시행규칙 제 47/2025/TT-NHNN 은 베트남 국립은행이 주식을 외국 증권시장에 상장하는 신용협동조합 주식회사에 대한 승인 절차를 지도한다.

시행규칙

근거 베트남 은행국가은행법 제46/2010/QH12호;

근거 금융기관법 제32/2024/QH15호 (개정 및 보완 법률 제96/2025/QH15호); 정부령 제26/2025/NĐ-CP 은행국가은행 베트남의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조에 관한 규정;

직원에 관한 은행국가은행 베트남 총재는 은행국가은행 베트남의 승인 절차에 관한 지침을 발령함으로써 금융기관 주식의 해외 증권시장 상장을 위한 지침을 제공한다.

금융기관 안전 시스템국장의 건의를 받들어,

본 통지는 은행국가은행 베트남(이하 "은행국가은행"이라 함)의 승인 절차에 관한 지침을 제공하며, 금융기관 주식의 해외 증권시장 상장과 관련된다.

장 1

총칙

조 1. 적용범위

1. 금융기관 주식회사, 다음을 포함한다:

조 2. 적용대상

a) 상업은행 주식회사;

b) 비은행 금융기관 주식회사.

2. 금융기관 주식의 해외 증권시장 상장과 관련된 조직 및 개인.

조 3. 해외 증권시장 상장 승인 신청 절차 및 원칙

1. 금융기관 주식회사는 베트남어로 문서를 작성한다.

2. 금융기관 주식회사가 해외 증권시장 상장 승인을 요청하는 문서는 법적 대표자 또는 위임받은 대표자가 서명해야 한다. 위임서를 통해 서명하는 경우, 문서에는 법령에 따른 위임서가 첨부되어야 한다.

3. 금융기관 주식회사의 문서는 직접 또는 우편 서비스를 통해 은행국가은행 본사(일원화 부서)로 제출된다.

조 4. 은행국가은행의 승인 문서 효력

1. 은행국가은행의 승인 문서는 서명 날짜부터 효력을 발생한다.

2. 은행국가은행의 승인 문서는 다음 사항 중 하나라도 해당되는 경우 자동으로 효력을 상실한다:

a) 승인 문서 서명 후 12개월 이내에 금융기관 주식회사의 주식이 아직 해외 증권시장에 상장되지 않은 경우; 

b) 금융기관 주식회사의 주식이 해외 증권거래소에 상장되었으나 상장이 취소된 경우.

금융기관 주식회사의 해외 증권시장 상장 승인 절차

장 II

외부 외

조 5. 해외 증권시장 상장 승인 신청 문서

1. 금융기관 주식회사가 은행국가은행에 해외 증권시장 상장 승인을 요청하는 문서(본 통지 부록 I 참조).

2. 위임서인 경우 법적 대표자가 아닌 위임받은 대표자가 서명한 경우.

조 6. 해외 증권시장 상장 승인 절차

1. 금융기관 주식회사는 본 통지 조 5에 따라 1부 문서를 은행국가은행(일원화 부서)에 제출한다. 문서가 미비하거나 적합하지 않은 경우, 은행국가은행은 제출 후 5일 이내에 금융기관 주식회사에 문서 보완 및 완성을 요구하는 문서를 발송한다.

2. 은행국가은행은 제출된 문서가 본 통지 조 5에 명시된 문서라면 제출 후 28일 이내에 승인 문서(본 통지 부록 II 참조) 또는 승인 거부 문서를 발송한다. 승인 거부의 경우, 문서에는 거부 이유가 명시되어야 한다.

장 III 

금융회사의 책임

조 7. 금융회사의 책임

1. 이 법령에 따른 통지 및 보고서의 진실성과 정확성을 담보한다.

2. 외국 증권시장에서 주식을 상장하는 것을 승인한 날로부터 12개월 이내에 외국 증권시장에 주식을 상장한다.

3. 외국 기관이 주식 상장을 승인하거나 불승인한 결정을 받은 날로부터 5일 이내에 금융감독원(금융회사 관리 감독 부서)에 서면으로 보고한다.

4. 외국 증권시장에서 주식 상장이 취소된 날로부터 5일 이내에 금융감독원(금융회사 관리 감독 부서)에 서면으로 보고한다. 보고는 상장 취소의 이유를 명시해야 한다.

조 8. 금융회사 관리 감독 부서의 책임

1. 이 법령 제6조 제2항에 따라 금융회사가 외국 증권시장에서 주식을 상장하도록 승인하거나 불승인하기 위한 처리와 검토를 담당하며, 총재에게 이를 보고한다.

2. 제7조 제3항 및 제4항에 따른 보고서를 수신하고, 외국 증권시장에서 상장된 금융회사에 대한 문제 발생 시 총재에게 대응 방안을 제안한다.

장 IV

시행규정

조 9. 시행 조직의 책임

은행의 각 부서장과 금융회사는 이 법령을 시행하는 데 책임을 진다.

조 10. 시행 조항

1. 본 법령은 2026년 1월 29일부터 효력이 발생한다.

2. 본 법령이 효력이 발생한 날부터 다음의 법률 문서들은 효력을 상실한다.

a) 2012년 9월 13일 은행총재가 발부한 제26/2012/TT-NHNN 호 '금융회사의 국내외 증권시장 상장 승인 절차에 관한 지침'

b) 2015년 12월 22일 은행총재가 발부한 제29/2015/TT-NHNN 호 '금융회사의 증권시장 상장 승인 관련 법률 문서 일부 개정 및 보완'의 제10조

 

부록 I

외국 증권시장 상장 승인 요청 문서 양식
(제47/2025/TT-NHNN 호 은행총재가 발부한 부속 문서로 제정됨)

외국 증권시장 상장 승인 요청 문서

…(1)…, ...(2)...(기관 식별번호: ……(3)…)는 다음과 같이 은행에 외국 증권시장 상장 승인을 요청합니다.

I. 상장 예정 시간, 주식 수, 장소:

1. 상장 예정 시간: …

2. 상장 예정 주식 수: …주식;

3. 상장 예정 자본 증가액: …억 원;

4. 상장 요청 시점 자본: ...억 원;

5. 자본 증가 비율: ……… %

3. 상장 예정 증권 거래소 이름: …

4. 증권거래위원회가 발부한 상장 등록 승인 문서 번호 및 일자: …

II. 외국 증권시장 상장과 관련된 몇 가지 구체적인 내용

1. 상장 이유: …

2. 상장 시의 이점과 어려움: …

3. 이러한 어려움을 극복하기 위한 예상 대책: …

4. 상장 후 외국 투자자의 소유 비율 예상: …

5. 외국 투자자의 소유 비율 관리를 위한 규제 방법: …

6. 기타 내용 (있을 경우) 

III. 금융회사의 재무 상태 및 활동 현황

1. 상장 요청 시점 외국 투자자의 소유 비율: …

2. 상장 요청 시점 직전 12개월 동안 금융 및 은행업 분야에서 행정 위반 여부: 

a. 있음 □                               b. 없음 □

- 위반 행위, 과징금 (있을 경우): …

- 과징금 결정 번호 및 일자 및 금액 (있을 경우): …

3. 상장 요청 시점 금융회사의 이사회 및 감사위원회 구성:

a. 적합함 □                    b. 적합하지 않음 □

- 이사회:

- 감사위원회

4. 금융회사는 상장 요청 시점 내부 감사 부서 및 내부 통제 시스템이 법령 제57조, 제58조 및 관련 법령에 따라 적합하게 운영되고 있음을 보고한다.

IV. 금융회사는 다음과 같은 약속을 한다.

1. 상장 승인 요청 문서 및 보고서의 내용이 사실적이고 정확하다는 법적 책임을 진다.

2. 외환 관리 규정, 외국 투자자가 금융회사 주식을 매입할 때 적용되는 법령 및 기타 관련 법령을 준수한다.

번호:      /NHNN-QLGS

 

부록 II

모ẫu văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước
(제47/2025/TT-NHNN 호 은행총재가 발부한 부속 문서로 제정됨)

 금번 안건은 다음과 같습니다: 주식회사 은행...

(주식회사 은행, 해당 기관의 식별번호(있을 경우))가 제출한 문서 번호 ..., 작성일자 ..., 그리고 관련 서류를 첨부하여 외국 증권거래소에서 주식 상장을 승인해 줄 것을 요청하였으며, 중앙은행은 다음과 같이 의견을 표명합니다:

1. (주식회사 은행)의 외국 증권거래소에서의 주식 상장 승인은 다음과 같습니다:

- 예상 상장 주식 수: ... 주식;

- 예상 상장 거래소 이름: ...

2. (주식회사 은행)은 법령 및 규정에 따라 외국 증권거래소에서의 주식 상장과 관련된 절차와 보고 제도를 준수해야 합니다.

본 문서는 발효일로부터 효력을 발생합니다.

4. 본 문서는 다음 사유로 자동으로 효력을 상실합니다:

a) 본 문서 발효일로부터 12개월 이내에 외국 증권거래소에서 주식 상장이 이루어지지 않을 경우;

금융기관 주식회사의 해외 증권시장 상장 승인 절차