시행령 제 42/2015/TT-NHNN은 개시업무에 관한 규정을 정함

시행규칙

시장개설업무에 관한 규정

근거 베트남 국립은행법 제46/2010/QH12호 2010년 6월 16일;

근거 금융기관법 제47호 2010년 6월 16일

직원에 관한 2013년 11월 11일 정부가 발행한 제2013-156호 시행령은 한국은행의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

금융정책국 국장의 제안에 따라;

국세청은 금융기관법에 따라 시장개설업무에 관한 시행규칙을 제정한다.

장 1
총칙

조 1. 적용범위

본 통고는 중앙은행에서 시장개설업무를 수행하는 방법에 대해 규정한다.

조 2. 적용대상

1. 중앙은행 소속 단위들.

2. 금융기관법에 따라 설립 및 운영되는 금융기관들과 외국 은행 지점들(금융기관법에 따른 마이크로금융기관과 농협신용금고를 제외하며, 중앙은행이 시장개설업무 참여자로 인정한 기관들로 간주됨).

조 3. 용어 해석

1. 시장개설업무는 중앙은행이 참여자들과 유가증권을 매매하는 것을 말한다.

2. 만기매입은 중앙은행이 유가증권을 매입하고 참여자로부터 유가증권의 소유권을 수령하며, 참여자가 일정 기간 후 해당 유가증권을 다시 매입할 것을 약속하는 것을 말한다.

3. 만기판매는 중앙은행이 유가증권을 판매하고 참여자에게 유가증권의 소유권을 이전하며, 일정 기간 후 해당 유가증권을 다시 매입할 것을 약속하는 것을 말한다.

4. 확정매입은 중앙은행이 유가증권을 매입하고 참여자로부터 유가증권의 소유권을 수령하며, 재판매 약속 없이 이루어지는 것을 말한다.

5. 확정판매는 중앙은행이 유가증권을 판매하고 참여자에게 유가증권의 소유권을 이전하며, 재매입 약속 없이 이루어지는 것을 말한다.

수량경쟁입찰은 참여자의 입찰 유가증권 수량, 중앙은행의 구매 또는 판매를 원하는 유가증권 수량, 그리고 중앙은행이 공시한 이자율을 기준으로 입찰을 검토하는 것을 말한다.

이자율경쟁입찰은 참여자의 입찰 이자율, 입찰 유가증권 수량, 중앙은행의 검토 이자율, 그리고 중앙은행의 구매 또는 판매를 원하는 유가증권 수량을 기준으로 입찰을 검토하는 것을 말한다.

단가검토방식은 모든 입찰 수량이 입찰 이자율에 따라 통일적으로 계산되는 방식을 말한다.

다가격검토방식은 각각의 입찰 수량이 각각의 입찰 이자율에 따라 계산되는 방식을 말한다.

공시일은 중앙은행이 유가증권을 구매하거나 판매한다는 사실을 공시하는 날을 말한다.

입찰일은 중앙은행이 입찰을 조직하고 검토하며, 입찰 결과를 공시하는 날을 말한다.

구매일은 판매자가 유가증권의 소유권을 구매자에게 이전하고, 구매자가 판매자에게 유가증권 구매 대금을 지급하는 날을 말한다.

재구매일은 구매자가 만기 구매, 판매 거래에서 구매한 유가증권의 소유권을 판매자에게 다시 이전하고, 판매자가 구매자에게 재구매 대금을 지급하는 날을 말한다.

유가증권의 평가가격과 결제가격 사이의 차액 비율(헤어컷)은 중앙은행이 각 기간별로 정하는 만기 구매, 판매 거래에서 유가증권의 평가가격과 중앙은행과 참여자 간의 결제가격 사이의 차액 비율을 말한다.

유가증권 종류별 거래비율은 유가증권 종류별 거래 가치(중앙은행과 참여자 간의 결제가격)를 말한다.

유가증권의 만기 구매, 판매 기간은 구매일 다음 날부터 재구매일까지의 기간을 말하며, 휴일, 공휴일도 포함되며 일수로 계산된다.

유가증권의 잔여기간은 유가증권 거래 세션을 조직한 날부터 유가증권의 만기 결제일까지의 기간을 말한다.

조 4. 업무 개시 시장 운영 관리위원회

1. 업무 개시 시장 운영 관리위원회(이하 "관리위원회"라 한다)는 중앙은행 총재의 지시에 따라 이 고시에서 정한 바에 따라 업무 개시 시장 운영을 대표하여 관리한다. 중앙은행 총재는 관리위원회의 설립 및 운영에 관한 결정을 내린다.

2. 관리위원회는 다음의 임무와 권한을 가진다:

a) 업무 개시 시장 운영을 관리한다;

b) 각 기간별로 업무 개시 시장 운영의 방향을 결정한다;

c) 업무 개시 시장 운영 과정에서 발생하는 문제를 처리한다.

조 5. 업무 개시 시장 운영 회원 자격 조건

금융기관, 외국 은행 지점(금융 미크로 서비스 조직, 농민 신용 협동조합 제외)은 다음 조건을 충족하면 업무 개시 시장 운영 회원으로 인정받는다:

1. 베트남 동 통화 계좌를 중앙은행에 보유하고 있어야 한다.

2. 중앙은행으로부터 은행 코드를 부여받아야 한다.

조 6. 업무 개시 시장 운영 회원 인정 절차

1. 업무 개시 시장 운영에 참여하고자 하는 금융기관, 외국 은행 지점은 직접 또는 우편으로 이 고시 첨부의 부록 01/TTM에 따른 업무 개시 시장 운영 참여 신청서를 중앙은행에 제출하여 업무 개시 시장 운영 회원 인정서를 받기 위한 심사를 받는다.

2. 중앙은행은 금융기관, 외국 은행 지점의 업무 개시 시장 운영 참여 신청서를 접수한 날로부터 5일 이내에 이 고시 조 5에 명시된 조건을 충족하였다면 업무 개시 시장 운영 회원 인정서를 발급하거나, 그렇지 않다면 금융기관, 외국 은행 지점에 답변서를 발송한다.

3. 조 7 조 1 항 b호 및 조 2에 따라 회원 자격이 종료된 경우의 회원 재인정 절차는 처음 회원 인정 절차와 동일하게 진행된다.

조 7. 회원 자격 종료

1. 회원 자격이 종료되는 경우는 다음과 같다:

a) 회원이 합병, 통합, 분할, 해산, 파산 등으로 회원 자격이 자동으로 종료된다;

b) 중앙은행의 베트남 동 통화 계좌가 폐쇄되면 중앙은행은 회원 자격 종료를 통보하는 공문을 발송한다.

2. 회원이 중앙은행과의 업무 개시 시장 운영 거래에서 모든 의무를 이행한 후 회원 자격을 종료하고자 하는 경우, 직접 또는 우편으로 이 고시 첨부의 부록 02/TTM에 따른 회원 자격 종료 신청서를 중앙은행에 제출한다. 중앙은행은 회원 자격 종료 신청서를 접수한 날로부터 5일 이내에 회원에게 회원 자격 종료를 통보하는 공문을 발송한다.

3. 회원 자격이 종료될 때, 중앙은행 소속 거래소(이하 "거래소"라 한다)는 정보기술국에 회원의 접근 코드와 전자 서명 코드 회수를 통보한다.

조 8. 업무 개시 시장 운영 거래 서명 권한

1. 금융기관, 외국 은행 지점의 대표로서 중앙은행과 관련된 업무 개시 시장 운영 참여 인정, 회원 자격 종료 신청서 및 업무 개시 시장 운영 거래 수행 관련 문서를 서명하는 사람은 금융기관, 외국 은행 지점의 합법적 대표자이다.

2. 거래소장은 회원 인정, 회원 자격 종료 및 회원과의 업무 개시 시장 운영 거래 수행 관련 문서를 서명할 수 있는 사람(또는 거래소 부소장에게 위임할 수 있으며, 그 위임에 대한 책임을 지는 사람)이다.

조 9. 접근키, 전자서명 키 등록 및 권한 부여

금융기관 또는 외국 은행 지점이 회원으로 인정받을 때, 중앙은행은 회원의 요청에 따라 시장 오픈 거래에 참여하는 인력에게 접근키, 전자서명 키를 등록하고 권한을 부여한다.

접근키, 전자서명 키 등록은 정보기술국이 중앙은행의 디지털 서명, 증명서 및 중앙은행의 디지털 서명 확인 서비스 관리 및 사용 규정에 따라 수행되며, 회원의 시장 오픈 거래 참여 인력에 대한 권한 부여는 거래소가 시장 오픈 거래 절차에 따라 수행한다.

조 10. 시장 오픈 거래에서 거래 가능한 유가증권

1. 중앙은행이 시장 오픈 거래에서 거래 가능하다고 승인한 유형의 유가증권은 다음 조건을 충족해야 한다.

가) 이전 가능하며, 시장 오픈 거래에서 거래 가능한 유가증권 목록에 포함되어 있어야 함.

나) 회원의 합법적인 소유권 아래에 있어야 함.

다) 베트남 동으로 발행되어야 함.

라) 중앙은행에 직접 등기하거나, 중앙은행의 고객 계좌에 중앙증권예탁원에 등기되어 있어야 하며, 중앙은행에 유가증권을 판매하기 전까지는 이를 등기해야 함.

마) 거래 시 유가증권의 잔여 기간은 중앙은행이 통보한 기간보다 길어야 하며, 유가증권은 만기일 이전의 이자 및 원금 결제 최종 날짜 전에만 중앙은행에 판매될 수 있음.

2. 시장 오픈 거래에서 거래 가능한 유가증권 종류와 유가증권 가치평가 시점과 결제 시점 사이의 차액 비율은 중앙은행 총재가 결정함.

조 11. 유가증권 구매 또는 판매 방식

1. 기한 구매.

2. 기한 판매.

3. 즉시 구매.

4. 즉시 판매.

조 12. 거래 일자

시장 오픈 거래는 근무일에 이루어진다. 구매 재사용일 또는 유가증권의 만기일이 근무일과 일치하지 않는 경우, 유가증권의 소유권 이전 및 결제는 그 다음 근무일에 이루어지고, 이자는 거래 기간에만 적용된다.

조 13. 시장 오픈 거래 절차

1. 시장 오픈 거래 절차는 다음과 같은 주요 내용을 안내한다.

가) 시장 오픈 거래 회원 자격 인정 및 해지.

나) 중앙은행과 회원 간의 유가증권 구매/판매 프레임워크 계약 체결 및 교부.

다) 중앙은행(거래소)은 유가증권 구매/판매를 공고한다.

라) 회원은 유가증권을 등기한다.

마) 회원은 입찰 신청서를 제출한다.

바) 중앙은행(거래소)은 입찰을 실시한다.

사) 중앙은행(거래소)은 입찰 결과를 공고한다.

아) 중앙은행과 회원 간의 기한 유가증권 구매/판매 구체 계약 체결 및 교부.

자) 유가증권 구매 대금 결제 및 유가증권 소유권 이전.

차) 회원이 계약을 이행하지 않을 경우 처리.

카) 기타 문제 처리.

2. 시장 오픈 거래 절차의 구체적 내용은 중앙은행 총재가 결정함.

장 II
구체적인 규정

조 14. 입찰 방식

개방시장 업무는 수량입찰 방식 또는 이자율입찰 방식을 통해 이루어진다. 각 시기의 통화금융정책 목표에 따라 중앙은행은 적절한 입찰 방식을 선택한다.

1. 수량입찰

가) 중앙은행은 금융증권 매입 또는 매도 금리에 대해 회원들에게 공지를 한다;

나) 중앙은행은 각 개방시장 업무 거래 세션 입찰 공지에서 중앙은행이 매입 또는 매도할 금융증권 수량을 공지하거나 공지하지 않을 것을 결정한다;

다) 회원은 중앙은행이 공지한 금리에 따른 금융증권 매입 또는 매도 수량을 입찰 신청한다;

라) 회원들의 총 입찰 수량이 중앙은행이 매입 또는 매도할 금융증권 수량과 같거나 적을 경우, 당첨 수량은 회원들의 총 입찰 수량이며 각 회원의 당첨 수량은 해당 회원의 입찰 수량이다;

마) 회원들의 총 입찰 수량이 중앙은행이 매입 또는 매도할 금융증권 수량을 초과하는 경우, 각 회원의 당첨 수량은 그 회원의 입찰 수량에 비례하여 배분되며, 금융증권 수량은 금융증권 표면가액의 배수로 반올림된 금융증권 수량에 해당하며, 총 당첨 수량은 회원들의 총 당첨 수량으로 하고 중앙은행이 매입 또는 매도할 금융증권 수량을 초과하지 않아야 한다;

바) 회원이 여러 종류의 금융증권을 매입 또는 매도하기 위해 입찰 신청서를 제출한 경우:

(1) 중앙은행이 개방시장 업무 거래 세션별로 거래 비율을 정한 금융증권 종류를 포함하지 않는 경우, 중앙은행은 입찰 심사 과정에서 각 금융증권 종류의 우선 순위를 다음과 같이 결정한다:

- 금융증권 만기일이 짧은 것부터;

- 매도 또는 매입 금융증권 수량이 많은 것부터;

(2) 중앙은행이 거래 비율을 정한 금융증권 종류와 거래 비율을 정하지 않은 금융증권 종류를 포함하는 경우, 중앙은행은 입찰 심사 과정에서 각 금융증권 종류의 당첨 비율이 해당 금융증권 종류의 입찰 신청서에 기재된 거래 비율과 일치하도록 한다. 거래 비율을 정하지 않은 금융증권 종류와 거래 비율을 정한 금융증권 종류의 우선 순위 결정은 절 (1) 호 e 항 1 조에서 규정된 바와 같다.

2. 이자율입찰

가) 중앙은행은 각 개방시장 업무 거래 세션 입찰 공지에서 중앙은행이 매입 또는 매도할 금융증권 수량을 공지하거나 공지하지 않을 것을 결정한다;

나) 중앙은행은 단가 심사 방식 또는 다가 심사 방식을 적용할 것을 결정한다;

다) 회원은 각 금융증권 종류에 대한 최대 3개의 입찰 금리를 설정하고 해당 금리에 따른 금융증권 매입 또는 매도 수량을 입찰 신청한다. 입찰 금리는 연율로 표시되며 소수점 둘째 자리까지 반올림된다;

라) 회원들의 입찰 신청서는 중앙은행이 금융증권을 매입하는 경우 입찰 금리가 낮은 순으로, 중앙은행이 금융증권을 매도하는 경우 입찰 금리가 높은 순으로 배열된다;

마) 중앙은행은 중앙은행이 정한 최소 또는 최대 입찰 금리 범위 내에서 중앙은행이 매입 또는 매도할 금융증권 수량을 달성할 때까지 입찰 금리가 낮은 순(중앙은행이 금융증권을 매입하는 경우) 또는 입찰 금리가 높은 순(중앙은행이 금융증권을 매도하는 경우)으로 심사를 진행한다;

(1) 단가 심사 방식의 경우: 중앙은행이 매입하는 경우 최저 입찰 금리, 중앙은행이 매도하는 경우 최고 입찰 금리가 당첨 금리가 된다;

(2) 다가 심사 방식의 경우: 각 당첨 회원의 당첨 금리는 해당 회원의 입찰 금리가 된다;

바) 회원들의 당첨 수량은 중앙은행이 매입 또는 매도할 금융증권 수량을 달성한 최저 또는 최고 당첨 금리와 동일하거나 높은 입찰 금리에 해당하는 입찰 수량이다;

사) 최저 당첨 금리에서 회원들의 총 입찰 수량이 중앙은행이 매입 또는 매도할 금융증권 수량을 초과하는 경우, 각 회원의 당첨 수량은 해당 회원의 최저 당첨 금리에서의 입찰 수량에 비례하여 배분되며, 금융증권 수량은 금융증권 표면가액의 배수로 반올림된 금융증권 수량에 해당한다;

아) 한 회원이 최저 당첨 금리에서 여러 종류의 금융증권을 매입 또는 매도하기 위해 입찰 신청서를 제출한 경우, 중앙은행은 절 e 항 1 조에서 규정된 바와 같이 각 금융증권 종류의 우선 순위를 결정한다.

조 15. 유가증권 매매 공고

개별 오픈 마켓 업무 경매 전, 중앙은행(거래소)은 각 회원에게 다음 내용을 포함한 유가증권 매수 또는 매도 공지를 발송한다.

1. 경매 날짜.

2. 경매 방식.

3. 입찰 평가 방식.

4. 매수 또는 매도 방식.

5. 결제 가격 또는 표면가치 기준으로 매수 또는 매도해야 하는 유가증권 수량(중앙은행이 미리 유가증권 매수 또는 매도 수량을 공지하지 않는 경우 제외).

6. 매수 또는 매도를 위한 유가증권 종류.

7. 중앙은행이 매수하는 경우 유가증권 종류별 거래 비율.

8. 유가증권 만기.

11. 중앙은행이 매도하는 경우 유가증권 만기 날짜.

12. 중앙은행이 매도하는 경우 유가증권 남은 만기 기간.

13. 매수 또는 매도 기간(일수).

14. 중앙은행이 매수 또는 매도하는 경우 적용되는 금리(경매 수량에 대한 경우).

15. 중앙은행이 매도하는 경우 원초적 시장에서 발행된 유가증권 발행금리.

16. 회원이 입찰 신청서를 제출할 시간.

17. 입찰 마감 시간.

조 16. 회원의 입찰 신청서

1. 중앙은행의 유가증권 매수 또는 매도 공지를 근거로, 회원은 중앙은행(거래소)과 연결된 컴퓨터 네트워크를 통해 유가증권 매수 또는 매도를 위한 입찰 신청서를 제출하며, 다음 주요 내용을 포함한다.

a) 매수 또는 매도를 위한 유가증권 종류;

b) 유가증권 만기;

c) 결제 가격 또는 표면가치 기준으로 매수 또는 매도를 위한 유가증권 수량;

d) 매수 또는 매도를 위한 유가증권 종류별 입찰 금리(금리 경매의 경우);

đ) 유가증권 발행일(회원이 매도하는 경우);

e) 유가증권 이자 지급 방식(회원이 매도하는 경우);

g) 유가증권 만기 날짜(회원이 매도하는 경우);

h) 유가증권 남은 만기 기간(회원이 매도하는 경우);

i) 매수 또는 매도 방식;

k) 매수 또는 매도 기간(일수);

l) 원초적 시장에서 발행된 유가증권 발행금리(회원이 매도하는 경우).

2. 입찰 신청서 제출 기간 동안, 회원은 입찰 신청서를 철회하거나 새로운 입찰 신청서로 대체할 수 있다.

3. 한 개의 입찰 신청서에 등록된 유가증권 매수 또는 매도 총 수량은 최소 1,000,000,000 VND(한 억 원) 이상이다.

조 17. 무효 입찰 신청서

회원의 입찰 신청서는 다음 사항 중 하나라도 해당하면 무효로 간주된다.

1. 회원 대표자의 입찰 신청서 전자 서명이 잘못됨.

2. 입찰 신청서에 규정보다 더 많은 금리를 설정함.

3. 입찰 금리가 소수점 둘째 자리까지 반올림되지 않음.

4. 한 개의 입찰 신청서에 기재된 유가증권 총 수량이 1억 VND 미만임.

5. 회원이 유가증권을 매도하려고 하면서 규정에 따라 보관되어야 하는 유가증권을 가지고 있지 않거나 충분히 가지고 있지 않음.

6. 회원이 매도하려는 유가증권의 남은 만기 기간이 유기한 기간보다 짧음.

7. 회원이 매도하려는 유가증권이 중앙은행이 매수 또는 매도하려는 유가증권 종류와 일치하지 않거나, 유가증권 만기가 도래한 후 이자 및 원금 결제 마지막 등록일 이후에 매도하려는 유가증권을 등록함.

8. 중앙은행 공지에 따른 유가증권 종류별 거래 비율과 다르게 등록됨.

9. 회원이 매도하려는 유가증권 세부 수량이 규정된 점 d 항 1 조 10 통지 이하에 명시된 유가증권 세부 수량 보관 규정에 맞지 않음(중앙은행이 매수하는 경우).

10. 중앙은행이 유가증권 매수 또는 매도 수량을 공지한 경우, 입찰 수량이 중앙은행이 필요로 하는 유가증권 매수 또는 매도 수량을 초과함.

11. 입찰 신청서 내의 내용이 오픈 마켓 업무 절차에 따라 적절하게 작성되지 않음.

10. 입찰량이 중앙은행이 구매 또는 판매할 유가증권의 양을 초과하는 경우(중앙은행이 구매 또는 판매할 유가증권의 양을 공고한 경우).

11. 입찰서에 기재된 내용이 개방시장 절차 규정에 따라 적절히 기재되지 않은 경우.

조 18. 입찰 검토 조직

1. 중앙은행(거래소)은 각 입찰 회차별 구매 및 판매 금융증권에 대한 공고 내용, 본 고시 및 개방시장 절차 규정에 따라 입찰 검토를 조직한다.

2. 중앙은행(거래소)은 제17조 및 관련 규정에 따라 유효하지 않은 입찰 신청서는 검토하지 않으며, 입찰 회차 종료 시 해당 신청서가 유효하지 않은 회원에게 통보한다.

조 19. 금융증권 구매 또는 판매 가격 결정

1. 기한부 구매 또는 판매 경우

1.1. 가격 평가 시점의 금융증권 가치

1.1.1. 단기 금융증권에 관한 경우:

a) 발행 시 이자 지급 단기 금융증권:

G: 가격 평가 시점의 금융증권 가치

MG: 금융증권의 표면가치

L: 입찰 단가 또는 다가격 방식(이자율 입찰 시) 또는 중앙은행이 발표한 이자율(수량 입찰 시) (년간 %)

t: 금융증권 잔여 만기일 수 (일)

b) 만기일에 원금과 이자를 일시적으로 지급하는 단기 금융증권:

여기서:

G: 가격 평가 시점의 금융증권 가치

GT: 만기일에 지급되는 금융증권 가치, 표면가치와 이자를 포함

MG: 금융증권의 표면가치

L: 입찰 단가 또는 다가격 방식(이자율 입찰 시) 또는 중앙은행이 발표한 이자율(수량 입찰 시) (년간 %)

t: 금융증권 잔여 만기일 수 (일)

Ls: 금융증권 발행 이자율 (년간 %)

n: 금융증권 만기일 수 (일).

1.1.2. 장기 금융증권에 관한 경우:

a) 발행 시 이자 지급 장기 금융증권에 관한 경우:

여기서:

G: 가격 평가 시점의 금융증권 가치

MG: 금융증권의 표면가치

L: 입찰 단가 또는 다가격 방식(이자율 입찰 시) 또는 중앙은행이 발표한 이자율(수량 입찰 시) (년간 %)

t: 금융증권 잔여 만기일 수 (일)

b) 만기일에 원금과 이자를 일시적으로 지급하는 장기 금융증권 (이자가 원금에 포함되지 않는 경우):

여기서:

GT = MG * [1 + (Ls * n)]

G: 가격 평가 시점의 금융증권 가치

GT: 만기일에 지급되는 금융증권 가치, 표면가치와 이자를 포함

MG: 금융증권의 표면가치

L: 입찰 단가 또는 다가격 방식(이자율 입찰 시) 또는 중앙은행이 발표한 이자율(수량 입찰 시) (년간 %)

t: 금융증권 잔여 만기일 수 (일)

Ls: 금융증권 발행 이자율 (년간 %)

n: 금융증권 만기일 수 (년).

c) 만기일에 원금과 이자를 일시적으로 지급하는 장기 금융증권 (이자가 원금에 포함되는 경우):

여기서:

GT = MG * (1 + Ls)n

G: 가격 평가 시점의 금융증권 가치

GT: 만기일에 지급되는 금융증권 가치, 표면가치와 이자를 포함;

MG: 금융증권의 표면가치

L: 입찰 단가 또는 다가격 방식(이자율 입찰 시) 또는 중앙은행이 발표한 이자율(수량 입찰 시) (년간 %)

t: 금융증권 잔여 만기일 수 (일)

Ls: 금융증권 발행 이자율 (년간 %)

n: 금융증권 만기일 수 (년).

d) 정기 이자 지급 장기 금융증권에 관한 경우:

여기서:

G: 가격 평가 시점의 금융증권 가치

공화국_{cất, hạ cánh}: i번째 이자 및 원금 지급액 (마지막 이자 및 원금 지급일 이전의 이자 및 원금 지급액을 제외함).

i: i번째 이자 및 원금 지급

L: 입찰 단가 또는 다가격 방식(이자율 입찰 시) 또는 중앙은행이 발표한 이자율(수량 입찰 시) (년간 %)

미터파 레이다_{cất, hạ cánh}: 가격 평가일부터 i번째 이자 및 원금 지급일까지의 기간 (일).

k: 연간 정기 이자 지급 횟수.

1.2. 중앙은행과 회원 간의 결제 가격은 다음 공식에 따라 결정된다:

G_순서 = G * (1 - h)

여기서:

G_순서: 결제 가격

G: 가격 평가 시점의 금융증권 가치

h: 가격 평가 시점의 금융증권 가치와 결제 가격 사이의 차이율.

1.3. 중앙은행과 회원 간의 재구매 가격은 다음 공식에 따라 결정된다:

여기서:

G_{산업지역, 도시와의 거리}: 재구매 가격

G_순서: 결제 가격

L: 입찰 단가 또는 다가격 방식(이자율 입찰 시) 또는 중앙은행이 발표한 이자율(수량 입찰 시) (년간 %)

tb: 구매 또는 판매 기간 (일).

1.4. 기한부 구매 또는 판매 거래에서 금융증권의 정기 이자 수익 및 기타 수익(있을 경우)은 판매자가 보유한다. 구매자가 거래 기간 내에 정기 이자 및 기타 수익(있을 경우)을 받았다면, 구매자는 재구매 시 판매자에게 받은 정기 이자 및 기타 수익(있을 경우)을 반환해야 한다. 기한부 구매 또는 판매 거래에서 금융증권의 정기 이자 및 기타 수익(있을 경우)은 구매자가 보유하는 동안 이자 수익을 받지 않는다.

2. 즉시 구매 또는 즉시 판매 금융증권 경우:

중앙은행과 회원 간의 즉시 구매 또는 즉시 판매 금융증권 가격은 본 조 제1항 제1호의 규정에 따라 적용된다.

조 20. 입찰 결과 통보

1. 입찰 당일, 국고은행(거래소)은 각 입찰 참가자에게 컴퓨터 네트워크를 통해 다음의 주요 내용을 포함한 입찰 결과를 통보한다.

가) 입찰 날짜;

나) 수주 금액;

다) 미수주 금액;

라) 매입/매도일(기한부 매입, 매도인 경우);

마) 수주 이자율;

바) 결제 금액.

2. 입찰 결과 통보는 현금 결제와 유가증권 소유권 이전(즉시 매입 또는 즉시 매도인 경우)의 근거가 되며, 기한부 매입 또는 기한부 매도인 경우 구체적인 계약을 작성하는 근거가 된다.

조 21. 유가증권 매입/매도 프레임워크 계약 및 기한부 유가증권 매입/매도 계약

1. 국고은행(거래소)과 각 참가자는 유가증권 매입/매도 프레임워크 계약(프레임워크 계약) 및 기한부 유가증권 매입/매도 계약(구체적 계약)을 체결하여 유가증권 거래를 수행한다. 프레임워크 계약 및 구체적 계약의 체결, 교부, 수령은 개방시장 업무 절차에 따라 이루어진다.

2. 부록 03/TTM에 첨부된 프레임워크 계약은 국고은행이 신용기관 또는 외국 은행 지점을 회원으로 인정한 후 체결되며, 이 계약은 국고은행과 회원 간 모든 유가증권 매입/매도 거래에 적용된다.

3. 부록 04/TTM에 첨부된 구체적 계약은 국고은행과 회원 간 기한부 유가증권 매입/매도 거래에 적용되며, 프레임워크 계약의 일부분이다. 회원은 입찰 결과 통보를 받은 후 구체적 계약을 체결해야 한다.

4. 프레임워크 계약 및 구체적 계약은 국고은행과 회원 간 유가증권 매입/매도 거래에서의 결제와 유가증권 소유권 이전의 근거가 된다.

조 22. 결제 및 유가증권 소유권 이전

1. 매입/매도 거래가 즉시 이루어지는 경우 입찰 결과 통보를, 기한부 매입/매도 거래인 경우 구체적 계약을 받은 후, 판매자가 구매자에게 유가증권 소유권을 이전하며(판매자가 회원인 경우, 국고은행은 회원의 위임에 따라 프레임워크 계약에 따른 유가증권 소유권 이전 절차를 수행한다), 구매자는 입찰 당일 판매자에게 결제를 한다.

2. 기한부 매입/매도 거래의 경우, 구매자와 판매자는 거래 기간 종료일에 구체적 계약에 따른 유가증권 소유권 이전 및 결제를 수행한다.

조 23. 회원이 구체적 계약을 체결하지 않거나 결제하지 않거나 약속을 이행하지 않은 경우의 처리

1. 기한부 유가증권 매입/매도 거래에서 회원이 구체적 계약을 체결하지 않는 경우, 국고은행은 회원의 입찰 결과를 취소한다.

2. 유가증권을 매입한 회원이 결제를 하지 않거나 결제 금액이 부족한 경우, 국고은행(거래소)은 회원의 국고은행 계좌에서 결제 금액을 충당하고 회원에게 통보한다. 만약 회원의 국고은행 계좌에서 충당한 금액이 여전히 부족하다면, 국고은행(거래소)은 회원의 미결제 부분의 입찰 결과를 취소하며, 유형별 유가증권 우선 순위는 본 통지 제14조 제1항 제e호에 따른 규정에 따라 시행된다.

3. 유가증권 매입 대금 결제 기한이 도래하였으나 회원이 결제를 하지 않거나 결제 금액이 부족한 경우, 국고은행(거래소)은 회원의 국고은행 계좌에서 구체적 계약에 따른 결제 금액을 충당하고 회원에게 통보한다. 만약 회원의 국고은행 계좌에서 충당한 금액이 여전히 부족하다면, 국고은행은 회원의 미결제 금액을 연체 채무로 전환시키고 회원은 연체 이자에 대한 처벌을 받아야 하며, 동시에 국고은행은 회원의 전체 유가증권을 보류하고 회원의 국고은행 계좌에서 미결제 금액을 계속 추심하며, 회원이 미결제 금액을 모두 상환하거나 국고은행이 유가증권을 반환할 때까지 유가증권을 반환한다. 또한, 유가증권 만기일이 도래하기 전에 국고은행은 유가증권을 매각하거나 유가증권 만기일이 도래하면 발행기관에 유가증권을 환불하여 미결제 금액(연체 이자를 포함)을 회수할 수 있다.

4. 유가증권을 국고은행에 매도할 기한이 도래하였으나 회원이 약속한 양만큼의 유가증권을 제공하지 못한 경우, 국고은행은 회원에게 부족한 유가증권을 보충하도록 요구한다. 매도 기한이 도래한 날로부터 5일 후에도 회원이 국고은행에 필요한 유가증권을 제공하지 못한다면, 국고은행은 이미 받은 금액을 사용하고 회원에게 이자 지급 의무를 면제하며, 국고은행은 회원으로부터 유가증권을 매수하지 않고 기한부 매도에서 즉시 매도로 변경한다. 또한, 회원은 기한부 매도 기간 동안 정기 이자 및 기타 수익(있을 경우)을 국고은행에 지급해야 한다.

5. 제3항에서의 연체 이자 벌금은 다음과 같이 계산된다:

여기서:

G_(m): 미결제 금액

L_(m): 연체 이자율(연체 이자율은 구체적 계약의 수주 이자율의 150%로 계산됨)

예비 장교 확인카드 발급_(m): 연체 기간 일수. 연체 기간 일수는 유가증권 매입 대금 결제 기한일부터 벌금 계산일까지의 기간으로 계산된다.

6. 중앙은행(거래소)는 제1항, 제2항, 제3항 또는 제4항에 규정된 경우 해당 회원에게 통보하는 공문을 작성한다.

제24조. 매매 중지

중앙은행은 다음 각 호의 사유가 발생한 경우 회원과의 유가증권 매매 거래를 3회 연속으로 중지할 수 있다.

1. 회원이 만기 유가증권 매매 거래에 대한 구체적인 계약을 체결하지 않는 경우

2. 회원이 유가증권 매수 입찰에서 당선되었으나 지급해야 할 금액을 지급하지 않거나 부족하게 지급하거나, 유가증권 재매입 시기가 도래하였으나 유가증권을 충분히 보유하지 못하여 재매각을 이행하지 못한 경우 두 번째 이후부터는 불가항력적인 사유가 없으며, 중앙은행(거래소)에 통보한 경우를 제외한다.

장 III
시행규정

제25조. 각 기관의 책임

1. 통화정책과

a) 유가증권 거래 대상 종류 및 각 시기별 유가증권 평가가치와 개방시장 거래를 통한 유가증권 결제 가격 간 차액 비율을 결정하기 위한 목록을 주관하고, 관련 기관들과 협력하여 은행 총재에게 제출하여 결정하도록 한다.

b) 유가증권 구매/판매 종류, 구매/판매 규모, 구매/판매 방식, 입찰 방식, 심사 방식, 구매/판매 기간 및 유가증권 구매/판매 시 적용될 예상 이자율을 제안하고, 경영진에게 제출하여 결정하도록 한다.

c) 개방시장 거래를 위한 경영진 조직 및 운영 방식에 관한 결정을 주관하고, 관련 기관들과 협력하여 은행 총재에게 제출하여 결정하도록 한다.

2. 거래소

a) 개방시장 거래를 위한 업무 절차를 주관하고, 이 훈령의 규정에 맞게 은행 총재에게 제출하여 발포하도록 한다.

b) 신용기관, 외국 은행 지점을 회원으로 등록하거나 자격을 박탈하며, 회원의 직원들에게 거래 권한을 위임하고 관리한다.

c) 회원과 프레임워크 계약, 구체적 계약을 체결하고, 계약을 이행하지 않은 경우 권한 내에서 처리한다.

d) 은행 총재와 회원 간 유가증권 매매 거래를 실시하며, 경영진의 승인을 받은 후 진행한다.

đ) 유가증권 거래에 따른 결제, 이자(연체 이자를 포함) 지급 및 회계 처리를 규정에 따라 수행한다.

e) 은행 총재와 회원 간 유가증권 소유권 이전에 필요한 절차를 수행한다.

g) 개방시장 거래 각 회차가 끝난 후, 거래소는 은행 총재, 경영진, 정책금융국에 개방시장 거래 결과를 보고하며, 다른 기관들은 은행 총재의 동의를 얻은 후 정보를 제공한다.

h) 개방시장 거래 과정에서 발생한 문제를 처리하는 주요 기관이다.

3. 정보기술국

a) 거래소와 관련 기관들과 협력하여 개방시장 거래를 위한 프로그램 소프트웨어 설계, 설치, 정기 유지보수를 담당하며, 안정적이고 원활한 네트워크 환경을 제공하고, 회원들이 은행 총재와의 개방시장 거래를 위해 네트워크에 연결되도록 지침을 제공한다.

b) 회원에게 접근 코드 및 전자 서명 인증 코드를 발급하고 회수하는 방법을 지시한다.

4. 재무회계과

개방시장 거래와 관련된 회계 처리 지침을 제공하며, 기타 발생한 문제에 대해서도 지침을 제공한다.

5. 감독기관

합병, 통합, 분할, 해산 및 파산된 신용기관, 외국 은행 지점의 명칭을 거래소와 정보기술국에 제공한다.

6. 인사총무국

개방시장 거래를 위한 경영진 조직 설립에 관한 결정을 주관하고, 관련 기관들과 협력하여 은행 총재에게 제출하여 결정하도록 한다.

조 26. 회원의 책임

1. 회원은 시장 개방 업무에 참여하기 전에 중앙은행망에 연결하고 거래 과정에서 인력, 기술, 공학, 장비 등에 대한 책임을 스스로 부담해야 한다.

2. 이 통고에서 규정된 다른 책임을 수행한다.

조 27. 효력 발생

1. 본 통고는 2016년 4월 30일부터 효력을 발생한다.

2. 본 통지가 효력을 발생한 날부터 다음 문서들은 효력을 상실합니다.

a) 중앙은행 총재가 2007년 1월 5일자로 제정한 제1호 결정 2007년 1월 5일 2007/01/05/2007/NQ-HĐQT 중앙은행에 따르면 시장 개방 업무 규칙을 발포하기 위한 결정;

b) 중앙은행 총재가 2008년 9월 30일자로 제정한 제27호 결정 2008년 9월 30일 2008/09/30/2008/NQ-HĐQT 중앙은행에 따르면 제1호 결정 2007년 1월 5일 2007/01/05/2007/NQ-HĐQT 중앙은행에 의해 제정된 시장 개방 업무 규칙의 일부 조항을 수정 보완하기 위한 결정;

c) 중앙은행 총재가 2011년 8월 31일자로 제정한 제26호 통고 2011년 8월 31일 2011/08/31/2011/TT-HĐQT 중앙은행에 따르면 정부의 행정 절차 단순화 관련 결의에 따라 금융 활동 영역의 행정 절차를 단순화하기 위한 방안을 시행하기 위한 통고 제2조;

d) 중앙은행이 1999년 10월 8일자로 제정한 제362호 결정 1999년 10월 8일 1999/10/08/1999/QĐ-NHNN 중앙은행에 따르면 중앙은행 신용증권 발행 규칙을 발포하기 위한 결정 제12조;

조 28. 전환 규정

1. 제1호 결정 2007년 1월 5일 2007/01/05/2007/QĐ-NHNN 중앙은행과 제27호 결정 2008년 9월 30일 2008/09/30/2008/QĐ-NHNN 중앙은행에 따라 이미 회원으로 인정받은 금융기관 및 외국 은행 지점은 본 통고에 따른 회원으로 계속 유지되며 회원 자격을 다시 등록할 필요가 없다.

2. 본 통고가 효력을 발생하기 전에 중앙은행과 회원 간에 체결된 만기 있는 유가 증권 매매 계약을 기반으로 이루어진 거래는 이미 체결된 계약에 따라 계속 진행된다.

조 29. 조직 실행

중앙은행 사무실장, 금융정책국장, 중앙은행 소속 관련 부서장, 중앙은행 지방본부 지부장, 금융기관 이사회의 의장, 금융기관 이사회의 의장 및 금융기관 총괄 경영인, 외국 은행 지점 총괄 경영인은 본 통고를 조직적으로 실행하는 데 책임을 진다./.

부록 제1/TTM

심사 신청서

시장 개방 업무 참여

신고자 정보

(거래소)

금융기관, 외국 은행 지점 이름:...

- 토지 사용자;

전화번호...FAX:...

은행 코드:...

SWIFT 코드:...

VND 계좌 번호:...위치:...

우리는 중앙은행에서 시장 개방 업무에 참여하도록 등록하고자 합니다. 중앙은행이 회원 자격 인증서를 발급해 줄 것을 요청하며, 우리는 본 통고에서 규정된 시장 개방 업무 규칙을 준수할 것을 약속합니다.

부록 제2/TTM

심사 신청서

회원 자격 해지

받는 사람: 중앙은행 베트남

(거래소)

금융기관, 외국 은행 지점 이름:...

- 토지 사용자;

전화번호...FAX:...

은행 코드:...

SWIFT 코드:...

VND 계좌 번호:...위치:...

우리는 중앙은행이 시장 개방 업무에 참여하는 회원 자격을 해지해 줄 것을 요청합니다.

부록 제3/TTM

사회주의 공화국 베트남
독립 - 자유 - 행복
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유가 증권 매매 틀 계약

번호:.../HDK

날짜...월...일...년...

- 민법 제33호 2005년 6월 14일 제11회 국회의 통과를 근거로 함;

- 시장 개방 업무에 관한 통고 제...호...일을 근거로 함;

- 중앙은행 총재가 제...호...일에 제정한 유가 증권 종류 목록 및 유가 증권 평가 시점과 결제 가격 사이의 차액 비율에 관한 결정 제...호를 근거로 함;

당사자 A: (중앙은행 베트남)...

주소: …

전화번호:...FAX:...이메일:...

VND 계좌 번호:...위치:...

당사자 B: (회원)...

주소: …

전화번호:...FAX:...이메일:...

VND 계좌 번호:...위치:...

양 당사자는 다음 조항들에 따라 유가 증권 매매 틀 계약(이하 "계약"이라 함)을 체결하기로 합의하였다.

조 1. 적용 범위와 적용 대상

본 계약은 중앙은행 베트남과... (회원 이름)와의 모든 유가 증권 매매 거래에 적용되는 틀 계약이며, 이는 시장 개방 업무에 관한 통고에서 규정된 시장 개방 업무에 관한 통고에 따른 것이다.

조 2. 거래 실행

1. 은행_of_국가(거래소)와 …(이름_회원) 사이에서 은행_of_국가가 제공하는 개방시장 업무 프로그램을 통해 컴퓨터 네트워크를 이용한 구매, 판매 증권 거래를 실시할 수 있다.

2. 기한 있는 증권 구매, 판매 거래에 대해서는 은행_of_국가의 경매 결과 통보 후, 구매자와 판매자는 다음 내용을 포함한 구체적인 계약을 체결하여 기한 있는 증권 구매, 판매 거래를 확인한다:

a) 판매자;

b) 구매자;

c) 구매, 판매 증권 정보: 코드 번호, 발행일, 시장 원급에서의 발행 이자율, 정기 이자 지급일(있을 경우), 만기 날짜, 증권 양;

d) 재구매 가격;

đ) 판매 기간;

e) 단가 또는 다가 이자율(이자율 경매의 경우) 또는 은행_of_국가가 통보한 이자율(양 경매의 경우);

g) 재구매 날짜;

h) 연체 이자율.

3. 증권 완전 구매, 판매 거래에 대해서는 은행_of_국가의 경매 결과 통보 후, 구매자와 판매자는 경매 결과 통보에 따라 증권의 소유권 이전과 결제를 진행한다.

4. 모든 당사자 간의 결제는 베트남 동으로 이루어지고 본 계약에 명시된 각 당사자의 계좌로 이전된다. 증권의 소유권 이전 및 결제는 개방시장 업무에 관한 시행규칙, 개방시장 업무 절차, 그리고 본 계약의 약속에 따라 이루어진다.

조 3. 당사자 합의

두 당사자가 본 계약을 체결함으로써 다음과 같이 합의한다:

1. 본 계약의 조건과 관련 법령을 준수한다.

2. 본 계약을 체결하는 각 당사자의 대표는 각 당사자의 합법적 대표이다.

3. 판매자는 증권의 소유권을 구매자에게 이전할 때 해당 증권에 대한 모든 권리를 보유하고 있으며, 구매자는 그 증권에 대한 모든 권리와 이익을 가지며 어떠한 부채, 비용 또는 다른 의무에 대해 책임을 지지 않는다. 판매자가 회원인 경우 은행_of_국가가 증권의 소유권 이전 절차를 수행하도록 위임한다.

4. 회원은 은행_of_국가가 회원의 은행_of_국가 계좌에서 증권 구매 경매 금액 또는 증권 재구매 금액을 인출하여 결제할 수 있도록 승인한다. 회원이 은행_of_국가와의 합의에 따라 결제를 이행하지 않을 경우 해당 조치가 취해질 수 있다.

5. 개방시장 업무에 관한 시행규칙을 완전히 준수한다.

조 4. 위반 처리

본 계약의 약속 위반 처리는 개방시장 업무에 관한 시행규칙과 관련 법규에 따라 이루어진다.

조 5. 불가항력 사유

1. 당사자들은 전쟁, 폭동, 자연재해, 파업 등 당사자들의 통제 범위를 벗어난 결과를 초래하는 사건들로 인해 본 계약의 규정에 따른 의무를 이행하지 않거나 완전히 이행하지 못한 경우 책임을 지지 않는다. 법률이 정하는 바에 따르면 이러한 불가항력 사유는 다른 사례를 포함한다.

2. 불가항력 사유로 인해 영향을 받은 당사자는 해당 사유가 발생한 즉시 상대방에게 서면으로 통보하여 본 계약의 이행과 관련된 문제를 논의하고 해결한다.

조 6. 통보 및 연락

1. 이 계약과 관련된 모든 통보, 요청 또는 교환이는 베트남어로 작성된 문서 형태로 이루어져야 하며, 시장 개방 업무 프로그램을 통해 전송하거나, 이메일, 팩스, 직접 전달, 우편으로 전송될 수 있으며, 계약 첫 부분에 명시된 각 당사자의 주소로 보내야 한다.

2. 통보 및 연락은 다음 경우에 받음이 인정된다.

- 시장 개방 업무 프로그램을 통해 또는 이메일 또는 팩스를 통해 즉시 발송되며, 발송자가 발송 확인을 받은 경우

- 우편으로 전송된 경우 수신자가 수신한 경우이나, 수신자에게 전송된 날로부터 7일 이내에 수신자가 수신한 경우

- 직접 전달된 경우 전달 시간 동안

3. 각 당사자는 주소, 전화번호, 팩스번호, 이메일 주소가 변경되는 경우 다른 당사자에게 통보해야 한다.

조 7. 양도

어느 당사자도 이 계약의 권리와 의무를 제3자에게 양도할 수 없으며, 양도는 상대방의 서면 동의 없이는 이루어질 수 없다. 이 계약의 이행은 양도 당사자의 권리와 의무로서 강제적이다.

조 8. 계약 해지

이 계약은 당사자 B가 시장 개방 업무 자격을 종료하고, 당사자 B가 시장 개방 업무 거래에서 국고에 대한 모든 의무를 완수한 경우 자동으로 효력을 상실한다.

조 9. 적용 법률 및 분쟁 해결

1. 이 계약은 베트남 사회주의 공화국의 법률에 따라 해석되고 적용된다.

2. 이 계약과 관련하여 발생하는 어떠한 분쟁도 우선 당사자 간의 협상 및 중재를 통해 해결되어야 한다. 협상 및 중재가 성립되지 않은 경우, 어느 당사자라도 베트남의 관할 법원에 분쟁을 제기할 수 있다. 법원의 판결 및 결정은 당사자들에게 구속력을 가지며, 당사자들은 이를 준수해야 한다. 패소 당사자는 소송 비용 및 변호사 비용을 부담해야 한다.

조 제10条 효력 시행

이 계약은 서명일부터 효력이 발생하며, 두 당사자 각각 한 부씩 작성된다.

부록 번호 04/TTM

구체 계약

이 구체 계약은 ...년 ...월 ...일에 작성되었으며, 다음과 같은 당사자들 사이에 체결되었다.

당사자 A: (중앙은행 베트남)...

주소: …

전화번호:...FAX:...이메일:...

베트남 동 계좌 번호: ..., ...에서 개설됨

당사자 B: (회원)...

주소: …

전화번호:...FAX:...이메일:...

VND 계좌 번호:...위치:...

구매/판매 금융증권 계약 (프레임워크 계약) ...번 ...년 ...월 ...일에 규정된 내용에 근거하여, 당사자들은 다음과 같은 조건을 포함한 구체 계약을 체결하기로 합의하였다.

조 1. ...년 ...일에 은행 중앙의 경매 결과 통보 ...번에 근거하여, ... (판매자)는 ... (구매자)에게 아래의 금융증권을 ... (금액)에 판매하기로 동의하며, 판매자는 ... (구매자)에게 금융증권의 소유권을 ... (구매일)까지 이전하고, 동시에 ... (구매자)는 ... (구매일)까지 금융증권 구매 대금을 전액 지급해야 한다. 판매자는 ... (구매자)에게 금융증권을 ... (재구매 가격)에 재구매하기로 약속하며, ... (구매자)는 ... (재구매일)까지 금융증권의 소유권을 전부 다시 이전하고, 동시에 ... (판매자)는 ... (재구매일)까지 재구매 금액을 전액 지급해야 한다. 구체적으로 다음과 같다.

단위: 베트남 동

판매자가 구매하고 재구매를 약속한 금융증권 판매자가 재구매일에 은행 중앙에 지불하지 않거나 충분히 지불하지 못하면, 은행 중앙의 규정에 따라 연체 이자율 ...%/년을 적용하여 미지급 금액과 지연 기간에 대해 지급해야 한다.

조 2. 이 구체 계약은 프레임워크 계약의 일부이며, 이 구체 계약은 서명일부터 효력을 발생하며, 당사자가 프레임워크 계약 조 1의 모든 약속을 완수할 때까지 효력을 유지한다.

이 구체 계약은 프레임워크 계약과 함께 당사자 간의 완전한 합의를 구성한다.

이 구체 계약은 법적 효력을 갖는 두 부로 작성되며, 각 당사자가 한 부씩 보관한다.