통지 제 58/2021/TT-BTC는 정부령 제 158/2020/NĐ-CP호 2020년 12월 31일 발佈된 파생 증권 및 파생 증권 시장에 관한 규정의 일부 조항을 지시한다.

시행규칙

증권 파생상품 및 증권 파생시장에 관한 정부령 제158/2020/NĐ-CP호 2020년 12월 31일 시행에 따른 몇 가지 조항에 대한 지침을 제공함

증권법(2019년 11월 26일 제정)에 근거함

정부령 제158/2020/NĐ-CP호 2020년 12월 31일 시행에 따른 증권 파생상품 및 증권 파생시장에 관한 정부령

증권법 일부 조항의 세부적인 시행을 규정하기 위한 정부령 제 155/2020/NĐ-CP 2020년 12월 31일;

2017년 7월 26일 총리령 제87/2017/NĐ-CP는 재무부의 기능, 임무, 권한 및 조직 구조를 규정한다.

2. 공개 발행, 증권 발행, 공개 매수 제안 통지 문건 모범 양식;

재무부 장관은 정부령 제158/2020/NĐ-CP호 2020년 12월 31일 시행에 따른 증권 파생상품 및 증권 파생시장에 관한 정부령에 대한 몇 가지 조항에 대한 지침을 발령함

장 1

총칙

1. 적용 범위

1. 본 지침은 정부령 제158/2020/NĐ-CP호 2020년 12월 31일 시행에 따른 증권 파생상품 및 증권 파생시장에 관한 정부령(이하 "정부령 제158/2020/NĐ-CP"라 함)의 다음 내용을 지침함:

가) 증권 파생상품 거래, 결제, 결제 거래, 이를 포함하여 주식 지수 선물 계약, 정부 채권 선물 계약

나) 베트남 증권거래소 회원과 베트남 증권예탁결제원 회원의 활동

2. 본 시행규칙의 적용 대상은 다음과 같다:

가) 증권 및 증권시장 관리 기관

나) 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 호치민증권거래소

다) 베트남 증권예탁결제원

라) 증권 파생상품 경제활동 기관, 증권 파생상품 거래 서비스 제공 기관, 결제 은행

마) 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 창출 회원, 결제 회원

바) 투자자와 관련된 조직, 개인

조 2. 용어 해석

정부령 제158/2020/NĐ-CP에서 이미 설명된 용어 외에 본 지침에서는 다음과 같은 용어를 다음과 같이 이해함:

1. 결제는 거래 참여자의 위치와 거래 청산을 위한 순 결제 의무를 결정하는 것임

2. 대응 거래는 기존에 개설된 동일 종류의 증권 파생상품, 동일 기초 자산, 동일 만기일을 가진 매도(또는 매수) 포지션을 줄이기 위해 새로운 매수(또는 매도) 포지션을 개설하는 것임

3. 청산 가격은 하노이 증권거래소 거래 시스템을 통해 투자자들 사이에서 이루어진 주식 지수 선물 계약의 매매 체결 가격임

4. 일일 청산 가격은 거래일 종료 시점에서 매일 이익 손실을 계산하기 위해 설정되는 가격임

5. 최종 청산 가격은 거래 마지막 날에 설정되어 계약 실행 시 결제 의무를 확정하기 위한 가격임

6. 결제 보증금 가치(이하 "보증금 가치"라 함)는 예탁결제원 규칙에 따라 예탁결제 계좌 잔액과 보증금 증권 포트폴리오 가치를 포함함

7. 중개 고객은 거래 회원의 중개 활동을 통해 증권 파생상품 거래를 수행하는 투자자임

8. 결제 고객은 결제 회원이 아닌 해당 회원의 중개 고객으로서 증권 파생상품 거래의 결제를 결제 회원에게 위임한 사람임

9. 특정 시점에서 증권 파생상품의 개설 포지션 수는 그 시점에서 여전히 유효한 증권 파생상품 계약 수임

10. 예탁은 거래 증권 파생상품을 보증하기 위해 금융기관 또는 증권을 예탁하는 것을 의미함

11. 초기 예탁은 거래 증권 파생상품 전에 이루어지는 예탁임

12. 예탁 가치는 거래 예정 또는 유지 중인 증권 파생상품 계약에 대해 거래 의무를 보증하기 위해 거래 당사자가 납부해야 하는 예탁 가치 또는 예탁 비율임

13. 리스크 예탁은 증권 파생상품의 잠재적 최대 손실을 보충하기 위해 투자자 또는 결제 회원이 납부해야 하는 예탁 가치임

14. 정부채 선물 동시 예탁은 정부채 선물 계약을 유지하는 투자자 또는 결제 회원이 기초 자산 가격 변동과 선물 계약 가격 변동 간 차이로 인해 발생할 수 있는 추가 잠재적 손실을 보충하기 위해 납부해야 하는 예탁 가치임

15. 정부채 선물 계약 이전 예탁은 정부채 선물 계약을 청산하기 위해 참여하는 투자자가 결제금액이 부족하거나 정부채를 이전할 경우 발생할 수 있는 잠재적 손실을 보충하기 위해 납부해야 하는 예탁 가치임

16. 현금 예탁 비율은 현금 예탁 가치와 예탁해야 할 전체 자산 가치 사이의 비율임

17. 주식 지수 선물 계약(이하 "주식 지수 선물"이라 함)은 주식 지수를 기초 자산으로 하는 선물 계약임

18. 정부채 선물 계약은 정부채 또는 정부채의 기본 특징을 가진 가상 채권을 기초 자산으로 하는 선물 계약임

19. 결제 계약은 결제 회원과 베트남 증권예탁결제원 사이에 증권 파생상품 거래의 결제, 결제 활동을 수행하기 위한 계약임

20. 증권 파생상품 거래 계좌는 거래 회원에서 개설되어 고객의 증권 파생상품 거래를 수행하기 위한 계좌임

21. 계약 실행은 선물 계약 참여자가 일일 청산 가격, 청산 가격, 최종 청산 가격 간 차액을 현금 또는 계약 내용과 베트남 증권예탁결제원 규칙에 따라 이전 자산, 이전 가능한 자산, 현금 또는 차액을 이전하기 위해 수행하는 활동임

22. 결제 회원 명의 포지션은 투자자 포지션과 결제 회원 포지션을 포함하며, 구체적으로 다음과 같음:

가) 결제 회원의 자기 거래 및 시장 창출(있을 경우) 포지션

나) 결제 회원의 중개 고객 포지션

다) 결제 고객 포지션

23. 통합 거래계좌는 투자자가 동일한 선물계약(동일한 기초자산과 만기월을 가진)의 매수 및 매도 포지션을 개설하고 유지하다가 결제원이 증권예탁결제원에 투자자의 합의 또는 요청에 따라 상계처리를 실시하도록 요구할 때까지 사용하는 거래계좌이다.

장 II

파생상품 증권

제3조. 지수선물 계약

1. 지수선물 계약의 기초자산은 베트남 증권거래소가 주식지수 설계 원칙과 관리 원칙을 보고 금융위원회 승인을 받은 후 설정한 주식지수이다.

2. 지수선물 계약의 만기는 베트남 증권예탁결제원이 발행한 규정에 따라 현금결제로 이행된다.

3. 지수선물 계약의 표준 계약서는 베트남 증권거래소가 금융위원회 승인을 받은 후 보고서를 작성하여 발행한다.

제4조. 정부채권선물 계약

1. 정부채권선물 계약의 기초자산은 다음과 같다:

가) 시장에서 거래 중인 정부채권 또는

나) 정부채권의 기본 특성을 가진 가상 채권. 금융위원회는 정부채권의 기본 특성을 설정하고, 이를 보고 재무부 승인을 받은 후 실행한다.

2. 정부채권선물 계약의 만기는 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 현금결제 또는 기초자산의 이전으로 이행되며, 이는 상장 전에 명시되어야 한다.

3. 정부채권선물 계약의 표준 계약서는 베트남 증권거래소가 금융위원회 승인을 받은 후 보고서를 작성하여 발행한다.

4. 하노이 증권거래소는 베트남 증권예탁결제원과 협력하여 다음 사항을 확인하고 인터넷 홈페이지에 공표한다:

가) 기초자산 이전을 위한 정부채권 목록, 이전 원칙 및 환산 비율(정부채권선물 계약의 기초자산 이전 방식을 통해 계약을 이행하는 경우);

나) 최종 결제 가격 결정을 위한 정부채권 목록, 결정 원칙 및 각 정부채권의 비율(정부채권선물 계약의 현금결제 방식을 통해 계약을 이행하는 경우).

본 조 제4항에서 정한 정부채권의 확인 및 정보 공표는 베트남 증권거래소와 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다. 하노이 증권거래소는 베트남 증권예탁결제원과 협력하여 정부채권 이전 가능 목록 또는 최종 결제 가격 결정을 위한 정부채권 목록의 마지막 변경 시점을 결정한다. 그 이후에는 하노이 증권거래소와 베트남 증권예탁결제원은 해당 정부채권 목록을 변경할 수 없다.

장 III

파생상품 증권 거래, 결제, 결제 거래

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

파생상품 증권 거래 활동

조 5. 파생 증권 거래의 투자자

1. 파생 증권 거래를 하기 위해서는 투자자가 거래 회원에서 파생 증권 거래 계좌를 개설하고, 거래 회원이 지정한 결제 회원에서 결제 보증 계좌(이하 "보증 계좌"라 한다)를 개설해야 한다. 이미 기초 증권 거래 계좌를 거래 회원에서 개설한 투자자는 보증 계좌를 거래 회원이 지정한 결제 회원에서 개설한 후 기초 증권 거래 계좌를 사용하여 파생 증권 거래를 할 수 있다.

2. 주문을 내기 전, 포지션을 유지하는 동안 및 추가 거래를 할 때, 투자자는 결제 회원의 요구에 따라 보증금을 납부해야 한다.

3. 투자자는 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 거래 계좌의 포지션 한도를 준수해야 한다. 포지션 한도를 초과한 경우, 투자자, 결제 회원 및 베트남 증권예탁결제원은 다음 조치를 취해야 한다:

가. 투자자는 포지션을 줄이기 위해 대응 거래를 해야 한다.

나. 정해진 기간 내에 투자자가 포지션을 줄이지 않을 경우, 결제 회원은 투자의 일부 또는 전체 포지션을 한도 준수 수준으로 줄이기 위한 대응 거래 주문을 실행할 수 있다.

다. 결제 회원이 투자의 포지션을 줄이기 위한 대응 거래를 수행하지 않을 경우, 베트남 증권예탁결제원은 다른 결제 회원에게 요청하거나 투자의 일부 또는 전체 포지션을 해당 결제 회원 명의로 줄이기 위한 대응 거래 주문을 실행할 수 있다.

4. 본 조항 제3항에 따른 대응 거래는 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다.

조 6. 투자자의 파생 증권 거래 계좌

1. 투자자는 거래 회원과 파생 증권 거래 계좌 개설을 위한 계약을 체결해야 한다. 외국인 투자자는 파생 증권 거래 계좌를 개설하기 전에 법령에 따라 증권 거래 코드를 등록해야 한다. 파생 증권 거래 자격을 갖춘 증권사가 거래 회원이 아닌 경우, 본 통고의 규정에 따라 거래 회원에서 파생 증권 투자를 위한 거래 계좌를 개설할 수 있다.

2. 거래 회원의 이사, 이사회 구성원, 대표이사(총대표이사), 부대표이사(부총대표이사), 각 부서장 및 직원은 거래 회원에서 자신의 파생 증권 거래 계좌만 개설할 수 있다.

3. 본 조항 제4항, 제5항에 규정된 사항을 제외하고, 투자자는 각 거래 회원에서 하나의 파생 증권 거래 계좌만 개설할 수 있으며, 각 파생 증권 거래 계좌에 대해 거래 회원이 지정한 결제 회원에서 하나의 보증 계좌를 개설할 수 있다. (본 통고 제10조 제1항에 따른 규정).

4. 증권 투자펀드 관리사는 각 거래 회원에서 여러 파생 증권 거래 계좌를 개설할 수 있으며, 구체적으로 다음과 같다:

가. 국내 투자자용 파생 증권 거래를 관리하기 위해 증권 투자펀드 관리사 명의로 2개의 총괄 거래 계좌를 개설할 수 있다. 그 중 하나는 국내 투자자용 파생 증권 거래를 위한 계좌이고, 다른 하나는 해외 투자자용 파생 증권 거래를 위한 계좌이다.

나. 각 펀드 및 증권 투자회사를 관리하는 증권 투자펀드 관리사는 각 거래 회원에서 펀드 및 증권 투자회사 명의로 각 펀드 및 증권 투자회사당 하나의 파생 증권 거래 계좌를 개설할 수 있다.

5. 해외에 설립된 증권사는 각 거래 회원에서 다음과 같이 2개의 파생 증권 거래 계좌를 개설할 수 있다:

가. 자체 거래를 위한 파생 증권 거래 계좌를 개설할 수 있다.

나. 다른 해외 투자자들을 위한 중개 거래를 위한 총괄 거래 계좌를 개설할 수 있다.

6. 파생 증권 거래 계좌 및 총괄 거래 계좌의 정보 등록은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다.

조 7. 주문 수신, 주문 처리 및 거래 결과 확인

1. 거래 회원은 파생 증권 거래에 대한 주문 수신, 처리 및 거래 결과 확인을 금융부 장관이 2020년 12월 31일에 제정한 제121/2020/TT-BTC 호 통지에서 제16조 제1항, 제2항, 제3항, 제5항, 제7항에 따라 수행한다.

2. 거래 회원은 고객의 주문을 처리하기 위해서는 거래 주문에 고객 정보, 거래 일자, 주문 수신 시간, 거래 계좌, 거래 일자, 거래 파생 증권 코드, 거래 방식, 주문 유형, 거래 수량 및 거래 가격 등 소비자보호감독원 규정에 따른 모든 정보가 포함되어야 한다.

3. 거래 회원은 다음 사항이 있는 경우 고객의 주문을 거부해야 한다.

a) 본 조 제2항에 따른 정보가 부족한 경우;

b) 고객이 충분한 담보를 제공하지 않은 경우(대응 거래는 제외);

c) 주문이 소비자보호감독원 규정에 따른 주문 한도를 초과하거나, 해당 주문으로 인해 고객의 계좌 포지션이 소비자보호감독원 규정에 따른 총공사 규정에 따른 포지션 한도를 초과하는 경우.

조 8. 거래 후 오류 수정

1. 총공사는 다음 각 호의 경우 거래 후 오류를 수정한다.

a) 고객 계좌 정보가 결제 시스템에 반영되지 않아 정보가 누락된 거래;

b) 고객 계좌가 담보 미충족, 포지션 한도, 개시 포지션 한도 위반으로 거래 중지된 상태에서 대응 포지션보다 더 많은 포지션을 청산하는 거래.

2. 거래 후 오류 수정은 다음과 같이 이루어진다.

a) 제1항 a호의 거래 오류는 총공사는 결제 시스템에 고객 정보가 완료되면 고객 계좌로 오류를 수정한다. 총공사 규정 기간 내에 결제 참여자가 시스템에 고객 정보를 업데이트하지 않을 경우, 총공사는 오류 거래를 결제 참여자의 자기 거래 계좌로 수정한다;

b) 제1항 b호의 거래 오류는 총공사는 오류 거래를 결제 참여자의 자기 거래 계좌로 수정한다.

3. 제1항에 명시된 사례 외의 거래 오류는 총공사는 증권위원회의 승인을 받기 위해 보고하고 처리할 수 있다.

4. 거래 참여자는 자신의 권한과 책임 범위 내에서 자신이 일으킨 오류에 대해 책임을 진다. 결제 참여자는 고객의 거래 오류를 포함하여 비결제 참여자의 거래와 비결제 참여자의 고객 거래(공동 결제 참여자에 대해서)에 대한 책임을 진다.

5. 결제 참여자가 거래 후 오류 수정으로 인해 결제 능력을 잃으면 제15조 제2항에 따른 지원 자금을 사용할 수 있다.

6. 거래 후 오류 수정의 서류, 절차 및 절차는 총공사 규정에 따라 이루어진다.

절 2

파생 증권 거래의 결제 및 정산 활동

조 9. 파생 증권 거래 결제 원칙

1. 투자자에 대한 파생 증권 거래 결제 활동은 손익 결산 및 계약 이행 시 결제를 포함하며, 구체적으로 다음과 같습니다:

가) 손익 결산 시 결제 사항:

거래일 전 날까지의 거래일 중 각 날마다 투자자의 거래 계좌에서 개설된 오픈 포지션을 기반으로 하여, 종가와 직전 거래일 종가 간 차액 또는 당일 신규 오픈 포지션의 종가와의 차액 또는 조기 청산 시 직전 거래일 종가와의 차액 또는 같은 거래일 내에서 오픈 및 청산된 포지션의 종가와 오픈 시 종가 간 차액을 기준으로 손익 결산 금액이 매일 결정됩니다.

마지막 거래일에는 투자자의 거래 계좌에서 개설된 오픈 포지션을 기반으로 하여, 종가와 직전 거래일 종가 간 차액 또는 당일 신규 오픈 포지션의 종가와의 차액 또는 조기 청산 시 직전 거래일 종가와의 차액 또는 같은 마지막 거래일 내에서 오픈 및 청산된 포지션의 종가와 오픈 시 종가 간 차액을 기준으로 손익 결산 금액이 결정됩니다.

종가는 마지막 거래일 종가가 베트남 증권예탁결제원의 전자 정보 웹사이트에 공시됩니다.

나) 계약 이행 시 결제 사항:

현금 결제 형태의 계약의 경우, 손익 결산 금액이 마지막 거래일에 완료되면 계약 이행이 완료됩니다.

기초 자산 전달 형태의 계약의 경우, 판매 투자가는 기초 자산 또는 전달 가능한 자산을 제공하고, 구매 투자는 계약 조건과 베트남 증권예탁결제원 규칙에 따라 금전을 지급하거나, 필요하다면 보상금을 지급해야 합니다.

2. 결제는 투자자의 담보 예치 계좌 및 담보 증권 계좌를 통해 이루어집니다. 베트남 증권예탁결제원과 결제원은 해당 조항 11 제 3항 및 제 4항에 따라 결제 활동을 수행합니다.

조 10. 투자자의 담보 계좌

1. 결제원은 투자자를 대표하는 이름으로 투자자에게 담보 예치 계좌를 개설하고, 각 투자자별로 독립적으로 관리해야 합니다. 결제원은 해당 조항 2에 따라 투자자의 담보 예치 계좌를 사용할 수 있습니다.

결제원은 각 투자자에게 하나의 담보 증권 계좌를 개설하여 포지션 관리, 담보 의무, 결제원이 보유한 담보 자산, 전달 가능한 자산, 그리고 투자자의 거래 계좌에서 발생한 포지션의 결제 의무를 관리합니다. 비결제원, 비결제원의 고객은 공동 결제원에서 담보 증권 계좌를 개설합니다.

2. 투자자의 담보 예치 계좌 및 담보 증권 계좌는 다음 활동에만 사용될 수 있습니다:

가) 투자자로부터 담보 자산의 수령 및 반환;

나) 투자자의 포지션에서 발생한 일일 이익 또는 손실의 수령 및 반환; 계약 이행 시 결제; 은행에서의 담보 예치금 이자 수령 (있을 경우);

다) 기초 자산 전달 형태의 계약 이행 시 투자자의 포지션에서 기초 자산 또는 전달 가능한 자산의 수령 또는 전달 (있을 경우).

3. 파생 증권 거래를 수행할 때, 투자는 결제원에 다음과 같이 담보를 제공해야 합니다:

가) 투자는 거래 이전에 모든 예상 오픈 포지션에 대한 초기 담보를 결제원에게 제공해야 합니다. 대응 거래는 제외됩니다.

나) 투자는 자신의 포지션에 대한 담보를 유지해야 하며, 담보 자산 가치가 요구 담보 수준 아래로 떨어지거나 예치금 잔액이 결제원의 요구 담보 비율을 충족하지 못하면 추가 담보를 제공해야 합니다. 시장 상황에 따라 결제원은 거래 세션 중에 투자자에게 추가 담보를 제공하도록 요구할 수 있습니다.

다) 담보 자산 가치가 결제원이 정한 요구 담보 수준을 초과할 경우, 투자는 일부 담보 자산을 회수할 수 있습니다.

라) 초기 담보 또는 추가 담보를 제공할 때, 결제원은 투자자가 완전히 현금으로 담보를 제공하거나, 결제원이 정한 현금 담보 비율에 따라 일부 담보 자산을 증권으로 사용할 수 있도록 허용할 수 있습니다. 그러나 이 비율은 베트남 증권예탁결제원 규칙에 따른 최소 현금 담보 비율보다 낮아서는 안 됩니다.

조 11. 베트남 증권예탁결제회사의 대차대조 및 결제 원칙

1. 베트남 증권예탁결제회사는 각 투자자의 계좌별로 증권파생상품의 대차대조를 실시하며, 동일 증권파생상품의 상응 포지션을 같은 계좌에서 동일 만기일에 베트남 증권예탁결제회사가 대조하여 해당 계좌의 증권파생상품 순위치를 결정한다.

2. 베트남 증권예탁결제회사는 다음 사항에 따라 부적격 거래에 대해 대차대조를 거부할 수 있으며, 호치민 증권거래소에 거부된 거래를 통보할 수 있다.

가) 베트남 증권예탁결제회사가 해당 결제원이 거래 중단을 통보한 후에 이루어진 결제원의 거래. 해당 결제원과 위탁계약을 체결하지 않은 멤버의 거래도 거부될 수 있다.

나) 거래일이 베트남 증권예탁결제회사 시스템의 영업일과 다른 거래;

다) 베트남 증권예탁결제회사 시스템에서 결제대차대조를 인정받지 못한 증권파생상품 코드에 대한 거래;

라) 베트남 증권예탁결제회사 시스템에서 결제대차대조를 인정받지 못한 상태에서 비결제원이 수행한 거래;

마) 베트남 증권예탁결제회사가 보고하고 증권관리위원회의 승인을 받은 다른 경우;

3. 일일 손익 결제 활동에 있어서, 각 투자자의 계좌별 최종 손익 결과를 기준으로 베트남 증권예탁결제회사는 각 결제원별로 돈을 대조하여 각 결제원의 지급 및 수령 금액을 결정한다. 일일 손익 결제는 베트남 증권예탁결제회사의 결제계좌를 통해 은행을 경유하여 송금 형태로 이루어진다.

4. 계약 이행 시 결제 활동에 있어서, 베트남 증권예탁결제회사는 결제일 마지막 날에 다음 원칙에 따라 결제를 실시한다.

가) 현금 결제의 경우: 베트남 증권예탁결제회사는 각 투자자와 각 결제원별로 결제 의무를 별도로 계산한다. 결제원 채무자는 결제원이 은행에서 개설한 결제계좌에 충분한 금액을 입금해야 한다. 결제원 채권자는 베트남 증권예탁결제회사로부터 결제를 받은 후 즉시 투자자에게 결제를 해야 한다.

나) 기초자산 양도 형태의 결제의 경우: 판매 결제원은 기초자산 또는 파생증권 계약에 따른 양도 가능한 자산을 베트남 증권예탁결제회사의 요구에 따라 증권예탁계좌에 충분히 제공해야 한다. 만약 기초자산이 부족하면, 결제원은 베트남 증권예탁결제회사의 증권대출시스템을 이용하여 파생증권 계약의 결제를 할 수 있다. 이 경우, 베트남 증권예탁결제회사의 규정에 따라 결제원은 결제금액의 가치가 5% 이상인 보상금을 결제원 관련자에게 지급해야 한다.

구매 결제원은 베트남 증권예탁결제회사의 요구에 따라 충분한 금액을 결제한 후에만 기초자산을 수령할 수 있으며, 그 후 즉시 수령한 기초자산을 구매 투자자에게 배분해야 한다.

다) 결제원이 규정된 기간 내에 충분한 금액이나 정부채권을 제공하지 못하는 경우, 베트남 증권예탁결제회사는 정부채권 파생상품 계약을 현금으로 결제할 수 있다. 이 경우, 결제금액 또는 정부채권을 제공하지 못한 결제원은 베트남 증권예탁결제회사를 통해 관련 결제원에게 보상금을 지급해야 하며, 이 금액은 결제금액의 가치가 5% 이상이어야 한다. 베트남 증권예탁결제회사는 보상금의 가치와 지급 방법을 규정한다.

5. 베트남 증권예탁결제회사는 계약 이행 시 대차대조, 결제 및 기초자산 양도 절차와 방법, 결제 방식 및 결제 시간에 대한 지침을 발행한다.

조 12. 대체원장 멤버의 예치계좌

1. 베트남 증권예탁결제기관 주식회사는 각 대체원장 멤버의 이름으로 결제은행(이하 "멤버 예금계좌"라 함)에 예치예금계좌와 고객예금계좌를 개설하고, 베트남 증권예탁결제기관 주식회사(이하 "멤버 예탁계좌"라 함)에 예탁증권계좌를 개설하여 멤버 대체원장의 위치명의로 관리되는 예탁자산을 관리하고 결제의무를 이행하기 위함임.

2. 결제은행에서 개설된 멤버 예금계좌는 각 대체원장 멤버별로 다음과 같이 구성됨.

가) 자기거래를 위한 자유예탁예금계좌는 대체원장 멤버의 자체 거래 및 시장창출 거래를 위한 예탁자금을 관리하기 위함임.

나) 고객예탁예금계좌는 대체원장 멤버의 모든 고객의 예탁자금을 관리하기 위함임.

다) 결제예금계좌는 매일의 손익위치를 결제하고, 대체원장 멤버 명의의 계약을 이행할 때 결제하며, 기타 대체원장 멤버의 결제활동을 처리하기 위함임.

3. 멤버 예금계좌와 멤버 예탁계좌는 다음 활동에만 사용될 수 있음.

가) 대체원장 멤버로부터 예탁자산을 받거나 반환함. 이 계좌의 예탁자산에는 해당 대체원장 멤버가 고객의 위치를 위해 예탁한 고객의 자산도 포함됨.

나) 대체원장 멤버 명의의 위치에 대한 매일의 이자 또는 손실을 받거나 지급함; 계약을 이행할 때 지급하거나 수령함; 은행에서의 예탁이자 수령.

다) 계약을 이행할 때 기초자산의 증권을 수령하거나 이전함(기초자산 전달 방식의 결제인 경우 대체원장 멤버의 위치에 대해).

4. 멤버 예금계좌와 멤버 예탁계좌는 대체원장 멤버의 자산과 베트남 증권예탁결제기관 주식회사의 자산을 분리 관리하도록 설정되어야 하며, 각 대체원장 멤버의 자산을 분리하고, 대체원장 멤버의 자산과 그 멤버의 고객의 자산을 분리 관리해야 함.

5. 언제든지 베트남 증권예탁결제기관 주식회사는 대체원장 멤버에게 각 투자자의 거래계좌, 예탁계좌, 각 투자자의 예탁자산 가치와 목록에 대한 상세 정보를 제공하도록 요구할 수 있음.

6. 멤버 예탁계좌에서 발생하는 예탁증권에 대한 권리 행사 결과로 생기는 금융자산은 베트남 증권예탁결제기관 주식회사의 규정에 따라 배분되며, 베트남 증권예탁결제기관 주식회사는 대체원장 멤버의 예탁예금을 장기 예치하지 못함. 예탁예금의 이자는 결제은행이 공시하는 단기 이율에 따라 대체원장 멤버에게 반환됨.

7. 베트남 증권예탁결제기관 주식회사는 각 투자자와 대체원장 멤버의 예탁계좌별로 위치, 결제의무, 예탁금 잔액, 증권 예탁자산 가치와 목록에 대한 정보를 완전히 관리하는 시스템을 설정할 책임이 있음.

조 13. 대체기관의 담보예치

1. 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사는 대체기관이 거래시간 종료 후에도 여전히 유효한 명의대체 위치에 대해 예치해야 할 담보예치금 수준을 결정한다.

2. 담보예치금 수준은 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사가 판단하여 필요한 위험담보금, 선물계약 동행담보금, 정부채 선물계약 이전담보금, 최소담보금 등 요소를 기반으로 결정된다.

3. 대체기관이 담보예치금 가치가 요구되는 담보예치금 수준을 충족하지 못할 경우 추가 담보예치금을 제출해야 한다. 담보예치금 가치가 요구되는 담보예치금 수준을 초과하는 경우 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사 규정에 따라 대체기관은 담보예치금을 일부 회수할 수 있다.

4. 대체기관은 현금 또는 증권을 사용하여 담보예치를 할 수 있으나, 현금담보예치 비율이 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사가 설정한 담보예치금 요구 수준의 80% 미만일 수 없으며, 선물계약 정부채 매도 포지션을 소유하고 있는 투자자가 기초자산 이전 형태로 계약을 수행하는 경우 정부채를 담보예치물로 사용할 수 있다.

5. 거래일 중 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사는 정기적으로 대체기관의 담보예치금 가치를 모니터링한다. 대체기관이 담보예치금 요구 수준을 충족하지 못하는 경우 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사는 대체기관에게 경고하고 다음 중 하나의 조치를 취할 수 있다:

가) 하노이 증권거래소에 관련 거래계좌의 거래중지를 요청하되, 포지션 감소를 위한 대응거래는 제외한다.

나) 대체기관(자영계좌에 대해서) 또는 대체기관을 통해 투자자(투자자 계좌에 대해서)에게 추가 담보예치금 제출을 요구하거나 대응거래를 수행하여 포지션을 줄일 것을 요구한다.

6. 담보예치계좌 개설, 담보종류 결정, 담보금액 조정, 담보금액 결정 방법 및 해당 방법의 파라미터, 인정된 담보물품 종류, 제출 및 회수 방법과 시점, 담보증권 관련 권리 행사 등 기타 관련 사항은 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사 규정에 따라 이루어진다.

조 14. 담보물

1. 투자자와 대체기관은 증권파생 거래 담보를 위해 현금과 증권을 사용할 수 있다.

2. 대체기관이 허용하는 투자자의 담보물로서의 증권은 다음과 같은 기준을 충족해야 한다:

가) 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사가 본 조 제3항에서 규정한 바에 따라 공표한 담보물품 인정 목록에 포함되어야 한다.

나) 민사법상의 담보거래 법률 규정에 따른 담보물품이 아니어야 하며, 담보대출 거래에서 구매한 주식도 포함되지 않아야 하며, 국가 관리 기관의 관련 법률 규정에 따라 차단된 재산이거나 법령에 따라 대출 중인 재산이 아니어야 한다.

다) 대체기관이 정한 다른 기준을 충족해야 한다.

3. 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사가 인정하는 증권파생 포지션의 담보물로서의 증권은 다음의 모든 기준을 충족해야 한다:

가) 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사의 담보물품 인정 목록에 포함되어야 한다.

나) 하노이 증권거래소, 호치민 증권거래소에서 경고, 통제, 거래중지 상태에 있는 종목이나 발행기업이 청산, 해산, 파산, 합병 상태에 있는 종목이 아니어야 한다.

다) 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사에서 압류, 차단, 보관 중인 재산이 아니어야 한다.

라) 자유롭게 양도 가능하며 증권거래 계좌에 등록되어 있어야 하며, 담보자인 투자자 또는 대체기관의 소유재산이어야 한다.

마) 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사 규정에 따라 다른 기준을 충족해야 한다.

4. 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사와 대체기관은 각자의 웹사이트에 담보물품 인정 목록과 각 종목의 할인율을 공개해야 한다. 담보물품 인정 목록 변경 시 투자자와 대체기관은 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사와 대체기관의 요구에 따라 현금 또는 다른 인정된 담보물품으로 교체해야 한다.

5. 담보물품 관리:

가) 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사와 대체기관은 투자자와 대체기관의 담보물품을 베트남 증권등록 및 대체회사 총공사 제158/2020/NĐ-CP 호 정부결정 제158호 제33조, 제34조에 따라 관리한다.

나) 대체기관은 투자자의 담보예치계좌에 예치된 재산을 담보예치, 의무 이행 보증, 거래 계좌에 대한 거래 이행을 위해 사용할 수 있으나, 본 항 제d, 제마조항의 규정을 제외하고는 투자자 자신의 거래 계좌에 대한 것 외에는 사용할 수 없다.

다) 투자자의 담보물품은 분리 관리되어야 하며, 투자자의 담보예치계좌에 예치되었더라도 대체기관의 재산으로 간주되지 않아야 한다. 대체기관이 파산한 경우, 투자자의 담보물품은 투자자의 의무 이행이 완료된 후 투자자에게 반환되어야 한다.

라) 투자가가 결제능력을 상실한 경우, 대체기관은 투자자의 동의 없이 담보물품을 사용, 판매 또는 이전할 수 있다. 담보물품 처리 후 1일 이내에 대체기관은 투자자에게 증권파생 거래 계좌 개설 계약에서 정해진 방식으로 담보물품 처리 내용을 통보해야 한다. 통보는 처리 이유, 처리된 재산 종류, 처리 방식 및 시간, 처리된 금액 등을 명시해야 한다.

đ) 베트남 증권예탁결제원은 투자자와 결제원이 제출한 차입증권 담보재산을 사용하여 투자자와 결제원의 포지션에 대한 결제를 지원할 수 있는 권리를 가진다. 이는 2020년 제158호 정부명령안 제28조 제5항 각 호에서 규정된 바와 같다.

이) 차입기간 동안 투자자와 결제원은 차입증권과 관련된 법령 및 증권법에 따라 발생하는 권리와 이익을 받을 수 있다. 차입증권에 대한 투자자의 권익 보호는 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 처리된다.

기) 차입기간 동안 차입계좌에 차입증권이 보유되는 동안 투자자와 결제원은 차입증권을 양도하거나 담보로 제공하거나 담보물로 등록하거나 다른 목적으로 사용할 수 없다.

조 15. 결제불능 상황의 처리

1. 결제원 또는 결제원의 고객 투자가 결제불능 상태가 되는 경우 다음 사항 중 하나라도 해당하는 경우이다:

가) 제11조 본 통지안 제4항 제c호 또는 결제원의 규정에 따른 포지션 손실 결제 의무 또는 손해배상금 결제 의무를 적기에 이행하지 않거나 충분히 이행하지 않은 경우, 또는 결제원의 규정에 따른 계약 이행 시 결제 의무를 이행하지 않은 경우;

나) 기업 파산법에 따라 파산 또는 파산 선고를 받은 경우;

다) 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따른 기타 사항.

2. 결제원 또는 결제원의 고객 투자가 결제불능 상태가 된 경우, 베트남 증권예탁결제원은 다음 순서로 지원 자금을 사용하여 결제 불능 상태를 보완할 수 있다:

가) 결제불능 상태가 된 결제원의 차입증권 담보재산, 결제불능 상태가 된 결제원의 고객의 차입증권 담보재산을 사용한다;

나) 차입증권 담보재산이 결제 불능 상태를 보완하기에 충분하지 않은 경우, 베트남 증권예탁결제원은 결제불능 상태가 된 결제원의 결제보증금으로부터 현금으로 출자한 금액을 사용할 수 있다;

다) 베트남 증권예탁결제원은 결제불능 상태가 된 결제원의 결제보증금으로부터 현금으로 출자한 금액을 비례하여 다른 결제원에게 사용하도록 할 수 있다. 이 경우, 베트남 증권예탁결제원은 결제불능 상태가 된 결제원에게 결제보증금 사용 상세 내역을 즉시 통보해야 한다. 결제불능 상태가 된 결제원은 결제보증금을 사용한 금액 전액을 반환하고, 베트남 증권예탁결제원이 설정한 이자율로 다른 결제원에게 이자를 지급해야 한다.

라) 베트남 증권예탁결제원의 업무 위험 방지기금을 사용한다.

마) 베트남 재무부의 승인을 받아 베트남 증권예탁결제원의 합법적인 자금을 사용한다.

3. 베트남 증권예탁결제원은 제2항에서 규정된 지원 자금 외에도 다음 조치를 취할 수 있다:

가) 결제불능 상태가 된 결제원에게 결제불능 상태의 원인을 설명하고, 결제불능 상태와 관련된 모든 정보를 제공하도록 요구하며, 고객 명단, 고객 식별 정보 및 고객 차입계좌 정보를 제공하도록 요구한다;

나) 베트남 증권예탁결제원은 하노이 증권거래소와 협력하여 결제불능 상태가 된 결제원의 이름으로 새로운 포지션을 개설하는 것을 제한하거나 금지할 수 있으며, 대응 거래를 제외한다;

다) 결제불능 상태가 된 결제원에게 제158/2020/NĐ-CP 정부명령안 제28조 제5항 제b호에 따라 자신의 포지션을 청산하도록 요구한다;

라) 하노이 증권거래소에 계좌를 개설하여 제158/2020/NĐ-CP 정부명령안 제28조 제5항 제b호에 따라 결제불능 상태가 된 결제원의 포지션을 줄이기 위한 대응 거래를 수행한다.

4. 투자가 결제불능 상태가 된 경우, 결제원은 즉시 베트남 증권예탁결제원에 투자의 포지션과 차입증권 담보재산 목록을 통보하고 다음 조치를 취할 책임이 있다:

가) 투자가 직접 또는 결제원이 투자의 개설된 포지션에 대해 강제 청산을 수행하도록 요구한다;

나) 투자가 새로운 포지션을 개설하는 주문을 받지 않도록 하고, 투자의 미처리 주문을 취소한다;

다) 투자의 차입증권 담보재산을 사용하여 투자의 개설된 포지션에 대한 결제 의무를 이행하거나 담보로 사용하거나 차입을 위해 판매하거나 이전한다. 만약 부족한 경우, 결제원은 자신의 재산을 사용하여 투자의 파생 증권 계약을 이행해야 한다;

라) 투자는 결제원이 사용한 재산 전액을 반환하고, 결제원이 투자의 결제 의무를 이행하는 과정에서 발생한 모든 비용을 부담해야 한다.

5. 결제원이 결제불능 상태가 된 경우, 베트남 증권예탁결제원이 제2항과 제3항에서 규정된 결제 지원 조치를 취한 경우, 결제원은 베트남 증권예탁결제원이 사용한 결제보증금, 업무 위험 방지기금, 베트남 증권예탁결제원의 합법적인 자금을 반환하고, 결제 불능 상태 처리 과정에서 발생한 모든 비용을 부담해야 한다.

베트남 증권예탁결제원은 결제불능 상태가 된 결제원의 차입증권 담보재산 및 결제보증금 출자 증권을 베트남 증권예탁결제원이 결정한 가격으로 매각하여 사용한 자금을 회수하고, 결제 불능 상태 처리 과정에서 발생한 금융 손해 비용을 보충할 수 있다.

6. 조정원 또는 고객으로서의 투자자가 결제능력을 상실한 경우, 해당 조정원은 제2항의 규정에 따라 사용한 지원 자금을 반환하여야 하며, 절차는 다음과 같다.

가) 베트남 증권예탁결제원의 합법적인 자금

나) 베트남 증권예탁결제원의 업무위험방지기금

다) 다른 조정원이 보유하고 있는 보증기금의 출자분

라) 결제능력을 상실한 조정원이 보유하고 있는 보증기금의 출자분

마) 결제능력을 상실한 투자자를 대신하여 결제를 보장하기 위해 사용된 조정원의 예치금

제16조 보증기금

1. 보증기금 출자 형태

가) 베트남 증권예탁결제원의 승인을 받은 후, 조정원은 최소 초기 출자금을 보증기금에 출자해야 하며, 제2항의 규정에 따라 정기적으로 보증기금에 추가 출자할 의무가 있다.

조정원은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 보증기금에 현금 또는 증권을 출자할 수 있다.

나) 조정원은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 다음 각 호의 사유로 비정기적으로 보증기금에 추가 출자할 의무가 있다.

증권법 및 은행법에서 정한 재무 안정성 조건에 위반되어 경고 상태에 놓이는 경우

국가 기관의 결정이나 법원의 판결에 따라 보증기금 출자재산이 동결되거나 압류되는 경우

베트남 증권예탁결제원이 보고하고 증권위원회의 승인을 받은 다른 사유

2. 보증기금 출자 금액

가) 최소 초기 출자금: 직접 조정원의 경우 10억 동, 공동 조정원의 경우 15억 동

나) 베트남 증권예탁결제원은 매월 보증기금 규모를 재평가하고, 거래 규모, 시장 가격 변동, 재무 의무, 위험 정도 등에 따라 각 조정원의 보증기금 출자 의무를 결정한다. 재평가를 통해 결정된 각 조정원의 출자금은 제16조 제2항 제가호에서 정한 최소 초기 출자금보다 낮아서는 안 된다.

보증기금 출자 잔액이 출자 의무보다 많을 경우, 조정원은 차액을 회수할 수 있으며, 출자 잔액이 출자 의무보다 적을 경우, 조정원은 차액만큼 추가 출자를 해야 한다.

3. 보증기금 관리

가) 각 조정원이 보증기금에 출자한 재산은 해당 조정원 소유이며, 베트남 증권예탁결제원이 이를 별도로 관리한다. 베트남 증권예탁결제원은 보증기금에 출자된 재산을 사용하거나 판매하여 조정원 명의의 거래 위치를 보장할 수 있다.

나) 현금 출자인 경우, 베트남 증권예탁결제원은 각 조정원이 보증기금에 출자한 금액을 관리하기 위해 결제 은행에 예금 계좌를 개설한다.

증권 출자인 경우, 베트남 증권예탁결제원은 각 조정원이 출자한 증권을 관리하기 위해 베트남 증권예탁결제원 명의의 예탁 계좌를 개설한다. 출자된 증권에 대한 배당금, 이자 및 기타 이익은 관련 비용과 세금을 제외한 후 조정원에게 반환된다.

다) 보증기금 출자금에서 발생한 이자는 각 조정원의 출자 금액과 기간을 고려하여 분배되며, 관련 비용을 제외한 후이다.

4. 보증기금 사용

가) 보증기금에 출자된 재산은 베트남 증권예탁결제원이 결제능력을 상실한 조정원의 결제 의무를 보장하기 위해 사용된다. 보증기금 사용 사례는 본 통지 제15조 제2항 제나호와 제다호 및 제5항의 규정에 따른다.

결제능력을 상실한 조정원은 보증기금 사용에 따른 이자를 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 부담해야 한다.

나) 조정원은 회원 자격이 취소되거나 더 이상 조정원이 아닌 경우에만 보증기금에 출자한 재산을 반환받을 수 있다. 보증기금 반환은 베트남 증권예탁결제원이 모든 지급해야 할 금액을 공제한 후 이루어진다. 이는 베트남 증권예탁결제원에 대한 금융 손해 배상금(있을 경우) 및 해당 조정원 명의의 거래 위치를 수행하기 위한 지급금을 포함한다.

조정원의 회원 자격이 취소될 때까지 처리 중인 경우, 해당 조정원이 보증기금에 출자한 재산은 보증기금에서 분리되어 관리되며, 필요하다면 법인 기관의 결정에 따라 회수된다. 이는 베트남 증권예탁결제원에 대한 지급해야 할 잔액을 공제한 후이다.

5. 보증기금 출자 금액 및 출자 증권 종류; 보증기금 규모 평가 방법; 출자 재산의 납입 및 회수 절차; 예금 이자 및 보증기금 사용 이자의 수령 및 분배 방식 및 기타 관련 사항은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다.

장 IV

베트남 증권거래소와 베트남 증권예탁결제원의 회원

파견, 조정, 임기 연장, 철수 절차

베트남 증권거래소 회원

조 17. 거래 회원, 특별 거래 회원의 활동

1. 비담보 회원은 공동 담보 회원과 담보 위탁 계약 및 결제 계약을 체결해야 한다. 계약은 현행 규정을 준수하고 별표 1에 따른 최소 내용을 포함해야 한다. 공동 담보 회원이 변경되는 경우의 정산, 예치금 이동, 포지션 이동은 베트남 증권예탁결제원의 규정에 따라 이루어진다.

2. 거래 회원은 고객과 파생 증권 거래 계좌 개설 계약을 체결해야 한다. 파생 증권 거래 계좌 개설 계약은 현행 규정을 준수하고 별표 2에 따른 최소 내용을 포함해야 한다.

3. 비담보 회원은 공동 담보 회원에게 거래와 관련된 정보를 지속적으로 대조, 검토, 업데이트하여 적시에 제공해야 한다. 투자자의 정보와 투자자의 거래 계좌 정보(있을 경우)는 베트남 증권위원회, 베트남 증권예탁결제원, 하노이 증권거래소, 베트남 증권거래소의 서면 요청 시 즉시 제공되어야 한다.

4. 거래 회원은 다음 각 호의 사유로 고객이 파생 증권 거래 계좌를 개설한 경우 고객으로부터 거래 주문을 받지 않아야 하며, 고객의 계좌를 폐쇄해야 한다:

가) 고객이 본 통고 제6조 제2항의 규정을 위반한 경우;

나) 고객이 미성년자인 경우;

다) 고객이 행위능력이 제한된 사람, 행위능력을 상실한 사람, 인식이나 행동을 제대로 할 수 없는 사람, 징역형을 집행 중인 사람 또는 법원으로부터 특정 직업을 수행할 수 없도록 금지된 사람인 경우.

5. 거래 회원은 베트남 증권거래소, 베트남 증권예탁결제원, 베트남 증권위원회의 요구에 따라 공동 담보 회원의 파산한 고객으로부터의 대응 거래를 수락하거나 다른 활동을 수행해야 한다.

조 18. 시장 형성 회원의 활동

1. 시장 형성 회원은 시장 형성 계약과 베트남 증권거래소의 규정에 따라 시장 형성을 수행해야 한다.

2. 시장 형성 회원은 시장 형성 거래와 자기거래를 동시에 수행할 수 있으나 베트남 증권거래소의 규정에 따른 원칙을 준수해야 한다.

조 19. 거래 회원의 거래 활동 중단

1. 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 사유로 거래 회원의 파생 증권 거래 활동을 부분적 또는 전체적으로 중단할 수 있다:

가) 거래 회원이 베트남 증권위원회로부터 파생 증권 중개 또는 파생 증권 자기거래 활동을 중단당한 경우;

나) 거래 회원이 베트남 증권예탁결제원으로부터 파생 증권 거래 담보 및 결제 활동을 중단당한 경우(거래 회원이 또한 담보 회원인 경우);

다) 거래 회원이 담보 회원으로서 해당 거래 회원에게 서비스를 제공하는 공동 담보 회원이 베트남 증권예탁결제원으로부터 파생 증권 거래 담보 및 결제 활동을 중단당하거나 회원 자격을 취소당한 경우(거래 회원이 비담보 회원인 경우);

라) 거래 회원이 베트남 증권거래소의 규정을 중대하게 반복적으로 위반한 경우;

마) 베트남 증권거래소의 규정에 따른 기타 사유;

나) 베트남 증권거래소가 보고하고 베트남 증권위원회의 승인을 받은 기타 사유.

2. 본 조 제1항 각 호의 사유에 따른 중단 기간은 다음과 같다:

가) 본 조 제1항 가목의 사유에 따른 중단 기간은 베트남 증권위원회가 파생 증권 거래 활동을 중단한 기간과 동일하다;

나) 본 조 제1항 나목의 사유에 따른 중단 기간은 베트남 증권예탁결제원이 거래 회원의 파생 증권 거래 담보 및 결제 활동을 재개할 때까지 지속된다;

다) 본 조 제1항 다목의 사유에 따른 중단 기간은 최대 90일 또는 대체 담보 회원으로부터 서비스를 제공받을 때까지 지속되며(두 시점 중 먼저 도래한 시점),

라) 본 조 제1항 라목의 사유에 따른 중단 기간은 최대 90일이다;

마) 본 조 제1항 마목, 나목의 사유에 따른 중단 기간은 베트남 증권거래소의 규정에 따라 적용된다.

3. 거래 회원의 거래 활동 중단 절차와 방법은 베트남 증권거래소의 규정에 따라 이루어진다.

조 20. 회원 자격 박탈

1. 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 사유에 따라 회원 자격을 박탈한다.

가) 회원이 자진하여 회원 자격을 박탈하고 베트남 증권거래소가 이를 승인한 경우

나) 회원이 강제적으로 회원 자격을 박탈된 경우

2. 제1항 제2호에서 정한 바에 따라 강제적으로 회원 자격을 박탈되는 경우는 다음 각 호와 같다.

가) 제19조 제2항에서 정한 최대 중지 기간이 만료되었음에도 불구하고 회원이 중지 원인이 되는 사유를 해소하지 못한 경우

나) 제22조 제1항에서 정한 회원 자격 요건을 충족하지 못한 경우(158/2020/NĐ-CP號議定第22條第1項規定)

다) 증권업 설립 및 영업 허가증이 회수된 경우

라) 합병, 해산, 파산된 경우

마) 베트남 증권거래소의 규정에 따른 기타 사유;

나) 베트남 증권거래소가 보고하고 베트남 증권위원회의 승인을 받은 기타 사유.

3. 회원 자격 박탈의 서류, 절차, 방법은 베트남 증권거래소 규정에 따른다.

조 21. 특별 회원의 거래 중지

1. 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 사유에 따라 특별 회원의 거래를 중지한다.

가) 특별 회원이 증권위원회로부터 파생상품 거래 서비스 제공 및 결제 중지를 당한 경우(특별 회원이 동시에 결제원이라면 해당됨)

나) 특별 회원이 베트남 증권예탁결제원으로부터 파생상품 거래 서비스 제공 및 결제 중지를 당한 경우(특별 회원이 동시에 결제원이라면 해당됨)

다) 특별 회원이 결제원으로서 다른 결제원에게 파생상품 거래 서비스 제공 및 결제를 위탁받았으나, 베트남 증권예탁결제원으로부터 파생상품 거래 서비스 제공 및 결제 중지를 당하거나 회원 자격을 박탈당한 경우(특별 회원이 결제원이 아닌 경우 해당됨)

라) 특별 회원이 베트남 증권거래소 규정에 따라 중대하고 체계적인 의무 위반을 한 경우

마) 베트남 증권거래소의 규정에 따른 기타 사유;

나) 베트남 증권거래소가 보고하고 베트남 증권위원회의 승인을 받은 기타 사유.

2. 본 조 제1항 각 호의 사유에 따른 중단 기간은 다음과 같다:

가) 제1항 제1호에서 정한 바에 따라 중지 기간은 증권위원회가 파생상품 거래 서비스 제공 및 결제 중지를 결정한 기간과 같음

나) 제1항 제2호에서 정한 바에 따라 중지 기간은 베트남 증권예탁결제원이 파생상품 거래 서비스 제공 및 결제 중지를 결정한 기간과 같음

다) 제1항 제3호에서 정한 바에 따라 특별 회원은 최대 90일 동안 또는 다른 결제원으로부터 서비스 제공 및 결제를 받을 수 있을 때까지 중지될 수 있음(먼저 도래하는 시점에 따름)

라) 본 조 제1항 라목의 사유에 따른 중단 기간은 최대 90일이다;

마) 본 조 제1항 마목, 나목의 사유에 따른 중단 기간은 베트남 증권거래소의 규정에 따라 적용된다.

3. 특별 회원의 거래 중지 절차는 베트남 증권거래소 규정에 따른다.

조 22. 특별 회원 자격 박탈

1. 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 사유에 따라 특별 회원 자격을 박탈한다.

가) 특별 회원이 자진하여 회원 자격을 박탈하고 베트남 증권거래소가 이를 승인한 경우

나) 특별 회원이 강제적으로 회원 자격을 박탈된 경우

2. 제1항 제2호에서 정한 바에 따라 강제적으로 특별 회원 자격을 박탈되는 경우는 다음 각 호와 같다.

가) 제21조 제2항에서 정한 최대 중지 기간이 만료되었음에도 불구하고 특별 회원이 중지 원인이 되는 사유를 해소하지 못한 경우

나) 제23조 제1항에서 정한 특별 회원 자격 요건을 충족하지 못한 경우(158/2020/NĐ-CP號議定第23條第1項規定)

다) 합병, 해산, 파산된 경우

라) 베트남 증권거래소 규정에 따른다.

마) 베트남 증권거래소가 증권위원회의 승인을 받아 보고한 경우

3. 특별 회원 자격 박탈의 서류, 절차, 방법은 베트남 증권거래소 규정에 따른다.

조 23. 시장생산활동 중단된 시장생산회원

1. 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 사유로 시장생산회원의 시장생산활동을 중단시킬 수 있다.

가) 베트남 증권거래소 규정에 따른 의무를 준수하지 않은 경우

나) 베트남 증권거래소로부터 파생증권시장에서의 거래활동이 중단되거나 베트남 증권예탁결제회사로부터 파생증권시장에서의 결제보증활동이 중단된 경우

다) 베트남 증권거래소 규정에 따른 다른 사유가 있는 경우

라) 베트남 증권거래소가 보고하고 주식시장관리위원회의 승인을 받은 다른 사유가 있는 경우

2. 제1항 각 호의 사유에 따라 시장생산활동 중단기간은 최대 90일이며, 제1항 각 호의 사유에 따라 시장생산활동 중단기간은 베트남 증권거래소 규정에 따라 적용된다.

3. 시장생산회원의 시장생산활동 중단 절차와 절차는 베트남 증권거래소 규정에 따라 이루어진다.

조 24. 시장생산회원 자격 철회

1. 베트남 증권거래소는 다음 각 호의 사유로 시장생산회원 자격을 철회한다.

가) 시장생산회원이 시장생산회원 자격을 철회하도록 요청하고 베트남 증권거래소의 승인을 받은 경우 (시장생산계약에 따른)

나) 강제적으로 시장생산회원 자격이 철회된 경우

2. 제1항 제2호에 따라 강제적으로 시장생산회원 자격이 철회되는 경우는 다음과 같다.

가) 조 23 제2항 본 통지에 따른 시장생산활동 중단 기간이 만료되었으나 원인을 해결하지 못한 경우

나) 제158/2020/NĐ-CP 호 정부령 제24 조 제1항에 따른 시장생산회원 자격 요건을 충족하지 못한 경우

다) 베트남 증권거래소로부터 거래회원 또는 특별거래회원 자격이 철회되거나 베트남 증권예탁결제회사로부터 결제보증회원 자격이 철회된 경우

라) 베트남 증권거래소 규정에 따른다.

마) 베트남 증권거래소가 증권위원회의 승인을 받아 보고한 경우

3. 시장생산회원 자격 철회 절차와 절차는 베트남 증권거래소 규정에 따라 이루어진다.

조 25. 베트남 증권거래소 회원에 대한 다른 위반 처리 방식

1. 제19 조 제1항, 제2항, 제20 조 제2항, 제21 조 제1항, 제2항, 제22 조 제2항, 제23 조 제1항, 제2항, 제24 조 제2항 본 통지에 따른 위반 처리 방식 외에도 베트남 증권거래소는 다음의 위반 처리 방식을 적용할 수 있다.

가) 경고

나) 징계

다) 거래시스템 연결 중단, 주문 전송 중단

2. 제1항 본 조에 따른 회원의 위반 행위, 처리 절차 및 절차는 베트남 증권거래소 규정에 따라 이루어진다.

베트남 증권예탁결제회사의 회원
베트남 증권

조 26. 대위参与者清算活动

1. 대위参与者应当与越南证券存管结算公司签订清算、结算合同。共同清算参与者还必须与非清算参与者（如有）签订委托清算、结算合同。这些合同必须包含条款，明确指出清算参与者是经纪客户和清算客户的代理人，代表这些客户的头寸，并对越南证券存管结算公司的义务负全责。

2. 清算参与者必须管理每个客户的保证金账户和资产，建立记录和汇总每个投资者账户的头寸、每日盈亏、初始保证金价值、维持保证金价值以及抵押品价值和明细的系统。

3. 清算参与者有权规定投资者的初始保证金价值、维持保证金价值和现金保证金比例，但不得低于越南证券存管结算公司制度规定的相应价值。接受作为保证金的资产信息、缴纳方式和时间必须由清算参与者在其电子网站上详细公布。

조 27. 대위参与者清算、交易衍生品结算活动暂停

1. 越南证券存管结算公司在以下情况下作出暂停决定：

a) 清算参与者无法履行支付义务，且其支付不足总额超过在确定无力偿付时可使用的保证金资产余额和该清算参与者自身提供的结算基金余额；

b) 清算参与者未能在收到越南证券存管结算公司通知后的10天内足额缴纳结算基金；

c) 清算参与者未能在使用后5个工作日内从结算基金、业务风险防范基金和越南证券存管结算公司资金中足额偿还支付支持款；

d) 清算参与者未能在收到越南证券存管结算公司通知后的2个工作日内足额缴纳根据本通则第11条第4点规定的赔偿款项；

e) 清算参与者未能在收到越南证券存管结算公司通知后的5个工作日内减少超出头寸限额的数量；

f) 清算参与者未能在收到越南证券存管结算公司通知后的3个工作日内提交保证金资产；

g) 清算参与者在一个月或连续两个月内被越南证券存管结算公司至少两次作出处罚决定；

h) 清算参与者被国家证券委员会暂停提供衍生品清算、交易结算服务；

i) 根据越南证券存管结算公司制度的其他情况；

j) 其他由越南证券存管结算公司报告并经国家证券委员会批准的情况。

2. 본 조 제1항 각 호의 사유에 따른 중단 기간은 다음과 같다:

a) 对于本条第1款a)、b)、c)、d)、e)、f)、g)项规定的情形，暂停期限最长为90天；

b) 对于本条第1款h)项规定的情形，暂停期限为国家证券委员会暂停提供衍生品清算、交易结算服务的时间；

c) 对于本条第1款i)、j)项规定的情形，暂停期限按照越南证券存管结算公司制度执行。

3. 暂停清算、交易衍生品结算活动的程序和手续按照越南证券存管结算公司制度进行。

조 28. 대체회원 자격 취소

1. 베트남 증권등록 및 대체회사는 다음 사항에 따라 대체회원 자격을 취소한다:

a) 대체회원이 자발적으로 대체회원 자격을 취소하고자 요청하며 베트남 증권등록 및 대체회사가 이를 승인한 경우;

b) 베트남 증권등록 및 대체회사가 강제로 대체회원 자격을 취소하는 경우.

2. 조 제1항 제2호에서 정한 바에 따라 강제로 대체회원 자격을 취소되는 경우는 다음과 같다:

a) 베트남 증권등록 및 대체회사와 주식증권 파생상품 거래 결제 중단 시한이 만료되었음에도 불구하고 베트남 증권등록 및 대체회사와 주식증권 관리위원회의 요구에 따라 위반사항을 개선하지 못한 경우;

b) 베트남 증권관리위원회가 제12조, 제13조 규정에 따라 주식증권 파생상품 거래 결제 서비스 제공을 자발적으로 종료하거나 강제로 종료한 경우;

c) 베트남 증권거래소가 거래 회원 또는 특별 거래 회원 자격을 취소하도록 결정한 경우;

d) 베트남 증권등록 및 대체회사의 규정에 따른 기타 사항;

마) 베트남 증권예탁결제회사가 보고하고 증권관리위원회의 승인을 받은 다른 경우;

3. 대체회원 자격을 취소하기 위해서는 대체회원이 모든 계좌 고객의 계좌를 청산하기 위해 포지션 이전, 담보 예치를 완료하고 자체 거래 계좌의 모든 지급 의무를 완료해야 하며, 베트남 증권등록 및 대체회사에 대한 모든 의무를 완수해야 한다.

4. 대체회원 자격 취소 절차 및 방법은 베트남 증권등록 및 대체회사의 규정에 따라 이루어진다.

조 29. 대체회원에 대한 다른 위반 처리 방식

1. 제27조 제1항, 제2항과 제28조 제2항에서 정한 위반 처리 방식 외에 베트남 증권등록 및 대체회사는 다음의 위반 처리 방식을 적용할 수 있다:

가) 경고

b) 경고.

2. 제1항에서 정한 대체회원의 위반 행위와 위반 처리 절차는 베트남 증권등록 및 대체회사의 규정에 따라 이루어진다.

보고 제도

조 30. 정기 보고

1. 주식증권 파생상품 거래를 하는 금융기관은 매월, 분기, 연간 정기적으로 주식증권 파생상품 거래 활동에 대해 베트남 증권관리위원회에 서면 또는 전자 데이터로 보고해야 한다. (본 통지 부록에 따라 모델 번호 03을 사용).

2. 매월, 분기, 연간 정기적으로 특별 거래 회원으로서의 은행이나 외국 은행 지점은 주식증권 파생상품 거래 활동에 대해 베트남 증권관리위원회에 서면 또는 전자 데이터로 보고해야 한다. (본 통지 부록에 따라 모델 번호 04를 사용).

3. 매월, 분기, 연간 정기적으로 은행 결제 기관은 주식증권 파생상품 거래 결제 활동에 대해 베트남 증권관리위원회에 서면 또는 전자 데이터로 보고해야 한다. (본 통지 부록에 따라 모델 번호 05를 사용).

4. 연간 정기적으로 은행 결제 기관은 은행 결제 기관으로서의 자격을 충족하는지에 대한 내용을 베트남 증권관리위원회에 서면 또는 전자 데이터로 보고해야 한다. (본 통지 부록에 따라 모델 번호 06을 사용).

5. 반기 정기적으로 주식증권 파생상품 거래 결제 서비스 제공 자격을 충족하는지에 대한 내용을 베트남 증권관리위원회에 서면 또는 전자 데이터로 보고해야 한다. (본 통지 부록에 따라 모델 번호 07을 사용).

6. 보고 기한은 다음과 같이 정해져 있다:

a) 월 보고서는 다음 달의 첫 10일 내에 베트남 증권관리위원회에 제출해야 한다;

b) 분기 보고서는 다음 분기의 첫 20일 내에 베트남 증권관리위원회에 제출해야 한다;

c) 반기 보고서는 6개월 동안의 마지막 날로부터 45일 이내에 베트남 증권관리위원회에 제출해야 한다;

d) 연간 보고서는 다음 해의 첫 90일 이내에 베트남 증권관리위원회에 제출해야 한다.

7. 정기 보고서의 수치 확인 기간은 다음과 같다:

a) 연간 보고서는 1년 동안, 즉 그해 1월 1일부터 12월 31일까지의 기간을 포함한다;

b) 반기 보고서는 6개월 동안, 즉 그해 1월 1일부터 6월 30일까지의 기간을 포함한다;

c) 분기 보고서는 3개월 동안, 즉 해당 분기의 첫날부터 마지막 날까지의 기간을 포함한다;

d) 월 보고서는 1개월 동안, 즉 해당 달의 첫날부터 마지막 날까지의 기간을 포함한다.

조 31. 비상 보고

1. 파생 증권 거래업을 영위하는 기관, 파생 증권 거래 대금 결제 서비스를 제공하는 기관, 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 조성 회원, 결제원은 다음 각 호의 사유가 발생한 때로부터 최대 24시간 이내에 서면 또는 전자 데이터로 증권거래위원회에 보고하여야 한다.

가) 결제원 변경

나) 거래 시스템(주문 수신 및 주문 제출)과 관련된 사고 발생

다) 결제원이 상업 은행 또는 외국 은행 지점으로서 파생 증권 거래 대금 결제 서비스 제공 조건을 충족하지 못하게 된 경우

라) 결제원의 자본금 또는 자기자본이 검토된 연간 재무제표, 감사된 반기 재무제표 또는 최근 분기 재무제표에서 보고된 자본금 또는 자기자본 대비 10% 이상 감소하였거나, 부채비율이 5배를 초과한 경우

2. 결제은행은 파생 증권 거래 대금 결제 활동 중단이 발생한 즉시 서면 또는 전자 데이터로 증권거래위원회와 베트남 증권예탁결제원에 보고하여야 한다.

3. 결제은행은 결제은행 조건을 충족하지 못하게 된 때로부터 최대 24시간 이내에 서면 또는 전자 데이터로 증권거래위원회에 보고하여야 한다.

4. 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소는 다음 각 호의 사유가 발생한 때로부터 최대 24시간 이내에 서면으로 증권거래위원회에 보고하여야 한다.

가) 파생 증권 거래 시스템 사고 또는 파생 증권 거래의 비정상적 징후 발생

나) 파생 증권 거래 활동 중단, 시장 조성 활동 중단, 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 조성 회원 자격 취소

다) 정부 기관에 제공되는 비밀 정보 공개

5. 베트남 증권예탁결제원은 다음 각 호의 사유가 발생한 때로부터 최대 24시간 이내에 증권거래위원회에 보고하여야 한다.

나) 결제원이 파생 증권 거래 대금 결제 능력을 잃은 경우

다) 결제, 파생 증권 거래 대금 결제 활동 중단, 결제원 자격 취소

다) 정부 기관에 제공되는 비밀 정보 공개

조 32. 요구 보고

1. 제30조, 제31조에서 규정한 정기보고 및 비상보고 외에 필요한 경우, 투자자의 이익 보호를 위해 증권거래위원회는 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 베트남 증권예탁결제원, 파생 증권 거래업을 영위하는 기관, 파생 증권 거래 대금 결제 서비스를 제공하는 기관, 결제은행에게 거래 활동, 파생 증권 거래 활동, 파생 증권 거래 대금 결제 활동에 대한 보고를 요구할 수 있다.

2. 베트남 증권거래소, 하노이 증권거래소, 베트남 증권예탁결제원, 파생 증권 거래업을 영위하는 기관, 파생 증권 거래 대금 결제 서비스를 제공하는 기관은 증권거래위원회가 요구한 때로부터 증권거래위원회가 정한 기간 내에 서면 또는 전자 데이터로 증권거래위원회에 보고하여야 한다.

장 6

시행규정

조 33. 효력 발생

1. 본 통지는 2021년 8월 27일부터 효력이 발생한다.

2. 2016년 1월 19일 재무부 장관이 발행한 2015년 5월 5일 정부령 42/2015/NĐ-CP에 대한 몇 가지 조항에 대한 지침을 제공하는 2016년 재무부 통지 11/2016/TT-BTC(이하 "통지 11/2016/TT-BTC"라고 약칭함)와 2017년 3월 16일 재무부 장관이 발행한 2016년 1월 19일 재무부 통지 11/2016/TT-BTC를 수정하고 보완하는 몇 가지 조항에 대한 2017년 재무부 통지 23/2017/TT-BTC(이하 "통지 23/2017/TT-BTC"라고 약칭함)는 본 통지가 효력이 발생한 날부터 효력을 상실한다. 다만, 본 통지 제34조 제1항에서 규정한 내용은 제외한다.

조 34. 이행 조항

1. 본 통지 제13조에서 규정한 결제원의 예치금 활동이 정식으로 시행되기 전까지는 베트남 증권예탁결제원, 하노이 증권거래소, 거래 회원, 특별 거래 회원, 시장 조성 회원, 결제원은 통지 11/2016/TT-BTC와 통지 23/2017/TT-BTC에서 규정한 예치금 규정을 계속 적용한다. 본 통지에서 규정한 예치금, 거래 후 거부, 거래 후 수정 활동은 새로운 증권 시장 정보기술 시스템이 정식으로 시행된 날부터 시행된다.

2. 본 통지에서 규정한 업무 수행 규정은 베트남 증권예탁결제원이 증권법 54/2019/QH14에 따라 정식으로 운영되기 전까지는 증권예탁결제센터가 적용한다.

3. 본 통지에서 규정한 업무 수행 규정은 베트남 증권거래소가 증권법 54/2019/QH14과 2020년 12월 23일 총리 지시 37/2020/QĐ-TTg에 따른 베트남 증권거래소 설립, 조직 및 운영에 관한 규정 제8조 제1항에 따라 정식으로 운영되기 전까지는 하노이 증권거래소가 적용한다.

조 35. 시행

1. 본 통지에 근거하여 베트남 증권예탁결제원, 베트남 증권거래소는 증권거래위원회의 승인을 받은 후 업무 수행 규정을 제정한다.

2. 시행 과정에서 발생하는 문제점은 관련 기관 및 개인이 재정부에 즉시 보고하여 연구하고 지침을 개정하거나 보완하도록 하여야 한다.

당 중앙 사무실 및 각 당 부:

중앙당 비서실

중앙정부 사무실:

국회 사무처

대통령실

총리, 부총리

각 부처, 정부와 동등한 기관, 정부 소속 기관:

단체 중앙기관;

최고 검찰청

최고인민법원:

중앙 직할 성 및 시 인민대표회의, 인민위원회:

공보

정부 전자통신:

법제국 문서 검토국:

재정부 소속 단위:

재정부 전자통신:

증권감독관리위원회 전자통신:

부록

(2021년 7월 12일 재정부 장관 고시 제58/2021/TT-BTC에 첨부)

..., 년...월...일...

협력 요청에 대한 모델 문서

사회주의 공화국 베트남

독립 - 자유 - 행복

-----------------------------

위탁 결제 계약

비차입 회원과 차입 회원 간의 위탁 결제 계약에는 최소한 다음과 같은 내용이 포함되어야 한다.

1. 법적 근거

2019년 제54호 사회주의共和国證券法(2019년 11월 26일 제14기 인민의회 통과)에 근거한다.

사회주의共和国민사법에 근거한다.

2020년 제158호 정부령(2020년 12월 31일 채권 파생상품 및 채권 파생상품 시장에 관한 정부령)에 근거한다.

재정부 장관 고시 제...호(2021년 ...월 ...일)는 2020년 제158호 정부령(2020년 12월 31일 채권 파생상품 및 채권 파생상품 시장에 관한 정부령)의 일부 조항에 대한 지침을 제공하기 위해 발행되었다.

2. 계약 당사자

비차입 회원의 이름, 주소, 전화번호, 설립 및 운영 허가 번호; 비차입 회원의 대표자 및 위임받은 사람의 이름, 직책, 신분증 또는 공민증 또는 여권 번호, 위임 결정.

차입 회원의 이름, 주소, 전화번호, 설립 및 운영 허가 번호; 차입 회원의 대표자 및 위임받은 사람의 이름, 직책, 신분증 또는 공민증 또는 여권 번호, 위임 결정.

3. 조항 및 구체적인 합의사항

투자자가 비차입 회원에게 개설하는 계좌;

투자자가 차입 회원에게 개설하는 담보 계좌;

비차입 회원은 투자자가 차입 회원과의 관계에서 대리인 역할을 수행한다;

투자자-비차입 회원-차입 회원 간의 3자 계약;

투자자의 담보 입출금 규정;

거래 전 담보 확인 규정;

보유 계약 수량 감독 규정 및 담보 비율 유지 및 허용 포지션 한도.

4. 당사자의 권리와 의무에 관한 조항

차입 회원은 비차입 회원으로부터 위임받아 채권 파생상품 거래를 위한 결제 보증을 수행하며, 이는 결제 보증 및 리스크 관리 메커니즘을 통해 이루어진다;

차입 회원은 비차입 회원에게 파생상품 결제 및 보증과 관련된 서비스를 제공한다. 이는 파생상품 거래의 결제 및 보증, 비차입 회원 및 그 고객의 담보 자산 관리, 비차입 회원 및 그 고객의 계좌와 자산의 독립 관리를 포함한다;

기타 당사자의 권리와 의무(있을 경우).

5. 기타 합의사항에 관한 조항

위임 수수료(있다면) 또는 당사자 간의 합의;

분쟁 해결;

비차입 회원 또는 그 고객이 결제 능력을 상실한 경우의 처리 방안;

비차입 회원 또는 그 고객이 파산한 경우의 처리 방안;

비차입 회원의 오류(주문 오류 등) 및 차입 회원의 오류(담보 정보 오류, 보유 계약 수량 정보 오류 등)에 대한 처리;

계약의 수정, 보완, 종료.

6. 당사자의 권리와 의무에 영향을 미치는 기타 사항.

기업 및 개인 목록 제공에 대한 모델 문서

사회주의 공화국 베트남

독립 - 자유 - 행복

-----------------------------

,, 년...월...일...

계좌 개설 계약
파생상품 거래

증권회사와 고객 간의 파생상품 거래 계좌 개설 계약에는 최소한 다음과 같은 내용이 포함되어야 한다.

1. 계약 당사자

증권회사의 이름, 주소, 전화번호, 설립 및 운영 허가 번호; 증권회사의 대표자 및 위임받은 사람의 이름, 직책, 신분증 또는 공민증 또는 여권 번호, 위임 결정.

개인 고객의 이름, 주소, 전화번호, 신분증 또는 공민증 또는 여권 번호; 법인 고객의 이름, 주소, 사업자 등록증; 법인 고객의 대표자 및 위임받은 사람의 이름, 직책, 신분증 또는 공민증 또는 여권 번호, 위임 결정(있다면).

2. 구체적인 합의사항에 관한 조항

a) 증권회사의 주문 수신 방법;

b) 파생상품 담보 비율;

c) 은행에 예치된 담보 잔액에 대한 이자율 합의;

d) 고객이 결제 능력을 상실한 경우의 처리 기간 및 방법;

e) 파생상품 거래를 외화로 하는 경우 외화를 원화로 전환하는 시간 및 방법 합의;

f) 차입 회원이 결제 능력을 상실하거나 운영 중단, 해산, 파산되는 경우 발생할 수 있는 위험을 명시한다.

3. 당사자의 권리와 의무에 관한 조항

a) 고객의 권리와 의무(투자자로서의 권익, 파생상품 및 이에 따른 이익; 증권회사의 요청에 따라 정보를 제공하고 거래 수수료를 지불);

b) 증권회사의 권리와 의무(거래 수수료 수취, 고객과의 합의에 따라 위임된 다른 법적 권한 행사; 고객의 금융 자산 관리 및 보관, 거래 수행, 정보 보안, 고객의 요청에 따라 정보 제공 등);

c) 회원의 담보권 (투자자의 담보물을 증권예탁결제원의 오픈 포지션을 담보로 사용할 수 있는 권리를 포함하며, 투자가 결제능력이 상실한 경우 투자자의 담보물을 사용하여 포지션을 청산할 수 있는 권리가 있음 등).

4. 기타 약정 조항

a) 계약 위반에 따른 책임은 다음과 같이 명시되어야 함:

회사는 본 계약에서 정한 의무를 위반함으로써 손해를 입힌 경우 고객에게 손해배상을 해야 함;

손해배상액: 당사자들이 구체적으로 합의하거나 법률 규정에 따라 결정됨.

b) 회사가 영업정지, 멤버 자격 취소, 중개업무 축소, 해산 또는 설립 및 운영 허가증 회수 등의 사유로 인한 계좌 처리 방법;

c) 계약의 조기 종료 시기;

d) 계약의 효력 발생 시기;

d) 분쟁 해결;

법률 규정에 부합하는 기타 약정;

양식 번호 03

보고서
파생 금융 상품 거래 월.../분기.../년...

금융위원회에 드림

파생 금융 상품 거래 기관 ...는 증권위원회로부터 파생 금융 상품 거래 조건 충족 확인서 번호 ...를 발급받음

증권위원회에 파생 금융 상품 거래 월.../분기.../년...의 활동 보고서를 다음과 같이 제출합니다:

표 1. 인력 현황

단위: 사람

열 (2), (3), (4), (5): 숫자 형식으로 입력 ("Number"). 음수인 경우에는 괄호 안에 입력 ().

표 2. 투자자 파생 금융 상품 거래 계좌 수

열 (2), (3), (4): 숫자 형식으로 입력 ("Number"). 음수인 경우에는 괄호 안에 입력 ().

표 3. 투자자 파생 금융 상품 거래 예치금

참고:

모든 은행의 투자자 파생 금융 상품 거래 예치금 계좌를 세부적으로 나열함.

열 1 열 (3): A1, A2,... 계좌 잔액 합계

열 5 열 (3): A1, A2,... 계좌 잔액 합계

표 4. 파생 금융 상품 거래

표 5. 파생 금융 상품 거래 자문 활동 ..., 날짜...월...년...

양식 번호 04

번호:.../BC-

보고서

(기간: .../...부터 .../...까지)

양식 번호 05

보고서
파생 금융 상품 거래 결제 활동
월.../분기.../년...

(기간: .../...부터 .../...까지)

금융위원회에 드림

은행...는 증권위원회로부터 결제은행 지정 허가를 받았으며, 이는 결정 번호 ...에 의해 명시됨

은행...는 증권위원회에 파생 금융 상품 거래 결제 활동 보고서를 다음과 같이 제출합니다:

1. 지표

지표

2. 문제점 및 건의사항:

报告人

양식 번호 06

보고서

...년도 결제은행 조건 충족 여부에 대한 사항

금융위원회에 드림

은행...는 증권위원회로부터 결제은행 지정 허가를 받았으며, 이는 결정 번호 ...에 의해 명시됨

은행...는 증권위원회에 ...년도 결제은행 조건 충족 여부 보고서를 다음과 같이 제출합니다:

참고: 결제은행은 조건 충족 여부를 명확히 기재하고, 이를 증명하는 문서를 제출해야 합니다. 조건 충족이 불가능한 경우, 결제은행은 그 이유를 명시해야 합니다.

(부, 성급 이상 리더용)

보고서
파생 금융 상품 거래 결제 및 대차대조 서비스 제공 조건 충족 여부

(기간: .../...부터 .../...까지)

금융위원회에 드림

은행/외국 은행 지점...는 증권위원회로부터 파생 금융 상품 거래 결제 및 대차대조 서비스 제공 조건 충족 확인서 번호 ...를 발급받음

은행/외국 은행 지점...는 증권위원회에 파생 금융 상품 거래 결제 및 대차대조 서비스 제공 조건 충족 보고서를 다음과 같이 제출합니다:

조건 충족 증권 거래 결제 서비스 제공

주석: 상업은행/ 외국은행 지점은 규정된 조건을 충족하는지 여부를 명시하고 해당 조건 충족을 입증하는 자료를 제출해야 한다. 조건을 충족하지 못하는 경우, 상업은행/ 외국은행 지점은 구체적인 이유를 명시해야 한다.