시행규칙 제 83/2024/TT-BTC 증권 분야에서 국가가 정한 서비스 가격에 대한 기제 및 정책을 지시하고 증권거래소 베트남과 증권예탁결제공사 베트남의 자회사 및 총회사에서 적용하기 위함

시행규칙
주식 시장 분야에서 국가가 정하는 서비스 가격에 대한 기제와 정책을 베트남 증권거래소 및 그 자회사, 베트남 증권등록 및 결제총괄공사에 적용하기 위한 지침

_______________________

2023년 6월 19일 가격법을 근거로 함

증권법(2019년 11월 26일 제정)에 근거함

국가채무 관리 법률(2017년 11월 23일 제정)에 의거함

2020년 11월 17일 법률 제정된 환경 보호법을 근거로 함

2014년 11월 26일 제정된 국가 투자 자금의 관리 및 사용에 관한 법률;

정부가 2024년 7월 10일 제정한 85/2024/NĐ-CP 호에 따른 가격법 일부 조항의 세부 규정과 이행 지침에 관한 정부결정에 의거함

증권법 일부 조항의 세부적인 시행을 규정하기 위한 정부령 제 155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일;

정부가 2020년 12월 31일 제정한 158/2020/NĐ-CP 호에 따른 파생금융상품 및 파생금융시장에 관한 정부결정에 의거함

정부가 2018년 6월 26일 제정한 91/2018/NĐ-CP 호에 따른 정부보증 발급 및 관리에 관한 정부결정에 의거함

정부가 2018년 6월 30일 제정한 93/2018/NĐ-CP 호에 따른 지방정부 채무 관리에 관한 정부결정에 의거함

정부가 2018년 6월 30일 제정한 95/2018/NĐ-CP 호에 따른 정부 채무 금융상품의 발행, 등록, 예탁, 상장 및 증권시장에서의 거래에 관한 법률 시행령을 근거로 함;

정부가 2015년 10월 13일 제정한 91/2015/NĐ-CP 호에 따른 국가자금의 기업 투자 및 기업 내 자금 및 재산 관리 사용에 관한 정부결정, 정부가 2017년 11월 16일 제정한 126/2017/NĐ-CP 호에 따른 국유기업 및 100% 출자한 한인민수책임유한회사를 주식회사로 전환에 관한 정부결정, 정부가 2018년 3월 8일 제정한 32/2018/NĐ-CP 호에 따른 91/2015/NĐ-CP 호와 126/2017/NĐ-CP 호의 일부 조항을 수정 보완한 정부결정, 정부가 2020년 11월 30일 제정한 140/2020/NĐ-CP 호에 따른 126/2017/NĐ-CP 호, 91/2015/NĐ-CP 호, 32/2018/NĐ-CP 호의 일부 조항을 수정 보완한 정부결정에 의거함

정부가 2020년 12월 31일 제정한 153/2020/NĐ-CP 호에 따른 기업채권 단독 발행 및 국내 시장에서의 거래, 그리고 기업채권의 해외 시장 발행에 관한 정부결정에 의거함

정부가 2022년 9월 16일 제정한 65/2022/NĐ-CP 호에 따른 153/2020/NĐ-CP 호의 일부 조항을 수정 보완한 정부결정에 의거함

정부가 2023년 3월 5일 제정한 08/2023/NĐ-CP 호에 따른 기업채권 단독 발행 및 국내 시장에서의 거래, 그리고 기업채권의 해외 시장 발행에 관한 정부결정의 일부 조항을 수정 보완하고 효력을 중지한 정부결정에 의거함

정부가 2023년 4월 20일 제정한 14/2023/NĐ-CP 호에 따른 재무부 기능, 임무, 권한 및 조직 구조 규정;

가격관리국장과 주식시장관리국장의 제안에 따라

재무부장관은 주식 시장 분야에서 국가가 정하는 서비스 가격에 대한 기제와 정책을 베트남 증권거래소 및 그 자회사, 베트남 증권등록 및 결제총괄공사에 적용하기 위한 지침을 발령한다.

조 1. 적용범위

1. 본 통지는 베트남 증권거래소 및 그 자회사(이하 "SGDCK"라 함), 베트남 증권등록 및 결제총괄공사(이하 "VSDC"라 함)에 적용되는 주식 시장 분야에서 국가가 정하는 서비스 가격에 대한 기제와 정책을 지침한다.

2. 국가가 정하지 않는 주식 시장 분야의 서비스에 대해서는 SGDCK와 VSDC는 자체적으로 가격을 정하고, 제공하는 서비스 가격에 대한 모든 책임을 부담해야 한다. 이는 실제 서비스 제공 상황, 법률상 가격 규정, 주식 시장 관련 법률 및 관련 법률에 부합하도록 한다.

조 2. 적용대상

본 통지에 따라 주식 시장 분야에서 서비스를 제공하는 조직은 베트남 증권거래소 및 그 자회사, 베트남 증권등록 및 결제총괄공사를 포함한다.

본 조항 1에 명시된 주식 시장 서비스 제공 조직이 제공하는 서비스를 이용하는 개인 및 조직은 다음과 같다: SGDCK의 회원; VSDC의 회원; 상장 등록 조직; 상장 조직; 주식 투자펀드 관리 회사; 발행 조직; 공개회사; VSDC에 직접 계좌를 개설한 조직; SGDCK 거래 시스템 외에서 주식 소유권 이전을 수행하는 개인 및 조직; 정부 채무 관리법에 따라 정부 보증을 받은 채권 발행 조직; 지방정부 채권 발행에 관한 법률에 따라 지방자치단체의 총무위원회

3. 관련된 다른 조직 및 개인

조 3. 증권 분야 서비스 가격은 SGDC와 VSDC에서 적용함

1. 재무부는 정부가 정한 증권 분야 서비스 가격을 SGDC와 VSDC에서 적용하기로 결정함

2. 본 고시에서 규정된 증권 분야 서비스에 대한 부가가치세는 부가가치세 관련 법률 규정에 따라 시행됨

3. SGDC와 VSDC는 가격 공개 및 표시를 수행하고 법률에서 정한 가격 관련 법률, 증권 관련 법률 및 관련 지침을 준수해야 함

4. SGDC와 VSDC는 정부가 정한 증권 분야 서비스 가격을 정기적으로 검토하며, 정부가 정한 증권 서비스 가격 수준을 검토하고, 가격 설정 또는 조정이 필요한 경우 증권 관리위원회의 심사 후 법과 관련 지침에 따라 재무부에 보고하여 결정하도록 함

5. 시장 조성자 회원은 법률과 특정 기관이 정한 조건을 충족한 후 시장 조성 거래에 대해 기본 증권시장 거래 서비스 가격 최대 80%, 파생 증권 거래 서비스 가격 최대 70%까지 감면받을 수 있음

6. 녹색 채권 발행 주체와 환경 보호법 및 관련 지침에 따라 녹색 채권 투자자는 등록, 관리, 거래, 증권 등록, 증권 등록 취소 또는 증권 등록 정보 변경, 증권 신용 등록 서비스 가격에 대해 최대 50% 감면받을 수 있음

녹색 채권 발행 주체는 증권 등록 및 등록 시 증권거래소와 VSDC에 법률에서 정한 녹색 채권 조건을 충족하는 증거를 제출할 책임이 있음

7. 정부가 정한 증권 분야 서비스 가격은 본 고시 부록 I와 II에서 상세하게 설명됨

조 4. 증권 분야 서비스 사용 비용 지급 규정

1. 조직이 SGDC의 회원 자격을 다시 등록하는 경우, 파생 증권 회원 등록 서비스, 회원 관리 서비스, 파생 증권 회원 관리 서비스, 정기 연결 유지 서비스, 단말기 사용 서비스 비용은 새로운 회원 등록 시와 동일하게 지급됨

조직이 VSDC의 신용 보증원 회원 자격을 다시 등록하는 경우, 신용 보증원 회원 관리 서비스, 파생 증권 신용 보증원 회원 관리 서비스, 신용 보증원 회원 등록 서비스, 파생 증권 신용 보증원 회원 등록 서비스 비용은 새로운 회원 등록 시와 동일하게 지급됨

2. SGDC의 회원이 SGDC로부터 거래 중단 또는 거래 활동 중지 또는 연장된 온라인 연결 중단을 받았지만 회원 자격이 취소되지 않은 경우, 다음 해에도 회원 관리 서비스, 파생 증권 회원 관리 서비스, 정기 연결 유지 서비스, 단말기 사용 서비스 비용을 지급해야 함

VSDC의 회원이 VSDC로부터 증권 신용 보증 및 결제 서비스 중단 또는 연장된 증권 신용 보증 및 결제 활동 중지를 받았지만 회원 자격이 취소되지 않은 경우, 다음 해에도 신용 보증원 회원 관리 서비스, 파생 증권 신용 보증원 회원 관리 서비스 비용을 지급해야 함

3. SGDC의 회원이 SGDC로부터 거래 중단 또는 거래 활동 중지 또는 온라인 연결 중단을 받아 해당 연도 내에 회원 자격이 취소되는 경우, 다음 해부터는 회원 관리 서비스, 파생 증권 회원 관리 서비스, 정기 연결 유지 서비스, 단말기 사용 서비스 비용을 지급하지 않아도 됨

VSDC의 회원이 VSDC로부터 증권 신용 보증 및 결제 서비스 중단 또는 연장된 증권 신용 보증 및 결제 활동 중지를 받아 해당 연도 내에 회원 자격이 취소되는 경우, 다음 해부터는 신용 보증원 회원 관리 서비스, 파생 증권 신용 보증원 회원 관리 서비스 비용을 지급하지 않아도 됨

4. SGDC에서 확립된 거래가 SGDC 또는 VSDC의 규정에 따라 거래가 삭제되거나 증권 거래 결제가 삭제된 경우, SGDC는 거래 서비스 비용을 청구하지 않음

5. 본 고시에서 규정된 증권 분야 서비스 비용은 베트남 동으로 징수되며, 서비스 비용은 베트남 중앙은행이 발표한 해당 월의 외화 대비 평균 중앙 환율을 기준으로 반올림하여 정수 단위까지 계산됨. 이는 2016년 12월 30일 제174/2016/NĐ-CP 호치민시 인민위원회 결정에 따른 회계법 일부 세부 규정 및 관련 법률 개정, 보완, 대체 법률(있을 경우) 제4조 제6항에 명시된 반올림 규칙에 따름

외화 국채에 대한 서비스 비용은 베트남 중앙은행이 발표한 해당 월의 외화 대비 평균 중앙 환율을 기준으로 외화에서 베트남 동으로 환산하여 계산됨

조 5. 서비스 사용 요금의 징수, 납부, 환급에 관한 규정

1. 재무부가 정한 연간 정기 수수료에 대한 서비스 가격에 대해서는 서비스를 이용하는 단체 및 개인은 해당 가격을 적용하는 연도의 1월 31일 이전에 증권거래소, 증권예탁결제원에 납부할 책임이 있다.

2. 재무부가 정한 월별 정기 수수료에 대한 서비스 가격에 대해서는 서비스를 이용하는 단체 및 개인은 다음 달 15일까지 증권거래소, 증권예탁결제원에 납부할 책임이 있다.

3. 증권거래소, 증권예탁결제원 신규 회원으로 등록하고 상장 신청을 한 단체는 증권파생상품 회원 등록 서비스, 회원 관리 서비스, 증권파생상품 회원 관리 서비스, 첫 번째 온라인 연결 서비스, 정기 연결 유지 서비스, 단말기 사용 서비스, 결제원 회원 등록 서비스, 증권파생상품 결제원 회원 등록 서비스, 예탁원 회원 관리 서비스, 결제원 회원 관리 서비스, 증권파생상품 결제원 회원 관리 서비스, 상장 신청 서비스, 상장 관리 서비스 등을 이용하기 위해 증권거래소가 회원 자격 승인 결정, 온라인 거래 연결 승인 결정, 상장 승인 결정, 원격 거래 연결 승인 결정을 발행한 날로부터 7일 이내에 납부해야 한다.

4. 증권거래소, 증권예탁결제원은 증권거래소가 회원 자격 취소 결정을 발행하거나 증권예탁결제원이 회원 자격을 회수하거나 취소한 날로부터 7일 이내에 회원 관리 서비스, 증권파생상품 회원 관리 서비스, 정기 연결 유지 서비스, 단말기 사용 서비스, 예탁원 회원 관리 서비스, 결제원 회원 관리 서비스, 증권파생상품 결제원 회원 관리 서비스를 이용한 회원에게 환급해야 한다.

5. 증권거래소는 증권거래소가 상장 변경 승인 결정을 발행하거나 상장 주식 수 변경을 통보한 날로부터 7일 이내에 상장 기관, 증권투자신탁회사에 상장 관리 서비스 사용 요금을 추가 징수하거나 환급해야 한다.

6. 법률 규정에 따라 증권거래소 간 주식 시장 재배치가 이루어질 경우, 주식을 이전하는 증권거래소는 해당 년도의 해당 증권거래소가 주식을 이전한 달 다음 달부터 12월까지의 상장 관리 서비스 수수료를 산출하고 남은 금액을 주식을 수용하는 증권거래소로 이전하며, 주식을 수용하는 증권거래소는 주식 시장 재배치 대상인 상장 기관에 처음으로 상장 등록 수수료를 징수하지 않아야 한다.

조 6. 증권 분야에서 제공되는 서비스 수익의 관리와 사용

1. 서비스 수익은 국가 예산에 대한 법적 의무를 이행한 후 남은 금액은 증권거래소와 증권예탁결제원이 법에 따라 관리하고 사용한다.

2. 증권예탁결제원은 증권거래소의 거래 시스템 외에서 증권 소유권 이전 서비스 수익(기업체가 개별 발행한 채권의 증권 등록 및 증권거래소에서 거래가 필요하지 않은 경우 제외하며, ETF 증권 교환 거래 또는 보증된 권리 실행 거래를 위한 증권 이전 서비스 제외)은 증권거래소와의 서비스 제공 계약에 따른 협약에 따라 최대 50%의 수익을 증권거래소에 이전한다.

3. 증권 분야에서 서비스 수수료를 징수할 때 증권거래소와 증권예탁결제원은 법에 따른 세금 영수증을 사용한다.

제7조. 시행 주체

1. 증권거래소와 증권예탁결제원은 국가가 정한 증권 분야 서비스 가격을 적용하여 증권거래소와 증권예탁결제원에서 제공하는 서비스를 검토하고 가격 방안을 작성하여 증권위원회에 제출하고 재무부에 심사하여 법률과 가격 관련 법률 지침에 따라 가격 결정 문서를 발행하도록 요청한다.

2. 시행 과정에서 어려움이나 문제점이 발생하면 즉시 재무부에 보고하여 연구하고 해결하도록 요청한다.

조 8. 시행 조항

본 고시는 2025년 1월 10일부터 효력이 발생하며, 재무부 장관이 2021년 11월 17일에 발행한 101/2021/TT-BTC 고시가 적용되는 증권 분야 서비스 가격에 관한 고시를 대체한다./.

부록 I

증권 분야 서비스 가격 적용 증권거래소 베트남 및 베트남 증권예탁결제공사

남 및 그 자회사, 베트남 증권예탁결제원

(재무부 장관이 2024년 11월 26일에 발행한 83/2024/TT-BTC 고시에 부속)

대상 납부

A. 증권기초시장에서 적용되는 서비스 요금

B. 파생 증권 시장에서 적용되는 서비스 요금

일부 부록 대체

||| 증권 분야 서비스 요금 지침

||| 베트남 증권거래소와 그 자회사, 예탁원 및 대체 기관에서 적용됨

||| 금융부 장관이 정한 요금

||| (2024년 11월 26일 금융부 장관 통지 제83/2024/TT-BTC 호에 부속)

|||

||| A. 기초 증권 시장에서 적용되는 서비스 요금

||| 1. 회원 관리 서비스 요금

||| a) 금융부 장관 결정에 따른 요금 수준.

||| b) 요금 계산 기간:

||| - 증권거래소의 회원으로서 연간 회원 자격 취소 없이 계속 활동하는 경우, 요금 계산 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월 31일까지 12개월간이다.

||| - 신규 회원으로 승인받았으나 같은 연도 내에 회원 자격이 취소되지 않은 경우, 요금 계산 기간은 증권거래소가 회원 자격 승인 결정을 내린 다음 달부터 연도 말까지이다.

||| - 현재 증권거래소의 회원으로서 연간 내에 거래 중단 또는 회원 자격 취소로 인한 활동 중지가 발생한 경우, 요금 계산 기간은 해당 연도의 1월부터 증권거래소가 거래 중단 또는 활동 중지를 실시한 달까지이다.

||| - 신규 회원으로 승인받았으나 연간 내에 회원 자격 취소로 인한 거래 중단 또는 활동 중지가 발생한 경우, 요금 계산 기간은 증권거래소가 회원 자격 승인 결정을 내린 다음 달부터 증권거래소가 거래 중단 또는 활동 중지를 실시한 달까지이다.

||| c) 합병, 분할, 재구성, 인수 등의 이유로 새로운 회원 등록 절차를 수행해야 하는 경우, 새로운 회원 등록과 유사한 서비스 사용 요금을 지불해야 한다.

||| d) 서비스 사용 요금 환불:

||| 회원 자격이 취소된 경우, 증권거래소는 회원에게 해당 연도에 지불한 서비스 요금과 실제 요금 간 차액을 환불한다.

|||

||| 2. 상장 등록 서비스 요금

||| b) 요금 계산 기간:

||| b) 상장이 승인되었으나 이후 강제 또는 자발적 상장 해지가 발생한 경우, 상장 조직, 증권 펀드 관리 회사, 보증 콜옵션 발행 조직은 상장 등록 서비스 사용 요금을 환불받지 못한다.

||| 3. 상장 관리 서비스 요금

||| a) 기업 주식, 기업 채권, 투자 지분 증서, 채무 도구의 상장 관리 서비스 요금은 공공 채무 관리 법률에 따라 규정된다.

||| a1) 금융부 장관 결정에 따른 요금 수준.

||| 한 조직이 같은 증권거래소에서 여러 종목을 상장하는 경우, 각 종목 별로 요금이 산정된다.

||| a2) 요금 계산 기간:

||| - 상장 중인 증권이 연간 내에 상장 해지되지 않는 경우, 요금 계산 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월 31일까지 12개월간이다.

||| - 처음 상장한 조직이 연간 내에 상장 해지되지 않은 경우, 첫 연도의 요금 계산 기간은 증권거래소가 상장 승인 결정을 내린 다음 달부터 연도 말까지이다.

||| - 상장 중인 증권이 연간 내에 상장 해지된 경우, 요금 계산 기간은 해당 연도의 1월부터 상장 해지 효력 발생 달까지이다.

||| - 처음 상장된 증권이 연간 내에 상장 해지된 경우, 요금 계산 기간은 증권거래소가 상장 승인 결정을 내린 다음 달부터 상장 해지 효력 발생 달까지이다.

a3) 주식 상장기관 또는 증권투자신탁회사가 상장 등록사항 변경으로 인해 지불해야 하는 서비스 비용이 변동되는 경우(ETF는 제외) 상장 관리 서비스 비용은 다음을 합하여 산출한다.

- 기존 상장 종목의 종류와 상장 가치에 해당하는 비용률로 계산한 금액과 서비스 비용 계산 기간은 해당 연도의 1월부터 또는 해당 연도의 새 상장 승인 결정 날짜 다음 달부터 상장 변경 승인 결정 날짜까지의 기간이다.

- 새로운 상장 가치에 해당하는 비용률로 계산한 금액과 서비스 비용 계산 기간은 해당 연도의 상장 변경 승인 결정 날짜 다음 달부터 그 다음 상장 변경 승인 결정 날짜 또는 해당 연도의 12월까지의 기간이다.

a4) 주식, 기업채권, 펀드증권, 채무증권의 상장 관리 서비스 이용료를 반환하거나 추가 징수하는 것은 정부채무 관리 법률에 따른다.

- 해당 연도 중 상장이 취소된 증권에 대한 경우, 주식 상장기관은 상장기관 및 증권투자신탁회사에게 이미 지불한 금액에서 실제 지불해야 할 금액을 공식 및 지침(a1, a2 항)에 따라 계산한 차액을 반환한다.

- 상장 변경으로 인해 상장 후 서비스 비용이 상승하거나 감소한 경우, 주식 상장기관은 차액을 계산하여 상장기관 및 증권투자신탁회사에게 추가 징수하거나 반환한다.

b) 보장된 옵션 상장 관리 서비스 비용:

서비스 비용 = 비용률 x 서비스 비용 계산 기간(월)

b1) 비용률은 재무부 장관의 결정에 따른다.

b2) 서비스 비용 계산 기간:

- 서비스 비용 계산 기간은 주식 상장기관이 보장된 옵션 상장을 승인한 달부터 해당 옵션의 만기일까지의 마지막 달까지이다. 해당 연도 처음 상장된 경우, 첫 연도의 서비스 비용 계산 기간은 주식 상장기관이 보장된 옵션 상장을 승인한 달부터 해당 연도의 12월까지이며 만기일을 초과하지 않는다.

- 보장된 옵션이 상장 중이었으나 해당 연도 중 상장이 취소된 경우, 서비스 비용 계산 기간은 주식 상장기관이 보장된 옵션 상장을 승인한 달부터 상장 취소 효력 발생일의 달까지이다.

b3) 보장된 옵션 상장 관리 서비스 이용료 반환.

보장된 옵션이 상장 취소된 경우, 주식 상장기관은 상장기관이 이미 지불한 금액에서 실제 지불해야 할 금액을 공식 및 지침(b1, b2 항)에 따라 계산한 차액을 반환한다.

4. 거래 서비스 비용

a) 주식, 펀드증권, 기업채권, 채무증권의 거래 서비스 비용은 정부채무 관리 법률에 따른다. 보장된 옵션의 경우도 동일하다.

- 비용률은 재무부 장관의 결정에 따른다.

(주식 매매 거래가 주식 상장기관 또는 VSDC가 규정에 따라 거래를 취소하거나 결제를 취소한 거래는 포함되지 않음).

b) 채무증권의 재매입 거래(Repo 거래) 서비스 비용은 정부채무 관리 법률에 따라 처음 거래 금액(구매 거래)만 계산되며, 재매입 거래는 계산되지 않는다.

c) 채무증권의 판매와 동시에 구매 거래 서비스 비용은 정부채무 관리 법률에 따라 처음 거래 금액(판매 거래)만 계산되며, 구매 거래는 계산되지 않는다.

d) 채무증권의 대출 및 대출 서비스 비용은 정부채무 관리 법률에 따라 처음 거래 금액(대출 및 대출 거래)만 계산되며, 대출 반환 거래는 계산되지 않는다.

5. 온라인 연결 서비스 비용

온라인 연결 서비스 비용은 초기 연결 서비스 비용과 정기적인 연결 유지 서비스 비용을 포함한다.

a) 초기 온라인 연결 서비스 비용:

- 비용률은 재무부 장관의 결정에 따른다.

- 합병, 합치, 분할, 전환, 인수 등의 결과로 신설된 회원의 경우, 초기 온라인 연결 서비스 비용은 다음과 같이 계산된다.

+ 기존 기반 시설, 정보기술 시스템 및 거래 소프트웨어를 사용하지 않고 운영하는 회원의 경우, 초기 온라인 연결 서비스 비용을 부과한다.

+ 기존 기반 시설, 정보기술 시스템 및 거래 소프트웨어를 사용하여 운영하는 회원의 경우, 초기 온라인 연결 서비스 비용을 부과하지 않는다.

b) 정기적인 연결 유지 서비스 비용.

- 비용률은 재무부 장관의 결정에 따른다.

- 서비스 비용 계산 기간:

+ 해당 연도 내에 주식 상장기관이 회원의 직접 거래 연결을 중단하거나 회원 자격을 취소하지 않는 경우, 서비스 비용 계산 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월이다.

+ 해당 연도 내에 주식 상장기관이 회원의 직접 거래 연결을 승인하고 회원 자격을 취소하지 않는 경우, 서비스 비용 계산 기간은 주식 상장기관이 직접 거래 연결을 승인한 다음 달부터 해당 연도의 12월까지이다.

+ 해당 연도 내에 이미 직접 거래 연결을 하고 있는 회원이 주식 상장기관에 의해 회원 자격을 취소하기 위해 직접 거래 연결을 중단하는 경우, 서비스 비용 계산 기간은 해당 연도의 1월부터 주식 상장기관이 직접 거래 연결을 중단하여 회원 자격을 취소한 달까지이다.

+ 해당 연도 내에 주식 상장기관이 회원의 직접 거래 연결을 승인하고 회원 자격을 취소하기 위해 직접 거래 연결을 중단하는 경우, 서비스 비용 계산 기간은 주식 상장기관이 직접 거래 연결을 승인한 다음 달부터 주식 상장기관이 직접 거래 연결을 중단하여 회원 자격을 취소한 달까지이다.

c) SGDCK의 회원이 합병, 분할, 분사, 회수 등의 절차를 거쳐 신규로 형성된 경우 새로운 거래 연결 등록 절차를 수행해야 하는 경우에는 새로운 회원으로 등록하는 경우와 동일한 기준으로 거래 연결 유지 서비스 비용을 지급해야 한다.

||| 회원 자격이 취소된 경우, 증권거래소는 회원에게 해당 연도에 지불한 서비스 요금과 실제 요금 간 차액을 환불한다.

회원이 거래 연결을 중단하여 회원 자격을 철회하는 경우, SGDCK는 회원이 해당 연도에 지불한 서비스 비용에서 실제 발생한 서비스 비용을 차감한 금액을 반환한다. 이는 본 조항의 점 b에 따른 지침에 따라 계산된다.

6. 단말기 사용 서비스 비용

||| b) 요금 계산 기간:

||| - 증권거래소의 회원으로서 연간 회원 자격 취소 없이 계속 활동하는 경우, 요금 계산 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월 31일까지 12개월간이다.

- SGDCK의 회원이며, 같은 연도 내에 SGDCK로부터 회원 자격 철회를 위한 거래 중지 또는 거래 활동 정지 처분을 받지 않은 경우, 서비스 비용 계산 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월이다.

- 새롭게 SGDCK의 회원으로 승인받았으며, 같은 연도 내에 SGDCK로부터 회원 자격 철회를 위한 거래 중지 또는 거래 활동 정지 처분을 받지 않은 경우, 서비스 비용 계산 기간은 SGDCK가 원격 거래 연결 승인 결정을 발행한 다음 달부터 해당 연도의 12월까지이다.

- 현재 SGDCK의 회원이며, 같은 연도 내에 회원 자격 철회를 위한 SGDCK의 거래 중지 또는 거래 활동 정지 처분을 받은 경우, 서비스 비용 계산 기간은 해당 연도의 1월부터 SGDCK가 회원에 대한 거래 중지 또는 거래 활동 정지 처분을 시행한 달까지이다.

- 새롭게 SGDCK의 회원으로 승인받았으며, 같은 연도 내에 회원 자격 철회를 위한 SGDCK의 거래 중지 또는 거래 활동 정지 처분을 받은 경우, 서비스 비용 계산 기간은 SGDCK가 원격 거래 연결 승인 결정을 발행한 다음 달부터 SGDCK가 회원에 대한 거래 중지 또는 거래 활동 정지 처분을 시행한 달까지이다.

c) 합병, 분할, 분사, 회수 등의 절차를 거쳐 신규로 형성된 SGDCK의 회원이 새로운 회원 등록 절차를 수행해야 하는 경우, 단말기 사용 서비스 비용을 새로운 회원으로 등록하는 경우와 동일한 기준으로 지급해야 한다.

d) 서비스 사용 비용 반환

SGDCK의 회원이 회원 자격을 철회하는 경우, SGDCK는 회원이 해당 연도에 지불한 서비스 비용에서 실제 발생한 서비스 비용을 차감한 금액을 반환한다. 이는 본 조항의 점 a, b에 따른 지침과 공식에 따라 계산된다.

7. 경매, 경쟁입찰, 주식등록 서비스 비용

||| b) 요금 계산 기간:

b) 경매, 경쟁입찰, 주식등록 조건을 충족하지 못하거나, 서비스 이용자가 관계 기관의 요청에 따라 경매, 경쟁입찰, 주식등록을 일시 중단하는 경우, SGDCK는 최소 200만 원을 징수한다.

8. 유치원 회원 관리 서비스 비용

||| b) 요금 계산 기간:

b) 서비스 비용 계산 기간

- 현재 VSDC의 유치원 회원이며, 같은 연도 내에 VSDC로부터 유치원 회원 자격 증명서 회수 처분을 받지 않은 경우, 서비스 비용 계산 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월이다.

- 새롭게 VSDC의 유치원 회원으로 승인받았으며, 같은 연도 내에 VSDC로부터 유치원 회원 자격 증명서 회수 처분을 받지 않은 경우, 서비스 비용 계산 기간은 VSDC가 유치원 회원 자격 증명서 발급 결정을 발행한 다음 달부터 해당 연도의 12월까지이다.

- 현재 VSDC의 유치원 회원이며, 같은 연도 내에 VSDC로부터 유치원 회원 자격 증명서 회수 처분을 받은 경우, 서비스 비용 계산 기간은 해당 연도의 1월부터 VSDC가 유치원 회원 자격 증명서 회수 결정을 발행한 달까지이다.

- 새롭게 VSDC의 유치원 회원으로 승인받았으며, 같은 연도 내에 VSDC로부터 유치원 회원 자격 증명서 회수 처분을 받은 경우, 서비스 비용 계산 기간은 VSDC가 유치원 회원 자격 증명서 발급 결정을 발행한 다음 달부터 VSDC가 유치원 회원 자격 증명서 회수 결정을 발행한 달까지이다.

유치원 회원이 합병, 분할, 분사, 회수 등의 절차를 거쳐 새로운 유치원 회원 등록 절차를 수행해야 하는 경우, 새로운 유치원 회원으로 등록하는 경우와 동일한 기준으로 서비스 비용을 지급해야 한다.

||| 회원 자격이 취소된 경우, 증권거래소는 회원에게 해당 연도에 지불한 서비스 요금과 실제 요금 간 차액을 환불한다.

유치원 회원이 유치원 회원 자격 증명서 회수 처분을 받은 경우, VSDC는 회원이 해당 연도에 지불한 서비스 비용에서 실제 발생한 서비스 비용을 차감한 금액을 반환한다. 이는 본 조항의 점 a, 점 b에 따른 지침과 공식에 따라 계산된다.

9. 주식 등록, 주식 등록 해지 비용
주체 또는 조정된 증권 등록 수량 정보 부분

||| b) 요금 계산 기간:

별도로 발행 주체, 상장 회사, 펀드 관리 회사가 VSDC에 등록된 펀드 증권 등록을 승인받고 그 후 등록 취소(강제 또는 자진)를 당한 경우, 해당 발행 주체, 상장 회사, 펀드 관리 회사는 VSDC에 등록된 펀드 증권 등록 서비스 사용료 환불 또는 등록 증권 수량 조정이 불가능하다.

10. 증권 신용등록 서비스 가격

||| b) 요금 계산 기간:

b) ∑Vi 계산 방법:

Vi는 날짜 i의 신용등록 증권 수량으로, 신용등록 증권 계좌의 모든 중개 및 자기 거래 활동의 신용등록 증권 잔액을 누적하여 결정된다.

i = 1 → n은 해당 월의 신용등록 증권 잔액 발생일이다.

신용등록 증권 일일 잔액은 해당 월의 마지막 날 기준으로 VSDC가 효력 확인한 증빙자료를 바탕으로 계산된다.

c) 신용등록 서비스 무료 처리:

상장되지 않은 상장 회사 주식에 대한 신용등록 서비스 비용은 면제된다.

11. 증권 이체 서비스 가격

a) 투자자가 다른 신용등록 회원들 사이의 계좌에서 증권 이체에 대한 서비스 가격

해당 월의 서비스 가격은 각 투자자의 계좌 간 증권 이체 거래가 발생한 날짜별 서비스 가격의 합계이다.

날짜 i의 서비스 가격 = ∑(가격 단위 x Vj)

- 비용률은 재무부 장관의 결정에 따른다.

- Vj는 날짜 i의 증권 이체 요청에 따라 신용등록 회원이 이체 효력 발생일을 VSDC로부터 확인 받은 각 계좌의 증권 종류 j의 총 수량 (j = 1 → m은 각 투자자의 계좌 간 증권 이체 거래가 발생한 날짜 i의 증권 종류 코드)이다.

b) 증권 이체 서비스를 통해 결제를 수행하기 위한 가격

해당 월의 서비스 가격은 각 투자자의 계좌 간 증권 매도 거래를 위한 결제 이체 거래가 발생한 날짜별 서비스 가격의 합계이다.

날짜 i의 결제 이체 서비스 가격 = ∑(가격 단위 x Pj).

- 비용률은 재무부 장관의 결정에 따른다.

- Pj는 날짜 i의 결제 이체 거래에서 발생한 증권 종류 j (j = 1 → m은 날짜 i의 결제 이체 거래에서 발생한 증권 종류 코드)의 총 수량이다. 이는 VSDC의 거래 결과 통보에 따른 것이다.

12. 권리 행사 서비스 가격

||| b) 요금 계산 기간:

b) 권리 행사 서비스 가격은 발행 주체, 상장 회사 또는 투자 펀드의 증권 소유자 수 (등록된 증권 소유자와 등록되지 않은 증권 소유자를 포함)를 각 날짜의 마지막 등록일을 기준으로 VSDC가 작성한 증권 소유자 통합 목록에 따라 계산된다.

13. 거래 후 오류 처리 서비스 가격

거래 후 오류 처리 서비스 가격은 거래 후 오류 수정 서비스 가격, 결제 지연 거래 처리 서비스 가격, 자기 거래 오류 처리 서비스 가격 및 현금 결제 서비스 가격을 포함한다.

a) 거래 후 오류 수정 서비스 가격:

서비스 가격 = 가격 단위 x n

- 비용률은 재무부 장관의 결정에 따른다.

- n은 VSDC가 처리한 거래 오류 수이다.

b) 결제 지연 거래 처리 서비스 가격:

서비스 가격 = 가격 단위 x n

- 비용률은 재무부 장관의 결정에 따른다.

- n은 VSDC가 처리한 결제 지연 거래 수이다.

c) 자기 거래 오류 처리 서비스 가격:

서비스 가격 = 가격 단위 x n

- 비용률은 재무부 장관의 결정에 따른다.

- n은 VSDC가 처리한 자기 거래 손실 거래 수이다.

d) 현금 결제 서비스 가격:

서비스 가격 = 가격 단위 x n

- 비용률은 재무부 장관의 결정에 따른다.

- n은 VSDC가 처리한 현금 결제 거래 수이다.

e) 기술적 불가항력 사고로 인해 거래 오류가 발생한 경우에는 각 사고에 따라 점 a, 점 b, 점 c, 점 d 항의 거래 후 오류 처리 서비스 가격을 계산하되, 신용등록 회원, 보증금 제공 회원이 부담하는 거래 후 오류 처리 서비스 총 가격은 각 회원당 사고당 1억 원을 초과하지 않아야 한다.

14. 거래 시스템 외 증권 소유권 이전 서비스 가격

||| b) 요금 계산 기간:

b) 거래 이전 서비스 가격을 산출하기 위한 증권 가격은 다음과 같이 결정된다:

- 상장 또는 거래 등록된 조직의 증권에 대해:

+ 이전 거래의 경우, 증권 가격은 이전 계약/협의서에 기재된 가격으로 결정되지만, VSDC가 소유권을 행사하는 날의 증권 참조 가격보다 낮아서는 안 된다.

+ 기부, 유산 또는 이전 가격이 없는 계약/협의서의 경우, 증권 가격은 VSDC가 소유권을 이전하는 날의 증권 참조 가격으로 결정된다.

+ 채권 참조 가격이 없는 경우, 증권 가격은 채권의 표면 가치로 결정된다.

+ 증권을 출자로 사용하여 기업에 투자하는 경우, 증권 가격은 기업법 제36조 규정에 따라 평가된 증권 가격으로 결정되며, VSDC가 소유권을 이전하는 날의 증권 참조 가격보다 낮아서는 안 된다. 참조 가격이 없는 경우, 증권 가격은 기업법 제36조 규정에 따라 평가된 증권 가격으로 결정되며, 증권의 표면 가치보다 낮아서는 안 된다.

- 상장 또는 거래 등록되지 않은 조직의 증권에 대해서는 증권 가격은 증권의 표면 가치로 결정된다.

15. VSDC 시스템을 통한 증권 대출 및 대출 서비스 가격

15.1. 증권 대출 및 대출 거래 관리 서비스 가격.

||| b) 요금 계산 기간:

b) 증권 대출 서비스 가격은 증권을 대출할 때 한 번만 적용되며, 반환 시에는 적용되지 않는다.

15.2. 담보 자산 관리 서비스 가격.

담보 자산 관리 서비스 가격 = 가격 단위 x ∑Vi

||| b) 요금 계산 기간:

b) Vi: 날짜 i의 담보 자산 가치 (현금 및 증권 표면 가치).

i = 1 → n은 대출 기간의 날짜 수이다.

16. 투자자의 요청에 따른 증권 봉인 서비스 가격

||| b) 요금 계산 기간:

b) V: 주식, 채권, 펀드 증권, ETF 증권의 경우 증권 표면 가치에 따른 가격이며, 보장된 옵션의 경우 첫 발행 가격에 따른 가격이다.

17. 보증금 제공 회원 등록 서비스 가격

||| b) 요금 계산 기간:

b) 주체가 멤버십 자격을 강제 또는 자발적으로 종료하는 경우, 멤버십 등록 서비스 사용 비용은 환불되지 않습니다.

18. 멤버십 관리 서비스 가격

||| b) 요금 계산 기간:

||| - 증권거래소의 회원으로서 연간 회원 자격 취소 없이 계속 활동하는 경우, 요금 계산 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월 31일까지 12개월간이다.

- 기관이 VSDC의 멤버십 회원으로서 연간 VSDC로부터 멤버십 인증서 회수 없이 계속되는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월입니다.

- 기관이 VSDC로부터 멤버십 자격 승인을 받았으나 해당 연도 내에 VSDC로부터 멤버십 인증서 회수 없이 계속되는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 VSDC가 멤버십 인증서 발급 결정을 내린 다음 달부터 해당 연도의 12월까지입니다.

- 기관이 VSDC의 멤버십 회원으로서 연간 VSDC로부터 멤버십 인증서 회수를 당한 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월부터 VSDC가 멤버십 인증서 회수 결정을 내린 달까지입니다.

- 기관이 VSDC로부터 멤버십 자격 승인을 받았으나 연간 VSDC로부터 멤버십 인증서 회수를 당한 경우, 서비스 가격 산정 기간은 VSDC가 멤버십 인증서 발급 결정을 내린 다음 달부터 VSDC가 멤버십 인증서 회수 결정을 내린 달까지입니다.

c) 합병, 흡수, 분할, 분리, 전환, 인수 등을 통해 형성된 멤버십 회원은 VSDC에 새로운 멤버십 등록 절차를 진행해야 하며, 이 경우 새로운 멤버십 등록의 경우와 동일하게 서비스 비용을 지불합니다.

||| 회원 자격이 취소된 경우, 증권거래소는 회원에게 해당 연도에 지불한 서비스 요금과 실제 요금 간 차액을 환불한다.

멤버십 회원이 VSDC로부터 멤버십 인증서 회수를 당한 경우, VSDC는 멤버십 회원에게 실제 지불한 서비스 비용에서 실제 발생한 서비스 비용을 공식 및 안내에 따라 차액을 환불합니다.

19. 멤버십 보증 서비스 가격

서비스 가격 = ∑(거래 가치 x 가격 수준)

a) 거래 가치는 멤버십 회원의 주식 매입 가치와 주식 매도 가치입니다.

b) 가격 수준은 재무부 장관의 결정에 따릅니다.

B. 파생 금융 상품 시장에서 적용되는 서비스 가격

1. 파생 금융 상품 멤버십 등록 서비스 가격

||| b) 요금 계산 기간:

b) 주체가 멤버십 자격을 강제 또는 자발적으로 종료하는 경우, 파생 금융 상품 멤버십 등록 서비스 사용 비용은 환불되지 않습니다.

2. 파생 금융 상품 멤버십 관리 서비스 가격

||| b) 요금 계산 기간:

||| - 증권거래소의 회원으로서 연간 회원 자격 취소 없이 계속 활동하는 경우, 요금 계산 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월 31일까지 12개월간이다.

- 기관이 연간 멤버십 자격 폐지 없이 연간 SGDC의 파생 금융 상품 멤버십 회원으로 계속되는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월입니다.

- 기관이 연간 SGDC로부터 파생 금융 상품 멤버십 자격 승인을 받았으나 멤버십 자격 폐지 없이 계속되는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 SGDC가 멤버십 자격 승인 결정을 내린 다음 달부터 해당 연도의 12월까지입니다.

- 기관이 연간 SGDC로부터 멤버십 자격 폐지로 인해 자발적 또는 강제적으로 멤버십 자격을 종료한 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월부터 SGDC가 멤버십 자격 폐지를 위한 거래 중단 또는 정지 결정을 내린 달까지입니다.

- 기관이 연간 SGDC로부터 파생 금융 상품 멤버십 자격 승인을 받았으나 멤버십 자격 폐지로 인해 자발적 또는 강제적으로 멤버십 자격을 종료한 경우, 서비스 가격 산정 기간은 SGDC가 멤버십 자격 승인 결정을 내린 다음 달부터 SGDC가 멤버십 자격 폐지를 위한 거래 중단 또는 정지 결정을 내린 달까지입니다.

c) 합병, 흡수, 분할, 분리, 전환, 인수 등을 통해 형성된 기관은 새로운 파생 금융 상품 멤버십 등록 절차를 진행해야 하며, 이 경우 새로운 멤버십 등록의 경우와 동일하게 서비스 비용을 지불합니다.

d) 서비스 사용 비용 반환

파생 금융 상품 멤버십 자격을 폐지한 경우, SGDC는 실제 지불한 서비스 비용에서 실제 발생한 서비스 비용을 공식 및 안내에 따라 차액을 환불합니다.

3. 파생 금융 상품 거래 서비스 가격

파생 금융 상품 거래 서비스 가격 = 가격 수준 x 각 멤버십의 총 계약 수

||| b) 요금 계산 기간:

b) 각 멤버십의 총 계약 수 = 매수 거래 계약 수 + 매도 거래 계약 수

4. 파생 금융 상품 멤버십 보증 등록 서비스 가격

||| b) 요금 계산 기간:

b) 주체가 멤버십 보증 자격을 강제 또는 자발적으로 종료하는 경우, 파생 금융 상품 멤버십 보증 등록 서비스 사용 비용은 환불되지 않습니다.

5. 파생 금융 상품 멤버십 보증 관리 서비스 가격

||| b) 요금 계산 기간:

||| - 증권거래소의 회원으로서 연간 회원 자격 취소 없이 계속 활동하는 경우, 요금 계산 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월 31일까지 12개월간이다.

- 기관이 연간 VSDC의 멤버십 보증 회원으로서 멤버십 보증 자격 폐지 없이 계속되는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월 1일부터 12월까지 12개월입니다.

- 기관이 연간 VSDC로부터 멤버십 보증 자격 승인을 받았으나 멤버십 보증 자격 폐지 없이 계속되는 경우, 서비스 가격 산정 기간은 VSDC가 멤버십 보증 인증서 발급 결정을 내린 다음 달부터 해당 연도의 12월까지입니다.

- 기관이 연간 VSDC의 멤버십 보증 회원으로서 VSDC로부터 멤버십 보증 자격 폐지를 당한 경우, 서비스 가격 산정 기간은 해당 연도의 1월부터 VSDC가 멤버십 보증 자격 폐지 결정을 내린 달까지입니다.

- 새로운 조직이 선물파생상품 결제원으로 승인받았으나 같은 해에 VSDC로부터 선물파생상품 결제원 자격을 취소당한 경우, 서비스 요금 산정 기간은 VSDC가 선물파생상품 결제원 자격 증명서를 발급한 다음 달부터 VSDC가 결제원 자격을 취소하는 결정을 내린 달까지로 계산한다.

c) 선물파생상품 결제원이 합병, 분할, 재구성, 인수, 매각 등을 통해 신설된 경우로서 선물파생상품 결제원 등록 절차를 새로 진행해야 하는 경우에는 새로운 결제원 등록 사례와 동일하게 서비스 요금을 납부한다.

||| 회원 자격이 취소된 경우, 증권거래소는 회원에게 해당 연도에 지불한 서비스 요금과 실제 요금 간 차액을 환불한다.

선물파생상품 결제원이 결제원 자격을 상실한 경우, VSDC는 결제원에게 해당 결제원이 그 해에 지불한 서비스 요금에서 실제 발생한 서비스 요금을 공식 및 지침(본 항 제a호, 제b호 참조)에 따라 계산한 금액을 뺀 나머지를 환급한다.

6. 선물파생상품 결제 서비스 요금

서비스 요금 = 요금 수준 X ΣVi

||| b) 요금 계산 기간:

b) ∑Vi 계산 방법:

Vi는 일자 i의 대위거래 계약 수이며, 모든 투자자의 계좌에서 일어난 대위거래 계약 수를 누적하여 산출한다(i = 1 → n은 거래가 발생한 달의 각 일자).

7. 담보관리 서비스 요금

담보관리 서비스 요금은 달별로 결제원이 납부해야 하는 금액이다:

P = P1 + P2

P는 담보관리 서비스 요금이다.

P1은 현금 담보 관리 서비스 요금이다.

P2는 주식 담보 관리 서비스 요금이다.

a) 현금 담보 관리

납부 대상: 달별로 현금 담보 잔액이 발생한 선물파생상품 결제원

달별로 선물파생상품 결제원이 납부해야 하는 현금 담보 관리 서비스 요금: P₁ = Σ Pi

Pi = 요금 수준 x 일자 i의 현금 담보 잔액

여기서:

Pi는 일자 i의 현금 담보 관리 서비스 요금 (i = 1 → n은 달별로 현금 담보 잔액이 발생한 각 일자).

요금 수준은 재무부 장관의 결정에 따른다.

b) 주식 담보 관리

납부 대상: 달별로 주식 담보 잔액이 발생한 선물파생상품 결제원

달별로 선물파생상품 결제원이 납부해야 하는 주식 담보 관리 서비스 요금: P₂ = ΣPi

Pi = 요금 수준 x Σ (Vj x k)

여기서:

Pi는 일자 i의 주식 담보 관리 서비스 요금 (i = 1 → n은 달별로 주식 담보 잔액이 발생한 각 일자).

k는 일자 i의 잔액이 발생한 주식 종목의 표면가치이다.

Vj는 일자 i의 주식 종목 j의 담보 잔액 총합으로, VSDC의 주식 담보 계좌에서 확인된다 (j = 1 → m은 일자 i의 잔액이 발생한 주식 종목들).

요금 수준은 재무부 장관의 결정에 따른다.

8. 거래 후 오류 수정 서비스 요금

서비스 가격 = 가격 단위 x n

||| b) 요금 계산 기간:

b) n은 VSDC가 처리한 거래 오류 건수이다.

9. 포지션 관리 서비스 요금

서비스 요금 = 요금 수준 x ΣVi

||| b) 요금 계산 기간:

b) Σ의 계산 방법비

- V_이 일자 i의 계약 잔액은 투자자와 결제원의 모든 계좌에서 일어난 계약 잔액을 누적하여 산출한다 (i = 1 → n은 달별로 계약 잔액이 발생한 각 일자).

- 일일 계약 잔액은 VSDC가 효력을 인정한 증빙서류 또는 전자증명을 기준으로 당일 종료 시점에서 계산된다.