시행령 제 35/2019/TT-BTC는 시행령 제 115/2017/TT-BTC와 시행령 제 116/2017/TT-BTC를 수정하여 증권 거래 감독과 증권 분야의 준수 감독 업무에 대한 지침을 보완한다. 이 문서는 보고, 위반 처리 및 관련 보고서 양식에 대해 더 구체적인 규정을 제공한다.
适用范围
국가증권위원회(UBCKNN), 증권거래소(SGDCK) 및 증권예탁결제원(TTLKCK)
要点
- UBCKNN은 재무부의 요청에 따라 증권 거래 감독 업무의 수행 결과를 재무부에 보고해야 한다(조 1, 항 1 조 4).
- SGDCK는 다음 주 첫 번째 근무일부터 2일 이내에 주간 거래 감독 보고서를 UBCKNN에 제출해야 한다(조 1, 항 1 조 13).
- TTLKCK는 파생 증권의 종가 보유량 정보와 월별 보고서를 UBCKNN에 제출해야 한다(조 2, 조 21).
- UBCKNN은 재무부의 요청에 따라 준수 감독 업무의 수행 결과를 재무부에 보고해야 한다(조 2, 조 10).
- 조 1, 항 3에 따라 부록 I의 주간 보고서 양식 02를 새로운 규정에 맞게 수정한다.
🌐 本文件的社会影响
- 증권 거래 감독과 증권 분야의 법규 준수 효과를 강화한다.
- 정부 관리 기관에 대한 보고 정보의 품질을 개선한다.
- 비정상적인 회원 활동으로 인한 시장 리스크를 최소화한다.
- 위반 처리 능력을 강화하고 결제 불능 회원을 지원한다.
❓ 常见问题
更新中。
全文
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재무부 |
사회주의 공화국 베트남 |
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번호: 35/2019/TT-BTC |
서울 년 12 월 6 년 2019 |
시행규칙
일부 조항을 개정하고 보완함 115/2017/TT-BTC 년 10월 25일 제정 증권시장에서의 증권거래 감독에 관한 지침 및 116/2017/TT-BTC 년 10월 25일 제정 증권감독위원회가 증권업무에서 증권거래소와 베트남 증권등록센터에 대한 준수 감독 업무를 지시하는 지침
증권법(2006년 6월 29일)에 의거,
증권법 일부 조항을 수정 보완한 법률(2010년 11월 24일)에 의거,
정부는 2012년 7월 20일 제정된 58/2012/NĐ-CP에 근거하여 증권법과 증권법 일부 조항 개정 법률 시행 세부사항 및 지침을 규정함
정부는 2015년 6월 26일 제정된 60/2015/NĐ-CP에 근거하여 2012년 7월 20일 제정된 58/2012/NĐ-CP를 수정하고 일부 조항을 보완하며 증권법과 증권법 일부 조항 개정 법률 시행 세부사항 및 지침을 규정함
정부는 2015년 5월 5일 제정된 42/2015/NĐ-CP에 근거하여 파생증권과 파생증권 시장을 규정함
2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.
증권관리위원회 위원장의 제안에 따라
재무부 장관은 115/2017/TT-BTC 년 10월 25일 제정된 증권시장에서의 증권거래 감독 지침과 116/2017/TT-BTC 년 10월 25일 제정된 증권감독위원회가 증권업무에서 증권거래소와 베트남 증권등록센터에 대한 준수 감독 업무를 지시하는 지침을 수정하고 일부 조항을 보완하기 위해 이 통지를 발행함
1. 제1항 제6조의 점 c를 수정하고 보완하며, 점 c1을 추가한다.
115/2017/TT-BTC 년 10월 25일 제정된 재무부 장관이 증권시장에서의 증권거래 감독 지침은 다음과 같음1. 항 11 조 4 다음과 같이 수정됨
"11. 재무부 요청에 따라 증권감독위원회는 증권거래 감독 업무 결과를 재무부에 보고해야 함"
2. 항 1 조 13 다음과 같이 수정하고 보완된다:
"1. 다음 주 첫 두 영업일 안에 증권거래소는 증권감독위원회에 주간 거래 감독 보고서를 보내야 하며, 그 내용은 다음과 같음
a) 거래 명령서, 일일 거래 결과, 거래 당일 정기 정보는 155/2015/TT-BTC 년 10월 6일 제정된 재무부 장관이 증권시장에서의 정보 공개에 관한 지침(이하 '155/2015/TT-BTC'로 약칭)에 따라 이 통지 부록 I 첨부 모델 01에 규정된 내용으로 작성되며, 파생증권의 개별 종류별 오픈 이쿼티(OI) 관련 정보는 제외됨 " b) 주간 거래 감독 업무 결과, 시장 동향 분석을 위한 주식 포트폴리오 비율 정보는 이 통지 부록 I 첨부 모델 02에 규정된 내용으로 작성됨."
3. 이 통지와 함께 부록 I - 모델 02 주간 보고서를 제정함
115/2017/TT-BTC 년 10월 25일 제정된 증권시장에서의 증권거래 감독 지침 부록 I 첨부 모델 02를 대체함 "제 21조. 정기 감독 보고
4. 조 21 다음과 같이 수정하고 보완된다:
1. 거래 당일 오후 4시 30분까지 증권등록센터는 파생증권의 일일 오픈 이쿼티(OI) 정보를 증권감독위원회에 보고해야 함
2. 다음 달 첫 10영업일 안에 증권등록센터는 증권감독위원회에 다음 보고서를 보낼 의무가 있음:
- TVBT 처리 활동 보고서(MODEL 06 부록 II)
- TVBT 결제 불능 지원 보고서(MODEL 07 부록 II)
3. 본 조항에서 규정된 정기 보고서는 다음과 같이 보냄:
- 본 조항 1항에서 규정된 오픈 이쿼티 정보는 전자 파일 형태로 보냄
- 본 조항 2항에서 규정된 정기 보고서는 문서 형태와 전자 파일 형태(전자 서명 프로그램 적용)로 보냄."
116/2017/TT-BTC 년 10월 25일 제정된 재무부 장관이 증권감독위원회가 증권업무에서 증권거래소와 베트남 증권등록센터에 대한 준수 감독 업무를 지시하는 지침은 다음과 같음
조 2. 교통부 장관이 2014년 4월 29일에 발령한 제11/2014/TT-BGTVT 호 "민간 다리 설계, 공사, 검수 가이드라인"(2015년 7월 30일에 발령된 제38/2015/TT-BGTVT 호에 의해 수정됨)을 수정하고 보완함
"제 10조. 증권감독위원회 보고1. 조 10 다음과 같이 수정됨
재무부 요청에 따라 증권감독위원회는 증권감독 업무 준수 결과를 재무부에 보고해야 함"
2. 116/2017/TT-BTC 부록 II 첨부 모델 4.2 증권거래시스템 외에서의 증권 소유권 이전 신청 처리 표에 "다른 경우" 항목을 추가함
3. 116/2017/TT-BTC 부록 II 첨부 모델 4.3 증권 권리 행사 처리 표에 "기 보고 기간 내 미해결 신청 총 수" 열을 추가함 1. 본 통지는 2019년 8월 1일부터 효력 발생
- 중앙당 사무국 및 각 중앙당 기구 1. 본 통지는 2019년 8월 1일부터 효력 발생
조 제3항 효력 시행
- 중앙 반부패 지도부 사무국
2. 시행 중 어려움이나 장애가 있는 경우 즉시 부처 재정에 보고하여 검토하고 해결하도록 제안한다./.
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국무총리 인준 |
부록 01
증권거래소
증권...
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/SGDCK- |
사회주의 공화국 베트남 |
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번호: 주간 감독 보고서 |
…. 1. 주간 거래 감독 업무 결과 보고서 ... /20 20…. |
경보 코드ẤN …/20…..
거래 이상 징후…….
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순서 |
증권 코드 |
거래 날짜 |
처리 시작 날짜 |
처리 상태 |
- 거래 이상 징후: 증권거래소가 제정한 거래 이상 감시 체계에 따름 |
2. 지수 구성 주식 비율 보고서위하날짜/증권 코드의 |
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참고:
주식 1
주식 2
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주식 29 |
공화국전자 서명 주식 30 |
공화국전자 서명 - 이 표는 매주 작성되고 보고됨 |
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공화국전자 서명 증권거래소 총경理 |
공화국전자 서명 표 30 |
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- 본 표는 주간별로 작성하고 보고한다.
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증권거래소 총경리 |
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关系图
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译本
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