시행령 제 38/2015/TT-NHNN 은 통일은행 총재가 2012년 5월 25일에 발표한 시행령 제 16/2012/TT-NHNN 에 대한 몇 가지 조항을 수정하고 보완하며, 정부가 2012년 4월 3일에 발표한 시행령 제 24/2012/NĐ-CP 에 대한 금 활동 관리에 관한 몇 가지 조항을 지시하기 위한 시행령 제 16/2012/TT-NHNN 를 구체화한다.

시행규칙

통지 제16/2012/TT-NHNN 일부 조항을 개정 및 보완함 2012년 5월 25일

은행총재의 대한민국 정부령 제24/2012/NĐ-CP 일부 조항에 대한 지침NĐ-CP

2012년 4월 3일 정부가 발한 명령에 따른 금융거래 관리에 관한 명령

___________________________

은행_of_국가법 제46호 2010년 제12차 국회 법률 제46호 2010년 6월 16일

금융기관법 제47호 2010년 제12차 국회법률, 2010년 6월 16일

2013년 제156호 국무총리령 2013년 11월 11일 정부가 은행_of_국가의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정함

법률 제24-2012-NĐ-CP 2012년 4월 3일 정부령에 근거하여

외화관리국 국장의 건의에 따라

은행중앙은행 총재는 은행중앙은행 총재가 2012년 4월 3일 정부령 제24/2012/NĐ-CP에 대한 지침으로 발행한 통지 제16/2012/TT-NHNN 2012년 5월 25일에 발행된 금 상품 및 미술제작 활동 관리에 관한 정부령 제24/2012/NĐ-CP 일부 조항을 개정 및 보완하기 위한 통지를 발행한다.

조 1.조 1. 통지 제16/2012/TT-NHNN의 일부 조항을 다음과 같이 개정 및 보완한다.

1. 다음과 같이 제3조를 개정하고 보충함:

“조항 3. 금 원료 수입 허가를 받기 위한 기업의 조건

1. 은행중앙은행이 발급한 금 상품 및 미술제작 활동을 위한 생산 자격 증명서를 소유하고 있어야 한다.

2. 금 원료 수입 요구량은 금 상품 및 미술제작 활동 계획과 일치해야 한다.

3. 최근 12개월 동안 금 상품 및 미술제작 활동 관리에 관한 법률 규정을 위반하지 않았음을 증명해야 한다.

2. 목 3의 이름을 다음과 같이 수정 및 보완한다.

"금 상품 및 미술제작 활동을 위한 생산 자격 증명서, 금 조각 매매 허가증, 금 원료 수출입 허가증을 받기 위한 신청서류"

3. 조 8을 다음과 같이 개정하고 보충한다.

“조 8. 금속공예품 및 미술작품 제조를 위한 조건 충족 인증서 발급 신청 서류

1. 금 상품 및 미술제작 활동을 위한 생산 자격 증명서를 받기 위한 신청서(본 통지 부록 1 참조)

2. 기업 등록 증명서와 법령에 따라 금 상품 및 미술제작 활동을 등록한 기업을 증명하는 문서

3. 생산 장소에 대한 소유권 또는 사용권을 증명하는 서면 또는 문서, 생산 활동을 위한 시설 및 장비 목록, 법령에 따른 금 상품 및 미술제작 활동 관리 질량 규정 준수 계획(본 통지 부록 1a 참조)."

4. 조항 8 다음에 조항 8a를 다음과 같이 추가한다.

“조항 8a. 금 상품 및 미술제작 활동을 위한 생산 자격 증명서 변경을 위한 신청서류

1. 금 상품 및 미술제작 활동을 위한 생산 자격 증명서 변경을 요청하는 문서

2. 기업 등록 증명서

3. 생산 장소 변경을 요청할 경우, 생산 장소에 대한 소유권 또는 사용권을 증명하는 서면 또는 문서, 새로운 주소에서의 생산 활동을 위한 시설 및 장비 목록."

5. 제9조를 다음과 같이 개정·보완한다.

“조 9. 금괴 매매 영업 허가 신청 서류

1. 기업의 금 조각 매매 허가증을 받기 위한 신청서류는 다음과 같다.

a) 금 조각 매매 허가증을 받기 위한 신청서(본 통지 부록 2 참조);

b) 금 조각 매매 장소로 등록한 장소 목록(본사, 지점, 매매 장소);

c) 기업 등록 증명서, 지점 등록 증명서 및 법령에 따라 금 조각 매매 장소로 등록한 장소를 증명하는 문서;

d) 과거 2년 동안 금 매매 활동에 대한 납세 확인서;

e) 과거 2년 동안의 감사보고서.

2. 금융기관의 금 조각 매매 허가증을 받기 위한 신청서류는 다음과 같다.

a) 금 조각 매매 허가증을 받기 위한 신청서(본 통지 부록 3 참조);

b) 금 조각 매매 장소로 등록한 장소 목록(본사, 지점, 거래소);

c) 기업 등록 증명서, 지점 등록 증명서 및 법령에 따라 금 조각 매매 장소로 등록한 장소를 증명하는 문서."

6. 조항 9 다음에 조항 9a를 다음과 같이 추가한다.

"조 9a. 금괴 매매 허가증 변경 신청 관련 서류

1. 기업 정보 변경 시 금괴 매매 영업 허가 변경 신청 서류는 다음과 같다.

a) 금 조각 매매 허가증에 기업 정보 변경을 요청하는 문서;

b) 기업 등록 증명서.

2. 기업 이름 또는 금 조각 매매 장소 주소 변경의 경우

a) 기업의 경우 신청서류는 다음과 같다.

(i) 기업 이름 또는 금 조각 매매 장소 주소 변경을 요청하는 문서(본 통지 부록 3a 참조);

(ii) 기업 등록 증명서 또는 지점 등록 증명서 또는 법령에 따라 등록된 금 조각 매매 장소 변경을 증명하는 문서;

b) 금융기관의 경우 신청서류는 다음과 같다.

(i) 기업 이름 또는 금 조각 매매 장소 주소 변경을 요청하는 문서(본 통지 부록 3a 참조);

(ii) 본사 이전의 경우 기업 등록 증명서; 은행중앙은행 지방 지점 또는 은행감독국의 지방 지점 또는 은행감독국의 지방 지점이 지점을 변경하거나 지점을 이전하거나 거래소를 이전하도록 승인한 문서; 금융기관이 거래소 이름 변경을 보고한 문서.

3. 영업 장소 추가 시 신청 서류는 다음과 같다.

a) 금괴 매매 영업 장소 추가 요청서(본 통지사항 부록 3b 참조);

b) 법령에 따라 등록된 매매 장소를 증명하는 문서.

4. 매매 장소에서의 금 조각 매매 활동 종료를 요청하는 경우, 신청서류는 매매 장소에서의 금 조각 매매 활동 종료를 요청하는 문서로 구성되며, 그 이유를 명시해야 한다.

7. 조항 10 항 4 다음에 항 4a를 다음과 같이 추가한다.

"4a. 법령에 따른 금 상품 및 미술제작 활동 관리 질량 규정 준수 상황 보고서(본 통지 부록 22 참조)."

8. 조항 10 항 5를 다음과 같이 수정 및 보완한다.

"5. 사업체의 보석 및 미술금공 생산 계획서(본 통고 부록 6a 참조)."

9. 다음과 같이 제11조를 수정 및 보완한다:

"제11조. 해외와 가공 계약을 체결한 사업체가 제품 재수출을 위해 임시 수입 금원료를 얻기 위한 허가 신청에 필요한 서류

1. 임시 수입 금원료를 얻어 제품을 재수출하기 위한 허가 신청서(본 통고 부록 4 참조).

2. 기업 등록 증명서

3. 해외와의 장신구 및 미술공예 가공 계약서

4. 사업체가 최근 12개월 동안 금원료 수입, 보석 및 미술금공 생산, 수출 상황 보고서(본 통고 부록 7 참조)와 관세청이 확인한 임시 수입-재수출 금 세관신고서 및 차감표 목록(본 통고 부록 7a 참조)을 첨부함.

5. 사업체의 보석 및 미술금공 생산 계획서."

10. 제11조 다음에 제11a조를 다음과 같이 추가함:

"제11a조. 해외와 가공 계약을 체결한 사업체가 제품 재수출을 위해 임시 수입 금원료를 얻기 위한 허가 변경에 필요한 서류

1. 임시 수입 금원료를 얻어 제품을 재수출하기 위한 허가 변경 요청서.

2. 해외와 체결한 보석 및 미술금공 가공 계약서 또는 허가 변경과 관련된 계약서 부속서.

3. 사업체가 허가를 받은 날부터 신청서 제출일까지의 금원료 수입, 보석 및 미술금공 생산, 수출 상황 보고서(본 통고 부록 7 참조)와 관세청이 확인한 임시 수입-재수출 금 세관신고서 및 차감표 목록(본 통고 부록 7a 참조)을 첨부함.

4. 사업체의 보석 및 미술금공 생산 계획서."

11. 제12조 제3항을 다음과 같이 개정함:

"3. 신고일 이전 12개월 동안 베트남 시장에서의 금 제품 수출, 수입, 소비 상황 보고서(계획 연도 내 수입 허가 신청인 경우) 또는 신고일까지의 해당 연도 내의 상황 보고서(금원료 수입량 증가 신청인 경우)(본 통고 부록 8 참조)와 관세청이 확인한 수출, 수입 세관신고서 및 차감표 목록(본 통고 부록 7a 참조)을 첨부함."

12. 제4목의 이름을 다음과 같이 개정함:

"금 조각 매매 허가, 보석 및 미술금공 제조 자격 증명서, 제품 재수출을 위한 임시 수입 금원료 허가, 금원료 수입, 수출 허가 발급 절차"

13. 제15조 제1항 다음에 제1a항을 다음과 같이 추가함:

"1a. 금 조각 매매 허가를 발급하는 경우, 베트남 중앙은행이 사업체 또는 금융기관으로부터 제출받은 모든 서류가 적법하다고 판단되면, 베트남 중앙은행은 해당 지역 지방 중앙은행에 사업체의 경영 장소에 대한 법적 소유권 또는 합법적인 사용 권한을 증명하는 서류 검토와 금 조각 매매 활동을 수행하기 위한 장비 준비 상황을 검토하도록 통보한다. 베트남 중앙은행이 통보한 날로부터 7일 이내에 지방 중앙은행은 검토 결과를 베트남 중앙은행(외환 관리 부서)에 보고한다."

14. 제15조 다음에 제15a조를 다음과 같이 추가함:

"제15a조. 금 조각 매매 허가 변경 절차

1. 금 조각 매매 허가에 기재된 정보 변경, 매매 장소 변경 등이 있을 경우, 사업체 또는 금융기관은 본 조 제2항, 제3항, 제4항에 따라 허가 변경 절차를 진행해야 함.

2. 금 조각 매매 허가에 기재된 정보 변경의 경우

a) 사업체는 본 통고 제9a조에 따른 서류 1부를 베트남 중앙은행에 제출함.

b) 베트남 중앙은행은 적법한 서류를 모두 제출받은 날로부터 15일 이내에 금 조각 매매 허가 변경 결정을 발급함.

3. 매매 장소의 이름 또는 주소 변경, 매매 장소 추가 등 허가된 매매 장소 변경의 경우

a) 사업체 또는 금융기관은 직접 또는 우편으로 본 통고 제9a조에 따른 서류 1부를 베트남 중앙은행에 제출함.

b) 베트남 중앙은행이 적법한 서류를 모두 제출받은 날로부터 사업체 또는 금융기관에 대해 지방 중앙은행이 매매 장소에 대한 법적 소유권 또는 합법적인 사용 권한을 증명하는 서류 검토와 금 조각 매매 활동을 수행하기 위한 장비 준비 상황을 검토하도록 통보함. 매매 장소의 이름 변경만 있는 경우, 지방 중앙은행은 금 조각 매매 활동을 수행하기 위한 장비 준비 상황을 검토하지 않음.

c) 베트남 중앙은행이 통보한 날로부터 7일 이내에 지방 중앙은행은 검토 결과를 베트남 중앙은행(외환 관리 부서)에 보고함.

d) 베트남 중앙은행은 금 조각 매매 허가 변경 결정을 발급하거나 사업체 또는 금융기관과 지방 중앙은행에 허가 변경 불승인 통지를 발송함. 이름 변경의 경우, 적법한 서류를 모두 제출받은 날로부터 15일 이내에 결정을 발급하거나 통지를 발송하며, 주소 변경의 경우, 적법한 서류를 모두 제출받은 날로부터 30일 이내에 결정을 발급하거나 통지를 발송함."

4. 금괴 구매 및 판매 사업을 종료하기 위한 절차

a) 기업 또는 금융기관은 직접 제출하거나 우편으로 금괴 구매 및 판매 사업을 종료하기를 요청하는 서면을 금융감독원에 제출한다.

b) 금융감독원은 유효한 서류를 접수한 날로부터 15(십오)일 이내에 기업 또는 금융기관에게 금괴 구매 및 판매 사업 허가증 조정 결정을 발급한다.

5. 금괴 구매 및 판매 사업 허가증 조정 결정은 금괴 구매 및 판매 사업 허가증의 불분리한 부분이다.”

나) 외국 투자자의 지분 비율은 기업의 발행 자본의 30%를 초과하지 않음."

“제16조. 금속공예 및 미술금 제품 생산 적격 확인증 발급 및 임시 수입 금 원료 재수출 허가증 발급 절차

1. 금속공예 및 미술금 제품 생산을 원하는 기업과 해외에 금 제품 가공을 위해 금 원료를 수입하려는 기업은 직접 제출하거나 우편으로 본 통고 제8조, 제11조에서 정한 서류 1부를 해당 기업의 주소지에 있는 지방 중앙은행 지점에 제출한다.

2. 금속공예 및 미술금 제품 생산 적격 확인증 또는 임시 수입 금 원료 재수출 허가증의 내용이 변경되는 경우, 기업은 적격 확인증 또는 허가증 조정 절차를 수행해야 한다. 기업은 직접 제출하거나 우편으로 본 통고 제8a조, 제11a조에서 정한 서류 1부를 해당 기업의 주소지에 있는 지방 중앙은행 지점에 제출한다.

3. 금속공예 및 미술금 제품 생산 적격 확인증 발급 절차에 대해서는 기업의 금 제품 생산 활동을 지원하는 물리적 시설 및 장비에 대한 현지 검사 결과와 함께 정부 명령 제24/2012/NĐ-CP, 본 통고에서 정한 조건, 서류, 절차를 근거로, 유효한 서류를 모두 받은 날로부터 30(삼십)일 이내에 지방 중앙은행 지점의 지부장은 기업에게 금속공예 및 미술금 제품 생산 적격 확인증을 발급하거나 이를 거부하며 (거부 사유를 명시함)(본 통고 부록 16 참조).

4. 임시 수입 금 원료 재수출 허가증 발급 절차에 대해서는 정부 명령 제24/2012/NĐ-CP와 본 통고에서 정한 조건, 서류, 절차를 근거로, 유효한 서류를 모두 받은 날로부터 30(삼십)일 이내에 지방 중앙은행 지점의 지부장은 기업에게 임시 수입 금 원료 재수출 허가증을 발급하거나 이를 거부하며 (거부 사유를 명시함)(본 통고 부록 17 참조). 임시 수입 금 원료 재수출 허가증의 유효기간은 가공 계약에 따라 결정되며 최대 12(십이)개월까지로 제한된다. 재수출은 허가증의 유효기간 내에 이루어져야 하며, 수입 금 원료의 양은 가공 계약 및 기업의 금 제품 생산 계획에 따른다.

5. 금속공예 및 미술금 제품 생산 적격 확인증 조정 절차에 대해서는 기업의 금 제품 생산 활동을 지원하는 물리적 시설 및 장비에 대한 현지 검사 결과와 정부 명령 제24/2012/NĐ-CP, 본 통고에서 정한 조건을 근거로, 유효한 서류를 모두 받은 날로부터 15(십오)일 이내에 지방 중앙은행 지점은 기업에게 금속공예 및 미술금 제품 생산 적격 확인증 조정 결정을 발급한다 (본 통고 부록 21 참조). 이 조정 결정은 금속공예 및 미술금 제품 생산 적격 확인증의 불분리한 부분이다.

6. 임시 수입 금 원료 재수출 허가증 조정 절차에 대해서는 가공 계약 조정 및 본 통고에서 정한 규정을 근거로, 유효한 서류를 모두 받은 날로부터 30(삼십)일 이내에 지방 중앙은행 지점의 지부장은 기업에게 임시 수입 금 원료 재수출 허가증 조정 결정을 발급하거나 이를 거부하며 (거부 사유를 명시함)(본 통고 부록 21 참조). 허가증 유효기간 조정의 경우, 조정 기간은 조정된 가공 계약에 따라 결정되며 최대 12(십이)개월까지로 제한된다. 수입 금 원료 양 조정의 경우, 조정된 양은 가공 계약, 계약 부속서 및 기업의 금 제품 생산 계획에 따른다.”

16. 제17조를 다음과 같이 개정·보완한다.

“조 17. 금 원료를 수입하여 장식금 및 미술금을 생산하기 위한 수입 허가증 발급 절차

1. 장식금 및 미술금을 생산하기 위해 금 원료를 수입하려는 기업은 직접 또는 우편으로 이 통지 제10조에서 정한 서류 2부를 해당 지방 중앙은행 지점에 제출하여 금 원료 수입 허가증을 발급받는다.

2. 기업이 제출한 서류를 완전히 받은 날로부터 20일 이내에 해당 지방 중앙은행 지점은 금 원료 수입 허가증 발급 여부를 검토하도록 요청하는 서류를 중앙은행(외환관리국)에 제출한다. 제출 서류는 다음과 같다.

가) 해당 지방 중앙은행 지점이 기업이 이 통지 제3조에서 정한 조건을 충족하였는지 여부를 판단하고, 법령에서 정한 금 장식품 및 미술품의 품질 관리 규정 준수 여부와 기업의 금 장식품 및 미술품 생산 계획과 수입 필요량의 일치 여부를 포함한 의견서

나) 기업이 제출한 허가 신청서류

3. 중앙은행이 지방 중앙은행 지점으로부터 제출받은 서류를 받은 날로부터 17일 이내에 중앙은행은 허가 승인 여부를 통보하는 서면을 해당 지방 중앙은행 지점에 발송한다.

4. 중앙은행으로부터 통보를 받은 날로부터 3일 이내에 해당 지방 중앙은행 지점의 지점장은 기업이 제출한 금 원료를 수입하여 장식금 및 미술금을 생산하기 위한 수입 허가증을 발급하거나 이를 거부하며(거부 사유를 명시함) (이 통지 부록 15에 따른 양식에 따라)

5. 금 원료를 수입하여 장식금 및 미술금을 생산하기 위한 수입 허가증의 유효기간은 기업의 금 장식품 및 미술품 생산 계획에 근거하여 결정되며, 최대 12개월로 제한된다 (발급일로부터).

6. 기업이 이 통지 제20조 제3항에서 정한 규정에 따라 제출한 보고서를 바탕으로, 각 분기별로 또는 필요할 경우, 해당 지방 중앙은행 지점은 기업의 금 원료 수입 관련 서류 및 증빙을 확인하고 검토한다.

17. 제18조 제1항을 다음과 같이 개정한다.

"1. 이 통지 제3장에서 정한 서류에 포함된 모든 문서 및 자료는 원본 또는 원본에서 작성된 공증 사본 또는 법령에서 정한 공증 사본 또는 원본을 제시하여 확인한 사본이어야 한다. 만약 신청자가 원본을 제시하여 확인한 사본을 제출하는 경우, 확인자는 원본과 사본의 일치성을 확인해야 한다."

18. 제4장 다음에 제4a장을 다음과 같이 추가한다.

"제4a장

경영 종료 절차 및 서류

금괴 매매 및 장식금, 미술금 생산 활동

조 18a. 금괴 매매 사업 종료 절차 및 서류

1. 기업 및 신용기관이 자발적으로 금괴 매매 활동을 종료하는 경우

a) 기업 및 신용기관은 다음 서류를 베트남 중앙은행에 제출한다:

(i) 기업이 자발적으로 금괴 매매 사업을 종료하겠다는 의사를 밝힌 문서로서 그 이유를 명시함

(ii) 기업 또는 금융기관의 금괴 매매 사업 허가증 원본

(iii) 기업 또는 금융기관의 금괴 매매 사업 허가증의 일부로서 분리될 수 없는 자료의 원본 (있을 경우)

b) 기업 또는 금융기관이 제출한 서류를 완전히 받은 날로부터 15일 이내에 중앙은행 총재는 기업 또는 금융기관의 금괴 매매 사업 종료를 위한 결정을 발행한다 (이 통지 부록 19에 따른 양식에 따라).

2. 기업 및 신용기관이 금괴 매매 활동을 종료하도록 요구받는 경우

a) 감사 및 감독 결과 또는 관련 정부 기관의 요청에 따라 외환관리국은 중앙은행 총재에게 기업의 금괴 매매 사업 종료를 위한 결정을 발행하도록 청구한다 (이 통지 부록 19에 따른 양식에 따라).

b) 중앙은행이 기업의 금괴 매매 사업 종료를 위한 결정을 발행한 날로부터 5일 이내에 기업 또는 금융기관은 금괴 매매 사업 허가증 원본과 그 일부로서 분리될 수 없는 자료의 원본 (있을 경우)을 제출하고, 동시에 금괴 매매 사업을 종료해야 한다.

조 조 18b. 장식금 및 미술금 생산 사업 종료 절차 및 서류

1. 기업이 자발적으로 금 장신구 및 미술제품 제조 활동을 종료하는 경우

a) 기업은 본사가 위치한 지방 중앙은행 지점에 다음 서류를 제출한다.

(i) 기업이 자발적으로 장식금 및 미술금 생산 사업을 종료하겠다는 의사를 밝힌 문서로서 그 이유를 명시함

(ii) 기업의 장식금 및 미술금 생산 사업 적격 인증서 원본

(iii) 기업의 장식금 및 미술금 생산 사업 적격 인증서의 일부로서 분리될 수 없는 자료의 원본 (있을 경우)

b) 기업이 제출한 서류를 완전히 받은 날로부터 15일 이내에 해당 지방 중앙은행 지점의 지점장은 기업의 장식금 및 미술금 생산 사업 종료를 위한 결정을 발행한다 (이 통지 부록 20에 따른 양식에 따라).

2. 기업이 금 장신구 및 미술제품 제조 활동을 종료하도록 요구받는 경우

a) 감사 및 감독 결과 또는 관련 정부 기관의 요청에 따라 해당 지방 중앙은행 지점의 지점장은 기업의 장식금 및 미술금 생산 사업 종료를 위한 결정을 발행한다 (이 통지 부록 20에 따른 양식에 따라).

b) 해당 지방 중앙은행 지점의 지점장이 기업의 장식금 및 미술금 생산 사업 종료를 위한 결정을 발행한 날로부터 5일 이내에 기업은 장식금 및 미술금 생산 사업 적격 인증서 원본과 그 일부로서 분리될 수 없는 자료의 원본 (있을 경우)을 제출하고, 동시에 장식금 및 미술금 생산 사업을 종료해야 한다.

19. 제19조를 다음과 같이 개정한다.

“조 19. 중앙은행 지방지점의 보고 책임

1. 각 분기 및 연도마다 해당 지방 중앙은행 지점은 지역 내 금 사업 관리를 위한 보고서를 중앙은행 총재(외환관리국을 통해)에 제출한다 (이 통지 부록 12에 따른 양식에 따라).

2. 정기적으로 매 분기마다, 각 지방 중앙은행 지점이 금 장식 및 미술 제조업 생산 자격 증명 발급, 회수, 조정 상황(이 통고 부록 12a 참조)을 포함하여 해당 증명서 사본과 조정 결정, 회수 결정을 첨부하여 금융은행국 외환 관리과에 보고한다.

3. 정기적으로 매 분기 및 연도마다, 각 지방 중앙은행 지점이 해당 지역 내 기업들의 금 원료 구매 상황을 보고서로 작성하여 시장 관리 기관 및 세무 당국에 제출하여 모니터링 및 검사를 수행하도록 한다.

4. 금 장식 및 미술 제조용 금 원료 수입 허가를 발급하거나 금 원료 임시 수입 허가를 발급하거나 조정할 때, 각 지방 중앙은행 지점은 금융은행국 외환 관리과에 1부 사본을 송부한다.

5. 본 조 제1항, 제2항, 제3항에서 정한 정기 보고서 제출 기한은 다음과 같다:

a) 월 보고서는 다음 달 10일까지 제출한다;

b) 분기 보고서는 다음 분기 첫 달 20일까지 제출한다;

c) 연간 보고서는 다음 해 1월 20일까지 제출한다.”.

20. 제20조를 다음과 같이 개정한다.

“제20조. 금 거래 업무를 하는 기업 및 금융기관의 보고 의무

1. 정기적으로 매 일, 월, 연도 또는 필요할 경우, 금 현금 매매 허가를 받은 기업 및 금융기관은 금 현금 거래 상황을 금융은행국 외환 관리과에 보고한다. 일 보고서는 금융은행국 외환 관리과에 이 통고 부록 10a에 따른 양식으로 제출하며, 월 보고서와 연간 보고서는 금융은행국 외환 관리과, 금융감독국 및 각 지방 중앙은행 지점에 이 통고 부록 10에 따른 양식으로 제출한다.

2. 정기적으로 매 분기 및 연도 또는 필요할 경우, 금 거래 기업은 다음 규정에 따라 금 거래 상황을 각 지방 중앙은행 지점에 보고한다.

a) 금 장식 및 미술 제조업 활동 자격 증명을 받은 기업은 금 장식 및 미술 제조업 활동 상황(이 통고 부록 11 참조)을 보고하고, 법적 측량 규정 준수 상황 및 시장에서 유통되는 금 장식 및 미술 제조품의 품질 관리 상황(이 통고 부록 22 참조)을 보고한다;

b) 해외에 금 장식 및 미술 제조 가공 계약을 맺은 금 거래 기업은 금 원료 임시 수입 허가를 받은 경우, 금 원료 수입, 금 장식 및 미술 제조, 수출 상황(이 통고 부록 7 참조)을 보고한다.

3. 정기적으로 매 월, 분기 및 연도 또는 필요할 경우, 금 장식 및 미술 제조용 금 원료 수입 허가를 받은 기업은 각 지방 중앙은행 지점에 금 원료 수입, 금 장식 및 미술 제조, 소비 상황(이 통고 부록 6 참조)을 보고한다.

4. 본 조항 1항, 2항, 3항에서 정한 정기 보고서 제출 기한은 다음과 같다:

a) 일 보고서는 다음 날 근무 시간 14시까지 제출한다;

b) 월 보고서는 다음 달 5일까지 제출한다;

c) 분기 보고서는 다음 분기 첫 달 15일까지 제출한다;

d) 연간 보고서는 다음 해 1월 15일까지 제출한다.

5. 해외에 금 장식 및 미술 제조 가공 계약을 맺은 기업은 계약 종료 후 5일 이내에 각 지방 중앙은행 지점에 계약 이행 상황을 보고하고, 세관 확인된 가공 계약 청산표를 첨부한다.

6. 본 조항 1항에서 정한 보고 내용이 금융기관 통계 보고 제도에 규정되어 있는 경우에는 금융기관은 해당 제도에 따라 보고한다.”.

21. 통고 16/2012/TT-NHNN 부록에 다음 부록을 추가한다: 부록 1a, 부록 3a, 부록 3b, 부록 7a, 부록 10a, 부록 12a, 부록 18, 부록 19, 부록 20, 부록 21, 부록 22.

조 2.

1. 통고 16/2012/TT-NHNN 제4조 제1항을 폐지한다.

2. 통고 16/2012/TT-NHNN 제10조 제4항, 제13조 제5항, 제14조 제4항, 부록 8, 부록 9에 "해관 신고서" 대신 "해관 신고서 목록"을 사용한다.

3. 통고 16/2012/TT-NHNN 부록 6, 7, 10, 11, 12, 13, 16, 17을 이 통고 부록 6, 7, 10, 11, 12, 13, 16, 17으로 대체한다.

조 3. 조항 시행에 관한 사항:

1. 본 고시는 2016년 2월 15일부터 효력이 발생한다.

2. 중앙은행 사무실장, 외환관리과 과장, 중앙은행 소속 단위 책임자, 중앙정부 직할 시·도 중앙은행 지점장, 금융기관 이사회의 의장, 금융기관 주식회사 이사회 의장, 금융기관 총감독관(감독관) 등 금융기관 및 금융거래를 하는 기업은 본 고시의 시행을 조직적으로 담당한다./.