본 시행규칙은 상업은행, 비금융기관 신용사업 조직 및 외국 은행 지점에 대한 임직원 명단 승인 절차와 서류 규정을 수정하며, 특히 베트남 국적자에 대해서는 주민등록번호 또는 개인 식별번호를, 베트남 국적이 아닌 자에 대해서는 여권번호 또는 여권 대체 문서를 관련 서류에 추가하도록 요구한다.
Scope of application
금융기관, 외국 은행 지점 및 관련 기관과 개인
Key points
- 제 7조 제 1항 점 b에 관한 총경리(대표이사) 예정 임명 정보에 대한 내용을 수정한다.
- 부록 01과 부록 02를 부록 16과 부록 17으로 대체한다.
- 본 시행규칙은 2024년 3월 1일부터 효력을 발생한다.
- 본 시행규칙의 효력 발생 이전에 접수된 모든 서류는 기존 규정에 따라 계속 처리된다.
- 시행규칙 제 13/2019/TT-NHNN 제 2조 제 13항을 폐지한다.
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- 금융기관 고위 임직원에 대한 관리 감독을 강화한다.
- 임용될 사람의 개인 정보의 투명성과 정확성을 보장한다.
❓ Frequently asked questions
본 시행규칙은 언제부터 효력을 발생하나?
본 시행규칙은 2024년 3월 1일부터 효력을 발생한다.
본 시행규칙의 효력 발생 이전에 제출된 서류는 기존 규정에 따라 처리되나?
그렇다, 본 시행규칙의 효력 발생 이전에 접수된 모든 서류는 기존 규정에 따라 계속 처리된다.
본 시행규칙은 어떤 부록을 대체하나?
본 시행규칙은 부록 01과 부록 02를 부록 16과 부록 17로 대체한다.
Full text
대한민국
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시행규칙 관련 행정 절차에서 민원인의 신분 증명 및 정보 제공과 관련된 일부 통지사항을 수정하고 보완함 ------------------------ |
2010년 6월 16일 제정된 은행법에 근거함
베트남 신용기관 법(2010년 6월 16일) 금융기관법 일부 조항을 개정하고 보충하기 위한 2017년 11월 20일 법률;
정부는 2022년 12월 12일 발행된 102/2022/NĐ-CP 시행령에 따라 은행중앙은행의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정함
금융감독검사처장의 제안에 따라
국가은행 총재는 은행 설립 및 운영 분야에서 민원인의 신분 증명 및 정보 제공과 관련된 일부 통지사항을 수정하고 보완하는 통지를 발부함
1. 제9조 제5항 제a호를 다음과 같이 수정하고 보완함
"a) 은행 합작사에 출자하는 회원들의 명단으로 다음 주요 내용을 포함함:
- 법인명 및 본사 위치; 설립 허가증 번호 또는 사업 등록증 번호 또는 동등한 문서 번호; 출자 금액, 출자 비율, 출자 기간;
- 성명; 현재 거주지(등록 주소 또는 임시 주소와 다른 경우); 신분증 번호 또는 개인 식별번호(법정 대표인 또는 출자 대표인인 개인에 한함);"
2. 제9조 제4항 제c호와 제5항 제g호를 폐지함
3. 이 통지에 첨부된 이 통지에 따라 제1부록, 제2부록을 제1부록, 제2부록으로 대체함
조 2. 2023년 3월 1일 제정된 01/2023/TT-NHNN 통지(2015년 3월 31일 제정된 04/2015/TT-NHNN 통지 일부 개정)의 일부 부록을 대체함
이 통지에 첨부된 이 통지에 따라 제3부록, 제4부록, 제5부록, 제6부록으로 제1부록, 제2부록, 제3부록, 제4부록을 대체함
조 3. 2018년 2월 23일 제정된 03/2018/TT-NHNN 통지(금융 미크로조직의 설립 허가 및 운영에 관한 규정)의 일부 항목, 항, 부록을 수정하고 보완하며 폐지하며 대체함
1. 제9조 제1항 제d(iii)호와 제d(iv)호를 다음과 같이 수정하고 보완함
a) 제d(iii)호를 다음과 같이 수정하고 보완함
"(iii) 이 통지에 첨부된 부록 8a에 따른 관련 인사의 신고서;"
b) 제d(iv)호를 다음과 같이 수정하고 보완함
"(iv) 대한민국 국적을 갖지 않은 개인에 대한 여권 사본 또는 여권 대체 문서;"
2. 제11조 제1항 제c호, 제d(v)호, 제đ(i)호를 다음과 같이 수정하고 보완함
"c) 주택법 제76조 제9항, 제10항, 제11항에서 규정된 대상과 주택법 제76조 제5항에서 규정된 대상 중 노동 계약이 없고 사회보장기구로부터 연금을 받지 않는 자는 본 통지와 함께 부록 I에 첨부된 모형 제1호를 사용한다."
"c) 설립 창업자 명단으로, 준비위원회 위원장이 서명한 것으로, 다음 내용을 포함함:
(i) 개인 창업자에 대한 경우: 성명; 생년월일; 신분증 번호 또는 개인 식별번호;
(ii) 조직 창업자에 대한 경우: 조직 이름, 설립 허가증 번호 또는 사업 등록증 번호 또는 동등한 문서 번호; 대한민국 국적을 갖는 개인에 대한 신분증 번호 또는 개인 식별번호, 대한민국 국적을 갖지 않는 개인에 대한 여권 사본 또는 여권 대체 문서, 발급 날짜, 발급 기관, 국적(다수 국적 포함)(대한민국 국적을 갖지 않는 개인에 한함)의 조직 법정 대표인 및 그 조직의 금융 미크로조직 내 출자 대표인;
(iii) 출자 금액(동반 금액, 기타 재산, 각 창업자의 출자 비율을 명확히 표기함);
(iv) 출자 방식 및 일정;"
b) 제d(v)호를 다음과 같이 수정하고 보완함
"(v) 대한민국 국적을 갖지 않는 개인에 대한 여권 사본 또는 여권 대체 문서(금융 미크로조직을 설립하기 위해 출자를 하는 조직의 법정 대표인 및 그 조직의 금융 미크로조직 내 출자 대표인에 한함);"
c) 제đ(i)호를 다음과 같이 수정하고 보완함
"(i) 이 통지에 첨부된 부록 2, 부록 8b에 따른 경력 요약서, 관련 인사 신고서;"
3. 제24조 제5항을 다음과 같이 수정하고 보완함
"5. 이 통지에 첨부된 부록 8a에 따른 관련 인사의 신고서;"
4. 제11조 제1항 제đ(iii)호와 부록 4를 폐지함
5. 이 통지에 첨부된 부록 2를 이 통지에 첨부된 부록 7로 대체함
6. 이 통지에 첨부된 부록 8a와 부록 8b를 추가함
조 4. 2022년 12월 30일 은행법 시행규칙 제22호가 개정·보완한 은행법 시행규칙 제5호(2018년 3월 12일)의 일부 부록을 대체한다. 합작사로서 금융기관의 변경사항 승인, 예정된 선출 및 임원 임명 목록에 관한 서류, 절차 및 방법에 관한 은행중앙은행 총재의 규정을 개정 보완한다.
이 통고와 함께 부록 제8호, 제9호를 각각 부록 제9호, 제10호로 대체한다.
1. 제11조 제1항 제디(i)호에서 "공식 인증서 사본 또는 신분증 카드 또는 여권의 법정 대리인 및 출자자 대표자의 개인 정보"를 "비국적자의 경우 여권 또는 여권 대체 가능한 증명서 사본의 법정 대리인 및 출자자 대표자의 개인 정보"로 대체한다.
2. 제11조 제1항 제디(ii)호에서 "공식 인증서 사본 또는 신분증 카드 또는 여권"을 폐지한다.
3. 이 통고와 함께 부록 제1호, 제2호를 각각 부록 제11호, 제12호로 대체한다.
1. 제11조 제2항 제지(ii)호를 다음과 같이 수정 보완한다.
"ii) 개인 회원의 경우 주민등록번호 또는 개인 식별번호, 법인 회원의 경우 사업자 등록번호 또는 사업자 번호;"
2. "거주지"를 "등록 거주지 또는 임시 거주지 외의 현재 거주지"로, "주민등록번호 또는 신분증 카드 또는 여권 번호"를 "주민등록번호 또는 개인 식별번호"로 각각 대체한다. 부록 1 절 B 항 I.6.
3. 이 통고와 함께 부록 제2호, 제3호를 각각 부록 제13호, 제14호로 대체한다.
1. 제9조 제디(i)호와 제디(ii)호 제1항을 다음과 같이 수정 보완한다.
"(i) 개인의 경우: 성명, 주민등록번호 또는 개인 식별번호(국적자가 아닌 경우 여권 또는 여권 대체 가능한 증명서, 발급일, 발급처);
(ii) 법인의 경우: 법인명, 본사 주소, 설립 허가번호 또는 사업자 등록번호 또는 동등한 문서, 발급일, 발급처; 법정 대리인의 성명, 주민등록번호 또는 개인 식별번호(국적자가 아닌 경우 여권 또는 여권 대체 가능한 증명서, 발급일, 발급처)."
2. 제10조 제씨(ii)호 제3항을 다음과 같이 수정 보완한다.
"(ii) 판매자, 양도자, 구매자, 수령자의 정보: 법인명, 본사 주소, 설립 허가번호 또는 사업자 등록번호 또는 동등한 문서, 발급일, 발급처; 법정 대리인의 성명, 주민등록번호 또는 개인 식별번호(국적자가 아닌 경우 여권 또는 여권 대체 가능한 증명서, 발급일, 발급처)."
3. 제11조 제아(i)항, 제비(i)항, 제비(ii)항 제1항과 제비(i)항 제2항을 다음과 같이 수정 보완한다.
a) 제1항 제아(i)항을 다음과 같이 수정 보완한다.
"(i) 판매자, 양도자의 정보:
- 개인의 경우: 성명, 주민등록번호 또는 개인 식별번호(국적자가 아닌 경우 여권 또는 여권 대체 가능한 증명서, 발급일, 발급처);
- 법인의 경우: 법인명, 본사 주소, 설립 허가번호 또는 사업자 등록번호 또는 동등한 문서, 발급일, 발급처; 법정 대리인의 성명, 주민등록번호 또는 개인 식별번호(국적자가 아닌 경우 여권 또는 여권 대체 가능한 증명서, 발급일, 발급처)."
b) 제1항 제비(i)항, 제비(ii)항을 다음과 같이 수정 보완한다.
"(i) 개인의 경우: 성명, 주민등록번호 또는 개인 식별번호(국적자가 아닌 경우 여권 또는 여권 대체 가능한 증명서, 발급일, 발급처).
(ii) 법인의 경우: 법인명, 본사 주소, 설립 허가번호 또는 사업자 등록번호 또는 동등한 문서, 발급일, 발급처; 법정 대리인의 성명, 주민등록번호 또는 개인 식별번호(국적자가 아닌 경우 여권 또는 여권 대체 가능한 증명서, 발급일, 발급처)."
c) 제2항 제비(i)항을 다음과 같이 수정 보완한다.
"(i) 주식 매도자, 매수자, 양도자 및 수령자의 정보:
- 개인의 경우: 성명, 주민등록번호 또는 개인 식별번호(국적자가 아닌 경우 여권 또는 여권 대체 가능한 증명서, 발급일, 발급처);
- 법인의 경우: 법인명, 본사 주소, 설립 허가번호 또는 사업자 등록번호 또는 동등한 문서, 발급일, 발급처; 법정 대리인의 성명, 주민등록번호 또는 개인 식별번호(국적자가 아닌 경우 여권 또는 여권 대체 가능한 증명서, 발급일, 발급처)."
4. 본 부록을 본 통고에서 부록 제15로 대체한다.
제8조. 2018년 9월 5일 은행감독원장이 발령한 금융기관 및 비은행금융기관 예상 임원 명단 승인 절차와 서류에 관한 지침인 2018년 제22호 통고 일부 조항과 부록을 수정하고 보완하며 대체한다.
1. 제7조 제1항 단서 b를 다음과 같이 수정 보완한다.
"b) 성명; 현 직위와 근무 기관; 주민등록번호 또는 개인 식별번호(베트남 국적자에 한함), 여권 번호 또는 여권 대체 문서, 발급 일자, 발급 기관(베트남 국적이 아닌 자에 한함)의 예상 임명 대상 은행장(대표이사) 정보;"
2. 본 통고에서 부록 제1과 부록 제2를 각각 부록 제16와 부록 제17로 대체한다.
조 9. 시행 조직의 책임
은행중앙청 사무총장, 은행감독국장, 은행중앙청 소속 각 기관장, 금융기관, 외국은행 지점 및 관련 조직과 개인은 본 통고의 집행을 책임지고 수행해야 한다.
조 10. 시행 조항
1. 본 통고는 2024년 3월 1일부터 효력을 발생한다.
2. 본 통고가 시행되기 전에 베트남 은행중앙청이 접수한 처리되지 않은 서류에 대해서는 2023년 제1호 통고, 2018년 제3호 통고, 2022년 제22호 통고, 2018년 제10호 통고, 2018년 제23호 통고, 2017년 제25호 통고, 2018년 제22호 통고의 규정에 따라 계속 처리한다.
3. 본 통고는 2019년 8월 21일 은행감독원장이 발령한 2019년 제13호 통고 제2조 제13항을 폐지한다.
부통감
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