固定期限的有价证券交易：在收到国家银行的投标结果通知后，买方和卖方通过签署具体合同确认有固定期限的有价证券交易，合同内容主要包括：

a) 卖方；

b) 买方；

c) 有关有价证券的信息：代码、发行日期、初级市场的发行利率、定期支付利息（如有）、到期日、数量；

d) 回购价格；

đ) 出售期限；

e) 单一利率或多种利率（投标利率情况）或由国家银行公布的利率（投标数量情况）；

g) 回购日期；

h) 过期利率。

3. 对于一次性购买、出售有价证券交易：在收到国家银行的投标结果通知后，买方和卖方根据投标结果通知执行付款并转移有价证券的所有权。

4. 各方之间所有款项的支付均以越南盾进行，并转入本合同中规定的账户。有价证券的付款和所有权转移应按照关于公开市场业务的通知、公开市场业务流程以及本合同中的承诺规定执行。

条 3. 各方协议

双方签署本合同同意：

1. 遵守本合同条款和条件及相关法律规定。

2. 每一方签署本合同的代表是该方的合法代表。

3. 卖方在转让有价证券所有权给买方时拥有充分的权利，买方将享有全部权利和利益，并不承担任何债务、费用或其他义务。如果卖方是成员，则应授权国家银行按照规定办理有价证券所有权转让手续。

4. 成员同意国家银行从其在国家银行的结算账户中扣除中标购买有价证券的资金或回购有价证券的资金，如成员未按与国家银行的约定进行付款。

5. 完全遵守关于公开市场业务的通知的规定。

条 4. 处理违约

对于违反本合同承诺的情况，按照关于公开市场业务的通知及相关的法律法规处理。

条 5. 不可抗力

1. 当发生超出各方控制范围的事件，如战争、动乱、自然灾害、罢工等不可抗力事件时，各方无需对未能履行或未能完全履行本合同规定的责任和义务负责。

2. 发生上述第1款所述事件后，受不可抗力影响的一方应及时书面通知另一方，以便讨论和解决与执行本合同相关的问题。

条 6. 通知和联络

1. 所有与本合同有关的通知、请求或交流必须以越南语书面形式通过市场开放业务软件程序发送，或者通过电子邮件、传真、亲自递送或邮寄至合同开头部分所列各方地址。

2. 通知和联络在以下情况下被视为已接收：

- 立即通过市场开放业务软件程序发送，或通过电子邮件或传真发送（条件是发件人收到已发送确认）；

- 在邮件寄出后7个工作日内收件人收到通过邮政寄送的文本；

- 在亲自递送文本的工作时间内立即视为送达。

3. 每一方必须在其地址、电话、传真或电子邮件地址发生变化时通知另一方。

条 7. 转让

任何一方不得未经另一方事先书面同意将本合同下的权利和义务转让给第三方。履行本合同是继承权利和义务一方的强制性权利和义务。

条 8. 合同终止

当乙方终止市场开放业务成员资格并在市场开放业务交易中完成对国家银行的所有义务时，本合同自动失效。

条 9. 法律适用和争议解决

1. 本合同的解释和调整应根据越南社会主义共和国的法律规定进行。

2. 如果因本合同产生或与其相关的任何争议，各方首先应通过协商和调解解决。如果协商和调解未成功，任何一方有权将争议提交具有管辖权的中国法院解决。法院作出的生效判决和决定对双方具有约束力，双方必须执行。败诉方需承担诉讼费用和律师费。

第十一条 效力实施

本合同自签署之日起生效。本合同共制成两份，每方各持一份。

附件编号04/TTM

具体合同

本具体合同由以下各方于……年……月……日订立：

（中国人民银行）…… 电话：……传真：……电子邮件：……

电话：______传真：______

乙方：

账户号码：……，开户行：……

（成员）…… 双方一致签订框架买卖有价证券合同（以下简称“合同”），其条款如下：

电话：______传真：______

乙方：

我们申请参加中国人民银行的公开市场业务。请中国人民银行颁发公开市场业务成员资格证书，我们承诺遵守本通知关于公开市场业务的规定。

根据……号……年……月……日签订的买卖有价证券框架合同的规定，双方达成一致并签署本具体合同，具体条款如下：

本通知附带制定地质基础调查、矿产地质调查和矿产勘查钻探工程经济和技术定额。 根据……号……年……日国家银行发布的拍卖结果通知，……（卖方）同意以……（金额）的价格向……（买方）出售以下有价证券，并在……（天数）内转移所有权。……（买方）须在……（购买日期）支付全部购买款项。……（卖方）承诺在……（回购日期）以……（金额）的价格回购上述有价证券。……（买方）须在……（回购日期）将上述有价证券的所有权完全转移给……（卖方），同时……（卖方）须在……（回购日期）支付全部回购款项。具体如下：

单位：越南盾

若卖方承诺回购且未能按期支付或支付不足，则须按照国家银行规定的逾期利率……%/年计算未支付金额及延迟天数的利息。 本具体合同是框架合同不可分割的一部分。本具体合同自签署之日起生效，在成员方完成框架合同第一条的全部承诺后失效。

条 2. 本具体合同与框架合同共同构成双方之间的完整协议。

本具体合同共制成两份，每份具有同等法律效力，每方各持一份。

买方代表