통합문서 번호 44/VBHN-BTC 국제 해양 보안 인증 수수료의 징수, 징수 제도, 납부, 관리 및 사용에 관한 규정

시행규칙[1]

주식 상장 및 등록 거래, 펀드 증서, 기업 채권, 보증 권리 증서의 증권 시스템 거래 상장 거래에 관한 규정

120/2020/TT-BTC 2020년 12월 31일 재무부령 제120호 "증권시장에서 상장 주식 및 등록 거래 주식, 펀드 증서, 기업 채권, 보장된 옵션 등의 상장 거래에 관한 규정"은 2021년 2월 15일부터 효력이 발생되며, 다음과 같이 개정·보완되었다.

68/2024/TT-BTC 2024년 9월 18일 재무부령 제68호 "증권시장에서의 증권 거래, 결제 및 대차대조 거래, 증권회사의 활동 및 증권시장 공시에 관한 규정 일부 개정·보완"은 2024년 11월 2일부터 효력이 발생한다.

증권법 제54/2019/QH14호 2019년 11월 26일 법률에 근거합니다;

증권법 일부 조항의 세부적인 시행을 규정하기 위한 정부령 제 155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일;

2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부장관은 증권시장에서 상장 주식 및 등록 거래 주식, 펀드 증서, 기업 채권, 보장된 옵션 등의 상장 거래에 관한 규정을 발령한다.[2]

조 1. 적용 범위와 적용 대상

1. 본 통지는 주식 상장 및 등록 거래, 펀드 증서, 기업 채권, 보증 권리 증서의 증권 시스템 거래 상장 거래에 관한 규정을 정한다.

2. 적용대상:

a) 투자자;

b) 증권사, 예탁인, 결제인, 증권 투자 운용사;

c) 베트남 증권거래소; 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소(이하 증권거래소라 한다);

다) 베트남 증권예탁결제원;

đ) 관련 기관, 단체 또는 개인;

조 2. 용어 해석

본 통지에서 사용되는 용어는 다음과 같이 해석됨.

1. 가격 변동 폭 증권의 일일 거래에서 가격 변동을 제한하는 한도로, 참조가격 대비 백분율(%)로 계산된다.

2. 시장 중단 장치 (Circuit breaker)는 증권 가격 또는 증권 지수의 변동이 거래 시스템에서 설정된 임계값을 초과할 때 자동으로 거래를 중지시키는 메커니즘이다.

3. 참조가격 증권거래소가 결정하고 일일 거래에서 최고가(상한가), 최저가(하한가)를 결정하는 기준이 되는 가격이다.

4. 집중 매매 방식 증권시장 거래 시스템을 기반으로 매수 주문과 매도 주문을 일치시키는 거래 방식이다. 집중적인 주문 일치 방식에는 정기적인 주문 일치와 연속적인 주문 일치가 포함된다.

5. 정기적인 주문 일치 특정 시간에 증권 거래 시스템을 통해 매수 주문과 매도 주문을 일치시키는 거래 방식이다.

6. 연속적 매매 증권 거래 시스템을 통해 매수 주문과 매도 주문을 즉시 일치시키는 거래 방식이다.

7. 합의 거래 방식 거래 참여자가 거래 회원을 통해 증권시장 거래 시스템에서 거래 조건을 협상하거나, 거래 참여자가 거래를 협상하고 실행한 후 거래 결과를 증권시장 거래 시스템에 기록하도록 거래 회원을 통하는 거래 방식이다.

8. 당일 거래 동일한 거래 계좌에서 동일한 거래량으로 동일한 종목의 증권을 당일에 구매하고 판매하는 거래이다.

9. 강제 매수 거래 (buy in)은 법 규정에 따라 결제할 증권 수량을 보장하기 위해 증권을 구매하는 거래이다.

10. 증권사에서의 담보 거래 (이하 담보대출 거래라고 함)은 증권회사로부터 차입한 자금을 사용하여 증권을 구매하는 거래로, 이 거래에서 얻은 증권과 투자자의 담보대출 거래 증권이 차입 금융의 담보로 사용된다.

11. 담보된 단기 매도 거래 (이하 담보된 단기매도 거래라고 함)은 베트남 증권예탁결제원의 증권 대차대조 시스템을 통해 차입한 증권을 판매하는 거래이다. 판매자는 이후 해당 증권을 다시 구매하여 차입한 금액을 상환해야 한다.

12. 미결제 증권 이전 거래일에 증권 거래 시스템에서 구매한 증권으로, 소유권 이전 과정 중인 증권이다.

13. 소액 증권 거래 거래 단위보다 적은 수량의 증권 거래이다.

조 3. 증권 거래 조직

1. 증권거래소는 집중 체결 방식과 합의 거래 방식에 따라 증권 거래를 조직하며 다음 원칙에 따라야 한다.

가. 집중 체결 방식은 시스템 내에서 가격 우선 및 시간 우선 원칙을 보장해야 한다.

나. 합의 거래 방식은 각 당사자가 거래 내용을 협의하고 결정하는 원칙에 따라 시스템 내에서 이루어져야 한다.

2. 본 통지의 제1조 제1항에서 규정된 증권시장 거래 시스템에서 거래되는 경우, 법령에서 규정된 등록, 예탁, 대차대조 및 결제 거래와 관련된 시스템 외의 소유권 이전은 제외된다. 증권거래소는 증권시장 거래 시스템을 통해 강제구매(강제매수)를 조직할 수 있다.

3. 베트남 증권거래소는 증권 거래 규칙을 제정하며, 다음 내용을 포함한다: 거래 방식; 거래 시간; 참조 가격 결정 방법; 증권 가격 변동 범위; 시장 중단 메커니즘(있을 경우); 거래 주문 유형; 주문 수정 및 취소; 거래 확립 및 제거; 거래 중단, 특정 또는 전체 증권 종목의 거래 중지; 거래 결과 공시 및 기타 관련 내용.

조 4. 가격 변동 폭

1. 베트남 증권거래소는 증권위원회의 승인 후 가격 변동 폭을 결정한다.

2. 시장 안정을 위해 필요한 경우, 국가증권위원회는 가격 변동 범위를 조정하고 국가증권위원회 전자 정보 포털에 공시한다.

조 5. 시장 중단 메커니즘

1. 베트남 증권거래소는 증권위원회의 승인 후 시장 중단 메커니즘을 결정한다.

2. 시장 상황에 따라 증권위원회는 시장 중단 메커니즘 또는 가격 변동 폭과 함께 사용되는 시장 중단 메커니즘을 적용할 수 있다.

조 6. 증권 거래 계좌

1. 투자자는 본 통지에서 규정된 증권 거래를 수행하기 위해 거래 회원 증권회사에서 증권 거래 계좌를 개설해야 하며, 증권 거래 계좌 개설 시 고객 식별 정보를 제공하고, 다음 사항을 준수해야 한다.

가) 중앙 결제기관 대차대조 및 결제 활동이 아직 시행되지 않은 경우, 투자자는 증권 거래 계좌와 증권 예탁 계좌를 통해 증권 거래 및 결제를 수행하며, 담보 결제 계좌를 개설할 필요가 없다.

나) 중앙 결제기관 대차대조 및 결제 활동이 시행된 후, 투자자는 거래 전개 전에 결제 담보 계좌를 결제 회원에게 개설해야 한다. 투자자가 결제 회원이 또한 예탁 은행인 경우, 투자자는 결제 회원 또는 공동 예탁 은행과 결제 위임 계약을 체결한 비결제 회원에서만 증권 거래 계좌를 개설할 수 있다.

2. 투자자는 각 증권회사에서 하나의 증권 거래 계좌를 개설할 수 있으며, 제4항, 제5항, 제6항, 제7항, 제8항에서 규정된 경우를 제외한다. 조 9, 조 10 그리고 第11条本通知|||.

3. 각 증권 거래 계좌에 대해 투자자는 대차대보 회원사에 하나의 대차대보 예치금 계좌만 개설할 수 있다.

4. 증권투자신탁회사는 각 증권회사에서 다음 원칙에 따라 여러 증권 거래 계좌를 개설할 수 있다.

a) 01 증권 거래 계좌를 통해 자체 증권 사업을 수행하기 위해;

b) 02 증권 거래 계좌를 통해 위탁 투자자들의 투자 포트폴리오를 관리하기 위해, 그 중 하나는 국내 위탁 투자자를 위한 증권 거래를, 다른 하나는 해외 위탁 투자자를 위한 증권 거래를 수행하기 위해;

다. 각 펀드나 증권투자회사는 증권회사에서 펀드나 증권투자회사 이름으로 하나의 증권 거래 계좌를 개설할 수 있다.

5. 베트남 내 외국 자산운용회사 지점은 각 증권사에서 02 개의 증권 거래 계좌를 개설할 수 있으며, 그 중 하나는 자체 거래를 수행하고, 다른 하나는 해외 위탁 투자자를 위한 거래를 수행하기 위해 사용됩니다.

6. 증권회사는 다음 원칙에 따라 증권 거래 계좌를 개설할 수 있다.

a) 베트남 증권거래소 회원이며 자기거래 업무를 수행하는 증권사는 본사에서 01 개의 자기거래 증권 거래 계좌만을 개설할 수 있으며, 다른 증권사에서 증권 거래 계좌를 개설하지 못하되, 본 조항의 점 d에 규정된 경우를 제외합니다;

b) 증권사가 베트남 증권거래소의 회원 자격을 상실한 경우, 해당 증권사는 베트남 증권거래소의 회원 증권사에서 01 개의 증권 거래 계좌를 개설하여 자기거래 계좌에 남아 있는 주식을 처리할 수 있습니다;

c) 증권사는 본사에서 01 개의 시장 조성 증권 거래 계좌와 보증 콜옵션 위험 방지 증권 거래 계좌를 개설하여 이러한 업무를 수행할 수 있습니다;

d) 펀드 스왑 운용원 회원이 아닌 증권사는 펀드 스왑 운용원 회원에서 증권 거래 계좌를 개설할 수 있습니다. 이 계좌는 초급 시장에서 펀드 스왑 증권 인덱스 증권과 펀드 스왑 증권 인덱스 증권의 스왑 거래를 수행하며, 두 번째 시장에서 펀드 스왑 증권 인덱스 증권과 펀드 스왑 증권 인덱스 증권의 판매 거래를 수행하며, 두 번째 시장에서 펀드 스왑 증권 인덱스 증권과 펀드 스왑 증권 인덱스 증권의 구매 거래를 수행하여 스왑 거래를 수행하는데 사용되며, 다른 증권 거래에는 사용되지 않습니다;

đ) 법률 등 관련 규정에 따라 다른 증권거래계좌.

7. 외국 증권업자는 각 증권회사에서 다음과 같이 증권거래계좌를 2개 개설할 수 있다.

a) 01 증권 거래 계좌를 통해 자체 거래를 수행하기 위해;

b) 다른 외국 투자자를 위한 중개활동을 실시하기 위한 1개 중개용 증권거래계좌.

8. 보험사는 각 증권회사에서 다음과 같이 증권거래계좌를 2개 개설할 수 있다.

a) 01 증권 거래 계좌를 통해 자기 자본으로부터의 거래를 수행하기 위해. 만약 외국인 소유 비율이 발행 자본의 50% 이상인 보험 기업의 경우, 이 계좌에서의 증권 거래는 외국인 소유 규제에 의해 통제됩니다;

b) 01 증권 거래 계좌를 통해 국내 보험 계약자 급여로부터의 거래를 수행하기 위해. 이 계좌에서의 증권 거래는 외국인 소유 규제에 의해 통제되지 않습니다;

9. 증권회사는 이미 폐쇄된 증권거래계좌 번호를 새로운 고객에게 재사용할 수 없다.

제7조. 증권거래

1. 중앙결제기관 기제를 통한 증권거래 결제 및 정산 활동이 시행되기 전까지 증권매수거래는 다음과 같이 이루어진다.

a) [3]투자자는 주식 매수 주문을 하기 전에 충분한 돈을 보유해야 합니다, 다음의 경우를 제외하고는:

- 신용 거래로 거래하는 투자자의 경우, 직접 제출하거나 우편으로 베트남 구청년근위대 협회로 보내야 한다.;

- 외국 법률에 따라 설립된 조직이 베트남 증권시장에서 투자하는 경우(이하 "외국인 조직 투자자"라고 함)는 주식 매수 주문 시 충분한 돈을 보유하지 않아도 됩니다. 조 9a 본 통지.

바) 증권사는 주식 수량, 금액 잔고를 관리하고 투자자의 거래 명령의 적법성을 검토해야 한다(투자자가 은행 예탁계좌를 개설한 경우 제외).

2. 중앙결제기관 기제를 통한 증권거래 결제 및 정산 활동이 시행된 후 증권매수거래는 다음과 같이 이루어진다.

가) 투자자는 주식 매수 명령을 내릴 때 보증금 결제를 위한 중개인의 결제계좌에 충분한 보증금을 보유해야 한다(등록, 예탁, 결제 및 주식 거래에 관한 법률 규정에 따라).

바) 투자자가 거래 계좌를 개설한 증권사는 투자자가 법과 중개인의 요구사항을 충족할 때까지 거래 시스템에 명령을 입력할 수 없다. 만약 투자자가 증권사에서 거래 계좌와 결제 보증금 계좌를 개설하고 은행에서 예탁 계좌를 개설한 경우, 증권사는 은행이 투자자의 결제 보증금 요구사항 충족을 보증하거나 확인한 후 거래 시스템에 명령을 입력해야 한다(증권사와 은행 간 협정에 따른다).

증권거래 이전의 증권 잔고와 금융 잔고의 추적 및 확인은 증권거래 결제 및 정산 법률 규정에 따르게 된다.

3. 투자자는 거래일에 예탁 계좌에 미리 존재하는 거래 가능한 주식만 매도 명령을 내릴 수 있다(예외 사항: 종목 포트폴리오 설정 기관은 종목 포트폴리오 증권 또는 구조화 주식을 보유하고 있는 경우 해당 증권을 매도할 수 있으며, 이는 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 미리 판매하기 위해 필요한 증권을 보유하고 있어야 함; 당일 거래는 별도 규정에 따름; 미입금 주식 매도). 조 이 통지; 주식을 매도 대기 중임.

증권시장 상황에 따라 증권위원회는 미도착 증권 매도 활동을 시행할 수 있다.

4. 투자자는 같은 주식 코드에 대해 동시에 매수 및 매도 명령을 내릴 수 없으며, 이전 거래 세션에서 입력되었지만 아직 매칭되지 않은 명령을 제외한다.

5. 증권회사는 자신의 회사에서 개설된 거래계좌에서 투자가가 같은 거래기간 동안 동시에 매수 및 매도 주문을 내는 것을 감독할 책임이 있다.

6. 외국 증권업자는 본 통지 제6조 제7항 제2목에서 정한 매매 중개 계좌를 사용할 수 있다. 제2목 제7항 제6조 본 통지 매매 세션이나 연속 매매 세션(기한 매매 포함) 또는 합의 거래에서 같은 주식 코드에 대해 동시에 매수 및 매도 명령을 내릴 수 있으나, 같은 외국 투자자의 명령이 아니어야 한다.

조 8. 대중회사는 자기 회사의 주식을 거래한다.

1. 대중회사는 증권거래시스템에서 자기 회사의 주식을 매입할 때 다음 규정을 준수해야 한다.

가) 공개회사는 주식 매입에 대한 정보공개를 준수하여 자기 회사의 주식을 매입해야 한다(증권법 제37조 제4항 참조).

b) 대중회사가 지정가매매 또는 협상매매 방식으로 자기 회사의 주식을 매입하기 위한 매입가격 결정 원칙은 다음과 같이 규정된다.

- 매수 가격 ≤ 기준가 + (기준가 × 주식 가격 변동 범위의 50%);

- 매수 수량: 매매일마다 최소 3%, 최대 10%의 등록된 거래량을 매수해야 하며, 취소된 주문은 포함하지 않음(등록된 거래량이 3% 미만인 경우 이 규정은 적용되지 않음).

이러한 규정은 대중회사가 증권위원회에 등록된 거래량으로 자기 회사의 주식을 모두 매입할 때까지 적용된다.

2. 공개회사는 자기 회사의 주식을 매입한 후 증권거래법 제36조 제7항에 따라 매각할 수 있다. 매각은 베트남 증권거래소의 거래 규정에 따라 증권거래 시스템에서 이루어질 수 있으며, 그렇지 않을 경우 등록, 예탁, 결제 및 주식 거래에 관한 법률에 따라 시스템 외에서 이루어질 수 있다.

3. 제2항의 규정을 제외하고, 2021년 1월 1일 이전에 자기 회사의 주식을 매입한 공개회사는 매입한 주식을 매각할 때 다음 방법을 사용해야 한다:

- 매도 가격 ≥ 기준가 - (기준가 × 주식 가격 변동 범위의 50%);

- 매도 수량: 매매일마다 최소 3%, 최대 10%의 등록된 거래량을 매도해야 하며, 취소된 주문은 포함하지 않음(등록된 거래량이 3% 미만인 경우 이 규정은 적용되지 않음).

조 9. 신용거래

1. 신용 거래를 수행하기 전에 투자자는 증권사와 신용 거래 계약을 체결해야 한다(증권사가 고객에게 주식 매수를 위한 대출 서비스를 제공하도록 허가받아야 함). 신용 거래 계약은 대출 계좌에 대한 대출 계약을 포함하며, 최소한 보증금 거래를 위한 보증물, 보증금 추가 기간, 투자자가 보증금을 추가하지 않을 경우 보증물 처리 방안, 분쟁 발생 시 해결 방법, 발생 가능한 위험 및 손해, 그리고 고객이 부담해야 하는 비용 등을 포함해야 한다.

2. 외국인 투자자는 신용거래를 실행할 수 없다.

3. 각 증권사에서 투자자는 주식 거래 계좌를 개설할 때 신용 거래 계좌를 하나만 개설할 수 있다. 신용 거래 계좌는 별도의 계좌 또는 별도로 관리되거나 기존 주식 거래 계좌의 하위 계좌 형태로 관리될 수 있다. 증권사는 각 투자자의 신용 거래 계좌와 일반 주식 거래 계좌를 분리하여 관리해야 하며, 투자자 간의 신용 거래 계좌와 일반 주식 거래 계좌도 분리해야 한다.

4. 신용 거래 가능한 주식은 상장 또는 등록된 주식, 증권거래 시스템에 상장된 펀드 증서이며, 다음 기준을 충족해야 한다: 상장 또는 등록 기간, 발행 기관의 자본 규모 및 경영 성과, 유동성 및 가격 변동성(있을 경우), 정보 투명성 및 증권위원회 규정에 따른 기타 기준. 증권거래소는 증권위원회 규정에 따라 신용 거래 가능한 주식 목록 또는 신용 거래 불가능한 주식 목록을 공표한다.

5. 증권거래소가 공표한 신용 거래 가능한 주식 목록 또는 신용 거래 불가능한 주식 목록을 기반으로 증권사는 자체적으로 신용 거래 가능한 주식 목록을 선택하고 법률 규정에 따라 정보를 공표해야 한다.

6. 투자자는 증권사와 체결한 계약에 따라 초기 담보비율과 유지 담보비율을 보장해야 한다. 거래소 담보 계좌의 담보비율이 유지 담보비율보다 낮아진 경우, 증권사는 추가 담보를 요구하는 명령을 발행한다. 담보 목적으로 사용할 수 없는 증권은 초기 담보비율 및 유지 담보비율을 결정하는 데 포함되지 않는다. 투자가 추가 담보를 제공하지 않을 경우, 증권사는 계약 조건에 따라 담보 증권을 매도할 권리를 행사하며, 이는 법령에 따른 정보 공개 절차를 준수하고 투자자에게 매매 결과를 통보하여 보유 내역 및 거래 정보를 공개하도록 하여야 한다.

7. 증권사가 고객에게 주식 구매 대출 서비스를 제공하기 위한 조건을 충족하지 못한 경우에는 즉시 새로운 계약 체결, 기존 계약 연장, 담보 거래를 위한 대출 중단하고, 해당 사실 발생 후 48시간 이내에 증권거래위원회에 서면 보고해야 한다.

8. 증권위원회는 증권사의 신용거래 활동을 위한 운영 지침을 제정한다.

9. 시장 안정을 위해 필요하다면, 증권위원회는 증권사의 신용거래를 일시 중단할 수 있는 권한을 가진다.

제9조의2. 외국인 법인 투자자의 주식 구매 시 예치금 미충족 거래[4]

1. 증권사는 외국인 법인 투자자의 결제 위험을 평가하여 주식 구매 주문 시 예치금을 결정하며, 이는 증권사와 외국인 법인 투자자 또는 그 대리인 간의 합의에 따라 이루어진다.

2. 외국인 법인 투자가가 주식 구매 거래에 대한 결제금액을 충분히 지급하지 않은 경우, 결제 부족 금액의 지급 책임은 외국인 법인 투자가가 주문을 한 증권사의 자기거래 계정을 통해 이전되며, 제5항에서 규정된 경우를 제외한다.

3. 증권사는 외국인 법인 투자가가 결제 부족으로 인해 주식 구매 거래를 수행하지 못한 경우, 주식을 자기거래 계정으로 이전한 후, 해당 주식을 외국인 법인 투자가에게 이전할 수 있으며, 이는 2020년 12월 31일 금융부 장관이 발행한 제119/2020/TT-BTC 고시에 따라 증권 거래 시스템 외에서 소유권을 이전하거나 증권 거래 시스템 내에서 양도 계약을 체결함으로써 이루어진다. 이는 증권사가 자기거래 계정으로 주식을 이전한 날로부터 다음 거래일까지 이루어져야 하며, 외국인 투자자의 해당 주식에 대한 최대 소유 비율을 초과하지 않도록 해야 한다. 제2항 및 제3항에서 규정된 거래를 수행하면서 발생한 손실, 이익 및 기타 비용은 증권사와 외국인 법인 투자자 또는 그 대리인 간의 합의에 따라 처리된다.

4. 제3항에서 규정된 거래를 제외하고, 증권사는 자기거래 계정으로 이전된 주식을 증권 거래 시스템에서 매도한다. 제2항 및 제4항에서 규정된 거래를 수행하면서 발생한 손실, 이익 및 기타 비용은 증권사와 외국인 법인 투자자 또는 그 대리인 간의 합의에 따라 처리된다.

5. 외국인 법인 투자가가 증권예탁 계좌를 개설한 증권예탁은행은 증권사와 외국인 법인 투자가 사이의 예치금 잔액 확인 오류로 인해 주식 구매 거래 결제 부족 금액 및 발생한 비용(있을 경우)을 지불할 책임이 있다.

조 10. 당일 거래

1. 투자는 증권사와 당일 거래 계약을 체결한 후 주식 대출 서비스를 제공받을 수 있다. 당일 거래 계약은 법령에 따른 결제 보완을 위해 증권사가 대출 거래 및 강제 구매 거래를 수행할 수 있는 조항을 포함해야 하며, 발생 가능한 위험, 손해 및 비용을 명시해야 한다.

2. 당일 거래 활동은 다음 원칙을 준수해야 한다.

a) 투자는 각 증권사에서 하나의 당일 거래 계좌만 개설할 수 있다. 당일 거래 계좌는 별도 계좌 또는 별도 관리 계좌 또는 기존 증권 거래 계좌의 부계좌 형태로 설정될 수 있다. 증권사는 당일 거래 계좌를 일반 증권 거래 계좌 및 담보 거래 계좌(있는 경우)와 분리하여 회계 처리해야 한다.

b) 투자는 당일 거래를 수행할 때 제7조 제4항에 따른 규정을 준수해야 하며, 주식 단위 거래 및 약정 거래에 대한 당일 거래는 불가하다., 단일 주문 주식 거래 및 약정 거래에 대해 당일 거래를 수행하지 못함;

c) 증권사는 증권시장에 상장되거나 거래 등록된 증권 중 담보 거래를 허용하는 증권을 선택하여 투자자에게 당일 거래를 제공할 수 있다. 당일 거래 가능한 증권 목록은 증권사의 웹사이트에 공개되어야 한다.

d) 투자는 매도 주문과 매수 주문의 총 주식 수가 동일해야 하며, 매도 주문의 총 주식 수가 매수 주문의 총 주식 수보다 많거나 적은 경우, 증권사는 결제일에 투자자가 결제할 수 없는 주식 수 또는 금액을 대신 결제해야 한다.

đ) 증권사는 결제일에 결제금액 또는 결제 증권이 부족하여 결제가 불가능한 경우 투자자의 당일 거래 주문을 거부할 수 있다.

e) 투자자는 의무 매수, 증권 대출, 결제 지원을 위한 차입 금융과 관련된 모든 비용을 발생시키는 활동에 대해 회사 증권에 손해배상하고 지급할 책임이 있으며, 결제일에 충분한 자금이 없거나 충분한 증권을 이전할 수 없는 경우, 회사 증권과 관련된 거래 계약 및 관련 법률에서 정한 바에 따라 그러한 비용을 지급해야 한다.

g) 증권사는 투자자가 당일 거래를 수행하기 전에 증권 또는 현금을 담보로 제공하도록 요구할 수 있다.

h) 거래일 동안 각 회사 증권에서 이루어진 당일 거래 총 가치(매수와 매도 가치를 합산한 값)는 해당 회사 증권의 자기자본에 대한 규정된 비율을 초과해서는 안 되며, 각 회사 증권에서 이루어진 당일 거래 총량은 해당 회사 증권의 유통량에 대한 규정된 비율을 초과해서는 안 된다. 이러한 비율은 주식 증권 위원회 규정에 따라 적용된다.

3. 당일 거래 활동은 해당 증권의 주주 권리 행사 마지막 등록일로부터 5(오) 영업일 전까지 이루어질 수 없다.

4. 시장 안정을 위해 필요한 경우 증권위원회는 당일 거래 활동을 일시 중단할 수 있는 권한이 있다.

5. 증권 대출 서비스 제공 조건을 충족하지 못하는 회사 증권은 새로운 거래 계약 체결, 기존 계약 연장, 투자자의 당일 거래 허용을 중단하고, 그 사건 발생 후 48시간 내로 주식 증권 위원회에 서면 보고해야 한다.

6. 시장 상황에 따라 주식 증권 위원회는 당일 거래 활동을 시행하며, 주식 증권 위원회는 당일 거래 지침을 제정한다.

조 11. 보증을 갖춘 단기매도 거래

1. 베트남 증권예탁결제원의 증권 대출 및 대출 시스템을 통해 단기 매도 보증 거래를 수행하기 위해 작성되는 증권 대출 계약은 최소 보증 자산, 대출 이자율, 대출 기간, 대출 연장, 투자자가 증권을 반환하지 않을 경우 보증 자산 처리 방법, 분쟁 발생 시 해결 방식, 발생 가능한 위험, 손해 및 비용을 포함해야 한다.

2. 투자자는 증권 대출 서비스를 제공하는 회사 증권에서 단기 매도 보증 거래를 수행하기 위해 단기 매도 보증 거래 계좌를 개설해야 한다. 단기 매도 보증 거래 계좌는 투자자의 현재 증권 거래 계좌와 별도로 또는 그 하위 계좌 형태로 개설될 수 있다. 회사 증권은 단기 매도 보증 거래 계좌를 다른 거래 계좌와 분리하여 관리해야 한다.

3. 단기 매도 보증 거래가 허용되는 증권은 증권 거래 시스템에 상장되거나 등록되어 있고, 상장 또는 등록 기간, 발행 조직의 자본 규모와 경영 성과, 유동성 및 가격 변동성(있을 경우), 정보 투명성 및 주식 증권 위원회 지침에 따른 기타 기준을 충족하는 주식 및 상장 펀드 증권이다. 증권 거래소는 주식 증권 위원회 규정에 따른 기준에 따라 단기 매도 보증 거래가 허용되는 증권 목록을 공표한다.

4. 단기 매도 보증 거래는 해당 증권의 주주 권리 행사 마지막 등록일로부터 5(오) 영업일 전까지 이루어질 수 없다.

5. 증권시장 상황에 따라 증권위원회는 보증을 갖춘 단기매도 거래를 시행할 수 있다. 증권위원회는 보증을 갖춘 단기매도 거래 지침을 제정한다.

6. 증권 시장 안전을 보장하기 위해 필요한 경우, 주식 증권 위원회는 증권 회사에게 단기 매도 보증 거래를 일시 중단하도록 요구할 수 있다.

조 12. 시장 형성 거래

1. 시장 형성 거래 활동은 다음 원칙을 준수해야 한다:

가) 시장 형성 거래에 참여하는 거래 회원은 시장 효율성과 안정성을 보장하기 위한 목적으로 시장 형성 역할을 수행하며, 진실하고 선의를 가지고 행동해야 한다.

b) 시장 상황에 따라 거래 참여자가 시장 생성을 위해 등록한 증권에 대해 양방향 또는 단방향 호가를 게시할 수 있으며, 이는 베트남 증권 거래소 규정 및 시장 생성 계약에 따라 이루어진다. 시장 유동성을 창출하기 위한 증권, 시장 생성 기간, 호가 방식, 매수 호가와 매도 호가 간의 가격 차이 한도, 호가 비율, 호가 유지 시간, 거래 일시 중단 사유는 베트남 증권 거래소 규정 및 시장 생성 계약(있다면)에 따라 이루어진다.

c) 거래 참여자가 시장 생성을 위해 등록한 경우, 그들은 시장 생성 거래에 대한 제한 주문만 할 수 있다. 거래 참여자는 동시에 시장 생성 거래와 자유 거래를 수행할 수 있으나, 베트남 증권 거래소 규정에 따른 가격 원칙을 준수해야 한다.

2. 거래 참여자가 시장 생성을 위해 등록한 경우, 그들은 그들이 시장 생성자로 지정된 증권을 동시에 매수 및 매도하기 위해 호가를 게시할 수 있다. 이러한 거래는 시장 생성 계좌에서 이루어져야 한다.

3. 증권거래소는 증권위원회의 승인 후 시장 형성 거래 활동 지침을 작성하고 공포한다.

4. 베트남 증권 거래소는 거래 참여자가 베트남 증권 거래소 규정 및 시장 생성 계약(있다면)을 준수하지 않고 의무를 이행하지 않은 경우, 특정 증권에 대한 거래 참여자의 시장 생성 활동을 종료하거나 중지할 수 있는 권한이 있다.

조 제13조 효력 발생[5]

본 고시는 2021년 2월 15일부터 효력이 발생하며, 재무부 장관 고시 제203/2015/TT-BTC호 2015년 12월 21일자 증권시장 거래에 관한 지침을 대체한다.

조기 시행

주식 증권 위원회, 베트남 증권 거래소, 하노이 증권 거래소, 호치민 증권 거래소, 베트남 증권예탁결제원, 증권 회사, 예탁기관, 결제기관, 증권 펀드 관리 회사 및 관련 기관 및 개인은 본 고시를 준수해야 한다./.

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[1] 본 문서는 다음 두 통일지시로 합성되었습니다:

- 시행규칙 제 120/2020/TT-BTC 2020년 12월 31일 재무부 장관이 주식 상장 거래, 등록 거래 및 펀드 증권, 기업 채권, 보증 권리 상장 증권 시스템 내에서의 거래를 규정함.

- 시행규칙 제 68/2024/TT-BTC 2024년 9월 18일 재무부 장관은 증권 거래 시스템 내에서의 증권 거래, 증권 거래 결제 및 대차, 증권 회사 활동 및 증권 시장 정보 공개에 관한 시행규칙 일부 조항을 개정하고 보완함.

본 통합 문서는 상기 두 시행규칙을 대체하지 않음.

[2] 시행규칙 제 68/2024/TT-BTC 2024년 9월 18일 재무부 장관은 증권 거래 시스템 내에서의 증권 거래, 증권 거래 결제 및 대차, 증권 회사 활동 및 증권 시장 정보 공개에 관한 시행규칙 일부 조항을 개정하고 보완하기 위한 근거는 다음과 같음.

"증권법 2019년 11월 26일;

증권법 일부 조항의 세부적인 시행을 규정하기 위한 정부령 제 155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일;

정부가 2023년 4월 20일 제정한 14/2023/NĐ-CP 호에 따른 재무부 기능, 임무, 권한 및 조직 구조 규정;

증권관리위원회 위원장의 제안에 따라

재무부 장관은 증권 거래 시스템 내에서의 증권 거래, 증권 거래 결제 및 대차, 증권 회사 활동 및 증권 시장 정보 공개에 관한 시행규칙 일부 조항을 개정하고 보완하는 시행규칙을 발행함.”

[3] 본 항은 재무부 장관이 2024년 9월 18일 발행한 시행규칙 제 68/2024/TT-BTC에 따라 개정되고 보완되었으며, 2024년 11월 2일부터 효력이 발생함.

[4] 본 조항은 재무부 장관이 2024년 9월 18일 발행한 시행규칙 제 68/2024/TT-BTC에 따라 보완되었으며, 2024년 11월 2일부터 효력이 발생함.

[5] 2024년 9월 18일 재무부 장관이 발행한 시행규칙 제 68/2020/TT-BTC는 증권 거래 시스템 내에서의 증권 거래, 증권 거래 결제 및 대차, 증권 회사 활동 및 증권 시장 정보 공개에 관한 시행규칙 일부 조항을 개정하고 보완하며, 2024년 11월 2일부터 효력을 발생시키며 다음과 같이 규정함.

“조항 5. 시행 조항

1. 본 고시는 2024년 11월 2일부터 효력이 발생한다.

2. 베트남 증권등록 및 결제공사는 중앙결제기관 체제 하의 증권 거래 결제 활동이 정식으로 시행될 때까지 증권 거래 결제 및 지원 결제 기금 관리와 사용에 대한 시행규칙 제 119/2020/TT-BTC 제 35a조 및 제 45조 제 3항의 규정에 따라 수행함.

증권관리위원회, 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소, 베트남 증권등록 및 결제공사, 증권회사, 등록기관 회원 및 기타 관련 조직과 개인은 본 시행규칙을 준수할 책임이 있음”