通知第23/2010/TT-BTP号关于详细规定和指导实施2010年3月4日政府第17/2010/NĐ-CP号法令有关出售资产拍卖事项

通知

详细规定和指导实施

2010年3月4日国务院令第17号《关于国有资产拍卖的规定》

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根据二零一零年三月四日国务院令第17号《关于国有资产拍卖的规定》；

依据2008年8月22日政府颁布的第93/2008/NĐ-CP号法令，关于司法部职能、任务、权限和组织结构的规定；

司法部根据2010年3月4日国务院令第17号《关于国有资产拍卖的规定》（以下简称“第17号令”）制定本规定如下：

第一章

拍卖师职业培训

条1. 拍卖师职业培训班

1. 拍卖师职业培训班按照集中培训的形式组织，旨在为学员提供有关资产拍卖的基本法律知识、职业道德和业务技能的培训，从而标准化拍卖师的专业知识、业务能力和职业道德。

拍卖师培训机构应定期或根据实际培训需求组织职业培训班。

2. 学员应根据拍卖师培训机构发布的招生公告报名参加职业培训班。

3. 司法部部长批准拍卖师职业培训班的课程大纲。培训时间为三个月，包括在培训机构的学习时间和在专业拍卖机构的实习时间。培训机构的学习时间分为理论学习和实践操作两部分，其中实践操作占总学时的一半。

条2. 拍卖师职业培训机构

1. 根据第17号令第六条第三款的规定，拍卖师职业培训机构是指隶属于司法部的司法学院。

拍卖师职业培训机构的权利：

a) 根据第17号令第六条第一款的规定招收学员；

b) 向符合职业培训班条件的学员颁发培训证书；

c) 收取学员学费以弥补职业培训班的合理费用。学费的收取、管理和使用应遵守法律规定。

3. 拍卖师职业培训机构的责任：

a) 制定符合职业培训班课程大纲的教学大纲；

b) 确保与培训班规模相适应的教学设施和教师；

c) 在培训班开班前至少十个工作日内向司法部报告培训课程内容、教学大纲、学员和教师名单；

d) 组织学员实习并评估实习结果；

e) 在培训班结束后的三十天内将培训班组织情况报告提交给司法部。

条3. 减少拍卖师职业培训时间

1. 根据第17号令第七条第二款的规定，拥有法学本科毕业证书的人可以减少法律知识培训时间，但不得超过法律知识培训总学时的三分之一。

2. 拍卖师职业培训机构应根据本通知、职业培训班课程和自身培训制度执行减少培训时间的规定。

条 4. 实习拍卖业务

1. 培训拍卖业务的教育机构有责任联系专业的拍卖组织，接收学员实习，指导编写实习结果报告，并评估学员的实习情况。

2. 接收学员实习的资产拍卖服务中心和资产拍卖企业有责任为学员提供实习条件；允许学员参加资产拍卖活动；指派有经验的拍卖师指导实习、监督并评价学员的实习过程。

3. 实习学员必须遵守实习所在拍卖企业的内部规章制度，在拍卖师指导下完成相关工作；完成实习结果报告并提交给培训拍卖业务的教育机构。

第二章

拍卖师

条 5. 注册拍卖师名单

1. 专业拍卖组织应在其主要办公地点所在地司法局注册拍卖师名单及其变更或补充；其分支机构应在分支机构所在地司法局注册拍卖师名单及其变更或补充。

注册文件包括以下材料：

a) 专业拍卖组织的申请书，附上拍卖师名单；

b) 拍卖执业证书副本；

c) 聘用、任命或劳动合同副本。

司法局在收到文件后五个工作日内，将拍卖师注册、变更或补充的情况记录在案，并以书面形式通知专业拍卖组织。

条 6. 拍卖师证件

1. 资产拍卖服务中心和资产拍卖企业的总经理根据本通知附件八的格式和司法部提供的空白证件模板向拍卖师发放拍卖师证件，供其在服务期间使用。

2. 拍卖师在主持资产拍卖时必须佩戴拍卖师证件。

条 7. 收回拍卖执业证书

1. 根据第17/2010/NĐ-CP号法令第11条第1款第b项规定，不经常在资产拍卖组织工作，不在资产拍卖领域从事活动的人，如果一年内未连续在资产拍卖服务中心或资产拍卖企业领取工资或报酬，则其拍卖执业证书被收回。

2. 当出现符合第17/2010/NĐ-CP号法令第11条规定需收回拍卖执业证书的情况时，资产拍卖组织不得安排该拍卖师主持资产拍卖，并立即以书面形式通知其主要办公地点所在地司法局或分支机构所在地司法局，说明收回拍卖执业证书的原因，并附上证明文件（如有）。

如果其他组织或个人发现持有拍卖执业证书的人属于需收回拍卖执业证书的情况，应立即通知该人所属的资产拍卖组织的主要办公地点所在地司法局。司法局负责进行审查核实并按权限处理。

自司法局发现持有拍卖执业证书的人属于需收回拍卖执业证书的情况之日起，最迟七个工作日内，司法局应向司法部提出收回拍卖执业证书的书面请求，并附上证明该人属于需收回拍卖执业证书情况的文件。

3. 司法部自收到司法局的书面请求之日起十五个工作日内作出收回拍卖执业证书的决定；对于复杂情况，不超过三十个工作日。如无足够依据收回拍卖执业证书，则司法部应以书面形式通知有关机关、组织和个人。

收回拍卖执业证书的决定应发送给被收回拍卖执业证书的人、其工作的资产拍卖组织以及该组织主要办公地点所在地的司法局。

4. 被收回拍卖执业证书的人应在收回拍卖执业证书的决定生效之日起十个工作日内交回拍卖执业证书和拍卖师证件。

条 8. 更换拍卖师证件按照第05/2005/NĐ-CP号法令的规定办理

1. 自本通知生效之日起六个月内，根据第05/2005/NĐ-CP号政府令关于出售资产拍卖的规定已获得拍卖师证件的人必须向司法部申请更换拍卖师证件为拍卖执业证书。

更换申请材料包括：

a) 按照本通知附表7格式提交的向司法部申请更换拍卖师证件的申请书；

b) 拍卖师证件复印件；

c) 两张3厘米x4厘米的照片。

2. 司法部自收到完整且符合规定费用的申请材料之日起十五个工作日内，向申请人颁发拍卖执业证书；如拒绝，则以书面形式告知理由。获得拍卖执业证书的人须交回已领取的拍卖师证件。

条 9. 县级资产拍卖委员会主持拍卖会

根据第17/2010/NĐ-CP号法令第二十一条第一款b项规定，县级资产拍卖委员会与专业拍卖机构签订合同，由该机构指派拍卖师主持拍卖会时，该拍卖师负责主持县级资产拍卖委员会的拍卖会。拍卖结束后，拍卖师应编制拍卖资产买卖合同，并将其转交给县级资产拍卖委员会主席与买受人签署。

第三章

组织资产拍卖和拍卖程序、

手续

条 10. 出售拍卖资产的人

根据第17/2010/NĐ-CP号法令第二条第六款规定，出售拍卖资产的人是以下个人或组织：

1. 资产所有人或被资产所有人授权出售资产的人。

2. 负责移交资产进行拍卖的机关，即根据行政违法行为处理法律规定没收并上缴国家财政的物品、工具的决定机关。

3. 被赋予管理使用或主要处理国有资产的机关、组织或单位。

4. 对于担保资产，为银行或金融机构。

5. 执行员、民事执行机关或其他有权通过拍卖处理他人财产的个人或组织，依据法律规定。

条 11. 拍卖资产的企业

1. 拍卖资产的企业可以在其总部所在地省、直辖市内或外设立分支机构。企业的拍卖资产分支机构的成立和运营依照企业法和拍卖资产法的规定。

2. 如果拍卖资产的企业在其总部所在地省、直辖市内设立分支机构，则企业在取得分支机构营业登记证后七个工作日内，需以书面形式通知总部所在地的司法厅，并附上企业的营业执照副本或分支机构的营业登记证副本。

如果拍卖资产的企业在总部所在地以外的省、直辖市设立分支机构，则企业在取得分支机构营业登记证后七个工作日内，需以书面形式通知分支机构所在地的司法厅，并附上企业的营业执照副本和分支机构的营业登记证副本。

3. 本条第二款所述的企业拍卖资产的通知内容包括以下事项：

a) 企业的名称和主要办公地址；

b) 企业的行业经营范围；

c) 分支机构名称；

d) 分支机构地址；

đ) 分支机构的业务内容和范围；

e) 分支机构负责人的姓名、住址及身份证号码。

4. 对于同时具有评估职能的拍卖资产企业，如果该企业或其分支机构或其下属组织或该企业拥有控股权的经济单位已经对拟拍卖的资产进行了评估，则该拍卖资产企业不得同时对该资产进行拍卖。

条 12. 特殊情况下的拍卖委员会

1. 国有资产价值大、复杂的确定由有权代表所有者的负责人根据法律规定和财政部的指导决定。

2. 未能聘请专业拍卖机构的情况是指在公开发布聘请专业拍卖机构进行国有资产拍卖的通知期满后，没有组织申请参与或招标过程中没有专业拍卖机构中标。

公开发布聘请专业拍卖机构进行国有资产拍卖的通知必须发送给地方的专业拍卖机构，并且至少要在中央或地方的大众媒体上公布两次，每次间隔三天。

条 13. 拍卖国有资产的规定

1. 拍卖服务交易中心、拍卖企业、拍卖委员会应根据第17/2010/NĐ-CP号法令的规定制定本单位的国有资产拍卖规定，并严格遵守该规定以确保拍卖过程的顺利进行。

2. 拍卖国有资产的规定主要包括以下内容：

a) 参与竞拍的条件和方式；

b) 参与拍卖费用和保证金的规定；

c) 竞拍的方式规定；

d) 确定竞价阶梯的原则；

d) 关于撤回竞拍登记及处理撤回竞拍登记前已缴纳的保证金的规定；

e) 不得继续参与竞拍的情形；

g) 不得退还保证金的情形；

h) 与组织拍卖国有资产有关的其他必要内容。

条 14. 公示和公开拍卖国有资产的通知

1. 拍卖机构应按照第17/2010/NĐ-CP号法令第二十八条第一款的规定公示拍卖国有资产的通知。

2. 对于拍卖的不动产，在不动产所在地公示时，拍卖机构应将公示材料和影像资料存入档案，或者由不动产所在地的乡、镇、街道人民委员会出具确认已公示并公开的通知文书。

条 15. 拍卖国有资产的程序

1. 拍卖国有资产的过程必须遵循第17/2010/NĐ-CP号法令第三十四条规定的拍卖国有资产程序以及拍卖机构制定的拍卖规定。

2. 拍卖师应在拍卖开始时宣布起拍价，并可根据每轮拍卖的情况调整价格。

3. 对于口头竞价形式，拍卖师应重复起始价，并要求参与者从起始价开始出价。每次参与者出价后，拍卖师应清晰准确地重复三次最高出价，每次间隔约三十秒。重复三次后，如果没有新的出价，则拍卖师宣布结果。

4. 对于投票竞价形式，投票轮数和投票方式应由拍卖机构或拍卖师与出售资产者协商确定。

在多轮投票的情况下，每位参与者获得一张报价单，填写自己愿意支付的价格并投入投票箱。收集完所有发放的报价单后，拍卖师宣布本轮投票中的最高报价，但不公布最高报价人的姓名，并向参与者发放新一轮报价单。当不再有人提出更高报价时，拍卖结束。

5. 其他竞价形式应由出售资产者和拍卖机构协商确定，并遵守第17/2010/NĐ-CP号法令和本通知规定的拍卖原则、程序和手续。

条16. 出售国有土地使用权拍卖的情形，包括国家出让土地并收取土地使用费或者出租土地的

1. 土地发展基金组织或经有权限的地方人民政府指定处理出售国有土地使用权拍卖事宜的机构，必须根据第17号2010年政府法令第25条第2款的规定，与专业拍卖机构签订出售国有土地使用权拍卖合同；收取买受人购买国有土地使用权拍卖所得款项，并支付给专业拍卖机构拍卖费用。

2. 在进行国有土地使用权拍卖时，专业拍卖机构应执行以下工作：

a) 公示、公告拍卖事项，收取参与拍卖申请费和保证金；

b) 按照第17号2010年政府法令第34条和本通知第15条规定的程序进行拍卖，不签订买卖拍卖财产的合同，而是在最迟三个工作日内将全部拍卖会记录连同买受人名单移交给土地发展基金组织或经有权限的地方人民政府指定处理出售国有土地使用权拍卖事宜的机构，以便按照土地管理法律规定完成相关手续。

3. 根据实际情况，省、直辖市人民政府可审议并发布国有土地使用权拍卖制度，以符合第17号2010年政府法令、本通知和土地管理法律关于出让土地并收取土地使用费或出租土地的规定。

制度内容需明确规定负责签订国有土地使用权拍卖合同的机构；负责向有权限的地方人民政府提出请求决定出让土地或出租土地以及向有权机关申请颁发土地使用权证书的机构，依照土地管理法律规定。

如果地方有权限的地方人民政府委托专业拍卖机构执行国有土地使用权拍卖，则相关单位的权利和义务应在地方国有土地使用权拍卖制度中明确规定，以符合出让土地并收取土地使用费或出租土地的规定。

条17. 拒绝购买行政违法物品、工具或执行判决财产的拍卖保证金的处理

1. 对于行政违法物品、工具，拒绝购买拍卖财产的人所缴纳的保证金，根据第17号2010年政府法令第39条规定，归没收该物品、工具的有权机关所有。此款项的管理和使用须遵循财政部的指导。

2. 对于执行判决财产，拒绝购买拍卖财产的人所缴纳的保证金，根据第17号2010年政府法令第39条规定，归有权处理执行判决财产的民事执行机关所有，并用于支付与处理该财产相关的费用及拍卖费用。此款项的管理和使用须遵循财政部的指导。

条18. 建立工作登记簿和保存档案

1. 财产拍卖服务交易中心、财产拍卖企业、财产拍卖委员会必须执行建立工作登记簿，具体如下：

a) 拍卖财产登记簿：跟踪参加竞拍的登记情况，登记人数以及其它必要信息（本通知附表1）；

b) 拍卖财产跟踪簿：跟踪拍卖财产的种类、数量、拍卖结果、购买人信息以及其他必要信息（本通知附表2）。

2. 第一款规定的各种登记簿和工作档案必须保存在拍卖组织机构的办公地点。

记录、保管、保存各种跟踪登记簿、工作档案、劳动合同、财产拍卖合同、拍卖财产买卖合同应按照劳动法、财产拍卖法和其他相关法律规定进行。

第四章 实施细则

组织实施

条19. 司法局的任务

除第53条第2款规定司法部的职责权限外，省级或直辖市司法局还负责以下具体任务：

1. 制定拍卖师名单，更新财产拍卖服务交易中心、财产拍卖企业及其分支机构的拍卖师名单内容变化和补充情况（在省、市范围内）。

2. 与计划投资局合作审查、跟踪并更新有关地方财产拍卖企业的相关信息。

3. 公布名单，并按季度定期更新财产拍卖服务交易中心、财产拍卖企业及其分支机构、拍卖师名单（在省、市范围内），并在省、直辖市政府网站和司法局网站上公布，以便组织和个人了解和联系。

4. 监控、发现并向司法部提交书面建议，根据规定收回拍卖执业证书。

5. 主持并与计划投资局及其他相关部门合作，定期检查财产拍卖组织和活动，必要时进行突击检查，或根据司法部、省、直辖市政府的要求对拍卖组织机构所在地进行检查。

检查对象是专业拍卖组织、财产拍卖企业分支机构、财产拍卖委员会，在地方范围内。定期检查的时间和内容应在检查前至少七天通知被检查单位。

第六款 法律规定的其他任务。

条 20. 报告制度

1. 每半年和每年，财产拍卖服务交易中心、财产拍卖企业、成立财产拍卖委员会的县级人民政府向拍卖组织机构所在地的司法局报告组织和财产拍卖活动情况，使用本通知附表9和附表10。定期报告的期限按照司法部和司法局的指导执行。

除定期报告外，在突发情况下，财产拍卖服务交易中心、财产拍卖企业、成立财产拍卖委员会的县级人民政府应根据司法局、省、直辖市政府或其他有权机关的要求报告其组织和活动情况。

2. 每年定期，司法局向省、直辖市政府和司法部报告地方财产拍卖组织和活动情况，使用本通知附表12。定期报告的期限按照省、直辖市政府和司法部的指导执行。

除定期报告外，在突发情况下，司法局应根据省、直辖市政府和司法部的要求报告地方财产拍卖组织和活动情况。

条 21. 过渡规定

1. 对于在2010年7月1日前成立并接受特定地块土地使用权拍卖，已进行补偿和拆迁，并且在2010年7月1日前获得政府有关部门批准的拍卖方案的土地拍卖委员会，可以继续按照《土地使用权拍卖规则》（随国务院总理令第216号2005年8月31日发布）和《关于财产拍卖的规定》（2005年1月18日政府令第5号）规定的程序和手续进行该地块的拍卖。

2. 对于在2010年7月1日前签订的财产拍卖委托合同，如果尚未完成，则应继续按照政府令第5号2005年1月18日发布的《关于财产拍卖的规定》规定的程序和手续完成剩余工作。

条 22. 附随通知的表格

随本通知发布以下登记簿和表格：

1. 财产拍卖登记簿（表01）。

2. 拍卖财产跟踪簿（表02）。

3. 收据（表03）。

4. 拍卖财产记录（表04）。

5. 申请执业拍卖证书申请书（表05）。

6. 重新颁发执业拍卖证书申请书（表06）。

7. 申请更换拍卖师卡申请书（表07）。

8. 拍卖师卡（表08）。

9. 财产拍卖服务中心、财产拍卖企业的报告（表09）。

10. 县级人民政府关于县级财产拍卖委员会组织和活动的报告（表10）。

11. 特殊情况下财产拍卖委员会的报告（表11）。

12. 司法厅关于地方财产拍卖组织和活动的报告（表12）。

第23条 效力实施

本通知自2011年1月24日起生效。

本通知取代司法部于2005年5月4日发布的第03/2005/TT-BTP号通知，该通知对2005年1月18日国务院第05/2005/NĐ-CP号法令关于财产拍卖的规定进行解释。

各司法厅、财产拍卖服务中心、财产拍卖企业、拍卖师及相关组织和个人负责执行本通知。

在执行过程中如遇问题，请向司法部反映以获得指导和解决。/。