通知第18/2016/TT-BKHCN号《关于国家级科学技术项目管理的指导意见》

通知

关于国家级科学技术项目管理的指导意见

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根据二〇一三年六月十八日颁布的《科学技术法》；

根据2014年1月27日第08/2014/NĐ-CP号政府法令，对《科学技术法》若干条款的具体规定和指导实施；

根据二零一三年二月二十六日第20/2013/NĐ-CP号政府法令关于科学技术部职能、任务、权限和组织结构的规定；

根据科技部经济与工程技术司和法制司司长的建议，

科学技术部部长发布本通知，指导使用国家财政资金的国家级科学技术项目的管理。

第一章

总则

第一条 调整范围和适用对象

一、本通知对使用国家财政资金的国家级科学技术项目（以下简称“科技项目”）的管理进行指导，该类项目由政府令第08/2014/NĐ-CP号二零一四年一月二十七日《关于科学技术法若干条款的具体规定和实施指南》第二十五条第四点所规定。

二、本通知适用于参与科技项目实施和管理的机关、组织、企业和个人。

贷款金额

在本通知中，下列术语定义如下：

一、提出科技项目委托方（以下简称“委托方”）是国务院各部委、相当于部委的机构、国务院各部门、省、自治区、直辖市人民政府和其他中央国家机关。

二、科技项目主持单位是企业或科学技术组织，其职能、任务和业务领域符合重点产品、主导产品、优先产品和尖端产品的研究和生产。

三、科技项目管理单位（以下简称“项目管理单位”）是科学技术部负责管理科技项目的国家行政管理单位。

四、科技项目经费管理单位（以下简称“经费管理单位”）是直接负责管理科技项目经费的科学技术部下属单位。

第三条 科技项目主持单位和负责人要求

一、科技项目主持单位必须满足以下要求：

（a）被分配主持或合作执行重点产品、主导产品、优先产品和尖端产品的投资生产项目；

（b）具有法人资格，具备足够的物质基础、财务能力、人力资源以及将科技项目成果应用于生产的实施能力和协调能力；

（c）获得投资生产项目主管机关或组织以书面形式承诺的投资资金，并承担应用和转让科技项目成果到投资生产项目的责任。

二、科技项目负责人是科技项目主持单位的领导，有足够的时间和能力组织实施科技项目。特殊情况由科学技术部部长决定。

第四条 科技项目任务主持单位和负责人要求

一、科技项目任务主持单位是企业或科学技术组织，必须满足以下要求：

（a）具有法人资格，企业的经营范围或科学技术组织的业务范围应与科技项目的科学技术领域相匹配；

（b）具备足够的物质基础、财务能力、人力资源以及成功完成科技项目任务的能力；

（c）向科技项目主持单位提交执行科技项目任务的申请书并得到科技项目主持单位的认可；

（d）符合科学技术部规定的参加国家科学技术任务直接分配选择条件。

二、科技项目任务负责人必须满足科学技术部发布的参加国家科学技术任务直接分配选择的要求和条件。

第二章

科技项目构建程序

条 5. 组织建设、提出采购订单

1. 定期每年或临时，根据有权机关关于批准投资生产重点产品或重要产品群、优先产品、尖端产品的投资方向的决定，提出采购订单的机构组织建设、提出采购订单科学技术项目和属于科学技术项目的任务，提交科学技术部。

2. 组织建设、提出采购订单按照科技部2014年5月26日发布的第07/2014/TT-BKHCN号通知关于使用国家预算资金确定国家级科学技术任务的程序和手续的规定执行。

3. 提交科学技术部的采购订单申请文件包括：

a) 按照科技部2014年5月26日发布的第07/2014/TT-BKHCN号通知规定的采购订单申请；

b) 科学技术项目总体说明草案原件一份（附录I中B2-TMTQ-DAKHCN表格）；

c) 批准或接受投资项目投资方向决定书、投资报告及相关法律文件的复印件；

d) 主持投资项目单位关于投资经费和应用科学技术项目成果的承诺书。

4. 科学技术部将项目管理单位汇总、编制科学技术项目采购订单和属于科学技术项目的任务清单；初步审查科学技术项目采购订单和属于科学技术项目的任务清单的完整性和适用性（附录I中B1-TH-DAKHCN表格）。

条 6. 确定科学技术项目和属于科学技术项目的任务清单

1. 科学技术部按照科技部2014年5月26日发布的第07/2014/TT-BKHCN号通知关于使用国家预算资金确定国家级科学技术任务的程序和手续的规定，组织确定科学技术项目和属于科学技术项目的任务清单。

2. 根据咨询委员会确定任务的结果，科学技术部批准科学技术项目和属于科学技术项目的任务清单。

如有必要，科学技术部在批准前征求提出采购订单机构对科学技术项目和属于科学技术项目的任务清单的意见。

条 7. 选择并直接分配科学技术项目任务的主持单位和负责人

1. 根据科学技术部批准的科学技术项目和属于科学技术项目的任务清单决定，符合本通知第四条规定标准的组织、企业、个人准备属于科学技术项目的任务说明。

属于科学技术项目的任务说明，通过科学技术项目主持单位提交给科学技术部以登记参加选择并直接分配。

2. 科学技术部组织对科学技术项目任务的主持单位和负责人的选择并直接分配。

3. 准备文件、选择并直接分配科学技术项目任务的主持单位和负责人的程序和手续按照科技部2014年5月30日发布的第10/2014/TT-BKHCN号通知和2014年9月19日发布的第23/2014/TT-BKHCN号通知关于修改补充科技部2014年5月30日发布的第10/2014/TT-BKHCN号通知关于选择并直接分配组织实施国家级科学技术任务的组织和个人的规定执行。

如有必要，选择并直接分配委员会建议科学技术部实地考察主持单位和参与实施任务的其他单位的能力及相关问题。

4. 科学技术部按照科技部2014年5月30日发布的第10/2014/TT-BKHCN号通知和2014年9月19日发布的第23/2014/TT-BKHCN号通知关于修改补充科技部2014年5月30日发布的第10/2014/TT-BKHCN号通知关于选择并直接分配组织实施国家级科学技术任务的组织和个人的规定，进行任务经费的审核和批准。

条8. 审定、批准科技项目总体说明

1. 科技项目的主持和负责人单位在采纳选择委员会、直接委托组织、经费审定组的评估结果的基础上，完善科技项目的总体说明，并提交给科学技术部。

2. 科学技术部通过由科学技术部部长设立的经费审定组进行科技项目共同活动经费的审定和批准。

3. 审定组的组成、原则、程序和手续按照2014年5月30日发布的第10/2014/TT-BKHCN号通知和2014年9月19日发布的第23/2014/TT-BKHCN号通知的规定执行，该通知对2014年5月30日发布的第10/2014/TT-BKHCN号通知的部分条款进行了修改和补充，规定了国家财政预算资金使用的国家级科技任务的选择和直接委托组织实施的原则。

经费审定组负责审查科技项目总体说明的内容与科技项目任务的一致性；根据本通知第10条第2款的规定，审查科技项目共同活动经费的预算。

4. 科技项目的主持和负责人单位在获得科技项目共同活动经费的审定结果后，完善科技项目的总体说明并提交给科学技术部审批。

5. 如有必要，科学技术部可以征求相关部委、行业部门或机构的意见，或者实地检查建议作为科技项目主持实施单位的组织的物质技术基础、人员和财务能力。

科学技术部部长批准科技项目总体说明的决定是签订科技项目实施合同的法律依据。

第三章

科技项目实施单位

条9. 签订科技项目实施合同及项目任务实施合同

1. 签订科技项目实施合同：

科学技术部部长指定经费管理单位和项目管理单位（为甲方）与科技项目的主持和负责人单位（为乙方）签订科技项目实施合同。

2. 签订项目任务实施合同：

a) 科学技术部部长指定经费管理单位、项目管理单位和科技项目主持单位（为甲方）与项目任务的主持和负责人单位（为乙方）签订项目任务实施合同，但不包括本款b项规定的特殊情况；

b) 科学技术部部长指定经费管理单位和项目管理单位（为甲方）与科技项目主持单位直接主持的任务的主持和负责人单位（为乙方）签订项目任务实施合同。

3. 科技项目实施合同和项目任务实施合同的样本附随本通知发布（见附件二中的B3-HDDA-DAKHCN、B4-HDNV-DAKHCN、B5-HDNV-DAKHCN样本）。

条 10. 科研项目财务和资产的管理

1. 科研项目的经费包括科研项目任务的实施经费和科研项目的共同活动经费，由以下来源保障：

a) 年度国家预算中安排的科技事业费；

b) 科研项目主持单位及其负责的任务的经费；

c) 从生产投资项目和其他渠道筹集的资金。

2. 国家财政资金在科研项目中的使用内容包括：

a) 实施科研项目任务的支出，包括按照现行规定对国家级科研任务适用的支出科目、内容和定额标准；

b) 科研项目的共同活动支出，包括：科研项目的会议、研讨会、中期评估和总结支出；科研项目任务结果的检查和评估支出；科研项目的共同管理支出；科研项目负责人的岗位津贴；与科研项目共同活动直接相关的其他支出。

3. 科研项目的预算编制、分配、拨付和决算工作应按照财政部和科学技术部关于国家重点科研计划、独立国家级科研任务和国家级科研项目的财务管理现行规定执行。

4. 科研项目资产的管理和处置：

科研项目实施过程中形成的资产的管理和处置，依照科学技术部和财政部于2015年9月1日联合发布的第16号通知（16/2015/TTLT-BKHCN-BTC）的规定进行，该通知对通过使用国家财政资金实施科技任务而形成的资产管理处置进行了指导。

条 11. 在实施科研项目和科研项目任务期间的检查、评估、调整和终止合同

科学技术部负责并配合任务委托机构执行在实施科研项目和科研项目任务期间的检查、评估、调整和终止合同的工作，依据科学技术部于2015年3月11日发布的第4号通知（04/2015/TT-BKHCN），该通知规定了对使用国家财政资金的国家级科研任务实施过程中的检查、评估、调整和终止合同。

条 12. 科研项目和科研项目任务的结果验收评价及合同清理

1. 国家级科研项目任务的验收评价：

a) 科学技术部负责并配合科研项目主持单位和任务委托机构组织对除本款b项规定的任务外的科研项目任务的国家级验收评价；

b) 对由科研项目主持单位直接负责实施的科研项目任务，科学技术部负责并配合任务委托机构组织国家级验收评价。

2. 科学技术部负责并配合任务委托机构组织对科研项目的国家级验收评价。

3. 科研项目任务和科研项目的验收评价程序和手续，按照科学技术部于2014年5月30日发布的第11号通知（11/2014/TT-BKHCN）的规定执行，该通知规定了对使用国家财政资金的国家级科研任务实施结果的验收评价。

4. 合同清理：

a) 科学技术部负责并配合科研项目主持单位，在科研项目任务的验收评价结果出来后，对除本款b项规定的情况外的科研项目任务的合同进行清理；

b) 科学技术部在科研项目任务的验收评价结果出来后，对由科研项目主持单位直接负责实施的科研项目任务的合同进行清理；

c) 科学技术部在科研项目的验收评价结果出来后，对科研项目的合同进行清理；

d) 科研项目和科研项目任务的合同清理程序和手续，按照现行的国家级科研任务的规定执行。

第四章 实施细则

科研项目管理责任

条 13. 责任分工

1. 项目管理单位的责任：

a) 主持并配合科学技术部相关职能单位组织确定科研与技术开发项目和科研与技术开发项目任务清单，基于提议机构的采购建议，提交科技部部长审批；

b) 主持并配合科学技术部相关职能单位实施选拔、直接分配科研与技术开发项目任务负责人和主要承担者；

c) 主持并配合科学技术部相关职能单位和提议机构对科研与技术开发项目及其任务的内容、经费和进度进行审查；

d) 配合科学技术部相关职能单位审议并提交科技部部长批准选拔结果、直接分配情况及科研与技术开发项目任务的经费；

đ) 主持并配合科学技术部相关职能单位审议并提交科技部部长批准科研与技术开发项目的总体说明；

e) 配合经费管理单位与科研与技术开发项目及其任务的主要承担者签订执行合同；

g) 配合科学技术部相关职能单位汇总并平衡科研与技术开发项目的经费，纳入年度科学和技术事业预算计划；

h) 配合经费管理单位和科学技术部相关职能单位定期或不定期检查科研与技术开发项目的执行情况，并根据本通知第11条的规定调整执行合同；

i) 配合经费管理单位、提议机构和项目主要承担者组织评估、验收、确认成果并终止执行合同；

k) 配合科学技术部相关单位、提议机构和科研与技术开发项目主要承担者进行中期总结和最终总结。

2. 经费管理单位的责任：

a) 配合项目管理单位和科学技术部相关职能单位确定任务、选拔、直接分配和审查科研与技术开发项目及其任务的经费，提交科技部部长审批；

b) 主持并配合项目管理单位与科研与技术开发项目及其任务的主要承担者签订执行合同；

c) 主持并配合项目管理单位和科学技术部相关职能单位提交科技部部长审批选择承包商的计划和选择承包商提供设备、原材料和服务的结果，符合现行招标领域的规定；

d) 主持并配合项目管理单位和科学技术部相关职能单位定期或不定期检查科研与技术开发项目的执行情况，并根据本通知第11条的规定调整执行合同；

đ) 主持并负责科研与技术开发项目及其任务的经费拨付和结算；

e) 主持并配合科学技术部相关职能单位汇总并平衡科研与技术开发项目的经费，纳入年度科学和技术事业预算计划；

g) 主持并配合项目管理单位、提议机构和项目主要承担者组织评估、验收、确认成果并终止执行合同；

h) 配合科学技术部相关单位、提议机构和科研与技术开发项目主要承担者进行中期总结和最终总结。

条14. 提出采购机关的责任

1. 按规定向科学技术部提出科技项目采购建议。

2. 与科学技术部合作确定科技项目的目录，项目中的任务；选拔、直接分配、审核科技项目及项目中任务的资金。

3. 与科学技术部合作审查调整、检查督促科技项目的执行情况。

4. 对所提出的科技项目的研究成果负责应用；汇总并向科学技术部报告应用结果。

5. 与科学技术部和项目主持组织合作进行科技项目中任务的国家级验收评价。

6. 与科学技术部和项目主持组织合作进行科技项目的中期评估和总结。

条15. 科技项目主持组织的责任

1. 向有审批权的机关提出科技项目及其任务的建议；按相关规定就科技项目中的科研任务组织实施方式提出建议。

2. 按规定准备科技项目的文件资料。

3. 与科学技术部和提出采购机关合作选拔、直接分配项目主持组织和负责人；审核科技项目中任务的内容、资金和进度。

4. 与科学技术部签订实施科技项目的合同。

5. 在本通知第9条第2款第a项规定的情况下，与科学技术部共同与项目主持组织和负责人签订合同。

6. 支持科技项目中任务的主持组织按照合同内容开展实施。

7. 与科学技术部和提出采购机关合作组织管理、指导、检查科技项目中任务的执行情况；发现并提出解决执行过程中出现的问题的方案，并向提出采购机关和科学技术部报告；定期向提出采购机关和科学技术部报告执行情况和结果。

8. 汇总并向科学技术部报告每年的资金拨付、使用和决算情况以及项目结束时的总体决算情况。

9. 主导并配合项目中任务的主持组织根据《科学技术部关于国家科技任务使用国家预算资金的成果评价和验收的规定》（2014年5月30日科学技术部令第11号）对国家任务的结果进行自我评价。

10. 与科学技术部和提出采购机关合作组织对科技项目中任务的国家级验收评价。

11. 主导并配合科学技术部和提出采购机关进行科技项目的中期评估和总结。

12. 按法律规定组织从科技项目成果中申请知识产权保护。

13. 将科技项目中任务的结果应用于生产，符合投资生产项目的进度。

14. 对提出采购机关和科学技术部负责组织执行、结果和应用科技项目成果。

第十六条 科学技术项目任务承担单位的责任

一、制定并完善所承担的科学技术项目任务说明。

二、选择并推荐具备相应专业水平和组织能力的个人担任科学技术项目任务负责人。

三、与科学技术部和科学技术项目承担单位签订科学技术合同；与执行任务内容的组织和个人签订承包合同。

四、确保完成科学技术项目任务所需的物质条件、资金、人力资源、协调能力和研究部署，以实现科学技术合同中的承诺。

五、接受科学技术项目承担单位和负责人的管理及科学技术部对进度和内容的监督。

六、通过科学技术项目承担单位向科学技术部提交采购机器设备、原材料和服务的招标计划，并获得批准。

七、有效使用根据与科学技术部和科学技术项目承担单位签订的合同拨付的资金来执行任务；及时足额提供从已承诺的资金来源中拨付给任务负责人的资金和其他参与组织和个人的资金；按照现行规定保存会计档案。

八、定期和不定期地向科学技术项目承担单位和科学技术部报告任务进展情况，并提交任务决算报告。

九、对由国家预算购买或从任务成果中产生的（如有）资产进行管理，直至有权国家管理部门作出处理决定。

十、根据法律规定，组织申请保护知识产权，从任务结果中获取。

十一、配合科学技术项目承担单位根据《科学技术部2014年第11号通知》（2014年5月30日发布）的规定，自行评估国家级科学技术项目任务的结果。

十二、满足国家级验收要求，按现行规定登记和提交科学技术项目任务的结果。

十三、组织管理和利用国家级任务成果，享受相关权利，承担分配利益的责任，按照法律规定执行。

第十七条 科学技术项目负责人和科学技术项目任务负责人的责任

一、科学技术项目负责人的责任：

（一）根据本通知第九条的规定，签署实施科学技术项目的合同；

（二）组织实施并对其科学价值、技术水平和效果负责；提出应用成果或商业化产品的方案；

（三）按规定用途有效使用资金；按规定报告、结算和管理科学技术项目及其任务的资金；

（四）向科学技术项目承担单位建议调整项目任务的内容、产品、资金和进度；

（五）督促参与合作的组织和个人按合同执行科学技术项目及其任务；每年定期报告任务进展和资金使用情况，必要时提交突发情况报告；

（六）按规定登记、提交和转让科学技术项目及其任务的结果和产品；

（七）配合科学技术项目承担单位和任务承担单位，根据法律规定申请保护知识产权。

二、科学技术项目任务负责人的责任：

（一）根据本通知第九条的规定，签署实施科学技术项目任务的合同；

（二）组织实施并对其科学价值、技术水平和效果负责；提出应用成果或商业化产品的方案；

（三）按规定用途有效使用资金；按规定报告、结算和管理科学技术项目任务的资金；

（四）向任务承担单位建议调整项目任务的内容、产品、资金和进度；

（五）督促参与合作的组织和个人按合同执行科学技术项目任务；每年定期报告任务进展和资金使用情况，必要时提交突发情况报告；

（六）按规定登记、提交和转让科学技术项目任务的结果和产品；

（七）配合任务承担单位，根据法律规定申请保护知识产权。

第五章

条 款 实 施

条 18. 过渡条款

对于在2013年6月18日生效的《科学技术法》之前经有权机关批准实施的科学技术项目，继续按照《科学技术部2013年第11号通知》（2013年3月29日发布）关于使用国家预算的科学技术项目制定和管理的规定执行。

对于在2013年6月18日生效的《科学技术法》之后批准的科学技术项目，应按照《科学技术法》及相关实施文件的规定执行。

条 19. 生效日期

1.本通知自2016年10月18日起施行。

2.科学技术部于2013年3月29日发布的第11/2013/TT-BKHCN号通知关于使用国家预算资金的科学技术项目建立和管理的指导，自本通知生效之日起失效。

3.如果本通知引用的规范性法律文件被修改、补充或被新的规范性法律文件替代，则适用新的规范性法律文件。

条 20. 组织实施

1.各部委、相当于部级的机构、政府直属机构、省（自治区、直辖市）人民政府和其他中央国家机关根据本通知提出符合经济发展和社会发展计划的科学技术项目建议，以发挥科学技术对生产和生活的效益。

2.在执行过程中如遇问题，请有关机关、组织和个人向科学技术部反映，以便研究并进行必要的修改和补充。/。